產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征研究

胡 楊

（中山大學(xué)地理科學(xué)與規(guī)劃學(xué)院 廣東廣州 510275）

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征研究

胡 楊

（中山大學(xué)地理科學(xué)與規(guī)劃學(xué)院 廣東廣州 510275）

以復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的基本工具——兩個概念、一組規(guī)則、四大特性、三個機制作為分析框架，對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征進行了考察；產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體是一種復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；自組織、受限生成過程、以適應(yīng)能力建構(gòu)為特征的環(huán)境策略是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體產(chǎn)生“涌現(xiàn)”的生成機理。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；特征；涌現(xiàn)

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，CAS）理論是約翰·霍蘭在其學(xué)術(shù)專著《隱秩序—適應(yīng)性造就復(fù)雜性》一書中提出的。圍繞“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”這一核心思想，約翰·霍蘭提出了兩個概念——主體（adaptive agent，中文譯為“具有適應(yīng)能力的主體”或“適應(yīng)性主體”，通常簡稱為“主體”）、適應(yīng)性；一組規(guī)則——刺激－響應(yīng)規(guī)則；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的四大特性——聚集、非線性、流、多樣性；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的三個作用機制——標(biāo)識、內(nèi)部模型、積木。［1］復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論強調(diào)adaptive agent的智能屬性，認(rèn)為主體的適應(yīng)性行為是復(fù)雜性產(chǎn)生的根源。適應(yīng)性主體在“刺激－響應(yīng)規(guī)則”的作用下，通過這4個特性與3個機制不同類型的組合，派生出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的多種復(fù)雜性特征。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是三個異質(zhì)性主體圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)生聚集，在一定規(guī)則下，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)相互主動適應(yīng)、交互作用，形成各合作主體自身所不具備的新的組織結(jié)構(gòu)、功能和性質(zhì)，實現(xiàn)合作創(chuàng)新目標(biāo)的過程。運用CAS理論對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征進行分析，有助于我們從一個新的視角加深對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的認(rèn)識和了解。

一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特性

CAS最基本的構(gòu)件是具有一定生命特征的事物，既可是人的個體或群體，也可是生物的個體或種群，它們具有高度的主動性，有自己的目標(biāo)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)和生存動力。刺激－響應(yīng)規(guī)則對其適應(yīng)性行為具有決定作用。刺激反映環(huán)境的特征及其對主體的作用和限制，響應(yīng)體現(xiàn)主體的特征、行為能力及特點，兩者的對應(yīng)關(guān)系就是主體的適應(yīng)行為規(guī)則。在CAS中，所謂適應(yīng)就是主體調(diào)整自己的行為規(guī)則以應(yīng)對環(huán)境刺激的過程。CAS就是由規(guī)則描述的、具有相互作用的主體構(gòu)成的系統(tǒng)。［2］

（一）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體的聚集

在CAS中，主體在與其他主體及環(huán)境交互作用的過程中不斷“學(xué)習(xí)”或“積累經(jīng)驗”，以此改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式，與其他主體協(xié)調(diào)一致并適應(yīng)環(huán)境的變化。在一定條件下，個體的這種屬性會導(dǎo)致形成新的復(fù)合個體——聚集體，能在更大的系統(tǒng)中像單一的個體那樣展開適應(yīng)性行動。在CAS的演進過程中，較小的、較低層次的個體以特定的方式進行結(jié)合，形成較大的、較高層次的的個體，往往是系統(tǒng)宏觀性態(tài)發(fā)生變化的轉(zhuǎn)折點。［3］

創(chuàng)新目的和意義在于使相關(guān)創(chuàng)新要素和資源要素聚集而形成聚集效應(yīng)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是由企業(yè)、高校、科研機構(gòu)圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動而形成的由三個異質(zhì)性主體構(gòu)成的聚集體，三者是主體與主體的關(guān)系，都具有適應(yīng)性和主動性。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中，企業(yè)在創(chuàng)新方向的引領(lǐng)、創(chuàng)新要素的組合、創(chuàng)新資金的投入、創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新風(fēng)險的承擔(dān)等方面發(fā)揮突出作用；學(xué)研機構(gòu)（鑒于高校和科研單位都是具有知識創(chuàng)新和研究能力的學(xué)術(shù)機構(gòu)，是知識——技術(shù)的供給方，下面在有些時候統(tǒng)稱為“學(xué)研機構(gòu)”）則更多地在知識創(chuàng)新、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等方面發(fā)揮獨特作用。

企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的地位之所以得到特別的強調(diào)，這是由企業(yè)的特性所決定的，但在CAS中既沒有脫離整體、脫離環(huán)境的主體，也沒有抽象的、凌駕于主體之上的整體。但產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體并不是零星個體的任意拼湊，更不是競爭者之間的惡意吞并，而是為了形成“整體大于部分之和”的整體效應(yīng)，實現(xiàn)個體之間相互作用的“增值”。正是若干個產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體構(gòu)成了縱橫交錯、上下貫通的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的非線性關(guān)系

英國學(xué)者保羅·西利亞斯（Paul Cilliers）認(rèn)為，要構(gòu)成一個復(fù)雜系統(tǒng)，要素之間必需有動態(tài)的、復(fù)雜的相互作用。［4］這種相互作用可分為線性、非線性兩種，而只有非線性相互作用才能產(chǎn)生非加和效應(yīng)，才能夠產(chǎn)生復(fù)雜的強涌現(xiàn)行為。［5］

在CAS中，主體之間、主體與環(huán)境之間是非線性的相互作用關(guān)系。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，非線性的相互作用隨處可見。一是作為異質(zhì)性組織的企業(yè)和學(xué)研機構(gòu)都有各自的目標(biāo)和動機。二是合作主體各自不同的歷史經(jīng)驗。由于不同的行業(yè)特性和組織形態(tài)，企業(yè)和學(xué)研機構(gòu)分別都走過不同的發(fā)展道路，而且各主體先前或多或少都有過不同的合作經(jīng)歷，以往的歷史會留下痕跡，以往的經(jīng)驗會影響當(dāng)下的行為。三是主體之間復(fù)雜的適應(yīng)行為。CAS中任何主體在適應(yīng)上的努力就是適應(yīng)別的主體，任何適應(yīng)性主體所處的環(huán)境主要是由其他適應(yīng)性主體構(gòu)成。［6］但由于環(huán)境中存在著大量隨機因素和其他各種因素，往往使個體在主動適應(yīng)的過程中朝著不同方向發(fā)展。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中，各主體之間實際上是一種既協(xié)作又競爭的關(guān)系，也就是一種相互作用的關(guān)系，再加上聚集體與外部環(huán)境（政策、法律、市場、政府行為、中介機構(gòu)服務(wù)等）之間的相互作用，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)愈加復(fù)雜。四是人為因素的影響。從單個個體角度看，人是有意識有主動性的實體，個體的觀念、情感、認(rèn)識水平、行為方式等存在著十分明顯的差異，而且這種差異會隨著時間、地點、條件的變化而變化；從聚集體角度看，其構(gòu)成看似分散的個體的人，而實際上是群體的人、組織的人，而群體行為、組織行為的發(fā)動、協(xié)調(diào)和控制又要比個體行為復(fù)雜得多。五是聚集體中不確定因素的作用。由于上述種種原因，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中存在大量不確定因素，致使其發(fā)展、變化過程呈現(xiàn)出時間上的不對稱性與不可逆性，其發(fā)展態(tài)勢具有不可預(yù)見性，這種不確定性與不可預(yù)見性將導(dǎo)致聚集體的非線性。［7］在上述情況下，線性的、簡單的、直線的因果鏈已不復(fù)存在。

產(chǎn)學(xué)研合作是以創(chuàng)新為目的的，而創(chuàng)新過程本身就具有非線性。創(chuàng)新過程包括從創(chuàng)新構(gòu)思的產(chǎn)生到創(chuàng)新成果商業(yè)化一系列活動，盡管我們可以按“研究開發(fā)、技術(shù)管理、工程設(shè)計、生產(chǎn)制造、用戶參與、市場營銷”的順序?qū)@些活動進行羅列，但這些活動不僅時而相互銜接，時而彼此并行，時而循環(huán)交叉，而且背后有著復(fù)雜的非線性機制。創(chuàng)新過程中的非線性機制包括：強化鏈、限制鏈、時滯效應(yīng)、牽連機制、選擇機制、變化與創(chuàng)造機制。［8］有研究認(rèn)為，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、技術(shù)和市場的不確定性以及創(chuàng)新環(huán)境的多變性等因素是創(chuàng)新系統(tǒng)非線性特征的主要表現(xiàn)。［9］

（三）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中資源的流動

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)是一個通過主體間的相互作用而使物資、能量、信息等資源產(chǎn)生流動的具有層次結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)。如果把作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的聚集體中的各個主體看成節(jié)點，把彼此間的相互作用看成連接的邊，該聚集體就可以表述為網(wǎng)絡(luò)，再把其中流動的物資、能量、信息統(tǒng)稱為資源，那么，聚集體就是一個由“節(jié)點、連接者、資源”構(gòu)成的三合一組合［10］。與此同時，聚集體內(nèi)的各主體、聚集體本身與外界環(huán)境之間也存在物資、能量、信息的流動。其流動的渠道是否暢通、多樣、有效，直接關(guān)系到創(chuàng)新活動的績效和系統(tǒng)的演進進程。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是一個創(chuàng)造知識的過程，在這個過程中，不僅在各合作主體之間存在著持續(xù)的以知識、技術(shù)為核心的資源的流動，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體與外界之間也有資源的交換，這種資源流動對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績效有著重要影響：首先，資源的流動可以打破靜態(tài)的平衡，形成一種非平衡狀態(tài)，推動創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的漲落與演進；其次，具有特有結(jié)構(gòu)和功能的資源在創(chuàng)新主體之間及創(chuàng)新聚集體與外部環(huán)境之間順暢流動，能給相應(yīng)主體注入更多的創(chuàng)新資源，從而產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)和再循環(huán)效應(yīng)；再次，資源的流動能促使創(chuàng)新主體通過“學(xué)習(xí)”進行資源共享、能力互補，實現(xiàn)知識的溢出效應(yīng)、創(chuàng)新的累積效應(yīng)及技術(shù)的“交叉激發(fā)效應(yīng)”。［11］實踐證明，由資源流動而導(dǎo)致的正負(fù)反饋“學(xué)習(xí)”能使創(chuàng)新主體在不確定的動態(tài)的快速變化的環(huán)境中得以較好的生存和發(fā)展．

在創(chuàng)新活動中，產(chǎn)學(xué)研三方之所以要尋求合作，形成聚集體，就是因為自身創(chuàng)新資源不足，而又不能通過市場交易或并購等方式獲取，因而只有通過合作的方式使各種創(chuàng)新資源在聚集內(nèi)流動。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的形式可能多種多樣，千差萬別，但合作各方都有一個共同的動機——獲取其他合作主體的資源，包括技術(shù)資源、資金資源、人力資源、設(shè)施資源、學(xué)習(xí)資源、市場資源，等等，因此，聚集體的形成過程可以部分地看作尋求互補資源的過程，而聚集體發(fā)展、進化的過程則是各種互補資源流動、重組、產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)和再循環(huán)效應(yīng)的過程。

（四）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的多樣性

一是主體的多樣性。技術(shù)創(chuàng)新不是一個或幾個孤立的方面的組合，而是由創(chuàng)新鏈上的各個環(huán)節(jié)交織而成的，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在多數(shù)情況下，新技術(shù)不是由單個組織更不是某個人所能獨立研發(fā)的，技術(shù)成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化、市場化，也是單一主體難以勝任的，而是由一些有共同需要且資源優(yōu)勢互補的主體聯(lián)合研發(fā)而獲致、共同合作而實現(xiàn)的。作為一種技術(shù)創(chuàng)新的重要組織形式，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體就是由多個主體共同構(gòu)成的。但從根本上說，這是三個不同性質(zhì)、不同結(jié)構(gòu)、不同功能的組織，它們雖處于同一個系統(tǒng)，但彼主體與此主體相關(guān)聯(lián)的特定時間位置、空間位置和功能地位是不同的，即各自處于不同的生態(tài)位，這就形成了聚集體構(gòu)成主體的多樣性。

二是主體相互作用方式的多樣性。首先，由于組織的異質(zhì)性，產(chǎn)學(xué)研三大主體不僅在創(chuàng)新目標(biāo)、能力、行為模式等方面存在差別，而且各自運行與合作的“歷史”、“經(jīng)驗”不一樣，因而相互作用的方式和對環(huán)境的適應(yīng)方式具有多樣性。其次，三大主體的專業(yè)分工不同，其社會責(zé)任、組織優(yōu)勢、資源狀況、合作需求各異，因而對他方的作用方式互不相同。再次，其相互作用方式有正式和非正式之分：前者按照協(xié)議或合同條款在技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)既分工又合作；后者是基于信任而進行的合作互動，比如，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體內(nèi)部的研發(fā)交流、知識擴散等。比較而言，由于非正式相互作用不受合同規(guī)范的約束，其相互作用的形式和內(nèi)容往往更加豐富多樣，更具有創(chuàng)新意義，也更有利于聚集體的可持續(xù)性發(fā)展。

三是主體聚集形式的多樣性。CAS自適應(yīng)的基本機制是：不同主體不斷地進行自組織，根據(jù)需要和外部環(huán)境隨時把自己組織成新的模式。Peter＆Fusfeld指出，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的模式分類上有正式與不正式之分，也有合作時間上的長短的差別；［12］Atlan將產(chǎn)學(xué)研合作方式劃分為6類；經(jīng)合組織（OECD）把產(chǎn)學(xué)研合作模式分為7類；Steward＆Gibson（1990）甚至將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合界定出72種類型。［13］據(jù)不完全了解，我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式僅分類標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)7種之多：⑴根據(jù)合作內(nèi)容與合作程度；⑵根據(jù)交易成本；⑶根據(jù)交易費用及構(gòu)成；⑷根據(jù)功能、合作主體關(guān)系；⑸根據(jù)合作契約關(guān)系、合作發(fā)起者；⑹根據(jù)主體作用；⑺根據(jù)合作緊密程度。［14］

四是所處環(huán)境的多樣性。一是聚集體內(nèi)部環(huán)境具有多樣性。由于適應(yīng)性主體所處的環(huán)境往往是由它自身以外的其他適應(yīng)性主體構(gòu)成的，因此，主體的多樣性決定了環(huán)境的多樣性，主體相互作用方式的多樣性決定了環(huán)境的復(fù)雜性。由于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體的異質(zhì)性，各自所處的環(huán)境都是新的或陌生的，加上都在作出種種適應(yīng)性反應(yīng)，其環(huán)境的多樣性和復(fù)雜性由此而增加。二是聚集體外部環(huán)境具有多樣性。包括政治環(huán)境（政策環(huán)境）、經(jīng)濟環(huán)境、科教環(huán)境、文化環(huán)境、自然環(huán)境等，其中，政策環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平等社會因素對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響尤其明顯。而且，各種環(huán)境之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，動態(tài)多變，具有很大的不確定性。

二、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的機制

在CAS中，標(biāo)識是主體聚集和邊界生成的機制，霍蘭將其比喻為“部隊召集士兵或具有相同政治主張的人群的旗幟”［15］。內(nèi)部模型是主體內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化、形成、利用的機制。主體在大量的輸入中挑選適當(dāng)?shù)哪Ｊ?，然后將這些模式轉(zhuǎn)化為內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化，形成模型，從而使主體能夠預(yù)知再次遇到該模式或類似模式時，將會發(fā)生什么，如何應(yīng)對。［16］積木既是主體自身內(nèi)部模型的生成機制，也是更大聚集體的形成機制?！胺e木生成內(nèi)部模型”［17］，因為主體自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)是由低一層次的積木搭建的；在更大的聚集體中，主體將自身的內(nèi)容和規(guī)律“作為內(nèi)部模型‘封裝’起來，作為一個整體參與上一層次的相互作用”［18］。這3個機制又可形成CAS整體的動態(tài)適應(yīng)機制，由于積木機制的存在，整體機制異常靈活而富于變化，從而以極強的適應(yīng)性推進系統(tǒng)向更高層次發(fā)展、演化。

（一）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的標(biāo)識機制

標(biāo)識是主體之間互相識別與選擇的依據(jù)。在技術(shù)創(chuàng)新活動中，把不同組織聯(lián)系在一起的科技知識、科研項目、科技產(chǎn)品、創(chuàng)新平臺、制度政策等都可視為標(biāo)識，通過這些標(biāo)識，各個主體得以聚集起來。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新系統(tǒng)的標(biāo)識可從聚集體、單個主體兩個層面考察。

在聚集體層面，對不同主體起粘著作用的標(biāo)識大致有5類：

知識標(biāo)識——即面向技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)和技術(shù)知識。例如：在數(shù)控技術(shù)這面旗幟下，聚集了在數(shù)控系統(tǒng)研究水平一直處于全國前列的華中科技大學(xué)、國家數(shù)控系統(tǒng)工程技術(shù)研究中心、從事數(shù)控系統(tǒng)及其裝備研究開發(fā)和生產(chǎn)的高科技企業(yè)——華中數(shù)控，共同建立起了相互促進、相互支撐的緊密的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。知識標(biāo)識往往是學(xué)研機構(gòu)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的聚集機制。

產(chǎn)品標(biāo)識——即面向區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展的物質(zhì)或精神產(chǎn)品?！般y杏內(nèi)酯B單體注射液”是世界上唯一的銀杏單體注射液，對治療心腦血管疾病具有獨特療效。廣州市花城制藥廠為搶占中藥自主創(chuàng)新的制高點，與分別在新藥研發(fā)和臨床技術(shù)、天然藥物提純技術(shù)處于國內(nèi)地位領(lǐng)先的解放軍總醫(yī)院、合肥工業(yè)大學(xué)開展合作，成功研制了獨特的制劑工藝，攻克了銀杏內(nèi)酯B單體提純工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)難關(guān)，打造出了中藥國際新品牌。產(chǎn)品標(biāo)識多數(shù)情況下是企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的聚集機制。

平臺標(biāo)識——即面向技術(shù)創(chuàng)新的軟、硬件資源集合體。創(chuàng)新平臺是技術(shù)平臺、管理平臺和信息平臺的結(jié)合體，是貫穿基本原理、產(chǎn)品、試制、營銷全過程的技術(shù)層與市場層的組合創(chuàng)新載體。大學(xué)科技園是比較典型的創(chuàng)新平臺，是涉及多主體的創(chuàng)新系統(tǒng)。著名的斯坦福大學(xué)科技園、劍橋大學(xué)科技園，我國北京大學(xué)科技園、清華大學(xué)科技園就是這種具有標(biāo)識作用的技術(shù)創(chuàng)新平臺。平臺標(biāo)識多數(shù)情況下是以學(xué)研機構(gòu)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的聚集機制。

市場標(biāo)識——即能夠誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的市場需求。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中，企業(yè)對市場因素最為敏感，在某種意義上說，產(chǎn)學(xué)研合作的出發(fā)點就是市場需求，正是市場需求引發(fā)了企業(yè)對新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等的需求，進而影響企業(yè)與高校、科研院所合作的愿望、內(nèi)容與模式。根據(jù)市場需求，企業(yè)傾向于選擇研發(fā)實力強、與自身技術(shù)需求吻合度高的高校、科研院所合作，應(yīng)以技術(shù)項目為紐帶，在市場機制的引導(dǎo)下實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方資源的整合，形成以市場為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體。

政策標(biāo)識——即面向技術(shù)創(chuàng)新的激勵與保障政策。政府推出有利于科技發(fā)展、高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，并在財稅、金融、價格等方面予以政策配套，對適合地方經(jīng)濟發(fā)展需要、有利于產(chǎn)業(yè)升級的合作研發(fā)項目給予重點支持，并對達(dá)到一定技術(shù)水平的產(chǎn)學(xué)研合作成果實行減免稅，等等，這些政策措施將促使企業(yè)、高校和科研機構(gòu)自覺圍繞某些研發(fā)項目形成技術(shù)創(chuàng)新聚集體，而政策則作為一種標(biāo)識發(fā)揮了聚集機制的作用。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中的單個主體同樣存在機制性標(biāo)識。比如：單個主體的社會美譽度、專業(yè)化程度、技術(shù)優(yōu)勢、獨特資源、組織目標(biāo)與需求、區(qū)位條件，等等，都可以成為相關(guān)主體識別和選擇的依據(jù)。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體的內(nèi)部模型機制

主體在接受外部刺激、做出適應(yīng)性反應(yīng)的過程中，能合理調(diào)整自身內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，最終結(jié)構(gòu)的變化即內(nèi)部模型。江詩松等將我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)結(jié)的發(fā)展歷程劃分為3個階段（1985－1998；1999－2005；2006－今）［19］，在CAS理論視角下，前一階段向后一階段的每一次演化，都是產(chǎn)學(xué)研合作聚集體對外部刺激作出適應(yīng)性反應(yīng)、調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)、重建內(nèi)部模型的結(jié)果。

在始于上世紀(jì)80年代中期的第一階段，為了“解決科研與生產(chǎn)脫節(jié)問題”，改變企業(yè)缺乏技術(shù)吸收能力的不利狀況，科研院所主要通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合同聯(lián)結(jié)研究的產(chǎn)學(xué)研合作模式向企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移；高校則通過興辦校辦企業(yè)探索了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)結(jié)的內(nèi)部化模式。

1999年，黨中央、國務(wù)院作出了“加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”的決定，產(chǎn)學(xué)研合作三大主體以實現(xiàn)由“技術(shù)轉(zhuǎn)移”向“技術(shù)創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)，協(xié)同作出種種適應(yīng)性反應(yīng)。企業(yè)——采取得力措施，努力增強研發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移效果；大中型企業(yè)先后成立了企業(yè)技術(shù)中心。高?！哟蠡A(chǔ)研究、應(yīng)用研究的力度，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更多技術(shù)儲備；多途徑加快現(xiàn)有技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化；發(fā)揮科技園高新技術(shù)企業(yè)作為孵化器、創(chuàng)新基地的作用?？蒲袡C構(gòu)——改革管理體制，優(yōu)化科技資源配置，促進科技與經(jīng)濟結(jié)合；以多種方式向企業(yè)化轉(zhuǎn)制，實現(xiàn)向既出成果又出效益的方向轉(zhuǎn)變。在這一階段，由于企業(yè)吸收能力得到了提高，合作研發(fā)成為了一種重要的產(chǎn)學(xué)研合作模式。

進入21世紀(jì)，產(chǎn)學(xué)研合作主體以落實國家“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的科技工作方針為契機，共同致力于實現(xiàn)由“技術(shù)創(chuàng)新”向“自主創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變。企業(yè)——進一步創(chuàng)新體制機制，努力提高選擇能力、研發(fā)能力、集成能力和學(xué)習(xí)能力；積極整合研發(fā)資源，選擇適應(yīng)市場競爭環(huán)境的多元化研發(fā)模式，努力形成自身核心競爭能力。學(xué)研機構(gòu)——積極調(diào)整資源配置，加強研究與開發(fā)人員隊伍建設(shè)，加大研究與試驗經(jīng)費的投入；大力開展創(chuàng)新平臺建設(shè)，在轉(zhuǎn)制院所基礎(chǔ)上共建立40多個國家重點實驗室、30多個國家工程技術(shù)研究中心。這一階段，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)結(jié)模式呈現(xiàn)出多樣化的特點，由于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)的一些核心技術(shù)、前瞻性技術(shù)上仍然存在嚴(yán)重瓶頸，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成為這一階段的一種新的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新組織形態(tài)。［20］

這種機制同樣也存在于微觀主體內(nèi)部。比如，產(chǎn)學(xué)研三大主體都有各自的組織目標(biāo)、結(jié)構(gòu)和功能，在服從聚集體合作創(chuàng)新需要的同時，還要履行自身職能，為了使二者得以兼顧，必須根據(jù)自身制度狀況，人、財、物、信息及運行機制，調(diào)整資源配置方式和運行方式，從而在做出適應(yīng)性反應(yīng)的過程中形成新的內(nèi)部模型。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的積木（構(gòu)件）機制

CAS常常是由一些相對簡單的構(gòu)件（積木塊）的不同組合而形成的，但這種組合不是任意的，必須遵循一定的規(guī)律。因此，其復(fù)雜性程度主要不在于構(gòu)件的多少與大小，而在于對已有構(gòu)件的重新組合。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體由三大“積木”組合而成，每塊積木在整體中都處于不同的位置，發(fā)揮各自特有的功能作用，而三大主體自身也是若干中層和基層“積木”的組合。霍蘭認(rèn)為，將注意力局限于物理學(xué)的積木是錯誤的，當(dāng)遇到新的情況，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)男袆?，將那些?jīng)過檢驗的積木組合起來，以應(yīng)對變化了的情況。［21］在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中，非物理學(xué)的積木可以是合作創(chuàng)新活動所及的各種要素，要充分發(fā)揮這些“經(jīng)過檢驗的積木”的作用，必須將注意力投向復(fù)雜多變的積木組合規(guī)則。

一是不同主體主導(dǎo)下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的積木機制。具有某些優(yōu)勢的主體會因為需要而主動發(fā)起合作而形成不同的聚集體。主要有：政府組織型模式，企業(yè)拉動型模式，學(xué)研推動型模式，共同主導(dǎo)型模式。［22］二是不同標(biāo)識作用下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的積木機制。比如，在知識（技術(shù)）標(biāo)識的引導(dǎo)下，可以形成技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等模式。［23］在平臺標(biāo)識引導(dǎo)下，可以形成科技園區(qū)模式、企業(yè)孵化器模式、高技術(shù)企業(yè)等模式。三是不同環(huán)境作用下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的積木機制。在產(chǎn)學(xué)研合作這一新生事物成長、發(fā)展的不同階段，由于市場和政府這兩只看不見、看得見的手的交互作用，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的積木機制隨時都在發(fā)生變化，不斷形成新的組合。

隨著聚集體上一層積木的組合，下一層（各主體自身）的積木也為了實現(xiàn)整體的功能而進行相應(yīng)調(diào)整。以安徽科大訊飛股份有限公司為例。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體構(gòu)建過程中，科大訊飛為了加強自身各部門之間的聯(lián)系，對內(nèi)部積木進行了重組，圍繞技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)建立與聚集體協(xié)同的組織架構(gòu)。為了改變因過于強調(diào)分工和專業(yè)化而導(dǎo)致的部門之間被分割、缺少有機聯(lián)系的狀況，科大訊飛將原先的扁平化組織架構(gòu)轉(zhuǎn)向事業(yè)部制。原來的基本架構(gòu)是研究中心、產(chǎn)品開發(fā)中心和銷售中心，經(jīng)調(diào)整，市場渠道和行政支撐體系成為共享平臺，將分出的產(chǎn)品線發(fā)展為事業(yè)部，待事業(yè)部成熟再分化為一個個子公司。目前，科大訊飛的組織構(gòu)架是以職能部門、事業(yè)部、分子公司為主的模式，實行分級授權(quán)、逐級負(fù)責(zé)。為了實現(xiàn)核心技術(shù)的轉(zhuǎn)化，科大訊飛構(gòu)建了三個緊密銜接的創(chuàng)新環(huán)節(jié)的布局——聯(lián)合實驗室致力于技術(shù)的基礎(chǔ)研究，研究院承擔(dān)產(chǎn)品的應(yīng)用技術(shù)研究，各事業(yè)部產(chǎn)品部門負(fù)責(zé)把方案進行代碼級的優(yōu)化，形成完善的產(chǎn)品。通過上述調(diào)整，不僅密切了各部門之間的聯(lián)系，技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用市場化各自的方向也更為專注。［24］

需要指出的是，霍蘭提出內(nèi)部模型和積木機制，在很大程度上是為了強調(diào)“層次”的概念。當(dāng)主體發(fā)生聚集而上升到新的層次的時候，下一層次的內(nèi)容和規(guī)律就會作為內(nèi)部模型以一個整體參與上一層次的相互作用，那么，進入上一層次的此積木與彼積木間的相互作用和相互影響，將成為新形成的聚集體中起決定性作用的主導(dǎo)因素。［25］也就是說，伴隨著主體實現(xiàn)層次的跨越，而形成新的聚集體的時候，事物會顯現(xiàn)出新的特征。

三、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的涌現(xiàn)

涌現(xiàn)是指CAS在運動中由于內(nèi)部組分（要素和子系統(tǒng)）的微觀相互作用而出現(xiàn)新的宏觀結(jié)構(gòu)、功能和性質(zhì)。生成主體的存在與聚集是涌現(xiàn)生成的前提條件，非線性的相互作用、自組織、受限生成過程是聚集體產(chǎn)生涌現(xiàn)的內(nèi)在邏輯機制，以適應(yīng)能力建構(gòu)為特征的環(huán)境策略是聚集體產(chǎn)生涌現(xiàn)的外在條件。［26］這里將在上文相關(guān)論述的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體產(chǎn)生涌現(xiàn)的內(nèi)在邏輯機制與外在條件進行探討。

（一）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的自組織

自組織系統(tǒng)是指“無需外界特定指令而能自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化，能夠自主地從無序走向有序，形成有結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)”［27］。由于涌現(xiàn)生成系統(tǒng)具有自組織性，其組成機制間的相互作用不受外力的控制，因而隨著機制之間相互作用的增強，靈活性的提高，涌現(xiàn)現(xiàn)象出現(xiàn)的可能性不斷增大。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體是一個遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，具有形成自組織的種種條件。首先，三大主體是在一定標(biāo)識的引導(dǎo)下按照積木機制而自動實現(xiàn)的聚集，聚集體不是孤立的、封閉的系統(tǒng)，而是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的有機組成部分。其次，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體內(nèi)部，充滿著變革的氛圍與行動，人們創(chuàng)造的欲望、創(chuàng)新的靈感，或者技術(shù)的突破、制度的創(chuàng)新，都是非線性的動力，都有可能產(chǎn)生新的成果，形成隨機漲落，促進系統(tǒng)的演化。第三，聚集體內(nèi)的各種資源不具有完全自足性，與外界存在頻繁的物質(zhì)、能量與信息的交換，這種交換（或“流”）將導(dǎo)致聚集體的系數(shù)效應(yīng)和再循環(huán)效應(yīng)。第四，由于差異性的存在，聚集體內(nèi)不可避免地存在競爭，但各合作主體是為實現(xiàn)創(chuàng)新而聚集的，因而能主動地相互適應(yīng)，最終實現(xiàn)協(xié)同，將三方力量集聚成一個總力量，形成遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越原各自功能總和的新功能。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體正是在適應(yīng)外界環(huán)境的過程中，在內(nèi)部構(gòu)成要素的非線性作用下，不斷地得到層次化和結(jié)構(gòu)化，自發(fā)地由無序狀態(tài)走向有序狀態(tài)，完成聚集體的自組織過程。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的受限生成過程

所謂受限生成過程，是指主體在某些規(guī)則的限制下進行功能耦合，生成出新狀態(tài)的動態(tài)行為，也是系統(tǒng)涌現(xiàn)生成的具體發(fā)生、演變的狀態(tài)遍歷過程。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新也要經(jīng)歷受限生成過程。［28］

首先是“受限”。產(chǎn)生涌現(xiàn)的生成主體要受到規(guī)律、規(guī)則的約束或限制，而不能隨意組合。就產(chǎn)學(xué)研合作主體的聚集無疑應(yīng)有所遵循。在規(guī)律（或理論）層面為：關(guān)系契約、資源依賴、交易成本、知識耦合、協(xié)同創(chuàng)新，等等；在原則層面為：資源或能力互補原則、戰(zhàn)略與文化兼容原則、信用與共同發(fā)展原則，等等；在規(guī)則層面為：根據(jù)合作目標(biāo)、合作各方資源狀況和項目類型而選擇的相匹配的合作模式。

其次是“生成”。即主體在大量的相互作用和反復(fù)迭代中產(chǎn)生出巨大的復(fù)雜性和涌現(xiàn)性、不可預(yù)測的新穎性和不可還原的整體性的過程。各合作主體圍繞聚集體的創(chuàng)新目標(biāo)設(shè)定各自的具體目標(biāo)，據(jù)此對自身內(nèi)部積木進行重新組合，形成新的功能結(jié)構(gòu)；各主體之間，各主體內(nèi)部積木之間展開適應(yīng)性調(diào)適，形成并強化新的內(nèi)部模型；不同主體之間、主體與環(huán)境之間、聚集體與環(huán)境之間進行充分的物質(zhì)、能量、信息的交換；在合作與競爭的氛圍中，各主體相互適應(yīng)、相互作用，協(xié)調(diào)一致地展開技術(shù)創(chuàng)新活動。在此過程中，各主體之間、各主體與聚集體之間的相互作用迅速增值，非線性放大效應(yīng)不斷顯現(xiàn)。

再次是表現(xiàn)為“過程”。涌現(xiàn)生成是一個需要時間展現(xiàn)的動態(tài)行為，是隨著事物的發(fā)展而逐漸地展開的。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程包含若干階段和環(huán)節(jié)，不同階段之間以及各階段所包含的不同環(huán)節(jié)之間是相互聯(lián)系或銜接的，上一個過程（環(huán)節(jié)）的輸出成為下一個過程（環(huán)節(jié)）的輸入，環(huán)環(huán)相扣，整個合作創(chuàng)新過程就是這些階段或環(huán)節(jié)的嵌套體系。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的適應(yīng)能力建構(gòu)

一個復(fù)雜系統(tǒng)與外部環(huán)境相互作用的過程，實際上是一個主動評價適應(yīng)環(huán)境、形成適宜生存的形態(tài)、推進系統(tǒng)學(xué)習(xí)的過程，無論是自然界還是人類社會，生成主體如不具備學(xué)習(xí)能力就很難適應(yīng)復(fù)雜的環(huán)境，也就不可能產(chǎn)生真正的涌現(xiàn)現(xiàn)象。

一是建構(gòu)主動、有效學(xué)習(xí)的能力。作為涌現(xiàn)生成主體的產(chǎn)學(xué)研各方的學(xué)習(xí)具有三大特征。首先是聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)性。各合作主體不僅與區(qū)域內(nèi)而且與和區(qū)域外有著廣泛而又緊密的聯(lián)系，根據(jù)Saxenian的研究，與區(qū)域外的知識聯(lián)系可概括為社會聯(lián)系、文化聯(lián)系、組織聯(lián)系和空間聯(lián)系四種類型。［29］其次是主體能動性。各合作主體主動接近對象或目標(biāo)，通過交互作用，逐漸形成學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)，成為區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中的一個結(jié)點。三是學(xué)習(xí)交互性。在CAS中，任何主體在適應(yīng)上的努力就是適應(yīng)別的主體，而適應(yīng)別的主體的過程就是一個學(xué)習(xí)的過程，因此，涌現(xiàn)生成主體的學(xué)習(xí)是交互的。

二是建構(gòu)適應(yīng)性自我改造的能力。涌現(xiàn)實際上是復(fù)雜系統(tǒng)通過改變自身來適應(yīng)外部環(huán)境變化的一種機制，因此，必須著力建構(gòu)生成主體的適應(yīng)性自我改造能力。生成主體的適應(yīng)性自我改造可分為一般性自我改造和超越式自我改造兩個層次。一般性自我改造是根據(jù)環(huán)境的變化對系統(tǒng)進行必要的調(diào)適和改進，使之跟上當(dāng)前的環(huán)境變化進程；超越式自我改造是主體利用所有可以利用的信息進行適應(yīng)性預(yù)期，形成前瞻性的決策判斷，對受限生成過程進行變革，形成更具生命活力的新的涌現(xiàn)生成機制。后者才是我們所需要的、我們所追求的完全意義上的適應(yīng)能力。首先，根據(jù)新的環(huán)境因素，突破原有“受限”，改變有關(guān)規(guī)則，對聚集體各個層次的積木重新進行排列組合，使之形成更有利于創(chuàng)新的新的結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生新功能。其次，進行制度創(chuàng)新，改變既有的觀念、慣例、準(zhǔn)則和關(guān)系狀態(tài)，鼓勵經(jīng)過重新組合的同層次積木在新的條件下積極互動，迅速形成新的充滿活力的內(nèi)部模型，然后作為一個整體參與上一層次的相互作用，從而加速涌現(xiàn)的生成。再次，把握好系統(tǒng)與環(huán)境交互作用的平衡點，保持系統(tǒng)的平穩(wěn)運行，保持生成過程的連續(xù)性，為涌現(xiàn)的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。

四、結(jié)論與建議

上文以復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的基本工具——兩個概念、一組規(guī)則、四大特性、三個機制作為分析框架，對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體進行了深入考察，結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體具有復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的基本特征——作為適應(yīng)性主體的產(chǎn)學(xué)研合作各方在“刺激－響應(yīng)規(guī)則”的作用下，通過4個特性與3個機制而進行復(fù)雜的組合，主體之間、主體與環(huán)境之間的非線性交互作用產(chǎn)生非加和放大效應(yīng)，使產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體出現(xiàn)各合作主體自身不具備的結(jié)構(gòu)、功能和性質(zhì)，最終實現(xiàn)系統(tǒng)的“涌現(xiàn)”，達(dá)致合作創(chuàng)新的目標(biāo)。

為了促進產(chǎn)學(xué)研緊密合作，進一步提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效，基于以上分析，可從三個方面做出努力：

其一，在深入認(rèn)識其組織特性的基礎(chǔ)上推進產(chǎn)學(xué)研合作。我國開展產(chǎn)學(xué)研合作已有近三十年歷史，黨和政府高度重視，各合作主體也不乏熱情，但合作創(chuàng)新成效并不如人意，這與對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的特性缺乏切中肯綮的深入了解和認(rèn)識不無關(guān)系。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特性可為人們提供一個別開生面的新的觀察視角。

其二，注重發(fā)揮復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)三大機制的作用。在推進產(chǎn)學(xué)研合作過程中，三大主體一是要根據(jù)有關(guān)標(biāo)識慎重進行合作伙伴的識別與選擇；二是基于合作創(chuàng)新活動實際，及時、合理地調(diào)整自身內(nèi)部的結(jié)構(gòu)；三是善于運用積木機制應(yīng)對不斷變化的情況，不僅要關(guān)注物理學(xué)的積木，更要善于對非物理學(xué)的積木進行科學(xué)合理的組合。

其三，加強對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新適應(yīng)能力的建構(gòu)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體要產(chǎn)生“涌現(xiàn)”，其生成主體一是要有很強的適應(yīng)環(huán)境、增強學(xué)習(xí)能力的意愿和行為，通過聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)性、主體能動性、學(xué)習(xí)交互性，建構(gòu)主動、有效學(xué)習(xí)的能力；二是要致力于適應(yīng)性自我改造，通過一般性自我改造，特別是超越式自我改造，多途徑地建構(gòu)全方位的適應(yīng)能力。

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Research on the Characteristics of the Aggregation Agent of University－Industry Collaboration Based on Complex Adaptive System

HU Yang
（China School of Geography and Planning，Sun Yat－Sen University，Guangzhou 510275，Guangdong，China）

The analytical framework of Complex Adaptive System（CAS）have two concepts，a set of rules，four characteristics，threemechanisms，which can be used to study the characteristics of University－Industry collaboration．The aggregation agent of University－Industry collaboration is a Complex Adaptive System．Self－organization，Constrained Generating Procedures and the construction of adaptability is the feature of Environmental strategy，which is the formingmechanism for“emergency”of the aggregation agent of University－Industry collaboration．

The aggregation agent of University－Industry collaboration；Complex Adaptive System；Characteristics；Emergency

F276．42

A

1672－4860（2015）05－0076－08

2015－08－24

胡楊（1984－），男，湖北荊州人，博士在讀。研究方向：區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群。