高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益共享機制研究
——以沈陽市為例

趙維雙，朱化錦

(沈陽理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110159)

高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益共享機制研究
——以沈陽市為例

趙維雙，朱化錦

(沈陽理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110159)

研究并確定高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的主要影響因素，將影響因素量化分析后加入到修正的Shapley值模型當中與原有利益分配機制相比較，以沈陽市高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟為例，對聯(lián)盟總收益重新分配。研究結(jié)果表明：聯(lián)盟總收益較之前相比有所增加；政府相關(guān)部門、企業(yè)、科研院校較之前相比可以分得更多收益，中介組織則相反。在新的分配機制下，可以激發(fā)聯(lián)盟主要成員的積極性，使聯(lián)盟更加高效運轉(zhuǎn)。

高端裝備制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；利益共享；Shapley值模型

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織[1]。將技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟引入到高端裝備制造業(yè)，可以更好地將科技創(chuàng)新的研究成果進行合理地分配，實現(xiàn)各成員之間優(yōu)勢互補、資源共享?？墒菗?jù)國外發(fā)達國家的研究，聯(lián)盟的失敗和解散率達到50%～60%[2]，大部分專家都認為聯(lián)盟的利益分配不均是聯(lián)盟失敗的重要原因。對于如何將利益合理的分配，本文在借鑒前人的研究成果的同時，以修正的Shapley值法所產(chǎn)生的利益分配機制為依據(jù)，分析高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配模式。

1 Shapley值模型簡述

Shapley值是由L.S Shapley提出的用以解決多人合作對策的一種利益分配模型，其基本方法為：假設(shè)有n個成員構(gòu)成的集合為I={1，2，3，…，n}，S為I中的任意子集[3]；v為I中的任意子集S相對應(yīng)的特征函數(shù)；v(S)為子集S中參與者相互合作能獲得的效益值；φi(v)為聯(lián)盟成員i通過Shapley值模型計算后得到的利益分配值。所以φ(V)={φ1(v),φ2(v),…,φn(v)}則為聯(lián)盟成員通過運用Shapley值計算后所分得的收益集合。Shapley值在求解時滿足如下公理：(1)公平性。聯(lián)盟內(nèi)各成員都公平分配利益；(2)有效性。利益分配按勞分配。若v(S/i)=v(S)，則φi(v)=0；(3)可加性。每個成員的利益所得等于兩項合作之和。

由此可得Shapley值公式為：

國內(nèi)傳統(tǒng)的利益分配方法如供應(yīng)鏈利益分配理論[4]、委托代理理論[5]、博弈論等，其核心思想都是著眼于聯(lián)盟整體利益的最大化，這樣一來就會出現(xiàn)“舍小家保大家”的局面，聯(lián)盟中處于強勢地位的核心成員就掌握著利益分配的主導(dǎo)權(quán)，不可避免產(chǎn)生利益分配不均的結(jié)果。對高端裝備制造業(yè)行業(yè)而言，其技術(shù)復(fù)雜、資本投入大、研究風(fēng)險高、國防色彩重的特點更加不可避免地出現(xiàn)了權(quán)力控制和強權(quán)管理現(xiàn)象，而Shapley值的核心思想就是追求利益分配的公平、公正、科學(xué)合理，更適合應(yīng)用于高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配。

但Shapley值也存在不足之處，它認為參與人是沒有個體的特征偏好，決定每個參與人得利大小的只有他對于聯(lián)盟的邊際貢獻。無法反映出不同的參與人之間的個體差異性。在實際的利益分配過程中，并不是單一的“多勞多得、不勞不得”，各成員在聯(lián)盟中所處的地位和所要承擔的風(fēng)險等這些差異性對分配的結(jié)果影響重大。必須把這些影響聯(lián)盟利益分配的因素加入到現(xiàn)有Shapley值模型中去，構(gòu)建修正后的Shapley模型才能更加科學(xué)合理、公正透明地對聯(lián)盟利益進行分配。

2 創(chuàng)新聯(lián)盟利益相關(guān)者及其職能構(gòu)成

由于高端裝備制造業(yè)具有技術(shù)復(fù)雜、資本投入大、研究風(fēng)險高等特點[6]，所以單個企業(yè)無法完成產(chǎn)品的設(shè)計、制造和生產(chǎn)。通過政府、企業(yè)、科研院所和中介組織建立起來的高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可以更好地促進高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。所以聯(lián)盟的利益相關(guān)者為政府、企業(yè)、科研院所和中介組織。其各自職能如表1所示。

表1 高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟相關(guān)者及其相關(guān)職能

聯(lián)盟利益的科學(xué)合理分配是其健康高效運作的關(guān)鍵。初始的Shapley值模型忽略了聯(lián)盟成員的個體差異性，但是在實際的利益分配過程中，每個成員的責任風(fēng)險、貢獻程度和無形資源的投入這些個體差異因素都影響著聯(lián)盟利益的科學(xué)合理分配。

3 聯(lián)盟利益分配影響因素在Shapley值模型中權(quán)重的確定

1)責任風(fēng)險。影響高端裝備制造業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的責任風(fēng)險主要有合作風(fēng)險、道德風(fēng)險、外部風(fēng)險。合作風(fēng)險下又包含信息不對稱風(fēng)險、能力風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；道德風(fēng)險下包含信任風(fēng)險、機會主義風(fēng)險、敗德行為風(fēng)險；外部風(fēng)險包含法律政策風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、意外災(zāi)害風(fēng)險。

3)無形資源投入。對于聯(lián)盟成員投入的無形資源主要包括人才培養(yǎng)、專利技術(shù)、商譽及社會形象、政策及信息資源。設(shè)定公式Eij=Mij×Pij。式中：Eij表示第i個聯(lián)盟成員的第j種無形資源在聯(lián)盟中的價值；Mij表示第i個聯(lián)盟成員的第j種無形資源的成本價值；Pij表示第i個企業(yè)的第j種無形資源的價值權(quán)數(shù)。假設(shè)聯(lián)盟中無形資源的份數(shù)共為100，由技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟專家進行評判和劃分以后，政府占10、企業(yè)占30、科研院所40、中介組織10。同時對無形資源判斷層中的人才培養(yǎng)、專利技術(shù)、商譽及社會形象、政策及信息資源進行專家評分以得出其價值權(quán)數(shù)，以政府為例，其價值權(quán)數(shù)向量K1=(0.3,0.1,0.7,0.9)T，所以政府相關(guān)部門的無形資源價值權(quán)數(shù)為0.076，同理，歸一化后的企業(yè)、科研院所和中介組織的無形資源價值權(quán)數(shù)分別為0.3、0.26、0.38、0.06。

4 利益共享機制的實現(xiàn)

利益共享是指政府依據(jù)公正的價值理念，通過利益群體間的協(xié)商與合作對共同利益進行分配的制度安排，它是化解矛盾和沖突、保障共同利益創(chuàng)造者共享發(fā)展成果的機制保障。

聯(lián)盟利益相關(guān)者們根據(jù)其各自的職能，共同協(xié)作完成聯(lián)盟預(yù)期目標。通過市場規(guī)律的分配來得到各自的利益。但是由于其個體差異的存在以及市場規(guī)律的固有缺點，利益分配會存在不合理的現(xiàn)象。通過分析聯(lián)盟成員個體差異，找出影響聯(lián)盟利益分配的個體差異因素，將差異影響因素分別量化分析，計算出他們的權(quán)重因子后擬合成一個綜合加權(quán)因子，再將其加入到Shapley值模型中，形成修正的Shapley值模型。對原有的利益分配方法進行重新計算。

利益的整合需要通過政府“這只有形的手”將聯(lián)盟中存在差異的部分及其功能結(jié)合成一個有機整體，政府作為聯(lián)盟主導(dǎo)者，其主要作用為：第一、引導(dǎo)科研方向，企業(yè)和科研院所擁有重要的科研資源，但其經(jīng)營管理活動存在短期性，為了使技術(shù)成果符合時代發(fā)展和戰(zhàn)略目標，政府需要引導(dǎo)科研方向，使他們的發(fā)展方向能夠與國家宏觀目標一致；第二、提供法律、政策保障，由于聯(lián)盟由不同成員組成，為營造一個有契約精神的、相互信任的聯(lián)盟內(nèi)部環(huán)境，需要通過制定相應(yīng)的政策法規(guī)，通過法律法規(guī)來保障各成員的權(quán)益；第三、注重公平，公平的利益分配是聯(lián)盟持續(xù)發(fā)展的前提，聯(lián)盟應(yīng)當充分考慮各成員差異。要求聯(lián)盟中介組織充分發(fā)揮好溝通協(xié)調(diào)的職能，著重處理好對各方利益的分配問題。

5 案例分析

5.1 案例描述

沈陽市作為新中國裝備制造業(yè)的先鋒，現(xiàn)階段確立以裝備制造業(yè)、汽車及零部件、航空、電子信息四大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為發(fā)展重點，形成新的產(chǎn)業(yè)體系框架[7]。2011年1月，由遼寧省科技廳牽頭，在沈陽市政府的主導(dǎo)下成立了沈陽鐵西裝備制造業(yè)聚集區(qū)公共研發(fā)促進中心，目的是為了積極建設(shè)公共平臺，搭建鐵西高端裝備制造業(yè)通向國際市場的快捷通道。鐵西研發(fā)中心以沈陽市各大高校為依托，成立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，采取政、產(chǎn)、學(xué)相結(jié)合的方式，對企業(yè)、高等院校、科研院所的技術(shù)資源進行有機整合。

5.2 綜合計算

設(shè)沈陽市某高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運行所帶來的總收益為100，在沒有引入修正的Shapley值法的條件下，由技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的專家們根據(jù)以往經(jīng)驗，對聯(lián)盟各成員應(yīng)得的收益進行分配，G政府為8、F企業(yè)為52、O科研院所為28、D中介組織為12。

在綜合考慮了風(fēng)險因素、貢獻程度和投入比例等因素后，將Shapley值模型改進為

△Z=[0.4 0.3 0.3]×

=[0.065 0.015 0.061 -0.085]

擬合后各成員得到的利益分配額為：

θ(G)=8+100×0.065=14.5

θ(F)=52+100×0.015=53.5

θ(O)=28+100×0.061=34.1

θ(D)=12+100×(-0.085)=3.5

由此，再綜合考慮修正后的Shapley值模型，聯(lián)盟總收益為105.6，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員利益額為θ=(14.5，53.5，34.1，3.5)。由此和初始的Shapley值計算結(jié)果相比，聯(lián)盟總收益比初始的總收益增加了，政府、企業(yè)和科研院所所分得的利益增加了，而中介組織應(yīng)得的利益卻減少了。

6 結(jié)束語

技術(shù)聯(lián)盟是一種典型的利益驅(qū)動型組織，利益能否實現(xiàn)公平、合理分配，直接關(guān)系到聯(lián)盟的成敗。本文通過對高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的研究，分析聯(lián)盟成員的個性差異，并將差異因素量化后計算出權(quán)重因子，利用修正的Shapley值模型計算得出了聯(lián)盟成員的利益分配額，實現(xiàn)了聯(lián)盟利益的公平合理分配。使用修正的Shapley值模型進行利益分配一方面可以解決聯(lián)盟利益分配一刀切的問題，促進聯(lián)盟成員之間的協(xié)調(diào)、溝通、融合，另一方面也在這種良性循環(huán)的運行機制下，提高了聯(lián)盟的運作效率，創(chuàng)造出更多的技術(shù)創(chuàng)新成果。

[1]任玉菲.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配研究[D].哈爾濱：東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，2012.

[2]Shah R H，Swaminathan V.Factors influencing partner selection in strategic alliances:the moderating role of alliance context[J].Stratgic Management Journal，2008，29(5):71-94.

[3]楊玉紅.基于合作博弈的聯(lián)合采購利益分配方法研究[D].天津：天津大學(xué)，2013.

[4]孫秀清.供應(yīng)鏈利益分配問題研究[D].秦皇島：燕山大學(xué)，2013.

[5]羅超亮.基于委托代理理論的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作關(guān)系協(xié)同[D].重慶：重慶工商大學(xué)，2013.

[6]郭麗鳳.遼寧高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素與對策研究[D].沈陽：沈陽工業(yè)大學(xué)，2012.

[7]百度文庫.沈陽裝備制造業(yè)簡介[EB/OL].http://wenku.baidu.com/link?url=Druaasvc-qfjMNHgTCEsvMW4aM8IzFJZKFRse3usiTS5gdLSteWVRGipbb XJH8V-UaaBPwgpWXavQBphWHVRsP3uRneF7iW2Z QaLBjfgytO，2014-09-05.

(責任編輯：馬金發(fā))

Study on Benefit-sharing Mechanisms of Advanced Equipment Manufacturing Industry Innovation Alliance—Shenyang as an example

ZHAO Weishuang，ZHU Huajin

(Shenyang Ligong University，Shenyang 110159，China)

The main factors affecting the distribution of benefits among the advanced equipment manufacturing technology innovation alliance are investigated.The factors are analy-zedy quantative method and added to revised Shapley value model,and then compared with the original distribution mechanism.Taking the advanced equipment manufacturing industry of Shenyang City for example,the total profit for the league reassigned is studied.The results show that:the league total receipts increased compared to the previous.Government,enterprises,research institutions can share more revenue than before.Intermediary organizations is on the contrary.The new distribution mechanism can stimulate the enthusiasm of the main members of the alliance and make the league more efficient.

：advanced equipment manufacturing；technology innovation alliances；benefit sharing；Shapley value model

2014-09-04

趙維雙(1964—)，男，教授，博士，研究方向：科技創(chuàng)新與管理，區(qū)域經(jīng)濟.

1003-1251(2015)05-0071-05

F224.32

A