農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的柔性干預(yù)研究

江曉華，李長(zhǎng)健

（1．安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，合肥 230036；2．華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，武漢 430070）

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的柔性干預(yù)研究

江曉華1，李長(zhǎng)健2

（1．安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，合肥 230036；2．華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，武漢 430070）

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題正由傳統(tǒng)食源性危害轉(zhuǎn)變?yōu)榧膊魅拘晕：?，《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》所標(biāo)識(shí)的監(jiān)管型剛性干預(yù)方式面臨更為復(fù)雜的情形，以內(nèi)生自律為目標(biāo)的柔性干預(yù)方式因其理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)土壤而成為規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的新選擇。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的柔性干預(yù)的基本理路是：以利益驅(qū)動(dòng)為動(dòng)機(jī)干預(yù)起點(diǎn)，以信用控制和組織推動(dòng)為演進(jìn)過(guò)程，以風(fēng)險(xiǎn)防范為環(huán)境保障，以內(nèi)生自律為干預(yù)目標(biāo)定位。因循柔性干預(yù)的基本理路，從農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、申報(bào)制度、信用制度、預(yù)警制度、補(bǔ)貼制度和政府采購(gòu)制度六方面建構(gòu)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)制度體系，作為破解農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全難題的新思路。

柔性干預(yù)；農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全；安全補(bǔ)貼；申報(bào)制度；預(yù)警制度

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題正由傳統(tǒng)食源性危害向傳染源性危害轉(zhuǎn)變，傳染源性危害更難以控制，影響更廣，危害更大，因此與食源性危害對(duì)應(yīng)的監(jiān)管型制度需待轉(zhuǎn)變。農(nóng)業(yè)部實(shí)施的《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)管理辦法》、《農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地安全管理辦法》等7部規(guī)章，以及各地《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》的配套立法，基本上都是基于剛性的監(jiān)管型制度設(shè)計(jì)。在此背景下，加強(qiáng)柔性干預(yù)型農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全制度建設(shè)具有重要意義。

一、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的機(jī)理分析

（一）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的理論依據(jù)

國(guó)家干預(yù)主義是針對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義而提出的，其普遍存在于經(jīng)濟(jì)生活中，任何法律或公法上的決定，對(duì)于國(guó)家生產(chǎn)力的增減，或多或少總有些影響的，說(shuō)是全無(wú)影響，這個(gè)情況是難以想象的［1］。經(jīng)濟(jì)法上的干預(yù)是公權(quán)機(jī)關(guān)為達(dá)到某種目的對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的介入行為，包括調(diào)節(jié)、協(xié)調(diào)、調(diào)控、管理、制約等內(nèi)容。柔性干預(yù)是指國(guó)家充分運(yùn)用鼓勵(lì)、激勵(lì)、指導(dǎo)、給付等手段引導(dǎo)市場(chǎng)活動(dòng)主體遵守市場(chǎng)誠(chéng)信要求，自我約束失范行為的經(jīng)濟(jì)介入行為。以干預(yù)強(qiáng)制力的強(qiáng)弱和干預(yù)作用機(jī)理的不同，我們將國(guó)家干預(yù)分為柔性干預(yù)與剛性干預(yù)，柔性干預(yù)具有更強(qiáng)的靈活性，為私權(quán)的市場(chǎng)選擇提供空間，為公權(quán)和私權(quán)協(xié)商提供更大的回旋余地，促進(jìn)公權(quán)私權(quán)合意的形成。剛性干預(yù)強(qiáng)調(diào)法律后果的不利性運(yùn)用壓力型制度來(lái)規(guī)范市場(chǎng)主體的行為，柔性干預(yù)更多強(qiáng)調(diào)預(yù)期利益喪失的可能性運(yùn)用自律型制度來(lái)約束市場(chǎng)主體的行為，機(jī)理上看，前者增加違法行為的成本，后者增加守法行為的收益。

柔性干預(yù)具有自身的理論邏輯。（1）市場(chǎng)自由與國(guó)家干預(yù)的非對(duì)立性保證了柔性干預(yù)有空間。國(guó)家干預(yù)并非要真正限制市場(chǎng)自由，而是通過(guò)限制和排除危害市場(chǎng)自由和市場(chǎng)安全的行為來(lái)保證市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。國(guó)家干預(yù)是保證市場(chǎng)自由的手段，市場(chǎng)自由是國(guó)家干預(yù)的目的，雙方雖存在界限，但不是對(duì)立性關(guān)系，相反雙方還存在相互交錯(cuò)的地帶。交錯(cuò)地帶的存在客觀上弱化了市場(chǎng)的自由度和干預(yù)的強(qiáng)制力度，為柔性干預(yù)提供著空間；柔性干預(yù)能較好地平衡市場(chǎng)自由和國(guó)家干預(yù)。（2）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“硬法”與“軟法”的融合確認(rèn)柔性干預(yù)的合理性?！败浄ā币蚱渚邆涞氖孪刃院途C合預(yù)防性特點(diǎn)較多運(yùn)用于食品安全和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域，柔性干預(yù)方式是“軟法”在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域的具體表現(xiàn)，具有硬法不可比擬的優(yōu)勢(shì)。實(shí)現(xiàn)硬法與軟法的結(jié)合，實(shí)施軟硬兼施、剛?cè)岵?jì)的混合法機(jī)制，已成為調(diào)整當(dāng)今復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的必由之路［2］。我國(guó)經(jīng)濟(jì)法實(shí)踐中也逐步運(yùn)用柔性干預(yù)機(jī)制來(lái)規(guī)范和促進(jìn)市場(chǎng)活動(dòng)，如協(xié)商調(diào)解機(jī)制在消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)上的適用，政府采購(gòu)和補(bǔ)貼制度對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的引導(dǎo)等。（3）干預(yù)對(duì)象的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性決定柔性干預(yù)的正當(dāng)性。干預(yù)對(duì)象是復(fù)雜的市場(chǎng)活動(dòng)主體，市場(chǎng)活動(dòng)主體的市場(chǎng)行為是動(dòng)態(tài)的，各類市場(chǎng)行為都有其經(jīng)濟(jì)機(jī)理，片面運(yùn)用剛性干預(yù)手段可能引起干預(yù)受體的逆反行為，導(dǎo)致干預(yù)成本過(guò)高和干預(yù)失效，剛性干預(yù)也可能產(chǎn)生擠壓效應(yīng)，導(dǎo)致干預(yù)受體進(jìn)入其他地域、行業(yè)繼續(xù)違法行為，危害經(jīng)濟(jì)整體效益和安全。柔性干預(yù)以利益驅(qū)動(dòng)的示范效應(yīng)形成向心力，提升守法行為的自覺(jué)性，有效彌補(bǔ)剛性干預(yù)的片面性和擠壓性的不足。（4）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)具有可行性。從操作層面看，柔性干預(yù)運(yùn)用準(zhǔn)入機(jī)制，設(shè)定農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本條件進(jìn)行起點(diǎn)干預(yù)，推進(jìn)鼓勵(lì)、指導(dǎo)、給付等外部介入行為法律制度化引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)主體自覺(jué)履行質(zhì)量安全保障義務(wù)。從經(jīng)濟(jì)層面看，柔性干預(yù)的示范效應(yīng)促使質(zhì)量安全內(nèi)化為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本要素，降低干預(yù)成本，有效兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)成本最小化和收益最大化。

（二）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題形勢(shì)嚴(yán)峻，具體有：（1）農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的自然特性導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品存在非法添加、農(nóng)藥獸藥濫用、殘留超標(biāo)、重金屬污染等質(zhì)量安全問(wèn)題。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)在開(kāi)放式空間進(jìn)行，與封閉空間內(nèi)工業(yè)品制造不同，更易受到外部環(huán)境污染；農(nóng)作物生長(zhǎng)周期較長(zhǎng)，生產(chǎn)的自然風(fēng)險(xiǎn)高，易受病蟲(chóng)害威脅，產(chǎn)品保管難度大，容易腐敗變質(zhì)。（2）存在大量難以有效持續(xù)監(jiān)管的農(nóng)產(chǎn)品非正式市場(chǎng)。我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是分散式生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)并存，除組織化規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，農(nóng)民基于多元消費(fèi)需要和經(jīng)濟(jì)利益追求，自發(fā)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)者有著便利消費(fèi)的需求，這就導(dǎo)致城鄉(xiāng)存在大量不受監(jiān)管的非正式市場(chǎng)，這類市場(chǎng)的銷售成本低、流動(dòng)性強(qiáng)、可控性弱、監(jiān)管成本高，產(chǎn)生損害后難以索賠，剛性干預(yù)制度面對(duì)分散式生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的非正式市場(chǎng)的監(jiān)管績(jī)效低。（3）農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者的誠(chéng)信意識(shí)、安全意識(shí)比較淡薄。生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者追求經(jīng)濟(jì)利益常常舍棄誠(chéng)信，而農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的信用機(jī)制尚未建立，失信行為難追究、成本低，誠(chéng)信意識(shí)難以形成。生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者由于認(rèn)知能力有限或者逐利動(dòng)機(jī)過(guò)分膨脹，導(dǎo)致忽視農(nóng)產(chǎn)品的安全要求。（4）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題應(yīng)對(duì)上存在重治理輕預(yù)防。各地在應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題上，一般都是在危害發(fā)生后，采取產(chǎn)品召回、責(zé)任追究等措施，而提前介入、安全引導(dǎo)、利益補(bǔ)償?shù)阮A(yù)防工作比較欠缺。

從內(nèi)容上看，我國(guó)《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》是部監(jiān)管型法律，該法明確了對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的過(guò)程性監(jiān)管，明確了農(nóng)業(yè)行政主管部門對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全統(tǒng)一監(jiān)管的主體地位，確立了監(jiān)管體制與執(zhí)法依據(jù)［3］。該法設(shè)計(jì)了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制實(shí)施制度、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地管理制度、農(nóng)產(chǎn)品的包裝和標(biāo)識(shí)管理制度、監(jiān)督檢查制度、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估制度、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息發(fā)布制度和責(zé)任追究制度共七項(xiàng)制度。大多制度屬于剛性干預(yù)型制度，只有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度和信息發(fā)布制度屬于強(qiáng)制性較弱的柔性干預(yù)制度，為柔性干預(yù)預(yù)留了制度空間。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)依賴于系統(tǒng)的制度設(shè)計(jì)和制度運(yùn)行，單一類型的制度難以實(shí)現(xiàn)立法目的，在相對(duì)薄弱的柔性干預(yù)環(huán)節(jié)有必要加強(qiáng)立法，細(xì)化柔性干預(yù)措施，形成機(jī)制銜接、功能互補(bǔ)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全保障法律制度體系，使《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》成為促進(jìn)與監(jiān)管相兼容的綜合性法律。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題現(xiàn)狀和現(xiàn)行法律制度是實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，決定著農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的必要性。

二、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的基本理路

真正的問(wèn)題不在于人類是否由自私的動(dòng)機(jī)所左右，而在于找到一套制度，從而使人類能夠依據(jù)自己的選擇以及決定其普遍行為的動(dòng)機(jī)，盡可能地為滿足他人的需要貢獻(xiàn)力量［4］。哈耶克的論斷告訴我們解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題需要通過(guò)一定理路尋找一套制度來(lái)干預(yù)個(gè)體動(dòng)機(jī)。我們認(rèn)為可以將農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的基本理路歸納為：以利益驅(qū)動(dòng)為動(dòng)機(jī)干預(yù)起點(diǎn)，以信用控制和組織推動(dòng)為演進(jìn)過(guò)程，以風(fēng)險(xiǎn)防范為環(huán)境保障，以內(nèi)生自律為干預(yù)的目標(biāo)定位。因循這條基本理路構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)制度。

（一）干預(yù)起點(diǎn)：利益驅(qū)動(dòng)

需要和私人利益將具體的個(gè)人與社會(huì)連接起來(lái)，對(duì)利益的追求是個(gè)人進(jìn)行社會(huì)活動(dòng)的動(dòng)因，“每一既定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先表現(xiàn)為利益［5］”，必須承認(rèn)利益驅(qū)動(dòng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的作用，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展和規(guī)范動(dòng)力源于交易者獲取利潤(rùn)的強(qiáng)烈欲望。利益驅(qū)動(dòng)使得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為演化為社會(huì)行為，豐富多樣的農(nóng)產(chǎn)品成為可能；同樣，利益驅(qū)動(dòng)也導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為存在違法可能性。剛性干預(yù)是做減法的利益驅(qū)動(dòng)方式，而柔性干預(yù)是做加法的利益驅(qū)動(dòng)方式。以利益驅(qū)動(dòng)為干預(yù)起點(diǎn)就是要鼓勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者追求合法利益，矯正農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，自覺(jué)抵制違法行為，引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)入法治軌道。

（二）干預(yù)過(guò)程：信用控制、組織推動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)防范

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是信用經(jīng)濟(jì)，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的日益成熟，信用將越來(lái)越內(nèi)化為市場(chǎng)要素之一，信用機(jī)制更加具備控制力，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)方式成為集體的理性選擇。另一方面，技術(shù)困難和經(jīng)濟(jì)成本高導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題難以鑒別，農(nóng)產(chǎn)品本身具有極強(qiáng)的信任品質(zhì)，信用機(jī)制也能滿足農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的特殊要求。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的縱深發(fā)展和信息愈加多元繁雜，市場(chǎng)個(gè)體的有限生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和單一信息渠道的缺陷更為明顯，組織化選擇成為必然，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的組織化成為抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)，增加談判籌碼，獲取和分析市場(chǎng)信息的路徑選擇，組織載體所具備的優(yōu)勢(shì)越來(lái)越有吸引力，組織載體將更加具備發(fā)展力。農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的柔性干預(yù)過(guò)程涵蓋著信用機(jī)制的控制力和組織載體的發(fā)展力，信用機(jī)制的控制力要求我們加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信用制度的建設(shè)，壓縮不誠(chéng)信行為的生存空間，提高誠(chéng)信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性；組織載體的發(fā)展力要求我們推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的持續(xù)組織化，吸收分散的個(gè)體農(nóng)戶加入農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和專業(yè)合作社，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的柔性干預(yù)。風(fēng)險(xiǎn)防范是柔性干預(yù)的外在環(huán)境保障，是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的保障力。風(fēng)險(xiǎn)防范包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品安全管理特別注重按照風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)原則，把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理分開(kāi)獨(dú)立進(jìn)行，以保證政府決策的科學(xué)性［6］。我國(guó)雖然建立風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估制度，國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作，但農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理制度還比較欠缺，農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案機(jī)制與突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法的對(duì)接還存在問(wèn)題，有必要推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范法制化，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，加快風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)制度建設(shè)。

（三）干預(yù)目標(biāo)：內(nèi)生自律

柔性干預(yù)的目標(biāo)定位決定著干預(yù)路徑的走向，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)要在干預(yù)主體和干預(yù)受體間形成沖突緩和區(qū)，提高干預(yù)的接受度，促進(jìn)干預(yù)主體和干預(yù)受體形成多層面合意，保證安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為成為內(nèi)生的自律行為。內(nèi)生源于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全和秩序的內(nèi)在需求，體現(xiàn)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)行為規(guī)則的內(nèi)化，柔性干預(yù)的法制化、利益可見(jiàn)性和協(xié)商合意等要素能較好實(shí)現(xiàn)規(guī)則內(nèi)化。自律包括行業(yè)自律和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者自律，柔性干預(yù)為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供法制框架內(nèi)的自由選擇空間，創(chuàng)造自律的先決條件；柔性干預(yù)推動(dòng)行業(yè)組織的發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的功效。內(nèi)生自律是柔性干預(yù)特有的價(jià)值目標(biāo)，內(nèi)生自律的柔性干預(yù)與外源監(jiān)管的剛性干預(yù)形成制度合力保障農(nóng)產(chǎn)品安全，維護(hù)公民健康權(quán)和提高農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

三、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的法律制度

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全柔性干預(yù)的特有機(jī)理決定其具有區(qū)別于監(jiān)管制度的獨(dú)特調(diào)整作用，遵循柔性干預(yù)的基本理路，針對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)，構(gòu)建三大類型制度：利益驅(qū)動(dòng)型的補(bǔ)貼和采購(gòu)制度、內(nèi)生自律型的申報(bào)制度和過(guò)程控制型的準(zhǔn)入、信用和預(yù)警制度。具體制度設(shè)計(jì)如下：

（一）農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是國(guó)家通過(guò)條件、程序、范圍和后果等內(nèi)容的規(guī)定設(shè)置市場(chǎng)進(jìn)入門檻，是國(guó)家干預(yù)的起點(diǎn)。我國(guó)還沒(méi)有農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的總括性規(guī)定，只存在與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度相關(guān)的規(guī)定，表現(xiàn)為：（1）《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)品必須達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)，禁止生產(chǎn)、銷售不符合國(guó)家規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品，同時(shí)還加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品的檢測(cè)工作；（2）《食品安全法》規(guī)定食品生產(chǎn)許可證、食品流通許可證和餐飲許可證三類許可制度，間接對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入起著倒逼作用。

我們認(rèn)為應(yīng)該從以下幾方面來(lái)建立和實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度：（1）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全基本法應(yīng)該總括性規(guī)定農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，該制度應(yīng)該逐步實(shí)施，強(qiáng)行將分散農(nóng)戶納入市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則內(nèi)，會(huì)直接損害農(nóng)戶生存權(quán)益，也會(huì)直接降低農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，危害糧食安全，可以由實(shí)施細(xì)則或政策文件規(guī)定農(nóng)戶的市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)間表。對(duì)于組織化的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者則可以建立農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)許可制度，要求農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者在財(cái)產(chǎn)、設(shè)施和安全保障能力上符合相應(yīng)條件，強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的檢測(cè)工作，發(fā)揮經(jīng)營(yíng)者對(duì)生產(chǎn)者的倒逼效應(yīng)，推動(dòng)生產(chǎn)者不斷組織化和規(guī)范化。（2）區(qū)分市場(chǎng)活動(dòng)主體的準(zhǔn)入和農(nóng)產(chǎn)品的準(zhǔn)入。市場(chǎng)活動(dòng)主體的準(zhǔn)入是對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)主體進(jìn)入市場(chǎng)的資格和條件的規(guī)定，是法律對(duì)主體資格的認(rèn)定，可以從技術(shù)人員、財(cái)產(chǎn)、責(zé)任能力、經(jīng)營(yíng)設(shè)施和安全保障能力方面作基礎(chǔ)規(guī)定，條件成熟再逐步提高準(zhǔn)入條件。農(nóng)產(chǎn)品的準(zhǔn)入是指對(duì)生產(chǎn)和流通的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的要求，可以通過(guò)產(chǎn)地產(chǎn)出制度、產(chǎn)品認(rèn)證、入市檢測(cè)、市場(chǎng)巡檢、信息標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品退市和產(chǎn)品追溯等手段來(lái)實(shí)施［7］。（3）區(qū)分農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的準(zhǔn)入和農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者的準(zhǔn)入，參照《食品安全法》的準(zhǔn)入規(guī)定，設(shè)計(jì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證和農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)許可證，對(duì)于分散農(nóng)戶一方面給予其寬限時(shí)間；另一方面鼓勵(lì)其加入專業(yè)合作社或與生產(chǎn)企業(yè)建立合同管理關(guān)系，逐步改變農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)原子化現(xiàn)狀。（4）規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品主管部門的行政許可行為，從行政許可的原則、條件、程序、時(shí)限、法律責(zé)任等方面規(guī)范行政機(jī)關(guān)的許可行為，只要符合條件的申請(qǐng)行為就應(yīng)該在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做出行政許可，不予許可的要說(shuō)明理由和提供相應(yīng)行政救濟(jì)，行政許可中的違法行為要承擔(dān)法律責(zé)任。

（二）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的申報(bào)制度

申報(bào)制度已在我國(guó)法律實(shí)踐中得到較多運(yùn)用，如納稅申報(bào)制度，經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度和破產(chǎn)程序中的債權(quán)人債權(quán)申報(bào)制度，申報(bào)制度的共同特點(diǎn)是重視申報(bào)者的自覺(jué)性和主動(dòng)性，明確申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用各類機(jī)制實(shí)施申報(bào)制度。申報(bào)制度是干預(yù)主體給予干預(yù)受體充分信任和選擇空間，降低干預(yù)成本，是柔性干預(yù)方式的制度表現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全申報(bào)制度可以借鑒已有經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行制度細(xì)化。（1）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全申報(bào)分為自愿申報(bào)和強(qiáng)制申報(bào)。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者實(shí)力、農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)大小和安全標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)別實(shí)施自愿申報(bào)和強(qiáng)制申報(bào)，生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)、農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)大和安全要求高的實(shí)施強(qiáng)制申報(bào)，其他的實(shí)施自愿申報(bào)。（2）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全申報(bào)制度的內(nèi)容。明確申報(bào)主體為農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者，申報(bào)內(nèi)容主要是產(chǎn)品類型、產(chǎn)地、投入品、病蟲(chóng)害防治等，申報(bào)的受理機(jī)構(gòu)為當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)行政主管部門，申報(bào)采用備案制，申報(bào)材料要公開(kāi)公示，違法申報(bào)要承擔(dān)行政法律責(zé)任。（3）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全申報(bào)制度的實(shí)施。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全申報(bào)與保證金機(jī)制結(jié)合，生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者申報(bào)的同時(shí)交付一定數(shù)量的保證金，質(zhì)量安全良好的逐年遞減保證金額，并給予相應(yīng)稅收優(yōu)惠，質(zhì)量安全惡化的逐年遞增保證金額，持續(xù)惡化的退出市場(chǎng)。質(zhì)量安全申報(bào)也與政府補(bǔ)貼、采購(gòu)等結(jié)合，進(jìn)行質(zhì)量安全申報(bào)的生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者處于政府采購(gòu)的優(yōu)先地位，可以及時(shí)準(zhǔn)確獲取財(cái)政補(bǔ)貼。

（三）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的信用制度

我國(guó)信用制度正處于歷史變遷階段，傳統(tǒng)的人倫信用正轉(zhuǎn)向契約信用，契約信用作為一種契約性制度安排，具有經(jīng)濟(jì)性、自發(fā)性和自愿性的特點(diǎn)［8］，是克服市場(chǎng)失靈的較好選擇。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信用制度有以下幾方面：（1）確立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，規(guī)定誠(chéng)信原則是《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》的法律原則，實(shí)施細(xì)則中可對(duì)誠(chéng)信原則進(jìn)行類型化，規(guī)定違反誠(chéng)信原則的表現(xiàn)、認(rèn)定要件、處理措施、法律后果等。（2）推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信用評(píng)級(jí)制度，不同信用等級(jí)對(duì)應(yīng)程度各異的監(jiān)管措施，持續(xù)的高信用等級(jí)可與免檢制度結(jié)合。信用評(píng)級(jí)由獨(dú)立機(jī)構(gòu)遵循公開(kāi)、透明、公正原則開(kāi)展，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)符合法定條件經(jīng)過(guò)規(guī)定程序設(shè)立，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果承擔(dān)連帶責(zé)任，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施年檢制度以保證信用評(píng)級(jí)的權(quán)威性和公正性。（3）建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的誠(chéng)信檔案和行業(yè)征信系統(tǒng)，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者的信用記錄全部存入誠(chéng)信檔案，建立信用數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)揮信用檢索功能，將誠(chéng)信記錄落實(shí)到具體個(gè)人，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)要接受主管部門信用審查，根據(jù)失信行為的情節(jié)和程度作出不同處理。

（四）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的預(yù)警制度

預(yù)警是分析、評(píng)價(jià)、預(yù)報(bào)和應(yīng)對(duì)處置的過(guò)程，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全預(yù)警制度是風(fēng)險(xiǎn)防范理路的制度體現(xiàn)，從源頭上降低農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故的發(fā)生幾率，防止出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品公共安全危機(jī)。我們可以從預(yù)警主體角度，安排預(yù)警制度。（1）加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者的自我預(yù)警。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的最早接觸者，其自我預(yù)警機(jī)制可以保證風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)處在及時(shí)可控的狀態(tài)，避免危機(jī)擴(kuò)大所造成的損失。建立可疑性標(biāo)準(zhǔn)，明確農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者對(duì)可疑信息的報(bào)告義務(wù)，健全相應(yīng)的預(yù)警鼓勵(lì)措施，拓寬預(yù)警報(bào)告渠道［9］。（2）鼓勵(lì)社會(huì)中間層主體的介入預(yù)警。社會(huì)中間層主體主要包括行業(yè)協(xié)會(huì)、社區(qū)、村委會(huì)、居委會(huì)等組織，這些主體能比較全面深入地介入到農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理活動(dòng)中，明確預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立危機(jī)報(bào)告制度，鼓勵(lì)他們做出農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的預(yù)警。（3）完善行政機(jī)關(guān)的預(yù)警制度。行政機(jī)關(guān)的預(yù)警制度是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全預(yù)警制度最重要的內(nèi)容，應(yīng)該包括風(fēng)險(xiǎn)分析監(jiān)測(cè)機(jī)制、預(yù)警反饋機(jī)制和危機(jī)預(yù)警處置機(jī)制等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)測(cè)結(jié)果，確定對(duì)應(yīng)的處理機(jī)關(guān)層級(jí)和預(yù)警級(jí)別，在危機(jī)預(yù)警處置時(shí)可以行使現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)、暫停交易權(quán)和危險(xiǎn)農(nóng)產(chǎn)品處置權(quán)等，在風(fēng)險(xiǎn)降低時(shí)候，可以降低預(yù)警級(jí)別直至解除警戒。明確行政機(jī)關(guān)預(yù)警啟動(dòng)和解除的條件和程序，限定預(yù)警反饋的時(shí)限，禁止違法侵害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

（五）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的補(bǔ)貼制度

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全補(bǔ)貼屬于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的范疇，就其本質(zhì)而言，是公權(quán)主體通過(guò)補(bǔ)償性和授益性補(bǔ)助行為換取私權(quán)主體對(duì)質(zhì)量安全義務(wù)的承擔(dān)。根據(jù)補(bǔ)貼的作用機(jī)理，我們把農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的補(bǔ)貼行為分為對(duì)安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)農(nóng)產(chǎn)品成本的補(bǔ)償行為和安全生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品效益的獎(jiǎng)勵(lì)行為，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全補(bǔ)貼制度分別從這兩部分予以建構(gòu)。（1）農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的成本補(bǔ)償制度。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼是重點(diǎn)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)分為產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后，產(chǎn)前環(huán)節(jié)主要補(bǔ)償農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者生產(chǎn)環(huán)境維護(hù)成本和無(wú)污染生產(chǎn)資料使用成本，產(chǎn)中環(huán)節(jié)主要補(bǔ)償農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的質(zhì)量安全管理成本和保障成本，產(chǎn)后環(huán)節(jié)主要補(bǔ)償農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的認(rèn)證費(fèi)用、檢測(cè)費(fèi)用、包裝費(fèi)用等。（2）農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獎(jiǎng)勵(lì)制度。通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的信用檔案制度，建立對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)制度，安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)額度越高，反之出現(xiàn)不安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的則視情節(jié)降低或取消獎(jiǎng)勵(lì)。最后，安全補(bǔ)貼需要注意的其他問(wèn)題。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全補(bǔ)償應(yīng)該以直接為主，農(nóng)業(yè)科技投入、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等間接補(bǔ)償因其沒(méi)有區(qū)別于其他農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的特殊性，不再單獨(dú)討論。安全補(bǔ)貼要注重對(duì)農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行利益驅(qū)動(dòng)，提高其安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性，推動(dòng)其不斷組織化和規(guī)?；?。

（六）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的政府采購(gòu)制度

政府采購(gòu)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)各類貨物、工程和服務(wù)的行為。政府采購(gòu)行為具有一定的傾斜性和保護(hù)性，我國(guó)《政府采購(gòu)法》規(guī)定：政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)有助于保護(hù)環(huán)境、扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全政府采購(gòu)制度就是要通過(guò)傾斜性制度保護(hù)質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者，運(yùn)用合理的財(cái)政力量引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品的安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。建立農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商庫(kù)，依據(jù)供應(yīng)商信用等級(jí)和產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志安排采購(gòu)序列，信用等級(jí)高的供應(yīng)商和認(rèn)證農(nóng)產(chǎn)品作為優(yōu)先采購(gòu)的對(duì)象，在采購(gòu)價(jià)格上給予一定優(yōu)惠?？紤]到政府采購(gòu)主要采取公開(kāi)招標(biāo)方式，將信用評(píng)價(jià)作為公開(kāi)招投標(biāo)的條件，招標(biāo)中認(rèn)真審核供應(yīng)商的資質(zhì)和信用狀況，對(duì)非優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商可以附帶條件，如繳納一定保證金。在法律和行政法規(guī)允許情形下，運(yùn)用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)和詢價(jià)方式采購(gòu)質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全突破數(shù)量層面從質(zhì)量層面保障我國(guó)糧食安全，而以市場(chǎng)準(zhǔn)入、安全申報(bào)、信用管理、安全預(yù)警、政府采購(gòu)、安全補(bǔ)貼為內(nèi)容的柔性干預(yù)與傳統(tǒng)剛性干預(yù)制度共同構(gòu)筑農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全保障制度體系，將實(shí)現(xiàn)更高要求的質(zhì)量型糧食安全目標(biāo)。

［1］ 弗里德里?！だ钏固兀谓?jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系［M］．陳萬(wàn)煦，譯．北京：商務(wù)印書(shū)館，1997：123．

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［7］ 馮忠澤．中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制研究［D］．中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文，2007．

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［9］ 李長(zhǎng)健，羅潔．互補(bǔ)性權(quán)利義務(wù)下農(nóng)民經(jīng)濟(jì)利益保障機(jī)制研究［J］．江漢大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2009（3）：46－49．

Study on Flexible Intervention in Quality and Security of Agricultural Products

JIANG Xiao－h(huán)ua1，LI Chang－jian2
（1．School of Humanities and Social Sciences，Anhui Agricultural University，Hefei 230036；2．School of Humanities and Law，Huazhong Agricultural University，Wuhan 430070，China）

The problems in quality and security of agricultural products is changing from traditional food－borne hazards into disease infectious hazards，and the rigid regulatory intervention stipulated inthe Law of Agricultural Product Quality and Securityfaces with more and more complex situation，so the flexible intervention became a new choice of regulating agricultural production and business behavior because of its theory and practical basis．The fundamental ideas of flexible intervention in agricultural product quality and security are as follows：taking profitdriving as the starting point of motive intervention，credit control and organization promotion as the evolution process，risk prevention as the environmental protection，and endogenous and self－discipline as the target of intervention．According to above fundamental ideas，the flexible intervention system of agricultural products includes：agricultural market access system，agricultural product quality and security reporting system，agricultural product quality and security credit system，agricultural product quality and security warning system，agricultural product quality and security subsidy system，and government procurement system．

flexible intervention；quality and security of agricultural products；security subsidy；reporting system；warning sy stem

F304．3

A

1009－9107（2015）01－101－06

2013－12－18

安徽省高校省級(jí)優(yōu)秀青年人才基金重點(diǎn)項(xiàng)目“安徽省農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管制度研究”（2011SQRW035ZD）

江曉華（1980－），男，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院講師，碩士，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法、“三農(nóng)”法律問(wèn)題。