自然資源租金問題的制度探究

◎周煥花

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自然資源租金問題的制度探究

◎周煥花

本文從產(chǎn)權(quán)制度出發(fā)，加深人們對(duì)現(xiàn)在的所有權(quán)概念相關(guān)的收益權(quán)和處置權(quán)方面的理解，嚴(yán)格區(qū)分租金、稅收和利潤。只有在堅(jiān)持保護(hù)產(chǎn)權(quán)和契約自由兩大基本制度的前提下，加快建立健全自然資源租金制度，才能削減甚至徹底消除自然資源領(lǐng)域的租金流失對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消極影響。

自然資源租金概述

概念界定。自然資源租金是針對(duì)能夠被人類利用且被壟斷的資源，主要包括土地、氣象氣候、水、森林資源、作物、陸地動(dòng)物、漁業(yè)資源、礦產(chǎn)資源（包括燃料、非燃料）征收的經(jīng)濟(jì)租金的一種形式。

自然資源租金的形成。自然資源租金的形成有兩大來源：一是資源供給儲(chǔ)量不隨價(jià)格變化的租金被稱為李嘉圖租金，按資源租金的不同性質(zhì)，進(jìn)一步分為絕對(duì)租和級(jí)差租，絕對(duì)租是使用每項(xiàng)自然資源都須支付，而級(jí)差租則與資源本身的質(zhì)量正相關(guān)，兩者同屬靜態(tài)概念；二是隨資源稀缺性變化而產(chǎn)生的租金稱為稀缺租，與資源的稀缺性正相關(guān)，屬于動(dòng)態(tài)概念。

我國自然資源租金耗散的原因

現(xiàn)有自然資源租金耗散的原因可從理論和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)層面進(jìn)行分析。

理論層面

公共產(chǎn)權(quán)與私人產(chǎn)權(quán)比較圖

公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的比較。由上圖模型可以得出結(jié)論：公共產(chǎn)權(quán)是沒有效率的，“全民所有”等同“全民沒有”，主要是由于委托-代理鏈條太長，既存在特權(quán)又缺乏嚴(yán)格的監(jiān)管制度，最終必然導(dǎo)致公共產(chǎn)權(quán)的租金耗散，而自然資源租金恰恰就屬于公共產(chǎn)權(quán)的租金范疇。

產(chǎn)權(quán)理論。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，由于人的有限理性和信息的不對(duì)稱，完全衡量事物的有用特征是不可能的，或者說衡量有用特征的成本極高，所以交換品的有用特征總是不能完全確定，總有一部分特征處于“公共領(lǐng)域”。而公共領(lǐng)域的大小是由產(chǎn)權(quán)界定的明晰程度決定的，產(chǎn)權(quán)界定越清晰，公共領(lǐng)域就越小，反之則越大。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論得出由于自然資源的產(chǎn)權(quán)界定不夠明晰，從而產(chǎn)生了公共領(lǐng)域，進(jìn)而引發(fā)尋租行為。

現(xiàn)實(shí)層面

據(jù)自然資源租金耗散的途徑可以從政府、企業(yè)及民眾三個(gè)方面探尋。

政府的制度性尋租。所有組織都有改良自己生存處境的動(dòng)力，通常這些經(jīng)濟(jì)組織的改善路徑有兩種：一是通過熊彼特意義上的創(chuàng)新，而現(xiàn)代組織實(shí)踐起來比較難；二是通過制度手段，這意味著或運(yùn)用手中資源形成一種有利于自身的新制度，或矯正不利于自己的既存制度。我國政府同時(shí)扮演著制度制定者和自然資源所有者代理人的雙重角色，致使這一委托-代理關(guān)系中存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問題。全民只有少許知情權(quán)缺乏表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)導(dǎo)致自然資源租金的流失將很難追尋。

企業(yè)對(duì)政府的路徑依賴?！皩ぷ夂驼诮?jīng)濟(jì)生活中的作用以及公共部門的相對(duì)規(guī)模呈正相關(guān)的關(guān)系”。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活介入越多，公共權(quán)力的“含金量”就越大。筆者認(rèn)為自然資源尋租與政府管制密切相關(guān)，官企間累計(jì)形成的“資產(chǎn)”專用性隨壟斷性增強(qiáng)而增強(qiáng)，合作關(guān)系也越穩(wěn)定，并形成錢-權(quán)-錢的增量循環(huán)。因此，企業(yè)與政府有激勵(lì)形成利益聯(lián)盟，政府一系列的尋租行為成了企業(yè)尋租的路徑依賴。

民眾的搭便車心理。從心理角度對(duì)于付出所擁有的物品所承擔(dān)的痛苦遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獲得應(yīng)獲得的物品帶來的喜悅。自然資源作為公共資產(chǎn)其所有權(quán)歸全民所有，并且存在正的外部性，誰都不愿意承擔(dān)為全民獲得收益而付出的個(gè)人成本，另一方面，如果沒有人主張公權(quán)力，自己和公眾一樣都要蒙受損失，一旦有人主張公權(quán)力成功了，自己作為全民的一份子便可以不付出任何成本而分得收益。因此，公眾不約而同選擇的不主張公權(quán)力給尋租者創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

針對(duì)我國自然資源租金問題現(xiàn)狀的建議

我國自然資源租金問題現(xiàn)狀形成的根本原因在于制度的不完善。

建立健全自然資源租金制度。首先應(yīng)在法律法規(guī)層面明確區(qū)分租、稅、利，及其先后順序，企業(yè)首先要支付作為要素成本的租金成本，其次是作為公共資源成本獲取收益征收的稅，最后剩余部分計(jì)入利潤。然后，我國應(yīng)立法建立處置國有資源租金的正當(dāng)程序，有關(guān)租金處置的重大問題，要由立法機(jī)關(guān)決定。

明晰產(chǎn)權(quán)。明晰的產(chǎn)權(quán)，能夠?qū)崿F(xiàn)財(cái)產(chǎn)自由轉(zhuǎn)讓，讓財(cái)產(chǎn)自主流向高效率路徑，實(shí)現(xiàn)物權(quán)在自然資源使用中的收益權(quán)，提高資源的有效利用率；能夠進(jìn)一步明確自然資源產(chǎn)權(quán)人的責(zé)任和義務(wù)，發(fā)展可持續(xù)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)；能夠?qū)崿F(xiàn)自然資源行政管理權(quán)與所有權(quán)的分離，完善監(jiān)管和代理制度。

完善自然資源的交易市場(chǎng)。初始產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化能彌補(bǔ)國有產(chǎn)權(quán)損失的效率，如針對(duì)資源的使用權(quán)、開采權(quán)、承包權(quán)等權(quán)利進(jìn)行公開招標(biāo)、拍賣、談判協(xié)等，既能節(jié)約收取自然資源租金的交易費(fèi)用，也能提高自然資源產(chǎn)權(quán)的行使和配置的效率。

加快服務(wù)性政府的構(gòu)建。明確政府職責(zé)，轉(zhuǎn)變政府職能，合理界定政府的行為邊界，在市場(chǎng)可以自發(fā)調(diào)節(jié)的領(lǐng)域減少政府干預(yù)，政府調(diào)節(jié)應(yīng)是市場(chǎng)調(diào)節(jié)的補(bǔ)充、承擔(dān)維持市場(chǎng)秩序的責(zé)任，而不是代替市場(chǎng)調(diào)控資源配置。加快政府由管理型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變，勢(shì)在必行。

（作者單位：沈陽師范大學(xué)）