黃 燁,白春輝
(1.信陽師范學(xué)院 政法學(xué)院,河南 信陽464000;2.武漢大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢430072)
在刑事司法領(lǐng)域頗具轟動效應(yīng)和震撼力的浙江張氏叔侄冤案再次挑動了國人的神經(jīng),也更加引起了民眾對我國在刑法觀念和刑事司法實踐中存在的嚴(yán)重問題的反思。雖然“冤假錯案絕不是一個偶然的社會法律現(xiàn)象。一切存在的東西,在它取得存在的一般社會條件還在發(fā)生作用的時限內(nèi),我們是無法憑著一己的好惡使它從歷史上消失的。只要人類的功利主義還在作祟,只要冤案存在的社會條件還在發(fā)生作用,那么冤案便不可避免”[1]15。在目前社會條件下,冤假錯案的發(fā)生具有必然性,就像再精密的儀器也會有出差錯的時候一樣,冤假錯案也不會隨著時代前行的步伐而消失。冤假錯案的產(chǎn)生既受人類認(rèn)識能力的局限性,證據(jù)資源的有限性,社會的政治、經(jīng)濟、文化環(huán)境等客觀因素的影響,又受到司法辦案人員的學(xué)識、品行、成長環(huán)境、社會閱歷、法律素養(yǎng)等主觀因素的制約。但是,我們只要反思和總結(jié)導(dǎo)致冤假錯案發(fā)生的根源,在預(yù)防冤假錯案發(fā)生的制度構(gòu)建和理念上有所作為,就能超越現(xiàn)有的“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”個案追究的冤假錯案的治理模式。筆者認(rèn)為運用某些制度或規(guī)則,尤其是通過完善司法公正最后一環(huán)節(jié)的審判規(guī)則和制度,來防范冤假錯案,將其發(fā)生率控制在最低的限度內(nèi),是實現(xiàn)對公民權(quán)利和自由有效保障的最佳對策。
通過對近年來發(fā)生的幾起轟動一時的冤假錯案的分析考查,可以發(fā)現(xiàn)審判環(huán)節(jié)是維護社會正義的最后一道防線,因其原因而發(fā)生的冤假錯案,乃是對社會最大的不公,故本文僅從審判環(huán)節(jié)的角度出發(fā)對造成冤假錯案的原因予以分析。
司法規(guī)律及中外已經(jīng)發(fā)生的冤假錯案的教訓(xùn)充分表明,冤假錯案主要發(fā)生在疑罪案件之中。所謂“疑罪”是指控方證據(jù)能證明犯罪事實存在、被告人有一定的犯罪嫌疑,但訴訟證據(jù)尚不足以支持做出被告人有罪的事實認(rèn)定結(jié)論的案件[2]203。就同一案件而言,既無充分的證據(jù)證明被告人有罪,也無充分的證據(jù)證明被告人無罪,被告人介于有罪與無罪之間[3]。而“留有余地”的裁判方式是指出現(xiàn)疑罪案件時,法官既怕放縱罪犯又怕冤枉無辜,在被告人有罪無罪、罪輕罪重之間徘徊,經(jīng)過權(quán)衡,選擇的一條有罪從輕、重罪輕判的折中道路。在現(xiàn)實中的“留有余地”式的判決具有三個鮮明的特征。一是案件在被告人是否構(gòu)成犯罪問題上形成疑案或者疑罪。二是疑罪從有。也就是對事實不清、證據(jù)不足,定罪尚未達到法定證明標(biāo)準(zhǔn)的案件,降低證明標(biāo)準(zhǔn)的要求,違心地做出有罪判決。三是疑罪從輕??紤]到案件存在合理的疑點,對被告人定罪多少有些牽強,為避免冤殺無辜,在量刑上不選擇最高刑,對于本應(yīng)判處死刑立即執(zhí)行的案件,改判死緩、無期徒刑或者其他自由刑[4]。
在程序正義的理念深入到普通民眾內(nèi)心的發(fā)達的西方國家,犯罪嫌疑人、被告人在“疑罪從無”原則的保護下,獲得曾經(jīng)失去的自由,守護住可能被剝奪的權(quán)益,是習(xí)以為常的事情。例如,震驚中外的美國辛普森殺妻案就是最好的例證。然而在中國,由于在思想理念上中庸之道的盛行,時常對疑罪做出有罪而且從輕的留有余地式判決仍有巨大的市場。
冤假錯案的發(fā)生,除了法官對“疑罪從無”等程序公正的獨立價值認(rèn)識、實踐不足之外,另一個原因也起著越來越重要的作用,即法官受民意的干擾、媒體的左右,難以獨立行使公正的審判權(quán)。
隨著自媒體時代的到來,網(wǎng)絡(luò)逐漸成了反腐的利器,并深挖出一些重大貪腐案件,引起媒體對其及時跟蹤報道,一時聲名大噪,成為百姓維護自己合法權(quán)益、懲罰貪污腐敗的神器。但隨之而來的,也是媒體、民意對法官的“綁架”、對司法的干預(yù)。如今,一些當(dāng)事人借助網(wǎng)絡(luò),通過與媒體力量的聯(lián)合形成一股強大的無形力量,煽動民眾情緒、誤導(dǎo)民眾認(rèn)知,借助所謂民憤、民意在社會上形成錯誤的輿論導(dǎo)向,最終左右法官,影響司法。
民眾借助媒體對于惹人眼球的案件發(fā)表評論,甚至帶有一定的傾向性的觀點都是言論自由的表現(xiàn)。盡管我國《憲法》第126 條明確規(guī)定: “人民法院依照法律規(guī)定獨立行使審判權(quán),不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉?!薄缎淌略V訟法》第5 條規(guī)定:“人民法院依照法律規(guī)定獨立行使審判權(quán),人民檢察院依照法律規(guī)定獨立行使檢察權(quán),不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉?!币陨戏梢?guī)定雖然對法院獨立行使審判權(quán)做出了莊嚴(yán)的宣告,然而我國獨立行使審判權(quán)的主體是法院而不是法官。在法官獨立未獲保障的現(xiàn)實背景下,法官為平衡法律效果和社會效果的統(tǒng)一,在輿論導(dǎo)向和法律信仰之間不得已做出的妥協(xié),法律不能大獲全勝,在某種程度上就是依法獨立行使司法權(quán)的失敗。筆者認(rèn)為社會民眾認(rèn)識到并認(rèn)同法官審理案件時堅持法律至上,克制自己的熱情、保持理性,應(yīng)當(dāng)是保證我國當(dāng)下法官依法獨立行使審判權(quán)的因素之一。在中國法院獨立而不是法官獨立的背景下,在堅持法律效果和社會效果相統(tǒng)一這一政策的指導(dǎo)下,實現(xiàn)公正合理的判決是對法官的考驗。
首先,證據(jù)作為“訴訟之王”,是認(rèn)定案件事實的基礎(chǔ),依法公正判決的前提。非法證據(jù)排除規(guī)則集中體現(xiàn)了刑事訴訟懲罰犯罪與保障人權(quán)兩大價值目標(biāo)之間的沖突和協(xié)調(diào),是一國人權(quán)保障和法治文明程度的試金石。據(jù)此,為保障非法證據(jù)排除規(guī)則的順利實施,2010 年5 月30 日五部門即最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部以及司法部,曾聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》,專門對非法證據(jù)排除的相關(guān)問題做出了規(guī)定。同時,新《刑事訴訟法》中第54條對非法證據(jù)排除也做出了明確的規(guī)定,以抑制違法偵查、維護司法制度的公正性。
但是那些制定的最美好的法律并不一定能得到實施,盡管新的《刑事訴訟法》第54 條明確規(guī)定了:“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等方法收集的證人證言、被害人陳述應(yīng)當(dāng)予以排除?!钡窃诰唧w的司法實踐中仍然存在著以下兩個問題: 一是雖然規(guī)定了非法取得的言詞證據(jù)予以排除,但是對于非法取得的實物證據(jù)卻沒有做出明確的規(guī)定。與我國相反,美國的非法證據(jù)排除卻走過了一條從排除實物證據(jù)到排除言詞證據(jù)之路。二是盡管法律明確規(guī)定嚴(yán)禁非法取證,但是對于何為非法取證的手段、方法等卻沒有做出明確的界定,如今仍是法學(xué)理論界和司法實務(wù)界爭議頗大的一個問題,更不用談在實踐中的正確執(zhí)行了。
另外,我國刑事訴訟法對公檢法三機關(guān)之間關(guān)系的定位和對非法證據(jù)排除規(guī)則不完整的規(guī)定,使其執(zhí)行的效力更是大打折扣。首先,《刑事訴訟法》第7 條規(guī)定:“人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)進行刑事訴訟,應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé),互相配合,互相制約,以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律?!彪m然法律明確規(guī)定,檢察機關(guān)和法院既要互相配合,也要互相制約。但是,根據(jù)法律規(guī)定檢察機關(guān)既是我國的刑事追訴機關(guān)同時也是法律的監(jiān)督機關(guān),其雙重身份使法院和法官處于被其監(jiān)督的地位,訴訟中就難以發(fā)揮法院對檢察機關(guān)的制約作用。而法院為了及時查明案情,對于非法方法所得來的證據(jù),仍認(rèn)定其可以作為認(rèn)定案件事實的根據(jù),只是譴責(zé)這些違法取證行為本身,對所取得的非法證據(jù)則不加以排除。換言之,對于違法證據(jù)僅因其取得的程序違法而加以排除,在我國的現(xiàn)實情況下,偵查人員、法官、受害人、社會大眾等都難以認(rèn)可,更不會被接受,辛普森案件處理方法在目前的中國不會出現(xiàn)。
其次,盡管新《刑事訴訟法》第55 條規(guī)定: “人民檢察院發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法收集證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查核實。對于確有非法方法收集證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)提出糾正意見; 構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任?!币源藖碇萍s偵查機關(guān)。但是此一規(guī)定存在著以下幾個問題:一是人民檢察院通過多種途徑發(fā)現(xiàn)偵查機關(guān)有非法取證行為的,僅有調(diào)查核實的權(quán)力。至于向誰調(diào)查核實,考慮到偵查行為的隱蔽性,無外乎偵查辦案人員和被取證人員。檢察機關(guān)在調(diào)查核實時,遇到雙方說法不一致時,該如何采信一方? 二是即便檢察人員本著客觀、實事求是的態(tài)度進行調(diào)查核實后,認(rèn)為偵查人員確實存在非法取證的行為,而對于僅是一般的違法,尚未構(gòu)成犯罪的取證行為,依照法律規(guī)定檢察機關(guān)只能向偵查人員提出糾正意見。但此糾正意見的效力如何? 對偵查機關(guān)的約束力如何? 不得而知。如果發(fā)生偵查人員對該糾正意見置之不理,依舊我行我素,檢察機關(guān)又該當(dāng)如何?又因檢察機關(guān)和公安機關(guān)同時執(zhí)行追訴任務(wù),兩者具有目標(biāo)的一致性,因而就缺乏排除非法證據(jù)的積極動機,使得非法證據(jù)在審查起訴階段得以排除的可能性大大降低。
“強調(diào)程序公正優(yōu)先,不是說程序公正比實體公正更重要,而是說要高度重視程序公正的獨立價值”[5]。在現(xiàn)代文明社會,法律已經(jīng)由單純打擊罪犯發(fā)展到保障犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益的新階段。我國新《刑事訴訟法》逐步引進、消化和吸收了世界上一些普適性的原理和準(zhǔn)則,諸如“無罪推定”“非法證據(jù)排除”“司法獨立”這些在浩瀚的法律典籍中熠熠發(fā)光的程序性規(guī)則。那么,在審判環(huán)節(jié),如何貫徹好這些規(guī)則,做到有效防范冤假錯案的發(fā)生,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下三個方面著手。
在現(xiàn)實司法中忽略甚至無視在疑罪情況下必須做出有利于犯罪嫌疑人、被告人決定的原則,是導(dǎo)致冤假錯案發(fā)生的重要原因之一。在罪與非罪之間的情況下,不適用“疑罪從無”而適用“疑罪從輕”,據(jù)此做出留有余地的判決,那么冤假錯案的發(fā)生也就不可避免了。因此,在我國,要想真正有效地防止浙江張氏叔侄、河南趙作海等冤假錯案的再度發(fā)生,只有真正樹立“疑罪從無”的現(xiàn)代司法理念,摒棄甚至杜絕“疑罪從輕”的案件處理模式,徹徹底底地貫徹疑罪從無原則,才是解決冤假錯案發(fā)生的治本之道。
首先,以法治為視角,可以清楚地看出貫徹疑罪從無原則的理論基礎(chǔ),是維護被告人的合法權(quán)利,以防止國家刑罰權(quán)被濫用,從而確保國家刑罰權(quán)的正當(dāng)性。以此為出發(fā)點,在打擊犯罪保障人權(quán)并重的刑事訴訟中,我們也就只能以有充分的證據(jù)證明了的事實,作為案件定案的根據(jù);絕不允許也不能夠用一個在刑事訴訟中尚存有疑問的事實、還沒有完全被證實的事實,作為對被告人進行定罪的根據(jù)。因此,對證據(jù)存有疑問的刑事案件,我們只能做出有利于被告人的無罪認(rèn)定,而不能走什么疑罪從輕的中庸之路。否則,冤假錯案必然發(fā)生。
其次,在刑事訴訟中強調(diào)有利于被告人的精神是由被告人的弱者地位所決定的。犯罪嫌疑人、被告人在強大的國家機器面前,顯得十分弱小,相對國家司法機關(guān)而言他們也自始至終處于弱勢地位。在此背景下,如果再不強調(diào)犯罪嫌疑人、被告人權(quán)利的保護,那么其合法權(quán)益受到損害成為必然。正因如此,刑事訴訟中被告人的罪責(zé)只有經(jīng)過充分證明并排除合理懷疑后,才能做出認(rèn)定。
最后,“疑罪從無”也是我國刑事訴訟的基本準(zhǔn)則。新《刑事訴訟法》第195 條第3 項規(guī)定:人民法院對人民檢察院提起公訴的刑事案件經(jīng)過審理,如果認(rèn)為證據(jù)不足,不能認(rèn)定被告人有罪的,就應(yīng)當(dāng)做出證據(jù)不足,指控的犯罪不能成立的無罪判決。“對于二次補充偵查的案件,人民檢察院仍然認(rèn)為證據(jù)不足,不符合起訴條件的,應(yīng)當(dāng)做出不起訴的決定”??梢哉f,這也是我國推行疑罪從無原則在法律上的根據(jù)。
民意問題,既包括公眾的態(tài)度,媒體的態(tài)度,也包括受害人及其家屬的態(tài)度。沒有哪一個國家的司法是完全理性和超脫的,一點不受民意影響的司法是不可能的,當(dāng)然我國司法受民意影響的程度要更大些[6]。在現(xiàn)實中理性缺席的民意、民憤對辦案機關(guān)、司法機關(guān)的影響,也在很大程度上促成了冤假錯案的發(fā)生。
當(dāng)然,我們也必須理性地看到,民意是一把雙刃劍。民意和司法之間并非處于天然的兩極對立。因為,保障審判的公正是一項普適性的審判原則。自古西方法諺有云:任何人不得成為自己案件的法官。就是通過設(shè)定回避制度、公開制度等來保障公正審判的進行。為了保障公正審判這一最高價值目標(biāo)的實現(xiàn),我國《憲法》《刑事訴訟法》均明確規(guī)定法院依法獨立行使審判權(quán)。不僅如此,為進一步確保審判權(quán)的公正行使,我國《憲法》第125 條進一步規(guī)定:“人民法院審理案件,除法律規(guī)定的特別情況外,一律公開進行?!边@也是我國公開審判制度的憲法基礎(chǔ)。同樣,《刑事訴訟法》也明確規(guī)定了法院應(yīng)當(dāng)依法公開實行審判權(quán)。通常理論上認(rèn)為公開審判主要通過以下兩個途徑來實現(xiàn): 其一,允許公民旁聽法庭審理和判決之宣告,賦予旁聽群眾選擇旁聽案件的絕對權(quán)利,而不是由法院來選擇旁聽群眾,并且應(yīng)為公民旁聽提供各種便利條件;其二,應(yīng)當(dāng)允許新聞記者采訪報道,并且通過新聞媒介向社會公開。由此可見,為了保障法律的公正實施,法律是允許民眾、媒體參與司法的,二者并非是天然的水火不相容。
其次,即便法律賦予了法院依法獨立行使審判權(quán),并不意味著審判權(quán)的行使可以完全秘密進行,不受任何的外部監(jiān)督。司法權(quán)的運作除了應(yīng)當(dāng)接受國家權(quán)力機關(guān)、檢察機關(guān)的監(jiān)督外,還要接受社會組織、公眾及輿論的監(jiān)督。因為司法權(quán)畢竟為國家權(quán)力的一支,也有膨脹與濫用的可能[7]。如果權(quán)力的行使得不到任何監(jiān)督和制約,則必然產(chǎn)生腐敗,而腐敗則是公正司法的一大宿敵。
最后,民意和司法不僅不是天生的宿敵,反而因為二者追求的目標(biāo)與信念的一致性,在某些情況下民意也可成為轉(zhuǎn)移法官承辦案件的外部壓力、促進公正司法的助推器。比如一些關(guān)系案、敏感案件極有可能會受到法院內(nèi)部,或來自外部壓力的干預(yù),迫使承辦法官以一種政治性的和稀泥的手法結(jié)案。在這種情況下,民眾和媒體在社會上形成的強大輿論態(tài)勢,為法院、法官提供了精神上和道義上的支持,不僅解決了法官的兩難處境,而且維護了個案的正義。更重要的是民意參與司法,有助于增加司法過程的公開性和透明度,是程序正義的一種實現(xiàn)方式,增加公眾對裁判的可接受性。
綜上,民意與司法并非天然的二元對立,堅持依法獨立行使審判權(quán)也是為了保障公正審判的進行,而公眾對公平正義的不懈追求也是司法公正得以實現(xiàn)的必要保證。
刑事非法證據(jù)的排除問題,關(guān)涉控制犯罪與保障人權(quán)的并重,關(guān)涉刑事司法實體真實與程序正當(dāng)?shù)膬r值趨向,關(guān)涉國家權(quán)力與公民權(quán)利沖突的權(quán)衡,以及刑事訴訟目的的實現(xiàn)[8]。
審視我國非法證據(jù)排除規(guī)則的發(fā)展歷程,會發(fā)現(xiàn)其一直是刑事理論界和立法者們津津樂道的話題。
1988 年9 月,我國批準(zhǔn)并加入聯(lián)合國《禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的待遇或處罰公約》。我國的《憲法》《刑法》《刑事訴訟法》及有關(guān)的司法解釋對非法取證行為也均持徹底的否定態(tài)度。我國《憲法》第37 條、第38 條,《刑事訴訟法》第50 條,《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第67條都明確規(guī)定:對于采用刑訊逼供、威脅、引誘、欺騙等非法方法獲得的言辭證據(jù),一律排除,不得作為定案的證據(jù)使用。
盡管如此,我國刑事非法證據(jù)排除規(guī)則在現(xiàn)實中仍然存在以下不足之處。
一是在明確規(guī)定非法取得的言詞證據(jù)絕對排除的同時,考慮到證據(jù)資源的有限性和不可再生性,對非法獲得的實物證據(jù)則采用相對排除規(guī)則。公允地說,非法獲得的實物證據(jù)無論是否采用,均是有得有失。一方面,如果將非法取得的實物證據(jù)作為定案根據(jù),以發(fā)現(xiàn)案件真實,實現(xiàn)國家的刑罰權(quán),這其實是對司法權(quán)侵犯公民憲法性權(quán)利的縱容。另一方面,如果不問具體情況一律排除非法收集的證據(jù),也會導(dǎo)致對實施了犯罪行為的人,因證據(jù)不足而不得不宣告無罪。“不能因警察犯錯,讓犯罪人逍遙法外”。此種結(jié)果不僅給被害人造成了二次傷害,而且會引起被害人及其親友對司法制度的不滿,甚至產(chǎn)生反社會的情緒或者報復(fù)被告人等等[9]286。
因此,我國法律規(guī)定對非法獲取的實物證據(jù)除嚴(yán)重影響司法公正的以外,其他可以做出補證和做出合理解釋的就可以作為證據(jù)而予以采信。但是,對于如何判斷實物證據(jù)是否“嚴(yán)重影響司法公正”、如何“補正”及如何“做出合理解釋”,對于程序違法的實物證據(jù)是否“做出了合理解釋”? 《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第95 條第2 款規(guī)定: “認(rèn)定《刑事訴訟法》第54 條規(guī)定的‘可能嚴(yán)重影響司法公正’,應(yīng)當(dāng)綜合考慮收集物證、書證違反法定程序以及所造成后果的嚴(yán)重程度等情況。”《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第66 條第3 款規(guī)定:“本條第一款中的‘可能嚴(yán)重影響司法公正’是指收集物證、書證不符合法定程序的行為明顯違法或者情節(jié)嚴(yán)重,可能對司法機關(guān)辦理案件的公正性造成嚴(yán)重?fù)p害;‘補正’是指對取證程序上的非實質(zhì)性瑕疵進行補救; ‘合理解釋’是指對取證程序的瑕疵做出符合常理及邏輯的解釋。”由以上規(guī)定可知,對于非法取得的實物證據(jù)如何排除的問題,仍需由法官根據(jù)自己的良心和辦案經(jīng)驗自由予以裁量。因此,目前我國需要著力培養(yǎng)一大批有良心有擔(dān)當(dāng)?shù)姆ü偃瞬?。而法官在自由裁量時是否需要達到排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)? 筆者認(rèn)為,考慮到證據(jù)資源的稀缺性和不可再生性,一概排除不符合法定程序的實物證據(jù),必然造成大量的案件,事實查不清楚,矛盾解決不了,權(quán)利得不到救濟,罪犯得不到懲罰。因此,對于實物證據(jù)的排除只要能夠達到優(yōu)勢證明的標(biāo)準(zhǔn)即可。
二是我國的法律僅對第一手非法獲得的證據(jù)做出了規(guī)定,而對刑事非法證據(jù)衍生證據(jù)的適用問題則付之闕如,即毒樹之果理論采用問題。聯(lián)合國對衍生證據(jù)的可采性問題,沒有明確規(guī)定。英國則采取了“排除毒樹”但“食用毒樹之果”的原則,即排除被告人供述這一證據(jù)材料,但卻可以采納從該供述中發(fā)現(xiàn)的其他證據(jù)材料。在日本,肯定與否定派生證據(jù)的判例均有出現(xiàn)。而美國則走過一條從嚴(yán)格排除實物證據(jù)到慢慢轉(zhuǎn)向通過確立如“善意的例外”“必然發(fā)現(xiàn)的例外”“獨立來源的例外”“中斷的例外”等一系列的例外規(guī)定的道路,試圖在實體公正和程序公正之間謀得平衡。規(guī)則的確立是為了體現(xiàn)背后的價值理念,對于毒樹之果能否采信的問題,我們不能盲目照搬別國的立法經(jīng)驗,宜將先進的理念與我國的法律傳統(tǒng)以及目前具體的司法實踐結(jié)合起來。對刑事非法證據(jù)的衍生證據(jù)在我國應(yīng)當(dāng)確立“原則采信加例外排除的模式”,即以非法手段獲得的言辭或?qū)嵨镒C據(jù)為線索,以此來獲得的另一個言詞或?qū)嵨镒C據(jù),只要衍生證據(jù)的取得程序合法,原則上應(yīng)當(dāng)予以采信,但具有例外情形的可除外。
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