AP1000核電工程的監(jiān)查管理實踐

張 華

(國核工程有限公司，上海 200233)

AP1000核電工程的監(jiān)查管理實踐

張 華

(國核工程有限公司，上海 200233)

文中主要介紹了AP1000核電工程三門、海陽依托項目建立質保體系所依據(jù)的標準、法規(guī)，和實施質保監(jiān)查使用的主要方式方法。結合AP1000監(jiān)查活動實施的現(xiàn)狀，總結了AP1000核電工程的監(jiān)查實踐和經驗，為其它核電工程的質量管理提供了建議和參考。

AP1000項目；監(jiān)查；檢查單；監(jiān)查報告；實踐

0 引 言

作為三代核電技術引進、消化、吸收的載體，AP1000三門、海陽依托核電首次在國內引入了美國的核質保體系要求，在質保體系建立的標準方面，即要求同時滿足如下標準：

*United States (US) Nuclear Regulatory Commission (NRC) 10CFR50, Appendix B, Quality Assurance

*International Atomic Energy Agency (IAEA) code 50-C/SG-Q (1996)

*ASME NQA-1-1994, Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications, Part I, Basic Requirements and Supplementary Requirements for Nuclear Facilities

以上4個標準來自不同的標準體系，但又有著千絲萬縷的聯(lián)系，其中HAF003為我國核領域執(zhí)行的質量保證法規(guī), HAF003及其導則均是從國際原子能機構核電站及其他核設施質量保證安全法規(guī)及導則IAEA 50-C/SG-Q移植而來。而美國的核質保法規(guī)為聯(lián)邦行政法規(guī)能源卷第50分卷(10CFR50)的附錄B，核質保標準為經美國核管制委員會(NRC)批準采用的ASME核質保標準NQA-1-1994。

由于項目的特殊性，在國內消化吸收的過程中，三門、海陽依托項目管理機構(JPMO)參考國內其它核電站的質保管理經驗，吸收外方管理人員的先進理念，逐漸形成了適合AP1000項目的監(jiān)查方式方法。

1 AP1000項目監(jiān)查要求

對于核級物項的相關活動，監(jiān)查的依據(jù)通常為：ASME NQA-1，HAF003及其導則，項目質保大綱及程序。總體來說，ASME NQA-1的規(guī)定比HAF003更加詳細，包含了HAD導則中的內容，例如對質保監(jiān)查員的資質要求、對計算機軟件設計、儲運裝卸與物項保管、清潔、采購文件編制等方面的質量保證要求更明確、更詳細。同時，也首次在國內引入了“商品級物項”的概念。

AP1000核級物項的供方大部分是首次建立和實施ASME NQA-1-1994的質量保證體系，項目初期由于習慣了按照HAF建立質保體系和對ASME質保體系的不熟悉，在監(jiān)查時會發(fā)現(xiàn)許多不滿足ASME法規(guī)要求的偏差。同時，由于AP1000核電站屬于三代核電站，與國內其它二代半核電站在設計上也不同，有的設備在AP1000項目中定義為核級，但未列入國家核安全局的監(jiān)管名錄，這部分供方也沒有HAF003質保體系的經驗。監(jiān)查的同時也是幫助供方理解ASME NQA-1-1994要求的過程。

2 AP1000項目監(jiān)查方式

AP1000項目有幾種不同的監(jiān)查方式，根據(jù)要求來選擇進行監(jiān)查的時機

(1)供方評價監(jiān)查：在評標工作結束后，選擇一家潛在的供方進行評價。此方式有助于減少在監(jiān)查中投入的資源，但要求監(jiān)查的計劃與項目進度相匹配。

(2)供方執(zhí)行監(jiān)查：在合同執(zhí)行過程中進行，通常在采購及關鍵工藝開始后進行。執(zhí)行監(jiān)查的效果與項目開展的階段有關：如果監(jiān)查進行的太早，則無法獲得足夠的客觀證據(jù)以驗證質保體系的執(zhí)行情況；如果監(jiān)查進行的太晚，則無法及時暴露問題，有可能影響產品的交付。

(3)專項監(jiān)查：針對工作中暴露的問題，對特定的薄弱環(huán)節(jié)和關鍵的要素進行監(jiān)查。

(4)內部監(jiān)查：對AP1000依托項目管理機構的內部監(jiān)查每年至少一次，包括了依托項目內部的各個部門，按照年度計劃實施，同時輔以管理評審，不斷改進質保體系。

對于目前AP1000項目的質保監(jiān)查活動，每年年末會發(fā)布一份次年的質保監(jiān)查計劃，對重要設備供方采用每年一次的全范圍執(zhí)行監(jiān)查及有針對性的專項監(jiān)督相結合，并且根據(jù)物項的制造周期，每個月對年度監(jiān)查計劃進行跟蹤調整，保證在所有核級物項出廠前至少對其供方進行一次全要素覆蓋的質保監(jiān)查。

3 AP1000項目監(jiān)查實踐

(1)AP1000的質保監(jiān)查有兩個顯著的特點:一是根據(jù)標準的要素編制了詳細的檢查清單，二是在監(jiān)查過程中發(fā)現(xiàn)與法規(guī)、程序不符的地方大量的使用糾正措施報告來進行管理。

依據(jù)NQA-1-1994編寫了詳細的標準檢查單，對于全范圍的監(jiān)查，要保證所有檢查單的要素都進行了檢查和記錄，標準檢查單包括了NQA-1-1994的18個章節(jié)的要求，同時提示了監(jiān)查中需要查看的記錄。AP1000依托項目目前使用的標準檢查單有三十多頁，每次監(jiān)查時都要進行詳細記錄，監(jiān)查結束后主監(jiān)查員要對檢查單進行審核，并提交到部門經理處。專項監(jiān)查時，主監(jiān)查員可以根據(jù)被監(jiān)查對象的特點和監(jiān)查的重點編寫專門的檢查單。

在監(jiān)查期間，根據(jù)檢查單和供方提供的文件記錄，充分關注NQA-1-1994標準中的特殊要求，如：根據(jù)AP1000項目建造要求，核級設備制造的焊接操作人員、無損檢測人員不僅需要滿足HAF603和HAF602的要求，還必須滿足相應的ASME標準要求；根據(jù)NQA-1-1994標準要求，需要對從設計輸入直至設計輸出的整個過程，文件的重大變更和細小變更，商品級物項，物項使用有效期的標識等內容進行規(guī)定和控制。

在外部監(jiān)查活動開展之前，根據(jù)已批準的檢查單內容，參考供方的大綱和相關程序文件，查閱相關采購文件要求，并對已經在執(zhí)行合同的供方進行質量信息的收集，包括其NCR和CAR的產生及關閉情況，做好監(jiān)查前準備工作，通過監(jiān)查前預備會的形式進行監(jiān)查組內部討論和分工。

監(jiān)查完成之后形成一份完整的監(jiān)查報告，詳細描述了包括監(jiān)查的依據(jù)、范圍、時間、監(jiān)查過程中的接口人員、整個監(jiān)查過程、監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題和結論，并發(fā)出糾正措施報告和相關建議措施，讓被監(jiān)查方可以清晰的辨識報告的內容及發(fā)現(xiàn)的問題，易于糾正整改。

AP1000項目的中發(fā)現(xiàn)的問題主要通過兩種方式提出：糾正措施報告和建議措施。與國內一般做法不同，開CAR還是建議措施的依據(jù)主要是看發(fā)現(xiàn)的問題是否違反了法規(guī)、程序的要求。如果發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)、甚至是供方自己編織的程序方面的問題，都會通過CAR的形式發(fā)出。如果是基于監(jiān)查員的經驗或者沒有書面規(guī)定的要求，會通過建議措施的形式發(fā)出。若主監(jiān)查員對監(jiān)查員發(fā)現(xiàn)的某個問題有疑惑時，記錄詳細信息的檢查單可以給主監(jiān)查員提供參考。

在糾正措施的跟蹤和關閉過程中，根據(jù)糾正措施報告單要求，供方首先是對監(jiān)查方描述的不符合內容進行原因分析，并提出建議整改措施后，提交監(jiān)查方審批，此舉能使糾正措施更合理地開展，免去了由于糾正措施執(zhí)行不到位或不正確引起的重復整改，大大提高了工作的效率和有效性。待監(jiān)查方同意建議的糾正措施后，再行開展整改，并提交整改資料；在監(jiān)查方認為必要時，可對被監(jiān)查方的整改措施進行實地驗證。

(2)AP1000項目中，質保監(jiān)查的管理要點有以下幾個方面：

①按照年度質保監(jiān)查計劃切實實施每年的監(jiān)查工作，確保每年對重要供應商至少進行一次全面的監(jiān)查。

②監(jiān)查員和主監(jiān)查員都經過培訓，并取得授權資格證。

③每次質保監(jiān)查均嚴格按照程序進行，包括：提前組成監(jiān)查組，由監(jiān)查組長組織監(jiān)查員進行監(jiān)查前準備(擬出單項監(jiān)查計劃、通知，特別是根據(jù)規(guī)格書和法規(guī)要求以及存在的CAR、NCR認真編制監(jiān)查提問單)，召開監(jiān)查前會議，采用查閱質量保證實施記錄和文件、現(xiàn)場檢查、與關鍵崗位人員進行交流等方式實施質保監(jiān)查，召開監(jiān)查后會議宣布監(jiān)查結論，編寫和提交監(jiān)查報告并開出糾正問題單，由責任部門糾正問題、監(jiān)查員驗證糾正結果符合要求后才關閉該次監(jiān)查。

④聯(lián)合監(jiān)造部門，對供應商制造的全過程進行質量控制和監(jiān)督。并根據(jù)現(xiàn)場或質量保證趨勢分析發(fā)現(xiàn)的質量保證實施方面的薄弱環(huán)節(jié)或可能產生的薄弱環(huán)節(jié)，安排進行專項監(jiān)查。

⑤監(jiān)查與其他質量管理方式進行結合

合格供方清單的維護：對AP1000依托項目合格供方清單中供貨范圍為核級物項的供方，每三年實施一次源地監(jiān)查，根據(jù)監(jiān)查的結果決定是否延續(xù)其合格供方的資格。

質保大綱的審查：對于有核級物項合同的供方，在開工前對其項目質保大綱進行審查。質保大綱的審查意見為監(jiān)查提供參考；質保大綱審查中需要澄清的問題可以在監(jiān)查中進行驗證；監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題為質保大綱的完善提供意見。

監(jiān)造：通常監(jiān)查組成員中會包括負責該供方的監(jiān)造人員。監(jiān)造人員對供方管理程序和產品工藝的熟悉能增強監(jiān)查的效果。監(jiān)造人員在工作中發(fā)現(xiàn)的問題，開啟的CAR和NCR，都需要在監(jiān)查中進行關注。

(6)定期總結監(jiān)查經驗，由主監(jiān)查員進行宣貫培訓，形成監(jiān)查經驗反饋機制。

4 結束語

AP1000三門、海陽依托項目是ASME核質保體系在國內的首次應用，在推進過程中存在著大量需要消化吸收的問題，監(jiān)查人員充分學習外方人員的管理經驗和知識背景，積極探索中方人員的協(xié)調作用和溝通能力，通過規(guī)范化、程序化的管理，逐步解決了實施過程中遇到的種種問題，形成了具有AP1000特色的監(jiān)查方式方法，總結出了AP1000的監(jiān)查實踐經驗，為其它核電工程的質保監(jiān)查提供了參考和借鑒。

Quality Assurance Audit Practice in AP1000 Nuclear Project

ZHANG Hua

(State Nuclear Power Engineering Company, Shanghai 200233, China)

This article mainly introduces the applicable code and standard to establish Quality Assurance Program for AP1000 Sanmen and Haiyang self-reliance Nuclear Project, as well as the main method to perform Quality Assurance Audit.

AP1000 Project; Audit; Checklist; Audit report; Practice

2015-02-25

2015-03-27

張 華，國核工程有限公司。

10.3969/j.issn.1009-3230.2015.04.003

TM

B

*中華人民共和國《核電廠質量保證安全規(guī)定》(HAF003)1991年修訂版