國際貿(mào)易邊界效應(yīng)與外向擴(kuò)張研究—理論與文獻(xiàn)述評(píng)視角

■ 周 道（湖南外貿(mào)職業(yè)學(xué)院國際商務(wù)學(xué)院 長沙 410201）

概念界定

（一）邊界效應(yīng)

對(duì)于國際貿(mào)易邊界效應(yīng)的定義問題，我國學(xué)者在多個(gè)角度進(jìn)行過解讀。如張娟（2008）將邊界效應(yīng)定義為屏蔽效應(yīng)和中介效應(yīng)的結(jié)合體，前者指信息在一國內(nèi)部傳播的便利程度高于跨邊界傳播，邊界阻礙了不同地區(qū)主體間獲取信息的能力；后者指邊界為國家間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會(huì)交流提供了平臺(tái)和介質(zhì)，邊界具有相鄰國家之間溝通的中介功能。黃新飛和舒元提出“相鄰國家間的邊界盡管在自然條件方面趨于一致，但行政邊界的存在阻礙了自由貿(mào)易流量的增加和商品價(jià)格的統(tǒng)一，由于行政差異化導(dǎo)致的其它一切差異即為邊界效應(yīng)”。

筆者認(rèn)為，在肯定國際貿(mào)易邊界效應(yīng)具有廣義內(nèi)涵的條件下，對(duì)邊界效應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一定義具有對(duì)社會(huì)科學(xué)研究求同存異和建立標(biāo)準(zhǔn)的雙重作用。本文將貿(mào)易邊界效應(yīng)定義為在地理距離之外阻礙邊界內(nèi)外貿(mào)易往來的人為政策因素，這些因素包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等非自然屬性，并且在隱性層面阻礙地區(qū)一體化進(jìn)程，不同國家間或同一國家內(nèi)的不同地區(qū)之間存在的邊界效應(yīng)對(duì)正常貿(mào)易的開展具有阻滯作用，表現(xiàn)為自由市場(chǎng)貿(mào)易量與實(shí)際貿(mào)易量的差額。對(duì)于國際貿(mào)易邊界效應(yīng)而言，其對(duì)于貿(mào)易量的影響深度和廣度往往要大于國內(nèi)貿(mào)易的邊界效應(yīng)，體現(xiàn)了不同國家之間社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等要素的巨大差異。

（二）外向擴(kuò)張

筆者認(rèn)為，在國際貿(mào)易外向擴(kuò)張通常被理解為對(duì)外貿(mào)易量增加的基礎(chǔ)上，貿(mào)易外向擴(kuò)張實(shí)際上可以從產(chǎn)品、企業(yè)和市場(chǎng)三個(gè)維度進(jìn)行細(xì)致解讀。從產(chǎn)品角度來看，貿(mào)易外向擴(kuò)張表現(xiàn)為貿(mào)易產(chǎn)品數(shù)量和種類的增加；從企業(yè)角度來看，貿(mào)易外向擴(kuò)張伴隨進(jìn)出口企業(yè)數(shù)量和進(jìn)出口份額的增長；從市場(chǎng)角度來看，國際貿(mào)易外向擴(kuò)張往往說明國家之間建立了新型貿(mào)易伙伴關(guān)系。需要說明的是，產(chǎn)品、企業(yè)和市場(chǎng)維度的貿(mào)易擴(kuò)張均不是孤立存在，三者聯(lián)系起來構(gòu)成了貿(mào)易外向擴(kuò)張的明晰過程。此外，貿(mào)易外向擴(kuò)張是進(jìn)口和出口的雙向過程，單一方向的貿(mào)易外向擴(kuò)張不可持續(xù)。

文獻(xiàn)和理論綜述

（一）邊界效應(yīng)研究

從學(xué)者對(duì)于國際貿(mào)易邊界效應(yīng)的研究來看，McCallum（1995）是早期研究貿(mào)易邊界效應(yīng)的代表人物之一，通過分析美國和加拿大邊境貿(mào)易額與加拿大本土區(qū)際貿(mào)易額之間的差異，他發(fā)現(xiàn)前者僅為后者數(shù)量的1/22，邊界效應(yīng)相當(dāng)明顯；Wei（1996）通過研究匯總OECD國家內(nèi)部交易量總額與國家間貿(mào)易總量，發(fā)現(xiàn)即使在剔除地理距離和經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異因素后，前者總量依然可以達(dá)到后者的2.5倍；同樣是利用邊界內(nèi)貿(mào)易量與跨邊界貿(mào)易量作對(duì)比，Wolf（2000）發(fā)現(xiàn)美國的洲際邊界效應(yīng)大概在3倍-4.5倍之間。

Head（2000）在《歐洲單一文件》里利用消費(fèi)者偏好異質(zhì)性和非關(guān)稅壁壘因素分析了歐洲貿(mào)易市場(chǎng)的分割，雖然沒有度量歐洲國家貿(mào)易邊界效應(yīng)倍率，但實(shí)質(zhì)也是對(duì)于貿(mào)易邊界效應(yīng)誘因的深入探討；Fally（2011）通過研究巴西的國內(nèi)與國際貿(mào)易邊界效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)其國內(nèi)貿(mào)易邊界效應(yīng)甚至大于國際貿(mào)易邊界效應(yīng)，說明對(duì)于研究對(duì)象國家巴西而言，區(qū)際邊界內(nèi)居民具有更強(qiáng)的本地消費(fèi)偏好，而影響邊界效應(yīng)的隱性要素的區(qū)際間差異較大，所形成的貿(mào)易邊界效應(yīng)超過了國家間隱性要素差異帶來的貿(mào)易邊界效應(yīng)。

（二）外向擴(kuò)張研究

如圖1所示，國際貿(mào)易學(xué)科體系下對(duì)于貿(mào)易外向擴(kuò)張的研究主要分為FDI促進(jìn)貿(mào)易理論、內(nèi)生國際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、垂直專業(yè)化理論五個(gè)部分，其中FDI促進(jìn)貿(mào)易論又包括邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論和“馬庫森-斯文森”理論兩個(gè)分支，具體來說：

1.FDI促進(jìn)貿(mào)易理論。FDI促進(jìn)貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易外向擴(kuò)張研究的著眼點(diǎn)主要是辨證看待國際間投資與貿(mào)易的依存關(guān)系，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易發(fā)生在投資之前，然而國際貿(mào)易發(fā)展新形勢(shì)和越來越多的貿(mào)易實(shí)踐正在顛覆這一傳統(tǒng)觀點(diǎn)，國際貿(mào)易對(duì)于投資的依賴性越來越強(qiáng)，邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論和“馬庫森-斯文森”理論對(duì)此進(jìn)行了解讀。

邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。該理論傾向于用互補(bǔ)關(guān)系替換國際貿(mào)易與對(duì)外投資之間的替代關(guān)系，日本學(xué)者小島清（Kiyoshi Kojima）認(rèn)為相對(duì)發(fā)達(dá)國家進(jìn)行貿(mào)易擴(kuò)張可以采取向東道國輸出邊際產(chǎn)業(yè)的方法，即將本國邊際技術(shù)或非核心技術(shù)向技術(shù)資源稟賦缺乏的國家輸出，從而在不丟失本國國際貿(mào)易核心能力優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)貿(mào)易擴(kuò)張。

圖1 外貿(mào)擴(kuò)張研究體系

“馬庫森-斯文森”理論。該理論對(duì)于FDI提升貿(mào)易水平的解讀主要針對(duì)FDI的伴生貿(mào)易提升作用，即貿(mào)易與非貿(mào)易要素之間存在必然合作的關(guān)系，在FDI向東道國輸出的過程中，無論是技術(shù)、貨物、資本或服務(wù)要素，東道國均能為FDI輸出國提供高于輸出國的比較利益優(yōu)勢(shì)，從而在帶動(dòng)貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)的過程中，為FDI輸出國創(chuàng)造了新的貿(mào)易動(dòng)力和貿(mào)易機(jī)會(huì)。

2.內(nèi)生國際貿(mào)易理論。內(nèi)生國際貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易外向擴(kuò)張的解釋以華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派為主，楊小凱認(rèn)為，消費(fèi)者傾向于多樣化消費(fèi)，生產(chǎn)者缺偏好專業(yè)化生產(chǎn)，勞動(dòng)分工因而得以形成。同樣，對(duì)于貿(mào)易對(duì)象國而言，消費(fèi)者的多樣化消費(fèi)動(dòng)機(jī)和國際分工的存在都是貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)國進(jìn)行貿(mào)易擴(kuò)張的動(dòng)力所在，這在根本上解釋了特定國家貿(mào)易擴(kuò)張的動(dòng)因。

3.新貿(mào)易理論。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨創(chuàng)立的新貿(mào)易理論認(rèn)為，鄰近國家之間如果有一個(gè)率先實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就會(huì)出現(xiàn)與鄰國進(jìn)行專業(yè)化分工的動(dòng)力，并且?guī)?dòng)鄰國實(shí)現(xiàn)基于專業(yè)化分工的經(jīng)濟(jì)增長，最終兩國貿(mào)易額均出現(xiàn)增長，并向周邊進(jìn)行梯次輻射，其中歐盟國家的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是對(duì)于新貿(mào)易理論成立的佐證。

4.行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾從行業(yè)間貿(mào)易和行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的角度對(duì)國際貿(mào)易擴(kuò)張問題進(jìn)行了研究，格魯貝爾認(rèn)為，從發(fā)達(dá)國家之間的國際貿(mào)易實(shí)踐來看，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模遠(yuǎn)高于行業(yè)間貿(mào)易，因此，推動(dòng)國際貿(mào)易擴(kuò)張的主要貿(mào)易類型是行業(yè)間貿(mào)易。此外，通過對(duì)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模與國民經(jīng)濟(jì)收入水平、人均收入、國際貿(mào)易開放程度等因素進(jìn)行實(shí)證研究，他還發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平與這些因素之間均存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，一國基于行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易擴(kuò)張動(dòng)機(jī)可以率先對(duì)這些因素進(jìn)行激發(fā)。

5.垂直專業(yè)化理論。垂直專業(yè)化理論對(duì)于國際貿(mào)易外向擴(kuò)張的關(guān)注點(diǎn)主要在于更為廣泛的貿(mào)易國家參與數(shù)量，該理論是在全球貿(mào)易呈現(xiàn)出鏈?zhǔn)絻r(jià)值的新形勢(shì)下產(chǎn)生的，隨著各國中間品貿(mào)易的不斷增加，跨越多國的貿(mào)易價(jià)值鏈不斷延伸，貿(mào)易參與國被均勻的分配在產(chǎn)品的某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)從事專業(yè)化生產(chǎn)，本國進(jìn)口的中間品為加工投入品，轉(zhuǎn)而向第三國再次輸出的加工投入品則作為第三國的貿(mào)易中間品，這一傳導(dǎo)作用直至最終產(chǎn)品在目標(biāo)消費(fèi)市場(chǎng)而告終。在這一過程中，初始出口國的貿(mào)易額成倍擴(kuò)張。

國際貿(mào)易邊界效應(yīng)對(duì)外向擴(kuò)張的影響機(jī)制

整體而言，國際貿(mào)易邊界效應(yīng)對(duì)外向擴(kuò)張的影響具有兩面性，一方面，構(gòu)成國際貿(mào)易邊界效應(yīng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化乃至交通地理等壁壘性因素的降低有助于促進(jìn)國際貿(mào)易外向擴(kuò)張；另一方面，邊界效應(yīng)壁壘性因素的降低容易形成部分貿(mào)易產(chǎn)品國內(nèi)貿(mào)易對(duì)于國際貿(mào)易的替代。長期來看，國際貿(mào)易邊界效應(yīng)降低帶來的外向擴(kuò)張促進(jìn)作用大于替代作用，但短期內(nèi)國內(nèi)貿(mào)易對(duì)于國際貿(mào)易的替代作用仍然不免要對(duì)國際貿(mào)易外向擴(kuò)張形成抑制。貿(mào)易邊界效應(yīng)對(duì)外貿(mào)擴(kuò)張的影響機(jī)制可以歸納為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步以及競爭效應(yīng)三個(gè)部分。

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)

國際貿(mào)易邊界效應(yīng)影響外向擴(kuò)張最直接的作用方式即為規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這實(shí)際上等同于人為消除了國家間的行政邊界隱形界限，邊界效應(yīng)的減弱為邊界內(nèi)外地區(qū)融合為事實(shí)上的一體化經(jīng)濟(jì)提供了整體市場(chǎng)規(guī)模，而由于邊界效應(yīng)降低導(dǎo)致的原始附加跨邊界交易成本的消除也降低了國際貿(mào)易的產(chǎn)品價(jià)格，使得產(chǎn)品單位平均成本降低，這恰好是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最終結(jié)果。此外，邊界效應(yīng)減弱可以引入更多的企業(yè)參與國際貿(mào)易，每個(gè)企業(yè)的平均生產(chǎn)成本降低，形成外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；單一外貿(mào)企業(yè)則由于貿(mào)易數(shù)量的增長不斷攤薄企業(yè)固定成本，形成內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)互相循環(huán)作用的條件下，國際貿(mào)易的外向擴(kuò)張也具有自我實(shí)現(xiàn)性。

（二）技術(shù)進(jìn)步

在國際貿(mào)易邊界效應(yīng)眾多誘因之中，國家間對(duì)于技術(shù)要素設(shè)置的高輸出門檻是行政性貿(mào)易壁壘之中最難破除的，然而即便是技術(shù)要素有條件、分步驟、從非核心技術(shù)到核心技術(shù)的漸進(jìn)式輸出也可以使得國際貿(mào)易雙方均享受技術(shù)溢出效應(yīng)帶來的直接經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而作為貿(mào)易外向擴(kuò)張的直接動(dòng)機(jī)。此外，在技術(shù)進(jìn)步形成的貿(mào)易質(zhì)量提升環(huán)境下，國際間資本、勞動(dòng)力以及管理要素的轉(zhuǎn)移也會(huì)在貿(mào)易過程中得以改善，企業(yè)進(jìn)行二次技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力得以激發(fā)，技術(shù)落后國有向技術(shù)先進(jìn)國反向轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新成果的機(jī)會(huì)，國際間文化交流、學(xué)術(shù)傳播以及人才交流的深度和廣度也會(huì)得到提升，這都是技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致貿(mào)易外向擴(kuò)張的結(jié)果。

（三）競爭效應(yīng)

在完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷以及完全壟斷四種形態(tài)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，完全競爭和壟斷競爭無疑最具有市場(chǎng)活力，然而，在存在較強(qiáng)貿(mào)易邊界效應(yīng)的條件下，邊界內(nèi)外所在的區(qū)域?qū)嶋H上很難形成完全競爭和壟斷競爭市場(chǎng)，各種壁壘性因素將邊界內(nèi)外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷推向寡頭壟斷和完全壟斷，這種消極的非競爭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是對(duì)貿(mào)易外向擴(kuò)張和自由貿(mào)易的極大抑制。貿(mào)易邊界效應(yīng)雖然不能完全消除，但是將邊界效應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)、有步驟的消除和減弱可控壁壘因素則有助于將邊界內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)推向壟斷競爭和完全競爭形態(tài)，進(jìn)而通過提升自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力達(dá)到增加貿(mào)易額、增加貿(mào)易效率的效果，間接實(shí)現(xiàn)國際貿(mào)易的外向擴(kuò)張。

結(jié)論

本文通過對(duì)國際貿(mào)易邊界效應(yīng)和外向擴(kuò)張效應(yīng)的經(jīng)典理論和學(xué)派觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)歸納，在承認(rèn)二者具有廣義內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，給出了作者自己對(duì)于這兩種效應(yīng)的定義，尤其在現(xiàn)階段國際貿(mào)易學(xué)科體系缺乏對(duì)于貿(mào)易外向擴(kuò)張標(biāo)準(zhǔn)定義的情況下梳理了作者自己的觀點(diǎn)，這是本文的創(chuàng)新之處。國際貿(mào)易邊界效應(yīng)實(shí)際是涵蓋國家之間一切形成貿(mào)易阻礙的異質(zhì)性因素的合集，這些異質(zhì)性因素阻礙著貿(mào)易的對(duì)外擴(kuò)張，并且短期內(nèi)不可消除，無論是進(jìn)入新型全球經(jīng)濟(jì)一體化后世界各國愈演愈烈的貿(mào)易紛爭，還是在現(xiàn)有世界政治體系下各國地理邊界劃分愈發(fā)清晰的事實(shí)都佐證了貿(mào)易邊界效應(yīng)的這一特點(diǎn)，而作為致力于提升國際貿(mào)易水平、期冀享受外向型經(jīng)濟(jì)增長的特定國家而言，在尋求緩解國際貿(mào)易邊界效應(yīng)的道路上都還要克服自身及外部的諸多困難和限制，這會(huì)是一個(gè)長期且迂回的過程。

1.王詔怡.中國運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)與競爭力的實(shí)證分析[J].吉林工商學(xué)院院報(bào)，2013（2）

2.李靜.后危機(jī)時(shí)代我國對(duì)外貿(mào)易增長的特點(diǎn)、問題與對(duì)策[J].商業(yè)時(shí)代，2013（19）

3.趙永亮.國內(nèi)貿(mào)易壁壘因素與邊界效應(yīng)—自然分割和政策壁壘[J].南方經(jīng)濟(jì)，2012（3）

4.鐘昌標(biāo).轉(zhuǎn)型期中國市場(chǎng)分割對(duì)國際競爭力的影響研究[M].上海人民出版社，2005