基于仿射包的圖像集人臉識別的魯棒算法

寧尚軍，劉小華，蓋 健

（吉林大學計算機科學與技術(shù)學院，吉林 長春130012）

傳統(tǒng)的人臉識別技術(shù)以單幅人臉為基礎(chǔ)［1］，通過分析單幅圖像中的人臉來達到辨識身份的目的.這種方法普遍要求圖像取自嚴格限制的拍攝條件，然而在實際應(yīng)用中，圖像一般取自復(fù)雜的自然條件及光照、人物姿態(tài)、視角等諸多因素的變化，使得傳統(tǒng)方法普遍識別率低，難以達到應(yīng)用的目的.近年來，隨著計算機硬件和通信技術(shù)的提高，基于圖像集的人臉識別技術(shù)越來越受到人們的重視［2－6］.這種方法以同一人的多幅圖像構(gòu)成的圖像集作為分析和分類的單元，通過對圖像集進行建模，然后選定合適的分類標準，比較測試圖像集和數(shù)據(jù)庫中已知身份的圖像集（訓練集）達到識別未知圖像集身份的目的.

基于仿射包模型的圖像集人臉識別方法［2－3］，將圖像集建模為仿射包，圖像集中的每幅圖像均是屬于仿射包上的點（向量），定義仿射包距離為2個包中最近的2個點之間的距離，通過奇異值分解（SVD）算法得到仿射空間的基，計算測試集與每個訓練集之間的仿射包距離，以最近鄰分類原則得到有效結(jié)果.這是一種幾何方法，分類結(jié)果是依賴于高維仿射空間中點的位置，因此圖像集中的異常值圖像（outliers）將會降低識別率.

針對仿射包模型對于異常圖像的敏感性［3］，本文提出對異常值數(shù)據(jù)魯棒性更強的旋轉(zhuǎn)不變L1范數(shù)方法［7］（R1－PCA 算法）進行仿射子空間估計，代替原有的L2范數(shù)方法，然后通過計算仿射包距離，利用最近鄰分類器得到有效結(jié)果.

1 AHISD

1.1 仿射包模型

AHISD［2］（Affine hull based image sets distance）將每個圖像集建模為仿射包，即用每個集中所有樣本構(gòu)成的最小仿射包來描述整個集.我們以Xsi表示圖像集s 中的第i 幅樣本圖像，其中Xci∈?d，即每幅樣本圖像經(jīng)過預(yù)處理為d 維列向量，i＝1，…，ns，其中ns表示第s 個圖像集中共ns個樣本，s＝1，…，S，其中S 表示共有S 個圖像集，那么包含第s個圖像集所有樣本的最小仿射包定義為

仿射包模型將集中樣本的所有仿射組合作為所在集的合理特征表示，跟其他約束性更強的模型（比如凸包等）相比，弱約束性使得仿射包表示可以更有效地應(yīng)對小樣本問題，對于不在原來集中出現(xiàn)的樣本，可以通過仿射組合得到并計算在內(nèi).

1.2 仿射包參數(shù)化

（1）式的約束條件可寫作1Tα＝1，其中1是全1列向量，1T表示1的轉(zhuǎn)置矩陣，α 是元素為αsk的列向量.設(shè)有集中樣本的一個正交基U、樣本均值μ，對于任意α 滿足1Tα＝1，對中心化后的樣本使用SVD 算法可得

由（2）式可得

取v＝ΣVTα，可知對任意α 滿足1Tα＝1，（1）式可寫為

由（2）式可得

于是，由（1）式定義的仿射包模型可以重寫為

其中：μs為圖像集s的均值；Us為圖像集仿射空間的一組正交基；vs是經(jīng)過正交投影之后l 維未知向量.Us的計算由基于L2范數(shù)估計的奇異值分解方法得到.

1.3 仿射包距離

2個仿射包之間的距離［2］（AD）定義為2個最近點之間的歐式距離，其中2個點分別位于2個不同的仿射包中.給定2個不相交的仿射包：AHi＝｛Uivi＋μi｝和AHk＝｛Ukvk＋μk｝，兩者之間距離為

2個仿射包AD 的計算就是求得（5）式最優(yōu)解的過程，由于仿射包是凸集合，（5）式的運算是保凸運算，這樣一個凸優(yōu)化問題是能解出最優(yōu)解的，具體如下：

定義U≡（Ui，－Uk），U 是Ui和－Uk的拼接矩陣是vi，vk的拼接矩陣，（5）式可寫作

易知，（6）式是標準的最小二乘問題，其閉合最優(yōu)解為

將（7）式代入（6）式，可得

其中：I是單位矩陣；W＝U（UTU）－1UT是2個仿射子空間聯(lián)合方向上的正交投影矩陣；（I－W）是向2個仿射子空間的正交補空間的投影矩陣.實際計算中，通過對拼接矩陣U 進行奇異值分解，求得U 的正交基Ub，則W＝UbUTb，將W 代入（8）式即可求得2個仿射包之間的距離AD.

2 仿射子空間估計

基于仿射包的圖像集識別方法是基于如下假設(shè)：圖像集的每個樣本都是仿射特征空間的一個向量，對于特征空間的估計是其中最重要的一環(huán)，對于一般情況，我們假設(shè)仿射特征空間是線性的，當然面對圖像集過弱等情況，可以考慮更復(fù)雜的非線性模型.

2.1 SVD 算法估計仿射子空間

AHISD［2］使用SVD 算法進行子空間估計，對于已經(jīng)中心化的樣本集X，進行SVD 算法［7］，得到

然后對Σ 按奇異值由大到小排列，取前l(fā)個奇異值使得該l 個奇異值之和與所有奇異值之和的比值大于我們設(shè)定的閾值t，l個奇異值對應(yīng)的左奇異向量即子空間的正交基.PCA 算法是對SVD 算法的封裝，可以用SVD 算法輕易實現(xiàn)PCA 算法，兩者本質(zhì)是相同的.使用SVD 算法估計子空間其實就是運用PCA 算法.

取U＝（u1，…，ul）為主成分方向（即特征向量），V＝（v1，…，vl）為主成分，PCA 算法還可以描述為

Frobenius范數(shù)定義為

式中：i＝1，…，n，其中n表示集中的n 個樣本；j＝1，…，d，其中d 表示每個樣本有d 維.

由（10）式可知，基于SVD 算法（或者PCA 算法）的子空間估計是以最小化誤差矩陣的Frobenius范數(shù)（L2范數(shù)）為目的的，這種方法在樣本中沒有異常值數(shù)據(jù)時效果不錯，一旦存在異常樣本，L2范數(shù)對于異常值數(shù)據(jù)的敏感性使J 的誤差增大，導(dǎo)致對子空間的估計出現(xiàn)較大偏差，從而影響識別的效率.

2.2 基于L1 范數(shù)的子空間估計

鑒于Frobenius對異常值數(shù)據(jù)的敏感性，可以使用基于魯棒性更強的L1范數(shù)的方法.矩陣X 的L1范數(shù)定義為

L1范數(shù)方法雖然在一定程度上解決了異常值數(shù)據(jù)的問題，但是存在如下缺陷［4］：（1）計算復(fù)雜度高；（2）最優(yōu)解是否與協(xié)方差矩陣相關(guān)不明確；（3）在聚類算法中使用L1范數(shù)會引發(fā)問題.

3 本文方法

為了解決在識別過程中的異常值數(shù)據(jù)問題，同時避免L1范數(shù)方法的不足，本文采用基于旋轉(zhuǎn)不變L1范數(shù)的R1－PCA 算法進行子空間估計.R1－PCA 算法不但對異常值數(shù)據(jù)具有魯棒性，同時可以運用子空間迭代算法有效求解，計算復(fù)雜度小于基于L1范數(shù)的方法.

3.1 R1 范數(shù)

R1范數(shù)即旋轉(zhuǎn)不變L1范數(shù)［7］，是對L1范數(shù)的變形.在R1范數(shù)中，空間維度的距離是按照L2范數(shù)的二次形式計算的，但在不同點之間的求和是運用L1范數(shù)的一次形式.對于樣本集X，寫成矩陣形式為X＝（Xji），其中j為指示空間維度（j＝1，…，d），i為指示樣本（i＝1，…，n）.R1范數(shù)的定義為

對比（11）式和（12）式，不難看出，基于Frobenius范數(shù)（L2范數(shù)）和L1范數(shù)的方法，將數(shù)據(jù)集的行i和列j 做相同的操作，但是i指示樣本、j指示空間維度和R1范數(shù)正是抓住了這細小的差別，從而在子空間估計中魯棒性更強.

3.2 R1－PCA算法

令V＝（v1，…，vl）∈Rl×n，（10）式標準的PCA 算法可以寫作如下向量形式

R1－PCA 算法可以記為

不失一般性，令U 為正交矩陣，解min‖Xi－Uvi‖2，得

故得

估計誤差si是樣本Xi到子空間的距離，R1－PCA 算法可簡化為

通過定義損失函數(shù)ρ（·），（18）式定義的R1－PCA 算法可以推廣為使用通用魯棒估計量的形式［7］

其中參數(shù)c為消去變量，通常選作si的中值，即c＝median（si）.

定義R1協(xié)方差矩陣為

對于使用ρH（s） 作為損失函數(shù)的R1－PCA 算法，權(quán)值定義為

易知，CR是標準協(xié)方差矩陣的加權(quán)形式，R1－PCA 算法的實質(zhì)便是減小異常值數(shù)據(jù)（到估計子空間距離較遠）的影響（對應(yīng)權(quán)值），從而獲得更準確地對異常值數(shù)據(jù)魯棒的估計子空間.可以證明［7］，R1－PCA 算法（19）式的全局最優(yōu)解就是R1協(xié)方差矩陣CR（21）式的特征向量，即

寫成矩陣形式

（21）式中，U 即CR的特征向量矩陣，Λ 是對角線為特征值的對角矩陣.

3.3 求解R1－PCA問題的子空間迭代法

由（21）和（22）式可知，R1協(xié)方差矩陣CR依賴于U，因此（24）式是一個非線性特征值問題，可以通過經(jīng)典的子空間迭代算法得到前l(fā)個最大特征值對應(yīng)的l個主成分子空間.

取U 的初值U（0）為標準協(xié)方差矩陣前l(fā)個最大特征值對應(yīng)的主成分特征向量，計算U（0）的R1協(xié)方差矩陣CR（U（0）），U 按照（26）和（27）式的方式更新為：

其中：t表示迭代次數(shù)；orth（·）是正交化函數(shù)，當?shù)鬂M足設(shè)定收斂條件即得到子空間基向量U.

下面給出R1－PCA 算法求解子空間的過程.

輸入：圖像集構(gòu)成的數(shù)據(jù)矩陣X，子空間維度k，收斂閾值t，迭代上限n.

初始化：計算標準PCA 算法（SVD 算法），得到U0.

計算

迭代過程：令U＝U0，根據(jù)（28）和（29）式迭代更新U 直到滿足收斂條件或超過迭代次數(shù)上限n.

計算V＝UTX.

輸 出：U，V.

因為U 最終收斂為特征向量矩陣，收斂條件設(shè)定為U（t＋1）與U（t）對角線元素的誤差平方和，當其小于設(shè)定的值t時即收斂.

3.4 本文方法識別過程

本文提出的對異常值數(shù)據(jù)具有魯棒性的圖像集人臉識別方法，記為R1－AHISD，具體過程如下：

（1）將已知身份的訓練人臉圖像集和待分類的測試圖像進行預(yù)處理，將圖像矩陣變形為列向量，將每個訓練圖像集和測試圖像集中的圖像向量分別合并為對應(yīng)的圖像集矩陣.

（2）對測試集和每個訓練集建模為仿射包，對圖像集矩陣進行R1－PCA 算法，分別得到估計子空間，進而得到仿射包表示.

（3）對測試仿射包和每一個訓練集仿射包計算仿射包距離AD.

（4）Min（AD）對應(yīng)的訓練集即為測試集的目標身份.

4 實驗部分

4.1 Honda／UCSD 視頻庫和預(yù)處理

Honda／UCSD［8］視頻庫最早應(yīng)用于視頻人臉識別，本文采用Honda／UCSD 視頻庫進行實驗，該數(shù)據(jù)庫包含20個人的共59段視頻片段，每段視頻拍攝于不同的光照環(huán)境下，包含被拍攝者不同的動作、表情、姿態(tài).實驗選取其中每個人的一段視頻作為訓練集，剩余39 段視頻作為測試集，每段視頻有300～500幀圖像.

首先，實驗采用經(jīng)典的Viola－Jones人臉檢測算法［9］檢測得到視頻中盡可能多的人臉圖像，將檢測得到的人臉圖像縮放大小為20像素×20像素，然后對圖像進行直方圖均衡化以消除光照影響.將每段視頻預(yù)處理之后的人臉圖像作為此人的圖像集.圖1分別展示了Honda／UCSD 數(shù)據(jù)庫視頻中提取的原始幀圖像、對應(yīng)的人臉檢測之后的人臉圖像以及預(yù)處理之后的圖像.

圖1 Honda／UCSD數(shù)據(jù)庫樣本圖像

4.2 結(jié)果和分析

實驗分為2個部分，分別測試在無噪聲影響下的識別率以及在混有特定噪聲（離散圖像）的情況下的識別率，2個仿真實驗的結(jié)果都顯示本文提出的方法具有較高的識別率、穩(wěn)定性，同時對異常值數(shù)據(jù)具有魯棒性.

第一部分實驗為無噪聲實驗.由Viola－Jones算法［9］檢測得到的人臉圖像會有一些錯誤（包括不完整人臉、模糊人臉和非人臉等），將其中的錯誤圖像去除制成無噪聲圖像集，因為每段視頻檢測得到的圖像數(shù)不一，隨機選取無噪聲圖像集中的10，20，50，70和100作為圖像集，實驗將建立隨機圖像集的過程重復(fù)10次以求更精確的結(jié)果，分別測試基于圖像集的MSM 算法［4］（公共子空間算法）、DCC算法［5］（判別典型相關(guān)分析）、AHISD 算法［2］和本文提出的R1－AHISD 算法，最后將10次結(jié)果取平均值得到最終的識別率（如圖2所示）.

由圖2可以看出，幾種方法的識別率都隨著圖像集中的圖像數(shù)的增多而提高，這是因為這幾種方法都是基于圖像集的人臉識別方法，這種方法需要圖像集中盡量包含更多的信息，當圖像集中的圖像取自不同光照、姿態(tài)和表情等條件下時，識別效果更好，這種基于圖像集的方法遠遠優(yōu)于單幅圖像人臉識別方法，基于單幅圖像的人臉識別方法在面對復(fù)雜的光照、姿態(tài)、表情等情況時往往識別率下降明顯.其次，本文提出的方法在識別率和穩(wěn)定性上都要好于原有方法，當集中樣本數(shù)達到100時，本文方法的識別率可以達到97.4%.

第二部分實驗為噪聲測試，實驗?zāi)康氖球炞C本文提出的方法對異常值數(shù)據(jù)（outliers）的魯棒性.在實際應(yīng)用中，由于攝像機（比如監(jiān)控攝像機）條件的限制，得到的視頻往往包含噪聲，導(dǎo)致人臉檢測程序得到意外的結(jié)果.這些噪聲主要包括由于遮擋或視角受限導(dǎo)致的人臉不全，動作過快導(dǎo)致的圖像模糊以及人臉檢測得到的錯誤圖像等.因此本文噪聲實驗立足實際，選取人臉檢測過程中出現(xiàn)的錯誤圖像作為噪聲，圖3展示了部分噪聲圖像.隨機選取某個人1～5幅噪聲圖像，加入此人的圖像集得到噪聲圖像集，分別測試上述4種算法，同樣對10次隨機實驗識別率取平均值，表1和2分別為圖像集樣本數(shù)為50和100時的實驗結(jié)果.

圖2 在無噪聲圖像集上不同算法的識別率

圖3 噪聲圖像樣本

由表1和2可以看出，異常值數(shù)據(jù)對以子空間估計為基礎(chǔ)的圖像集識別算法的影響是很明顯的，實驗中采用的4種算法都不同程度受到影響，這是由算法的原理導(dǎo)致的.基于幾何的方法容易受到異常值數(shù)據(jù)的影響，對于偏離子空間距離較大的點會使子空間估計出現(xiàn)嚴重偏差，從而使識別率下降.由表1和2可知，MSM 算法、DCC 算法和原有的AHISD 算法在異常值數(shù)據(jù)的影響下，識別率下降都超過10%，本文提出的R1－AHISD方法下降并不明顯.

表1 樣本數(shù)為50的噪聲集上不同算法的識別率 %

表2 樣本數(shù)為100的噪聲集上不同算法的識別率 %

綜合上述實驗結(jié)果，本文方法在識別率和穩(wěn)定性方面都比原有方法有所提高，對異常值數(shù)據(jù)的魯棒性也更強.

5 結(jié)束語

提出了一種對異常值數(shù)據(jù)具有強魯棒性的基于仿射包模型的圖像集人臉識別算法.以R1－PCA 算法進行子空間估計，通過計算定義的仿射包距離，運用最近鄰分類器得到分類識別結(jié)果.在Honda／UCSD 視頻庫上的仿真實驗驗證了本文方法的有效性和穩(wěn)定性.

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