中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與轉(zhuǎn)型調(diào)整*

黃 劍 黃衛(wèi)平

（中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872）

中國經(jīng)濟(jì)在2014年實(shí)現(xiàn)7.4%的GDP增速并在近五年來呈現(xiàn)下行趨勢(shì)，已進(jìn)入“新常態(tài)”，在未來較長時(shí)期內(nèi)，中高速將取代此前的高速增長。要素驅(qū)動(dòng)及投資驅(qū)動(dòng)是此前經(jīng)濟(jì)增長的主要模式，但由于消費(fèi)局限性及經(jīng)濟(jì)環(huán)境新特點(diǎn)，中國經(jīng)濟(jì)面臨內(nèi)需不足、投資趨于飽和、出口增長難以為繼的巨大壓力，同時(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式需要逐步轉(zhuǎn)變形成。自九五計(jì)劃我國明確提出調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但回顧20年的轉(zhuǎn)型調(diào)整，對(duì)于調(diào)整方向的明確性及調(diào)整的有效性卻仍然不盡如人意，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在“新常態(tài)”階段也將面臨更大的挑戰(zhàn)。

新常態(tài)下，我國面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型調(diào)整之痛，但發(fā)達(dá)國家如德國提出了工業(yè)4.0、美國提出再工業(yè)化戰(zhàn)略，力圖通過建立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)從而確立在世界上的經(jīng)濟(jì)核心地位，以此構(gòu)建有利于自身的貿(mào)易規(guī)則、繼續(xù)主導(dǎo)國際經(jīng)濟(jì)秩序。在此情形下，我國應(yīng)如何面對(duì)國際經(jīng)濟(jì)競爭新格局？既擺脫粗放式發(fā)展的增長限制，又能通過轉(zhuǎn)型發(fā)展在新的世界經(jīng)濟(jì)格局中尋求一席之地，從而實(shí)現(xiàn)兩個(gè)“百年奮斗目標(biāo)”，完成現(xiàn)代化強(qiáng)國夢(mèng)？

一、增長極限論

羅馬俱樂部梅多斯［1］（1972 年）提出“增長極限論”迄今已40余年，認(rèn)為人類社會(huì)面臨人口增長、糧食供應(yīng)、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗五大因素限制，經(jīng)濟(jì)應(yīng)最終趨于“零增長”，以避免經(jīng)濟(jì)崩潰。近年來世界經(jīng)濟(jì)舉步維艱，似乎也印證了該論斷。

1972年世界人口約為38.49億，其后基本按年平均約8000萬數(shù)量增長，至2014年底約為72.82億。人口數(shù)量激增首先帶來的問題便是資源短缺，包括人均耕地的減少、糧食供應(yīng)短缺、水資源匱乏等，同時(shí)也引起老齡化、勞動(dòng)力短缺、健康醫(yī)保等一系列社會(huì)問題。資本追逐增值的本質(zhì)使得資金的跨國流動(dòng)從未像這個(gè)時(shí)代如此頻繁、大規(guī)?？缭奖姸鄧?，由此造成的金融風(fēng)險(xiǎn)及動(dòng)蕩，如1997年東南亞金融風(fēng)暴、2007年美國次貸危機(jī)、2009年歐債危機(jī)等，給各國經(jīng)濟(jì)帶來的影響也達(dá)到了前所未有的高度，并使世界經(jīng)濟(jì)蒙上了難以揮去的陰影。

在經(jīng)濟(jì)增長中，要素投入的擴(kuò)大雖然創(chuàng)造了規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，但由此帶來的環(huán)境問題也給世界各國帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，諸如碳排放、低碳經(jīng)濟(jì)、綠色環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展等也屢屢成為世界各大經(jīng)濟(jì)論壇、各國政要晤面所商討的關(guān)鍵主題，為各國日益所重視。而諸如煤炭、石油、天然氣等能源的開采與衰竭也將會(huì)成為經(jīng)濟(jì)增長中各國所面臨的不爭的事實(shí)，因而阻礙經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。［2］

遍觀近年來世界各國經(jīng)濟(jì)，歐美日發(fā)達(dá)國家長期經(jīng)濟(jì)增長乏力，近幾年受金融動(dòng)蕩或債務(wù)危機(jī)影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)增長率低、就業(yè)率低、通貨緊縮的特征。我國在2008年金融危機(jī)風(fēng)暴中雖獨(dú)善其身，但付出的代價(jià)是一味通過資源消耗擴(kuò)大規(guī)模，從而造成部分行業(yè)嚴(yán)重產(chǎn)能過剩，并且放棄和錯(cuò)失了產(chǎn)業(yè)調(diào)整及升級(jí)的空間和時(shí)間。［3］在外部市場需求不足、內(nèi)部市場消費(fèi)缺乏新亮點(diǎn)情形下，中國經(jīng)濟(jì)也面臨增長拐點(diǎn)，直接體現(xiàn)便是GDP增速的下降。

二、中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”

美國次貸危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)帶來了不可忽視的影響，歐洲國家首當(dāng)其沖，席卷希臘、西班牙、愛爾蘭、葡萄牙、意大利等國家的財(cái)政危機(jī)也印證了這種后續(xù)效應(yīng)。盡管德國作為歐元區(qū)主力，依靠厚實(shí)的工業(yè)底蘊(yùn)，依然維系著歐盟的統(tǒng)籌發(fā)展，但中短期內(nèi)也無法改變低通脹給整個(gè)歐盟帶來的經(jīng)濟(jì)增長壓力。中國經(jīng)濟(jì)在2008年制定了4萬億的刺激計(jì)劃，盡管在具體實(shí)施過程中存在著一定的投資方向及落位的偏差，但很大程度上也避免了中國經(jīng)濟(jì)在當(dāng)時(shí)的不利形勢(shì)下陷入泥潭，此點(diǎn)從2007—2009年我國的GDP增速中可見一斑，分別為11.4%、9%和8.7%（見圖1），依然維持了較快的增速，但至2014年止整體處于日漸下降趨勢(shì)。

基于我國國情，GDP需要保持在7.2%左右的增速才能滿足當(dāng)前居民收入、消費(fèi)的需求及緩解就業(yè)的壓力。尤其是改革開放37年以來，中國經(jīng)濟(jì)作為新興經(jīng)濟(jì)體國家的代表，改變了發(fā)達(dá)國家一統(tǒng)天下的局面，已成為世界經(jīng)濟(jì)中不可忽視的一極，我國經(jīng)濟(jì)的增長及發(fā)展態(tài)勢(shì)對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)的影響是舉足輕重的。

（一）經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的提出及內(nèi)涵

2014年11月APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上，中國領(lǐng)導(dǎo)人結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前階段的特征及發(fā)展機(jī)遇，正式提出中國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入“新常態(tài)”?；诮?jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，需要認(rèn)清“新常態(tài)”的內(nèi)涵及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)特點(diǎn)，從而對(duì)此進(jìn)行把握、適應(yīng)、引領(lǐng)。溯源“新常態(tài)”一詞，最早源于2004年美國人羅杰·麥克納米［4］在 《The New Normal：Great Opportunities in a Time》一書中提出“new normal”的概念，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)面臨太多的不確定性因而難以再塑輝煌。2009年金融危機(jī)時(shí)，美國太平洋基金管理公司的兩位首席投資官使用該詞表明金融危機(jī)導(dǎo)致的世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)將是一個(gè)緩慢的過程，其后逐步見諸西方主流媒體以詮釋環(huán)境變化帶來新的影響。

基于國情的不同，分析我國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”，可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行理解：

1.較長時(shí)期內(nèi)具有共性的經(jīng)濟(jì)常規(guī)狀態(tài)

“常態(tài)”意味著在未來一段較長時(shí)期內(nèi)，中國經(jīng)濟(jì)面臨的下行壓力將會(huì)持續(xù)存在。改革開放及中國入世為我國帶來了重大的發(fā)展機(jī)遇，世界市場給予中國經(jīng)濟(jì)廣闊的發(fā)展空間，但在現(xiàn)階段，其作用都隨著邊際遞減效應(yīng)達(dá)到一個(gè)低臨界值，階段性的改革紅利、自然性的人口紅利、突飛性的市場紅利對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用都已經(jīng)大大降低，這也決定了過去三十幾年，依靠要素不斷的投入、經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)、低成本擴(kuò)張等一定程度上的“野蠻式”增長在現(xiàn)階段已經(jīng)不可持續(xù)。在世界經(jīng)濟(jì)普遍面臨發(fā)展動(dòng)力不足、消費(fèi)浪潮缺失、重大技術(shù)革命未現(xiàn)的情形下，環(huán)境污染、資源受限的問題便更加凸顯，從而對(duì)各國經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展造成重大制約。

對(duì)于我國而言，在“消費(fèi)、投資、出口”三駕馬車引領(lǐng)下，經(jīng)濟(jì)飛速邁進(jìn)，新中國成立至1977年我國共計(jì)實(shí)現(xiàn)GDP總量約4.72萬億元，而改革開放至2014年共計(jì)實(shí)現(xiàn)GDP總量約517.2萬億元，扣除通貨膨脹因素，經(jīng)濟(jì)增長的速度及規(guī)模是相當(dāng)可觀的。改革開放和融入世界經(jīng)濟(jì)是其中最主要的關(guān)鍵因素，但隨著三大需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的刺激作用下降，依靠粗放式的經(jīng)濟(jì)增長模式已不能適應(yīng)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)增長要求，同時(shí)受制于資源限制、技術(shù)限制、市場限制等因素，我國經(jīng)濟(jì)的高速增長必然難以為繼，必須轉(zhuǎn)變到新的集約式發(fā)展模式，改變要素及投資驅(qū)動(dòng)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。與此同時(shí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式將是一個(gè)漫長而又艱苦的過程，所以，未來中國經(jīng)濟(jì)將面臨一段較長時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展常規(guī)狀態(tài)，并呈現(xiàn)出一些普遍的共同特征。

2.經(jīng)濟(jì)面臨新困難、迎來新機(jī)遇、亟須新戰(zhàn)略

“新”表明經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出與以往不同的新狀態(tài)，因此經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)面臨的困難、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略都將與以往大不相同。

中國2014年人均GDP為7353美元，居世界第84位。按照中國近十幾年人均GDP衡量（見圖2），雖然我國經(jīng)濟(jì)總量很大，但與第一大經(jīng)濟(jì)體美國相比，人均GDP差距極為明顯，目前仍然是一個(gè)發(fā)展中國家，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的痼疾依然存在，面臨的“中等收入陷阱”問題日益浮現(xiàn)。在經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)起飛階段后，“新常態(tài)”意味著無論是從外部環(huán)境還是內(nèi)部形勢(shì)，現(xiàn)階段面臨的困難與障礙與以往是有所不同的。一方面，世界市場及貿(mào)易格局呈現(xiàn)新的特征與發(fā)展趨勢(shì)，我國與美歐日等發(fā)達(dá)國家以及我國與新興經(jīng)濟(jì)體等發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系也隨之變化，需要制定新的競合策略；另一方面，“新常態(tài)”帶來新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也迎來新機(jī)遇，需要新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等，才能化解各種矛盾適應(yīng)此經(jīng)濟(jì)狀態(tài)并進(jìn)而引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展。

（二）經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的主要特征

中國經(jīng)濟(jì)在2010年超越日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但由于國內(nèi)外形勢(shì)均發(fā)生變化，這也使得“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)不同以往的特征。

1.經(jīng)濟(jì)增長速度發(fā)生轉(zhuǎn)變、中高速增長將成為主旋律

20世紀(jì)80年代始中國經(jīng)濟(jì)迎來大眾消費(fèi)時(shí)代，輕工產(chǎn)品如手表、自行車、縫紉機(jī)等大眾消費(fèi)既促進(jìn)了當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長，也初步提升了中國的工業(yè)水平。90年代“空調(diào)進(jìn)入尋常百姓家”，家電產(chǎn)品如空調(diào)、冰箱、洗衣機(jī)成為消費(fèi)主流，同時(shí)通訊產(chǎn)品、電子產(chǎn)品如電話、手機(jī)、電腦等開始逐漸普及，在中國龐大的人口消費(fèi)群體支撐下，更兼東南亞金融危機(jī)摧毀了東南亞各國生產(chǎn)體系，因而諸如資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素被注入到中國，結(jié)合中國的改革開放，中國制造開始在21世紀(jì)初期成為重要標(biāo)簽。［5］

經(jīng)濟(jì)水平的提升為國內(nèi)房地產(chǎn)消費(fèi)、大眾汽車消費(fèi)形成了可能性，隨著人們需求的增加，此三階段的消費(fèi)浪潮使得中國經(jīng)濟(jì)保持了平均近兩位數(shù)以上的增長?！靶鲁B(tài)”下，消費(fèi)的基礎(chǔ)促進(jìn)作用已發(fā)揮殆盡，模仿型排浪式消費(fèi)被個(gè)性化、多樣化消費(fèi)所代替，不僅我國，世界也面臨同樣缺乏消費(fèi)新亮點(diǎn)的尷尬，因此，我國經(jīng)濟(jì)增長的高速不可避免受到影響。

與此同時(shí)，投資需求在房地產(chǎn)行業(yè)趨于飽和、西部缺乏投資吸引力及東部投資空間縮小的形勢(shì)下，在“新常態(tài)”階段對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用也必然下降。我國目前區(qū)域發(fā)展不平衡的矛盾依然突出，“胡煥庸線”所分割的東西差距仍然明顯，西部大開發(fā)戰(zhàn)略執(zhí)行15年以來未見明顯成效，西部缺乏投資的土壤而東部缺乏投資的空間，并且在2008年世界金融危機(jī)時(shí)我國啟動(dòng)的4萬億投資計(jì)劃在執(zhí)行過程中出現(xiàn)一定程度的偏差，造成高鐵投資資金使用不當(dāng)以及催生房地產(chǎn)泡沫，由此引發(fā)了一定程度的虛擬經(jīng)濟(jì)盲目擴(kuò)張，反之造成實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資困難，地方債、影子銀行、民間非法融資等問題的出現(xiàn)無不影響了中國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，降低了投資的關(guān)鍵作用。

中國入世后，世界市場以巨大的容量吸納了中國產(chǎn)品，出口對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的增長產(chǎn)生了支撐作用。加入WTO三年，中國出口產(chǎn)品總量成倍擴(kuò)張。無論是歐美市場、東南亞市場，還是拉美市場、非洲市場，中國制造隨處可見。但與此同時(shí)，隨著我國居民收入增長快于經(jīng)濟(jì)增長、勞動(dòng)報(bào)酬增加快于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，我國低成本擴(kuò)張優(yōu)勢(shì)已經(jīng)大大縮小，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化。而世界經(jīng)濟(jì)普遍面臨下行壓力，市場制約對(duì)我國的外向經(jīng)濟(jì)開始呈現(xiàn)不良影響，由此造成貿(mào)易摩擦、反傾銷、反補(bǔ)貼事件層出不窮，貿(mào)易保護(hù)日益加劇。更兼人民幣大幅升值，可以預(yù)見，未來一段時(shí)期內(nèi)，出口市場不旺將會(huì)影響到我國的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而影響到我國經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

由此可見，經(jīng)濟(jì)增速將告別以往高速發(fā)展的時(shí)代，但由于國內(nèi)消費(fèi)比例的加大以及我國服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，工業(yè)制造規(guī)模保持了相對(duì)穩(wěn)定，增長代之以中高速會(huì)成為“新常態(tài)”下的首要特征。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟須優(yōu)化升級(jí)、居民收入亟須與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步提高

長期以來，我國一直以增量的擴(kuò)大化解存量的矛盾，通過投資形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，同時(shí)以犧牲環(huán)境作為代價(jià)，在高速發(fā)展中放棄并錯(cuò)失經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及結(jié)構(gòu)優(yōu)化的時(shí)間及空間，尤其是在2008年金融危機(jī)時(shí)，通過大規(guī)模投資延續(xù)了以往粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。事實(shí)及經(jīng)驗(yàn)均證明，依靠簡單的“野蠻式”增長在資源約束及技術(shù)限制下一定是不可持續(xù)的。“新常態(tài)”面臨經(jīng)濟(jì)下行壓力，問題倒逼改革使得對(duì)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)布局必須進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，改變過去依靠要素不斷投入的簡單模式。

此外，我國幅員遼闊，但區(qū)域發(fā)展不平衡問題一直突出。東部發(fā)展居于領(lǐng)頭羊地位，部分省市人均GDP已超過1萬美元，而中部地區(qū)崛起、西部地區(qū)大開發(fā)及東北老工業(yè)區(qū)振興依然是協(xié)調(diào)區(qū)域平衡發(fā)展的關(guān)鍵。城鄉(xiāng)之間的差距依然較大，新型城鎮(zhèn)化的步伐有所放緩，這些都使得提高居民人均收入會(huì)成為“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)面臨的巨大考驗(yàn)。

3.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力

改革開放的既定方針為中國融入世界經(jīng)濟(jì)奠定了基礎(chǔ)，1997年東南亞金融危機(jī)使中國融入世界經(jīng)濟(jì)成為可能，2011年中國入世則使得中國經(jīng)濟(jì)成為世界經(jīng)濟(jì)增長重要一極?；仡欀袊?jīng)濟(jì)改革開放以來的發(fā)展，要素與投資驅(qū)動(dòng)成為主要?jiǎng)恿?，形成了“潮涌”現(xiàn)象。［6］伴隨勞動(dòng)力的不斷投入、吸引外資的加大、海外市場的支撐、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、房地產(chǎn)市場的興起等，我國成為了世界第二大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體，但同時(shí)也不可避免帶來產(chǎn)能過剩的隱患。

“新常態(tài)”下，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，以市場作為配置資源的主要手段，通過創(chuàng)新克服資源約束及環(huán)境限制，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新理論最早源于美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出，包括產(chǎn)品、市場、生產(chǎn)方法、供應(yīng)及組織創(chuàng)新。［7］“新常態(tài)”下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)應(yīng)包括產(chǎn)品創(chuàng)新（創(chuàng)造消費(fèi)需求）、技術(shù)創(chuàng)新（提高勞動(dòng)生產(chǎn)率）、制度創(chuàng)新（優(yōu)化經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)）、管理創(chuàng)新 （提高組織效率）、理念創(chuàng)新 （提高創(chuàng)造力），以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式適應(yīng)經(jīng)濟(jì)‘新常態(tài)”并進(jìn)而引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新發(fā)展。

三、現(xiàn)階段我國面臨的轉(zhuǎn)型調(diào)整桎梏與誤區(qū)

經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下，我國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)新的特征，這些特征與經(jīng)濟(jì)增長的桎梏是密不可分的。同時(shí)，也可以看出，近20年以來轉(zhuǎn)型調(diào)整之所以不成功，很大程度上也是因?yàn)閷?duì)于如何進(jìn)行調(diào)整存在一定的誤區(qū)。

（一）經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力不足、傳統(tǒng)“三駕馬車”后繼乏力

消費(fèi)、投資、出口在我國經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮了各自作用并形成合力，保障了我國三十多年以來的高速增長。在GDP總量成倍增加的歷程中，各國耗時(shí)不盡相同：英國經(jīng)歷了53年，美國經(jīng)歷了47年，日本經(jīng)歷了34年，韓國經(jīng)歷了11年，唯有中國連續(xù)兩個(gè)9年使GDP總量成倍增加，是歷史上他國從未取得的成就。

“新常態(tài)”之前，我國模仿型排浪式的消費(fèi)浪潮形成的經(jīng)濟(jì)總量約在45%～51%左右，隨著大眾消費(fèi)的缺失，個(gè)性化、多樣化消費(fèi)難以形成大規(guī)模趨勢(shì)，從而不利于快速形成大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。同時(shí)，隨著居民收入的增加，邊際消費(fèi)傾向的遞減效應(yīng)也將對(duì)消費(fèi)總量的增加產(chǎn)生抑制作用，因而可以預(yù)見，依靠消費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)動(dòng)力是難以達(dá)成長期目標(biāo)的。

我國東部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施完善、工業(yè)基礎(chǔ)良好，而西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施落后、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，從而造成東部缺乏投資空間而西部缺乏投資土壤。尤其是1998年7月份我國出臺(tái)了深化城鎮(zhèn)住房改革制度的相關(guān)政策，房地產(chǎn)業(yè)開始吸納大量的金融資本，行業(yè)快速擴(kuò)張，對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用一度超過13%。但隨著過度開發(fā)及過度膨脹，房地產(chǎn)泡沫開始形成，市場開始逐漸回歸理性。與此同時(shí)，高鐵的快速發(fā)展雖然提供了公眾極大的便利性，但在此過程中的腐敗現(xiàn)象也對(duì)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響。其他如鋼鐵、玻璃、水泥、化工、光伏產(chǎn)品等行業(yè)都存在產(chǎn)能過剩危機(jī)，因此未來投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用必然會(huì)有所下降。

出口的形勢(shì)則更為嚴(yán)峻，1997年東南亞金融危機(jī)使得世界市場對(duì)中國初步開放，而2001年入世則使得世界市場對(duì)中國敞開了懷抱。國際市場風(fēng)云變幻，隨著人民幣大幅升值、我國勞動(dòng)力成本比較優(yōu)勢(shì)下降，各種非關(guān)稅壁壘及貿(mào)易爭端將會(huì)困擾我國外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。［8］猶如“車之兩輪、鳥之兩翼”，中國經(jīng)濟(jì)的增長既需要出口市場的支撐，但不能僅僅依靠單一的海外市場擴(kuò)張。

（二）新的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長模式生成尚需假以時(shí)日

縱觀人類社會(huì)發(fā)展史，重大的技術(shù)革命才能使得社會(huì)產(chǎn)生質(zhì)變。從遠(yuǎn)古社會(huì)人類茹毛飲血到刀耕火種，火器及石器的發(fā)明讓人類看到了光明；蒸汽機(jī)的發(fā)明使得人類第一次工業(yè)革命進(jìn)入了機(jī)械化時(shí)代，勞動(dòng)生產(chǎn)率的大幅度提高使得資本主義社會(huì)逐漸進(jìn)入壟斷階段；其后電氣時(shí)代、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代到今天的智能化趨勢(shì)時(shí)代，都伴隨著重大的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造，可見唯有創(chuàng)新才是可持續(xù)發(fā)展的本源。

然而重大的發(fā)明創(chuàng)造都需要假以時(shí)日，尤其是長期困擾我國的“李約瑟之謎”所引發(fā)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”與“后發(fā)劣勢(shì)”之爭在學(xué)術(shù)界還一直都是眾說紛紜，其折射出我國創(chuàng)新力的不足卻是不爭的事實(shí)。我國出口高速增長中，加工貿(mào)易一直是一道亮麗的風(fēng)景線，雖近年來比例下降，但曾長期占據(jù)出口貿(mào)易的半壁江山。我國工業(yè)制成品出口比例一直保持在95%左右，包括來料加工、進(jìn)料加工、OEM生產(chǎn)等多種形式，其根本還是在于我國低成本優(yōu)勢(shì)所形成的強(qiáng)大的中國制造力，從而在國際分工深化過程中承接了國際產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，成為國際產(chǎn)業(yè)”擊鼓傳花”的最后一道接力棒。［9］在國際市場中，中國制造雖然比比皆是，但原創(chuàng)性產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)性產(chǎn)品、國際品牌性產(chǎn)品都非常有限。現(xiàn)階段我國是制造大國，但還不是制造強(qiáng)國，在人類的兩次工業(yè)革命中，我們一直都是旁觀者，現(xiàn)在仍然居于價(jià)值鏈的 “微笑曲線”低端，以加工及裝配為主的方式在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的競爭力比較薄弱，處于從屬地位，究其原因，缺乏創(chuàng)新能力乃是其中的根本。［10］

（三）經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量效益處于較低水平、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)存在較大困難

值得反思的是，多年的高速增長帶來的負(fù)面效應(yīng)不容忽視。要素投入的邊際遞減效應(yīng)以及資源日益枯竭，使得提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量及效益已經(jīng)到了不容忽視的時(shí)刻，所謂凡事有利必有弊，過去依靠國內(nèi)外市場進(jìn)行吸收和消化，一定程度上催生了粗放式、野蠻式增長。因此，轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行，采取集約式增長才能使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以持續(xù)。［11］

“新常態(tài)”下面臨的問題是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及優(yōu)化升級(jí)的具體目標(biāo)、方向和手段在具體實(shí)行過程中存在執(zhí)行困難。以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為例，基于低成本的優(yōu)勢(shì)，雖然面臨附加值過低的先天不足，但由于規(guī)模效應(yīng)，承接了全球絕大部分的制造環(huán)節(jié)，同時(shí)解決了我國的大量就業(yè)問題，保持了社會(huì)穩(wěn)定，從而不能僅僅以經(jīng)濟(jì)附加值加以衡量，還要看到其背后存在的良好社會(huì)及政治效應(yīng)，因此不能簡單加以否定這種產(chǎn)業(yè)模式，一味追求高附加值的技術(shù)密集型及資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。［9］更應(yīng)該看到，在技術(shù)密集型及資本密集型領(lǐng)域，歐美日等發(fā)達(dá)國家存在很大的 “先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，如果盲目進(jìn)行不合理的調(diào)整，在面臨技術(shù)創(chuàng)新“后發(fā)劣勢(shì)”的不利情形下，將會(huì)置中國經(jīng)濟(jì)于進(jìn)退維谷的不利境地。

因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及優(yōu)化既存在迫切性及必然性，也應(yīng)對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)以需求為導(dǎo)向，加大產(chǎn)業(yè)壓縮重組力度，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，扶持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。［12］“新常態(tài)”下需要對(duì)我國三次產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在狀況及世界他國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比分析，從而才能克服這種決策兩難的尷尬，最終依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，真正使得我國經(jīng)濟(jì)步入健康有序的良性發(fā)展軌道。

（四）金融市場化程度不高導(dǎo)致資本配置低效、實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資舉步維艱從而創(chuàng)造力不足

金融的最基本功能在于對(duì)資本進(jìn)行有效配置，從而服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長需要。我國目前的金融市場化程度還不高，利率、匯率還無法實(shí)行市場化，由此導(dǎo)致金融系統(tǒng)出于自身的利益需要，資本更多地傾向于配置到壟斷性企業(yè)或國有大中型企業(yè)，造成大部分中型企業(yè)及小微企業(yè)處于告貸無門的境地，使得整個(gè)金融市場發(fā)展無序。同時(shí)由于采取擔(dān)保公司介入制度使得企業(yè)融資成本進(jìn)一步擴(kuò)大，并且催生了民間非法融資、影子銀行等一些列問題，極大地阻礙了我國企業(yè)系統(tǒng)的立體化發(fā)展。小微企業(yè)既是一國企業(yè)成長之源，也是創(chuàng)新之源的重要組成部分，無視小微企業(yè)的訴求無形中剝奪了它們?cè)谖磥沓砷L的機(jī)會(huì)。并且利率市場化程度不夠，致使銀行利潤與成本不匹配，商業(yè)資本過多地分享了產(chǎn)業(yè)資本的利潤，如此“殺雞取卵”式的做法容易造成無源之水、無本之木，也不利于金融系統(tǒng)的自身發(fā)展。

此外，受金融衍生產(chǎn)品的影響，虛擬經(jīng)濟(jì)帶來的投機(jī)效應(yīng)被成倍放大，高倍杠桿效應(yīng)帶來的高利潤誘惑更容易吸納資本，2015年6月份中國股市的大起大落正是對(duì)此鮮明的寫照。金融市場流動(dòng)的各種理財(cái)產(chǎn)品對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資需求沖擊非常巨大，金融空轉(zhuǎn)更進(jìn)一步使得金融系統(tǒng)的最基本配置資源功能嚴(yán)重喪失，并催生嚴(yán)重的金融動(dòng)蕩及風(fēng)險(xiǎn)。從長期看，金融改革勢(shì)在必行，以回歸其本位，服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。實(shí)體經(jīng)濟(jì)只有獲得充足的資金保障，才能加強(qiáng)研發(fā)，從而不斷推陳出新。

四、“新常態(tài)”下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)轉(zhuǎn)型調(diào)整

經(jīng)濟(jì)增長是宏觀經(jīng)濟(jì)的首要目標(biāo)，“新常態(tài)”下面臨的困難與以往不同，需要以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)擺脫經(jīng)濟(jì)增長之困。

（一）科技創(chuàng)新：實(shí)現(xiàn)以工業(yè)化為核心、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化為基礎(chǔ)、服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)并聯(lián)發(fā)展

在世界經(jīng)濟(jì)普遍增長乏力的情況下，工業(yè)4.0智能化趨勢(shì)將會(huì)引導(dǎo)下一輪工業(yè)革命，數(shù)字化、智能化、自動(dòng)化將是今后工業(yè)發(fā)展方向，占據(jù)制高點(diǎn)的國家將會(huì)在未來世界經(jīng)濟(jì)格局中居于主導(dǎo)地位。

目前德國正在憑借厚實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ)及領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，積極推行工業(yè)4.0標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于作為前兩次工業(yè)革命旁觀者的中國而言，如果不能緊跟工業(yè)4.0趨勢(shì)，未來在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將會(huì)處于非常不利的地位，因此確立工業(yè)化為核心，積極參與到工業(yè)4.0革命，對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)的未來至關(guān)重要。在確立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式的前提下，建立一套有效的技術(shù)創(chuàng)新體系，依托高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)部門，輔以萬眾創(chuàng)新，以點(diǎn)帶面，將會(huì)有效彌補(bǔ)我國歷年來的創(chuàng)新不足。通過科技進(jìn)步及國際合作，為進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造先決條件。

首先，要充分發(fā)揮龍頭輻射帶動(dòng)作用，通過發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)、股份合作等多種形式，構(gòu)建起一個(gè)新型“公司+基地＋農(nóng)戶”的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式。

結(jié)合我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程及國情，”二元”經(jīng)濟(jì)仍然是我國作為發(fā)展中國家的主要特征。因此，以科技創(chuàng)新為動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)以工業(yè)化為核心、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化為基礎(chǔ)、服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)并聯(lián)發(fā)展是今后我國需要長期堅(jiān)持的發(fā)展戰(zhàn)略。［13］

以工業(yè)化為核心的意義在于能夠?qū)⒐I(yè)技術(shù)運(yùn)用到農(nóng)業(yè)中，構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。社會(huì)工業(yè)化程度的深入使得農(nóng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的貢獻(xiàn)下降，但農(nóng)業(yè)是國家得以存在的基礎(chǔ)，同樣面臨質(zhì)量、效益、可持續(xù)問題，綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)、可循環(huán)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)離不開工業(yè)的發(fā)展。［14］

同時(shí)，中國作為金磚國家之一，服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)取得長足進(jìn)步并在未來有著廣闊發(fā)展前景。［15］工業(yè)在農(nóng)業(yè)及服務(wù)業(yè)中具有承上啟下的作用，既能對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)行促進(jìn)，又是服務(wù)業(yè)得以形成和發(fā)展的主要載體。而服務(wù)業(yè)又成為工業(yè)化的黏合劑，全面參與各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的價(jià)值創(chuàng)造，戰(zhàn)略推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。［16］因此，“新常態(tài)”下，應(yīng)將三次產(chǎn)業(yè)并聯(lián)發(fā)展，細(xì)分“追趕型”、“領(lǐng)先型”、“轉(zhuǎn)移型”、“彎道超越型”及“戰(zhàn)略型”產(chǎn)業(yè)，建立相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）外交創(chuàng)新：“一帶一路”開創(chuàng)對(duì)外合作新局面，開辟對(duì)外投資新領(lǐng)域

入世使得中國盡享世界市場紅利，但隨著WTO框架對(duì)各國的約束日漸減弱，中國的對(duì)外開放戰(zhàn)略需要在新的國際形勢(shì)下注入新的內(nèi)容，“一帶一路”戰(zhàn)略正是在此背景下應(yīng)運(yùn)而生，作為對(duì)外開放戰(zhàn)略的有力延續(xù)，猶如中國經(jīng)濟(jì)再次騰飛的兩只羽翼。

2013年9月，在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學(xué)，中國領(lǐng)導(dǎo)人首次提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建議，緊接著于10月份在印尼倡導(dǎo)與東盟國家發(fā)展海洋合作伙伴關(guān)系，共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”，這便是“一帶一路”新戰(zhàn)略構(gòu)想，通過加強(qiáng)亞太地區(qū)國家之間的互聯(lián)互通，深化亞太伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)和平、富強(qiáng)、進(jìn)步的亞洲夢(mèng)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)歐亞之間的經(jīng)濟(jì)融合，構(gòu)建歐亞共榮圈，進(jìn)而在未來輻射非洲大陸版塊。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)不僅包含企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也包含政府經(jīng)濟(jì)職能。［17］“一帶一路”戰(zhàn)略正是我國政府發(fā)揮外交及經(jīng)濟(jì)職能的表現(xiàn)，其重大意義在于既力求解決中國現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩問題，又能夠以亞洲基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)銀行、絲路基金、金磚銀行等為平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)中國外匯儲(chǔ)備的結(jié)構(gòu)調(diào)整，從過去單一對(duì)美債的依賴轉(zhuǎn)為引領(lǐng)中國資本“走出去”，消除我國長期以來的資本賬戶順差，通過制造裝備出口、基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)、金融合作等發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及金融服務(wù)業(yè)，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更加深入地參與到全球價(jià)值鏈的構(gòu)建。［18］

（三）金融改革與創(chuàng)新：回歸金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資源配置基本功能，保障實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展

金融系統(tǒng)通過配置資本，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成促進(jìn)，但是不可避免受到虛擬經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重影響。無論是從世界范圍還是我國國內(nèi)情形看，金融自由化已經(jīng)成為一把“雙刃劍”。一方面，資本大范圍的流通加速了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，另一方面，高風(fēng)險(xiǎn)金融衍生產(chǎn)品的高杠桿化、高風(fēng)險(xiǎn)化加劇了對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響，毋論資本空轉(zhuǎn)、投機(jī)效應(yīng)對(duì)金融系統(tǒng)自身的損害，僅就實(shí)體經(jīng)濟(jì)受到的不利影響而言，我國的金融改革及創(chuàng)新已經(jīng)到了不可忽視的地步。對(duì)于我國中小微企業(yè)而言，融資困難一直是束縛企業(yè)的發(fā)展瓶頸，如果說大型企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)跳動(dòng)的“心臟”，那么中小微企業(yè)無疑就是必不可少的“毛細(xì)血管”，尤其是大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，必然是以中小微企業(yè)為基礎(chǔ)才能形成廣積薄發(fā)。

目前利率市場化及匯率市場化在我國還沒有得到貫徹，其中利率高臺(tái)式固化一直是制約我國企業(yè)發(fā)展的不利因素。同時(shí)我國國有銀行的強(qiáng)勢(shì)地位使其更多的是考慮自身效益，在利率非市場化機(jī)制下，企業(yè)利益及訴求基本被無視，資本配置過于集中到大型企業(yè)。因此，造成資本通過金融加以合理配置的基本功能發(fā)生扭曲，長此以往，不僅微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)無法得到保障，金融自身更多的自我循環(huán)無疑會(huì)加大“空殼效應(yīng)”，影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)、虛擬經(jīng)濟(jì)的同步循環(huán)發(fā)展。

同時(shí)，我國在金磚銀行、絲路基金的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地提出建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（AIIB）并成為其中的主導(dǎo)，獲得了英、德、法等多個(gè)歐洲發(fā)達(dá)國家的積極響應(yīng)，這對(duì)于促進(jìn)人民幣的國際化將起到至關(guān)重要的作用。以AIIB作為契機(jī)加大金融創(chuàng)新，不僅有利于我國金融體系與世界接軌，更能夠在未來促進(jìn)我國金融制度的完善，從而增強(qiáng)我國金融業(yè)的國際競爭力，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在全球價(jià)值鏈中突破制造業(yè)附加值較低的瓶頸，向更高的產(chǎn)業(yè)層次邁進(jìn)。

結(jié) 論

“新常態(tài)”面臨新困難、迎來新機(jī)遇、亟須新動(dòng)力，在未來較長時(shí)期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)下行的壓力會(huì)持續(xù)伴隨中國經(jīng)濟(jì)增長。如何化解增長中的矛盾、消除成長中的煩惱，對(duì)經(jīng)濟(jì)變化的國內(nèi)、國際局勢(shì)作出認(rèn)真的剖析，是認(rèn)識(shí)把握、適應(yīng)引領(lǐng)“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。世界經(jīng)濟(jì)普遍增長乏力及國內(nèi)消費(fèi)需求、投資需求的變化是經(jīng)濟(jì)增長受到制約的外因，內(nèi)因則是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理、發(fā)展方式的不合理、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的不就位帶來的下行壓力。

創(chuàng)新包含了多個(gè)層面的創(chuàng)新，“一帶一路”作為我國新的經(jīng)濟(jì)外交戰(zhàn)略，體現(xiàn)了新的外交理念，將“一帶一路”作為帶動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的雙翼，以“互聯(lián)互通”作為經(jīng)脈，輔以“長江經(jīng)濟(jì)帶”以及“京津冀一體化”兩大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)成我國未來較長時(shí)期內(nèi)的新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)了國內(nèi)外市場統(tǒng)籌、區(qū)域發(fā)展統(tǒng)籌的新型治理創(chuàng)新。

在此戰(zhàn)略下，如何真正轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)集約式、低碳可循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依靠的是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長模式。盡管這是一個(gè)長期的過程，但卻是一個(gè)正確的同時(shí)也必須按此進(jìn)行轉(zhuǎn)變的方向。中國不能被排除在第三次工業(yè)革命的浪潮之外，工業(yè)4.0的智能化趨勢(shì)將是我國經(jīng)濟(jì)賴以增長的核心技術(shù)動(dòng)力，在此基礎(chǔ)之上構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系并大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，應(yīng)對(duì)資源枯竭、環(huán)境污染帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。深化改革的進(jìn)程沒有終點(diǎn)，政府只有完成正確的職能轉(zhuǎn)化，才能真正實(shí)現(xiàn)有效治理，而金融作為國家經(jīng)濟(jì)的命脈，也必須能夠?yàn)閷?shí)體經(jīng)濟(jì)的揚(yáng)帆出海保駕護(hù)航，并在此過程中生成汲取養(yǎng)分的載體與土壤。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）