制度分析視角下的性別失衡治理績效研究*
——基于扎根理論的分析框架構(gòu)建

畢雅麗李樹茁尚子娟

（1.2.3.西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049）

制度分析視角下的性別失衡治理績效研究*
——基于扎根理論的分析框架構(gòu)建

畢雅麗1李樹茁2尚子娟3

（1.2.3.西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049）

性別失衡；新制度主義；績效；分析框架；案例分析

文章通過對新制度主義三種績效分析范式的詮釋以及對出生性別比治理績效研究現(xiàn)狀的評述，闡發(fā)了新制度主義績效分析范式對出生性別比治理績效研究的意義，據(jù)此構(gòu)建了一個出生性別比治理績效分析框架，包含了微觀個體行動者、中觀制度結(jié)構(gòu)和宏觀制度環(huán)境分析，并運用陜西省神木縣的案例對研究框架進行初步的驗證，初步揭示出生性別比治理績效是由個體行動者心理機制、政府治理中的制度結(jié)構(gòu)和宏觀的制度環(huán)境綜合作用的產(chǎn)物，從而一定程度上證明了該研究框架的解釋力和可能性。

一、問題的提出

20世紀(jì)80年代以來，中國出現(xiàn)持續(xù)偏高的出生性別比態(tài)勢。迄今為止，中國性別失衡問題歷時時間之久、爆發(fā)區(qū)域之廣、峰值之高均達(dá)到世界之最。2000年“五普”出生性別比接近120，嚴(yán)重偏離正常水平?！傲铡睌?shù)據(jù)顯示，出生性別比水平較“五普”有所下降但仍達(dá)到118.06的高位。出生性別比偏高以及其所造成的嚴(yán)重社會后果已經(jīng)是不爭的事實。

關(guān)于出生性別比治理的績效研究一直是學(xué)者關(guān)注的重點，隨著跨學(xué)科研究范式在社會科學(xué)中的廣泛應(yīng)用，對于出生性別比治理績效的研究也呈現(xiàn)出跨學(xué)科、多視角的趨勢，包括人口文化學(xué)[1][2][3][4]、人口社會學(xué)[5][6][7]、人口經(jīng)濟學(xué)[8][9]、政策科學(xué)[10][11][12]以及公共治理理論[13][14][15]等。上述各個視角對出生性別比治理績效的解讀都有獨到的理解和詮釋，但同時，獨特性也意味著單一性，因此，各個視角也存在一定的缺陷。整體而言，現(xiàn)有研究缺陷如下：第一，沒有專門針對出生性別比治理績效及其評估的研究；第二，各個視角雖具有一定的解釋力，但其學(xué)科屬性也決定了研究視角的單一性，只能揭示出生性別比治理績效的部分影響因素；第三，針對出生性別比治理尚未建立完整、系統(tǒng)的理論框架和分析體系。

為了更加系統(tǒng)、全面地對出生性別比治理績效做出評價，本文擬從新制度主義視角，構(gòu)建一個對當(dāng)前中國出生性別比治理的分析框架，對微觀績效、中觀績效和宏觀績效進行全面分析，以期一定程度上彌補以往研究的不足。本文主要分為三個部分：第一部分通過對制度分析理論的介紹，結(jié)合出生性別比治理這一現(xiàn)實問題提出制度分析視角下的出生性別比治理績效框架構(gòu)建思路；第二部分以陜西省神木縣為例，基于扎根理論的分析方法對制度分析視角的績效分析框架構(gòu)建進行初步探索，以便前瞻性地論證該框架的可行性，并基于案例分析得出的出生性別比治理績效影響因素模型，構(gòu)建制度分析視角下的出生性別比治理績效分析框架；第三部分為結(jié)論與展望。

二、制度分析視角下的出生性別比治理績效分析

制度分析方法是用新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法研究制度與人的行為關(guān)系的理論與方法。新制度經(jīng)濟學(xué)研究的一般范式直接來源于經(jīng)典的經(jīng)濟學(xué)范式即結(jié)構(gòu)-行為-績效，制度與行為的關(guān)系是影響績效的重要變量。制度分析視角下的績效在內(nèi)容和邊界上較通常所說的組織績效更為寬廣，其評估的著眼點不僅包括組織內(nèi)部的微觀運行機制、組織結(jié)構(gòu)安排，還注重考察制度與外部環(huán)境的相互適應(yīng)性，是一個聯(lián)結(jié)微觀行動者、中觀制度結(jié)構(gòu)和宏觀環(huán)境的綜合的績效評估概念。

制度分析流派眾多，目前得到學(xué)界認(rèn)可的有三大流派：理性選擇制度學(xué)派、社會學(xué)制度主義學(xué)派以及歷史制度主義學(xué)派[16]。三種理論流派具有各自的理論邊界，分別面向不同層面的制度分析。理性選擇制度主義面向微觀的個體層面，認(rèn)為個體行動者的偏好和需求是影響制度績效的重要變量。傳統(tǒng)的理性選擇制度主義基本上將行動者從制度情境和社會網(wǎng)絡(luò)中剝離出來，“共同認(rèn)為是社會孤立的行動者在采取行動和做出決策”[17]。這種將決策者視為缺乏社會性內(nèi)涵的純理性人的假設(shè)受到詬病。埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor Ostrom)的制度分析與發(fā)展框架（IAD）在傳統(tǒng)的理性選擇模型中引入結(jié)構(gòu)性的制度因素，強調(diào)人所置于其中的制度情境對人的行為的塑造。社會學(xué)制度主義是中觀層面的理論范式，它強調(diào)特定組織的結(jié)構(gòu)和運行對制度與行為的影響。這里的制度結(jié)構(gòu)既包括組織的正式制度結(jié)構(gòu)和制度實施機制，也包括非正式的制度結(jié)構(gòu)，包括價值觀念、文化等，因為社會學(xué)制度主義認(rèn)為人的行為選擇扎根于社會、文化、傳統(tǒng)之中[18][19]，個人行為深受特定的世界觀、價值觀所形塑。歷史制度主義強調(diào)制度關(guān)聯(lián)性，認(rèn)為對制度與行為關(guān)系的分析必須嵌入制度環(huán)境中進行，包括靜態(tài)的制度環(huán)境和動態(tài)的制度變遷，同時還包括舊制度體系所形成的路徑依賴的影響，該視角強調(diào)制度環(huán)境與具體管理問題的適應(yīng)性效率（見表1）。

表1 三種制度分析流派的比較

制度分析的三種流派在各自的理論邊界內(nèi)已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用，但同時，嚴(yán)格的理論邊界又限制了其各自的理論張力，基于此，近期的研究出現(xiàn)了整合三個流派的探索和嘗試?？_爾·索爾坦（Karol soltan）認(rèn)為“此種相互融合的新制度主義在關(guān)于合作、社會秩序和經(jīng)濟增長方面具有更強的解釋力”[20]。國內(nèi)學(xué)者何俊志[21]與楊光斌[22](P60)一致認(rèn)為，三個流派作為一種分析框架，理性、觀念和歷史集裝而成的制度在分析過程中都有自己的位置。在筆者看來，三者存在的理論整合潛力主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，理論研究與經(jīng)驗研究的整合。例如將理性選擇制度主義相對成熟的理論模型與歷史制度主義宏觀視野相融合，將既能滿足研究的規(guī)范性要求，又能夠從“嵌入性”出發(fā)，通過對制度背景的挖掘識別影響個人策略選擇的外在約束。第二，微觀視角與中觀、宏觀視野的整合，構(gòu)建一個微觀個體行動者-中觀制度結(jié)構(gòu)-宏觀制度環(huán)境的分析框架。

三、出生性別比治理績效分析框架的前瞻性探索及構(gòu)建

（一）分析框架的前瞻性探索：以陜西省神木縣為例

本文面向出生性別比治理所構(gòu)建的制度分析框架首次將制度分析范式引入出生性別比治理問題，力圖充分利用該范式的理論優(yōu)勢和特色來闡釋出生性別比治理績效問題。但是，制度分析理論是否適用于出生性別比治理績效的研究尚未得到驗證。鑒于此，本文以陜西省神木縣作為研究對象，以半結(jié)構(gòu)化問卷方式對影響出生性別比治理績效的因素進行第一手資料的收集和歸納，通過質(zhì)化研究的方法前瞻性地探索影響出生性別比治理績效的輪廓，目的在于初步驗證制度分析視角構(gòu)建框架的可行性。

1.調(diào)查地基本狀況介紹

陜西省神木縣位于陜北榆林地區(qū)，自“十一五”以來，神木縣憑借豐富的資源優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟的迅猛增長，近年來神木縣利用有利的財政優(yōu)勢，大力發(fā)展民生工程，包括城鄉(xiāng)12年免費教育、“全面免費醫(yī)療”等十大民生工程。作為在經(jīng)濟和社會發(fā)展上屢創(chuàng)奇跡的縣區(qū)，神木縣性別失衡的嚴(yán)重程度令人震驚。自1989年起，神木縣的出生性別比水平就開始偏離正常值，1989年至2008年的出生性別比均值為122.2，這一期間，神木縣“一孩”出生性別比回歸正常，但是二孩從113.9上升至263.2，特別是從2002年以后已經(jīng)連續(xù)6年二孩出生性別比在200以上，如圖1所示。

圖1 神木縣二孩出生性別比變化（1989-2008）

基于上述對神木縣經(jīng)濟、社會和出生性別比背景的介紹，我們提出這樣的問題：神木縣的出生性別比水平為什么如此之高？在經(jīng)濟和社會迅速發(fā)展背后，當(dāng)?shù)氐娜罕姷纳^念是怎樣的？是否依然有男孩偏好？當(dāng)?shù)蒯槍θ绱酥叩男詣e失衡態(tài)勢采取了怎樣的治理措施？治理的效果如何？經(jīng)濟和社會的發(fā)展和變遷是否會影響出生性別比的水平，又是如何影響的？對這些問題的回答需要一個全面、系統(tǒng)的分析框架進行闡釋。

2.基于扎根理論的“三級登錄”分析

為了系統(tǒng)地總結(jié)和研究出生性別比治理績效的影響機制，本文按照扎根理論的分析程序進行了三級編碼，即一級編碼-開放式登錄、二級編碼-關(guān)聯(lián)式登錄、三級編碼-核心式登錄[23]。

（1）開放式登錄

通過開放式登錄從原始資料中產(chǎn)生初始的概念和范疇。為了最大限度克服扎根理論的主觀定見對分析結(jié)果的影響，我們盡量使用受訪者的原話作為標(biāo)簽從中抽取初始概念。經(jīng)過概念化得到約33條初始語句，通過進一步對概念進行重新的分類組合，得出9個范疇，這9個范疇即為調(diào)查地神木縣出生性別比治理績效的影響因素（見表2）。

表2 開放式編碼范疇化

上述9個范疇中，理性的個體偏好與選擇是影響出生性別比治理績效的最根本的內(nèi)在要素，是生育意愿和性別偏好形成的根本心理機制，這種方法論主要將男孩偏好的形成視為生育主體的動機直接激發(fā)的結(jié)果。而事實上，生育作為一種承載家庭血脈延續(xù)功能和社會需求滿足的個體行為，是受到家庭和社群的文化規(guī)范的影響的，家庭規(guī)范和社區(qū)規(guī)范作為一種社會心理文化結(jié)構(gòu)對個體的生育行為和選

擇起著重要的支配作用。因此，從個體層面，男孩偏好的形成是在特定的家庭規(guī)范和社區(qū)規(guī)范影響下個體偏好與選擇的產(chǎn)物。而個體總是生活在一定的制度安排中的，包括正式的制度安排和非正式的制度安排。表2中的正式制度結(jié)構(gòu)、制度實施機制和非正式制度結(jié)構(gòu)是約束個體男孩偏好的制度性安排。正式制度更多的是從行為約束和激勵方面實現(xiàn)男孩偏好的弱化，制度實施機制作為保證正式制度實施的有效性而存在，而非正式制度則是對傳統(tǒng)男孩偏好的制度性滲透，實質(zhì)上是作為強化男孩偏好的力量而存在。因此，在制度結(jié)構(gòu)中，存在著弱化和強化男孩偏好的不同制度之間的博弈和競爭。男孩偏好作為一種具有復(fù)雜形成機理的社會現(xiàn)象，同時也深受宏觀的制度環(huán)境和制度變遷的影響，制度環(huán)境和制度環(huán)境的變遷意味著影響男孩偏好形成的激勵機制的變化，在社會制度范疇中，更多地體現(xiàn)出現(xiàn)有分配制度對兩性不平等的強化，從而會間接強化男孩偏好，而社會變遷帶來的經(jīng)濟環(huán)境變遷和分配結(jié)構(gòu)變化和階層結(jié)構(gòu)變化則使得男孩偏好重新具有現(xiàn)實合理性。

（2）關(guān)聯(lián)式登錄及分析

關(guān)聯(lián)式登錄的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)范疇間的潛在邏輯關(guān)系，通過各個范疇在概念層次上的邏輯關(guān)系對其進行歸類和合并，共得到三個主范疇，各主范疇及其對應(yīng)的開放式編碼范疇如表3所示。

表3 關(guān)聯(lián)式登錄形成的主范疇

1）個體的偏好與選擇對出生性別比治理績效的影響

這一層面的影響主體是作為治理對象的群眾，作為生育的主體，其心理和選擇對出生性別比治理績效的影響不可忽視。出生性別比失衡本質(zhì)上是微觀層面的生育偏好、意愿和選擇行為在宏觀層面的統(tǒng)計體現(xiàn)[24][25]，內(nèi)生的微觀個人和家庭甚至社區(qū)層次變量均對生育選擇行為產(chǎn)生影響[26](PP757-783)[27](PP519-549)。而關(guān)于男孩偏好與選擇行為的產(chǎn)生機制一直為學(xué)者們所關(guān)注，多數(shù)研究都以理性人的基本假設(shè)為前提通過生育效用分析來剖析生育偏好與選擇的內(nèi)在機制[28][29][30]，研究結(jié)果表明生育偏好與行為選擇是生存理性、經(jīng)濟理性、社會理性交織作用的產(chǎn)物。神木地區(qū)一直有著較為強烈的男孩偏好，但偏好和行為產(chǎn)生的驅(qū)動機制不同。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時期，男孩作為農(nóng)業(yè)的主要勞動力會為家庭帶來更多的經(jīng)濟回報，如“A11沒有煤的時候這里就靠天吃飯，小子是主要勞力”。而煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來后，集體分紅中重男輕女的潛規(guī)則注定擁有男孩的家庭分紅得益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于女孩家庭（如A12所述）?？梢姡瑹o論在經(jīng)濟發(fā)展相對落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時期還是煤炭產(chǎn)業(yè)繁榮的當(dāng)前，基于生存理性和經(jīng)濟理性的男孩偏好都是個體的最優(yōu)選擇。此外，經(jīng)濟理性決定于個體成本-收益的心理衡量和對成本的承受意愿，如A21的訪談?wù)哒J(rèn)為性別選擇成本太高，而A22-A23的訪談?wù)邉t認(rèn)為為了獲得男丁付出額外的成本是值得的。生存理性和經(jīng)濟理性是男孩偏好與選擇的根本內(nèi)驅(qū)性因素，但是由于“差序格局”的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)的存在，僅這兩種理性假說并不能合理解釋中國個體的生育偏好和行為，個體由于受到社會關(guān)系結(jié)構(gòu)中其他人的觀念和態(tài)度的影響，包括血緣、姻緣、地緣等[31][32]，因而具有生育性別偏好的社會理性。在社會理性驅(qū)動下，生育偏好深受個人所在的家庭和社區(qū)所形成的非正式規(guī)范的影響，從家庭來看，夫家對生育男孩的強烈期望對生育主體形成規(guī)范壓力，從而強化生育主體的男孩需求，從社區(qū)來看，沒有男孩可能受到歧視，這就形成了社區(qū)規(guī)范對生育主體的壓力性影響，生育主體會以一種從眾心理而偏好男孩。因此，微觀個體行動者層面，個體基于自我利益最大化的理性選擇是根本機制，而且決定生育偏好與行為的理性是一個多元的集合。生存理性、經(jīng)濟理性和社會理性交織

作用是男孩偏好與選擇形成的內(nèi)在機制。

2）治理的制度結(jié)構(gòu)對出生性別比治理績效的影響

出生性別比治理一直是學(xué)術(shù)界研究得少而淺的問題，對于出生性別比治理與績效的關(guān)系的探討更為缺乏。尚子娟以公共治理為研究視角，實證分析了公共治理中的治理工具與績效相對彌補了當(dāng)前的研究空白，但其僅關(guān)注了公共治理諸多要素中的結(jié)構(gòu)和工具兩個要素，而且該研究中的治理結(jié)構(gòu)僅僅被界定為組織結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和人力資源結(jié)構(gòu)[33]。

筆者通過訪談信息識別出了正式和非正式兩類結(jié)構(gòu)性要素，包括治理實施的機制。從訪談?wù)淼男畔砜?，在組織結(jié)構(gòu)方面，人口計生部門仍是治理的主力部門，實質(zhì)的部門聯(lián)動并未實現(xiàn)，這也是治理成效不佳的原因之一。在資金結(jié)構(gòu)方面，神木縣依托雄厚的財政實力以及民間資本，為人口計生部門實施一系列利益導(dǎo)向政策創(chuàng)造了條件。政策結(jié)構(gòu)方面，從利益導(dǎo)向政策來看，無論是針對計生戶的免費養(yǎng)老保險還是針對雙女戶的獎勵對于計生戶來說都是真金白銀的實惠，但是由于受到神木縣實施的普惠性民生工程的沖擊，這些利益導(dǎo)向政策的效用大打折扣。此外，政策外生育的處罰力度已經(jīng)非常大，但是，資源開發(fā)帶來的民間暴富使得群眾有能力接受高額的處罰，正如訪談資料D44所述“因為太有錢，我們給的好處打動不了群眾，我們給的處罰也嚇不倒群眾”。制度實施機制是治理得以落實的保障機制，以往的研究即使關(guān)注了治理結(jié)構(gòu)，也大多忽視了對治理結(jié)構(gòu)的保障機制的考察，導(dǎo)致在績效考評中將制度結(jié)構(gòu)的完備性等同于治理績效，忽視了治理措施的落實這一重要環(huán)節(jié)。神木縣對查處“兩非”的考核正是忽視制度實施機制的典型范例，如E11“公安部門只要查出‘兩非’案例就能拿到考核的50分，至于是否查處，是否破案都不涉及考核”，只需“查出”而不必“查處”即可達(dá)到考核要求，正是忽略了制度保障機制的形式化、表面化考核的體現(xiàn)。生育的偏好和行為既是理性的產(chǎn)物，更是傳統(tǒng)文化約束下的產(chǎn)物，制度結(jié)構(gòu)中的非正式制度結(jié)構(gòu)較為全面地識別出了影響出生性別比治理績效的非正式結(jié)構(gòu)性要素。來自神木縣的案例可以發(fā)現(xiàn)，以傳統(tǒng)父系制度文化為中軸的宗族文化、婚姻文化和繼承文化剛性制約著當(dāng)?shù)厝罕娚詣e偏好的轉(zhuǎn)變。在神木，男孩承擔(dān)著“事宗廟，繼后世”的宗族使命，無子而終意味著家族的敗滅，無子家庭甚至通過抱養(yǎng)男孩的方式來實現(xiàn)家族延續(xù)，可見當(dāng)?shù)啬卸〕绨莸某潭?。男孩偏好的文化也影響著婚姻文化，婚姻的意義更多的是傳宗接代，女性在婚姻中的關(guān)鍵角色就是生育男丁，如B11“不生個兒子，說不定什么時候就被婆婆家打發(fā)了”所述。反映在繼承文化中，男孩是家庭財產(chǎn)的合法繼承人，調(diào)查獲悉，過去在有女無兒的家庭中，多數(shù)家庭會將財產(chǎn)繼承權(quán)給予家族內(nèi)的侄子而非嫡親的女兒。當(dāng)前，雖然這種極端的財產(chǎn)繼承方式幾乎不存在，但是在民間暴富的背景下，男孩繼承巨額財產(chǎn)的期望再次強化了男孩偏好，當(dāng)?shù)厝罕娍倳匀欢坏乇砺丁皼]有兒子誰來繼承家產(chǎn)？”由此可見，當(dāng)?shù)氐膫鹘y(tǒng)文化使得男孩成為一種剛性需求，而現(xiàn)時條件下民間資本的發(fā)達(dá)又進一步強化了男丁需求。

3）制度環(huán)境及其變遷對出生性別比治理績效的影響

以往關(guān)于出生性別比治理績效的影響因素分析中，多數(shù)將環(huán)境作為調(diào)節(jié)變量加以考量[33]，而且以關(guān)注生育政策這一制度環(huán)境居多。本文通過對調(diào)查信息的歸納和整理抽象出社會制度、舊有人口制度以及社會變遷三個類別的宏觀環(huán)境要素。通過在神木縣的訪談和調(diào)查發(fā)現(xiàn)，出生性別比治理與其所處的制度環(huán)境之間的高度不適應(yīng)是導(dǎo)致治理績效不佳的關(guān)鍵原因。在社會制度方面，當(dāng)前的利益導(dǎo)向制度、分配制度和戶口制度對出生性別比治理績效的影響最為明顯。首先，在利益導(dǎo)向制度方面，盡管神木縣憑借雄厚的財政資源在人口計生家庭的利益導(dǎo)向政策上投入力度極大，例如計生戶免費享受養(yǎng)老保險，雙女戶獎勵6000元等，但是在全民保障的背景下，人口計生部門的優(yōu)惠政策往往被淹沒于普惠政策中，難以起到利益導(dǎo)向的作用。其次，在分配制度中，神木縣在集體分紅中顯然沒有遵循公平分配的原則，存在明顯的性別不平等的現(xiàn)象，男孩和娶回的媳婦都能分，但是外嫁的女兒卻被排除在分紅范圍之外，在這樣的分配規(guī)則下，生育男孩顯然是最優(yōu)選擇。最后，在戶口制度方面，長期以來，計劃外生育的

子女上戶從未與人口計生部門的政策期望一致，只要繳納社會撫養(yǎng)費就能上戶，而能夠上戶就意味著擁有了集體分紅的資格，從成本-收益權(quán)衡來看，即使交納不菲的社會撫養(yǎng)費也是值得的。在舊有人口制度方面，神木縣于20世紀(jì)90年代末由二孩生育政策變?yōu)椤耙缓搿闭撸怯捎谥贫鹊穆窂揭蕾囆?，舊有制度的慣性作用依然存在。當(dāng)?shù)厝苏J(rèn)為“一孩半”政策的暗示作用是顯而易見的，多數(shù)人對該政策的解讀就是“國家的意思就是生了女兒還會給你一次生男孩的機會”。這種政策理解也會使人們的男孩偏好更為強烈。在社會變遷方面，經(jīng)濟發(fā)展帶來的生活富裕、分配結(jié)構(gòu)變化以及新型的富裕階層的出現(xiàn)都使追求男孩成為更現(xiàn)實的理性選擇。一方面，生活的富裕使得人們有足夠的經(jīng)濟支付能力面對違反生育政策的經(jīng)濟懲罰，另一方面，分配結(jié)構(gòu)的變化使得男孩與女孩之間的經(jīng)濟價值差距進一步拉大，生育男孩會給家庭帶來更多的經(jīng)濟回報，同時富裕階層的出現(xiàn)使性別歧視的傳統(tǒng)繼承文化更加具有現(xiàn)實合理性。

（3）核心式登錄

如果說開放式登錄和關(guān)聯(lián)式登錄的主要任務(wù)是抽取主要概念和主要范疇的話，那么核心式登錄的主要任務(wù)就是從主要范疇中進一步提煉核心范疇，并建立主范疇間及主范疇與核心范疇之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)。由于本文的核心范疇是既定的，即出生性別比治理績效的影響因素，因此，核心式登錄的最重要任務(wù)就是建立核心范疇和主范疇之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。本研究中，主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)如表4所示。

表4 主范疇間關(guān)系結(jié)構(gòu)

由表4可見，圍繞核心范疇可以確定偏好與行為、制度結(jié)構(gòu)和環(huán)境及其變遷三個主范疇對出生性別比治理績效存在顯著影響。其中，個體的偏好與選擇是根源性、內(nèi)驅(qū)性的因素，制度結(jié)構(gòu)不僅包含了出生性別比治理的關(guān)鍵要素，包括治理的組織結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、資金結(jié)構(gòu)以及治理的實施機制，而且還將影響出生性別比治理的非正式制度也視為一種制度結(jié)構(gòu)納入分析框架，因此將正式制度結(jié)構(gòu)和非正式制度結(jié)構(gòu)均視為影響治理績效的重要環(huán)節(jié)。此外，從環(huán)境的嵌入性考慮，出生性別比治理的績效必然受到環(huán)境及其變遷的外部調(diào)節(jié)性影響。

而通過對調(diào)查地的實地考察同時可以發(fā)現(xiàn)，三個主范疇并非各自獨立影響出生性別比治理績效，而是相互之間具有層次作用關(guān)系，構(gòu)成了一個層級遞進的績效影響體系。首先，個體-制度結(jié)構(gòu)相互作用。制度結(jié)構(gòu)的作用在于通過約束和激勵措施來改變個體的性別偏好，而個體在理性和成本-效用等的策略集合下做出選擇，如果特定的約束或激勵措施能夠顯著降低或提升個體成本時，理性的個體會重新做出利益最大化的策略選擇。筆者通過訪談發(fā)現(xiàn)，在神木縣，超生或“兩非”行為的個體會面臨高額的罰款，但即使如此，計劃生育違法行為仍屢禁不止，說明現(xiàn)有的約束措施并未從根本上觸動個體的利益格局。其次，個體-制度環(huán)境相互作用。個體與環(huán)境匹配是社會學(xué)、心理學(xué)解釋壓力過程的重要模型之一。Edwards&Shipp[34][35]認(rèn)為，個體與環(huán)境之間的互動關(guān)系可以分為從個體價值觀與環(huán)境供給的匹配性和環(huán)境要求與個體能力間的匹配性考察，前者指環(huán)境中能夠滿足個體偏好和欲望的部分，而后者指環(huán)境的客觀需求、社會性規(guī)范期望、角色期望與個體能力之間的匹配。從個體價值觀-環(huán)境供給匹配性來看，在神木縣，個體的男孩偏好心理具有普遍性，而煤炭產(chǎn)業(yè)帶來的經(jīng)濟高度發(fā)達(dá)，進一步提升了個體性別選擇的經(jīng)濟支付能力，提供了滿足個體男孩偏好的客觀條件，是導(dǎo)致男孩偏好剛性存在的一個重要原因。而從環(huán)境要求-個體能力匹配性來看，男女平等一直是國家倡導(dǎo)的主流性別意識，但神木縣群眾普遍存在著違背主流意識的男孩偏好觀念，這種觀念上滯后的一個重要原因便在于相對較低的知識水平導(dǎo)致的認(rèn)知能力的落后。因此，從個體-環(huán)境相互作用來看，制度環(huán)境客觀提供了個體實

現(xiàn)了男孩偏好的現(xiàn)實條件，而來自個體能力方面的限制導(dǎo)致個體難以滿足環(huán)境的規(guī)范性期望，雙重的個體-環(huán)境不匹配導(dǎo)致了男孩偏好的剛性存在。第三，制度結(jié)構(gòu)-制度環(huán)境相互作用。從制度關(guān)聯(lián)性視角，治理績效的實現(xiàn)取決于制度結(jié)構(gòu)與制度環(huán)境的相互適應(yīng)性效率[36]，制度結(jié)構(gòu)與環(huán)境相耦合能夠?qū)崿F(xiàn)治理績效，而制度結(jié)構(gòu)與環(huán)境互斥則會阻礙治理績效的實現(xiàn)。本文的案例中，存在大量制度結(jié)構(gòu)與制度環(huán)境互斥的案例，其中，人口計生部門的利益導(dǎo)向政策與當(dāng)?shù)仄栈菡呋コ獗闶堑湫?，如G11“計生戶免費享受養(yǎng)老保險，對雙女戶獎勵6000元的政策看起來比較誘人，但是在全民保障的情況下幾乎起不到作用”。整體而言，個體、制度結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境之間存在著復(fù)雜而具有層次性的相互作用，它們的交織作用共同決定著出生性別比治理績效。

（二）神木縣出生性別比治理績效影響因素模型及意義

1.神木縣出生性別比治理績效影響因素模型

上一部分借鑒扎根理論對影響神木縣出生性別比治理績效的影響因素進行了歸納和整理，由此初步構(gòu)建出一個影響出生性別比治理績效影響模型的理論框架，即個體行為-中觀結(jié)構(gòu)-宏觀環(huán)境的概念框架,如圖2所示。

圖2 出生性別比治理績效影響因素的理論模型

該模型表明個體偏好與行為選擇、治理的制度結(jié)構(gòu)以及宏觀的制度環(huán)境及其變遷三個主范疇對出生性別比治理績效有顯著影響。個體層面，個人的偏好與行為選擇在家庭和社區(qū)為核心的場域規(guī)范的作用下構(gòu)成了男孩偏好的內(nèi)在驅(qū)動機制。而在制度結(jié)構(gòu)層面，正式結(jié)構(gòu)中，治理結(jié)構(gòu)的單一性、普惠政策的沖擊性已經(jīng)考核機制的形式化造成了出生性別比治理績效不佳；此外，非正式結(jié)構(gòu)中，宗族文化、婚姻文化和財產(chǎn)繼承文化的交合作用使得男孩偏好更具有剛性特征。宏觀的制度環(huán)境層面，由于宏觀的環(huán)境現(xiàn)狀與治理需求的不匹配性，導(dǎo)致治理與環(huán)境之間的適應(yīng)性效率難以實現(xiàn)，也是造成出生性別比治理績效不佳的重要原因之一。同時，三個主范疇并非獨立作用于治理績效，而是通過三者之間的交互影響共同作用于治理績效。

從制度分析視角構(gòu)建一個出生性別比治理績效分析框架是具有理論意義的，因為該影響模型與制度分析視角聯(lián)結(jié)微觀行動者、中觀制度結(jié)構(gòu)和宏觀環(huán)境的評估框架是高度吻合的。因此，從制度分析視角入手，可以使得對出生性別比治理績效研究更具科學(xué)性和合理性。

（1）保證出生性別比治理的績效分析的層次性。以往對于出生性別比治理的績效分析主要集中于治理主體部門的結(jié)構(gòu)對績效的影響，對于宏觀制度環(huán)境是否與治理的方向和目標(biāo)相適應(yīng)也缺乏分析，同時，關(guān)于治理行動中的利益相關(guān)者，包括治理主體和治理對象其行為和偏好如何影響績效均缺乏關(guān)注，忽視了對個人行為和偏好影響最為深刻的制度場域，導(dǎo)致治理績效的分析缺失宏觀和微觀的視角。制度分析視角有利于彌補這些不足。

（2）實現(xiàn)出生性別比治理的績效分析的整體性。整體性的視角在出生性別比治理績效分析中應(yīng)體現(xiàn)為以下幾個方面：首先，分析內(nèi)容的整體性，即將影響治理績效的宏觀、中觀和微觀層面均納入分析范疇。同時，將非正式制度作為重要的影響因素納入分析范疇，以彌補以往研究中的不足。其次，績效類型的完整性。傳統(tǒng)的治理績效分析對治理的結(jié)果績效關(guān)注較多，對于過程績效關(guān)注較少，對于制度環(huán)境與治理行為關(guān)聯(lián)性所產(chǎn)生的適應(yīng)性效率則幾乎沒有涉及。

（3）體現(xiàn)出生性別比治理的績效分析的動態(tài)性視角。治理面臨復(fù)雜而多變的社會環(huán)境，環(huán)境的變動

對治理有著重要的影響。社會經(jīng)濟、文化以及家庭結(jié)構(gòu)的變化都會對性別失衡治理工作產(chǎn)生影響，因此，必須要動態(tài)性地審視社會環(huán)境的變動。

（三）制度分析視角下的出生性別比治理績效分析框架

基于上述分析，本文整合制度分析三個流派的代表性思想構(gòu)建出一個出生性別比治理績效分析的理論框架，如圖3所示。

圖3 出生性別比治理績效分析框架

該研究框架主要包括宏觀、中觀和微觀三個層次，圍繞三個層次構(gòu)成了分析的三條主要路徑。第一條路徑是出生性別比治理的制度環(huán)境→出生性別比治理制度結(jié)構(gòu)→個人偏好與選擇→績效，主要分析制度環(huán)境對績效的影響，這里的制度環(huán)境包括靜態(tài)的制度環(huán)境和動態(tài)的社會變遷環(huán)境，前者包括靜態(tài)的社會制度以及舊有的人口制度體系，其中社會制度是指與出生性別比治理制度同時存在的各種社會制度的設(shè)計，二者呈現(xiàn)一種共時關(guān)聯(lián)狀態(tài)，而舊的人口制度體系由于其先發(fā)性而與現(xiàn)時的出生性別比治理制度呈一種歷時關(guān)聯(lián)；第二條分析路徑為出生性別比治理制度結(jié)構(gòu)→個人偏好與選擇→績效，主要關(guān)注特定制度結(jié)構(gòu)下，包括正式制度結(jié)構(gòu)、制度實施機制以及非正式制度結(jié)構(gòu)對出生性別比治理績效的影響；第三條路徑是行動場域→個人偏好與選擇→績效，主要考察在嵌入微觀行動場域背景下個人的偏好及行為策略選擇。

需要說明的是，圖3所描述的關(guān)于性別失衡的整合性制度主義分析框架是一個融入靜態(tài)制度元素和動態(tài)制度因素的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)框架。其中靜態(tài)的制度元素包括性別失衡相關(guān)的完整制度群，而動態(tài)的制度因素則既包括制度運行的實施機制，又包括制度變遷要素。

四、結(jié)論與展望

本文通過制度主義分析范式構(gòu)建了一個微觀個體行動者-中觀制度結(jié)構(gòu)-宏觀制度環(huán)境的出生性別比治理績效分析框架，為了前瞻分析框架構(gòu)建的可行性，應(yīng)用具體的案例以扎根理論為分析方法進行了初步探索，通過案例分析初步說明該框架為出生性別比治理的績效研究提供了一個全新的理論視角和研究范式，在此基礎(chǔ)上最終提出分析框架。

本文的主要意圖在于構(gòu)建一個基于制度分析視角的出生性別比治理績效分析框架，盡管也通過案例分析對構(gòu)建的框架進行了前瞻性的驗證，并且從案例分析的結(jié)果也基本驗證了該框架的可行性。但是，作為一個整體性的理論框架，其適用性和可行性尚需通過基于調(diào)查數(shù)據(jù)的實證研究進行進一步的檢驗和修正?；诖耍罄m(xù)研究可以從以下幾個方向展開：第一，出生性別比治理績效的微觀影響機制，主要研究在特定場域規(guī)范影響下的個體行動者行為選擇機制；第二，將中觀的制度結(jié)構(gòu)作為研究對象，分析正式制度結(jié)構(gòu)、制度實施機制以及非正式制度結(jié)構(gòu)對出生性別比治理的影響；最后，識別影響出生性別比治理績效的宏觀制度環(huán)境，同時考察靜態(tài)的社會制度設(shè)置以及動態(tài)的社會變遷對出生性別比治理績效的影響。

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責(zé)任編輯：繪山

BI Ya-li1LI Shu-zhuo2SHANG Zi-juan3
（1.2.3.School of Public Policy and Administration,Xi'an Jiaotong University,Xi'an 710049,Shaanxi Province,China）

gender imbalance;neo-institutionalism;performance;analytical framework;case studies

This paper engages in analysis of performance of governance of SRB based on the three themes of neo-institutionalism analysis of performance and constructs a neo-institutional analysis framework for the study of the performance of SRB at three levels,the micro level of individuals,the meso level of structures and the macro level of systemic environment.To confirm the feasibility of the framework,we use the Shenmu County,Shaanxi province,as a case study and find that the performance of the SRB is the outcome of the combined effect of individual psychological mechanism,government-based system structure and the overall systemic environment, suggesting that this framework has potential to be an effective tool.

C924.21

：A

：1004-2563（2015）04-0031-10

1.畢雅麗（1982-），女，西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院2009級博士研究生。研究方向：性別失衡與公共治理。2.李樹茁(1963-)，男，西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院人口與發(fā)展研究所所長，教授、博導(dǎo)。研究方向：性別失衡與社會可持續(xù)發(fā)展。3.尚子娟（1985-），女，西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院2009級博士研究生。研究方向：性別失衡與公共治理。

本研究獲得西安交通大學(xué)985-3項目“社會轉(zhuǎn)型期公共政策和公共管理學(xué)科建設(shè)”以及美國福特基金項目“性與健康視角下中國性別失衡治理的探索與實踐”（項目編號：G01350620）資助。