商法精神的獨(dú)立性

摘 要 保證“以營(yíng)利為目的的交易行為”的自由、順利、公平和安全，構(gòu)成了商法精神的基本輪廓。這些商法精神的形成有其獨(dú)特的歷史背景，是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。而商法精神的獨(dú)立性也對(duì)于商法的獨(dú)立性產(chǎn)生了重要的影響，是商法成為一個(gè)獨(dú)立的部門法的重要依據(jù)。

關(guān)鍵詞 商法 精神 獨(dú)立性

作者簡(jiǎn)介：鄭修竹，吉林警察學(xué)院法律系教師，研究方向：商法經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D923.99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）12-005-02

一、引言

商法是調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中商人及其商事活動(dòng)的法律規(guī)范的總稱，商法的精神則是蘊(yùn)藏于復(fù)雜紛繁的商法規(guī)范、制度中的最為重要的本旨與真諦，是商法獨(dú)特的氣質(zhì)神韻。這種精神氣韻的生成和發(fā)展，與商事活動(dòng)和商法規(guī)范的演變密不可分。在我國(guó)古代的經(jīng)濟(jì)生活中，人們?cè)谙嗷ソ粨Q和互通有無(wú)這一意義上使用“商”的概念，將之視為買賣，是對(duì)其最樸素的認(rèn)識(shí)。隨著近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們將“營(yíng)利”視為“商”的本質(zhì)，即認(rèn)為商是以營(yíng)利為目的的各種商品交易行為。正是商人與生俱來(lái)的追逐營(yíng)利的天性，催生和鼓舞著商人的進(jìn)取精神。由于“商業(yè)從一開始就是和追求利潤(rùn)最大化聯(lián)系在一起的，由于買賣雙方中一方利潤(rùn)的增加必然造成另一方利潤(rùn)的減少，因此商業(yè)所產(chǎn)生的第一個(gè)后果就是交易雙方在利害關(guān)系上完全敵對(duì)和相互不信任，以及為這種互不信任的辯護(hù)，并采取不道德的手段來(lái)達(dá)到不道德的目的?！边@種現(xiàn)實(shí)情況呼喚法律發(fā)揮“維護(hù)權(quán)利”的功能，從制度層面保證“以營(yíng)利為目的的交易行為”的自由、順利、公平和安全，構(gòu)成了商法精神的基本輪廓。

二、商法精神的歷史發(fā)展

現(xiàn)代大多數(shù)學(xué)者通常認(rèn)為，近代商法實(shí)際上源于歐洲中世紀(jì)的商人法。十一世紀(jì)的歐洲，商業(yè)復(fù)興，特別是地中海海上貿(mào)易的繁盛，促進(jìn)了沿岸各個(gè)城市商業(yè)的發(fā)達(dá)和生產(chǎn)力的發(fā)展，大量出現(xiàn)的剩余產(chǎn)品催生了商人階級(jí)的擴(kuò)張。統(tǒng)治階級(jí)出于對(duì)稅收的渴望和供給戰(zhàn)爭(zhēng)消耗的需求，也開始放寬商事活動(dòng)的發(fā)展空間，逐步承認(rèn)了商人的合法地位。商人階層則為了保障商事活動(dòng)的有效，通過(guò)對(duì)舊時(shí)商業(yè)習(xí)慣的改造，進(jìn)行了新的制度設(shè)計(jì)，設(shè)置商事法院，實(shí)施商事立法等。也是在這時(shí)，“商法在西方才第一次逐漸被人們看作是一種完整的、不斷發(fā)展的體系，看作是一種法律體系?！鄙倘司裨讷@得了當(dāng)權(quán)者的認(rèn)可后終于演變?yōu)樯谭ǖ幕驹瓌t。商法的形成具有清晰的歷史延續(xù)性，在這個(gè)歷史進(jìn)程中正是商人的自覺(jué)自主、敢于冒險(xiǎn)開拓的精神融注，使得以包含商人、商行為、海商、保險(xiǎn)、票據(jù)等基本內(nèi)容的商法得以形成，積累了大量的操作技術(shù)和交易經(jīng)驗(yàn)，從而形成了具有獨(dú)立精神的商法傳統(tǒng)。

中世紀(jì)以后到兩次世界大戰(zhàn)之前的近代商法，則體現(xiàn)出商法的國(guó)內(nèi)法化和制定法化的特征。伴隨著統(tǒng)一的民族國(guó)家的逐步形成，商品貿(mào)易對(duì)國(guó)家統(tǒng)一市場(chǎng)的需求也在不斷增強(qiáng)，迫切需要統(tǒng)一的調(diào)整商事活動(dòng)的法律規(guī)范。法國(guó)、德國(guó)等民族國(guó)家率先開始了對(duì)商人法規(guī)則的吸收、接納和改造，將商人法納入到本國(guó)統(tǒng)一商法典的立法活動(dòng)中。而英國(guó)商法以商事習(xí)慣法、判例法與商事成文法并存的方式存在，同樣歷經(jīng)了商法融入國(guó)家法律體系的歷史進(jìn)程。

現(xiàn)代商法是以近代商法發(fā)展而來(lái)的。二戰(zhàn)以后，資本主義得到迅猛的發(fā)展，并最終形成了壟斷資本主義。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)商事規(guī)范提出了歷史的新要求，有形之手和無(wú)形之手的調(diào)節(jié)都具有自身缺陷，商業(yè)協(xié)會(huì)以商事活動(dòng)中不斷發(fā)展和形成新的商事習(xí)慣規(guī)則以彌補(bǔ)商法規(guī)則的滯后與不足發(fā)揮了重要作用。商事習(xí)慣在被吸納為商法規(guī)則以及國(guó)家根據(jù)商事活動(dòng)需求修訂商法的頻繁性，決定了修訂商法典的不合時(shí)宜。所以現(xiàn)代商法出現(xiàn)了很多商事單行法，在確保商事規(guī)范發(fā)揮作用的同時(shí)又保障了商法典的穩(wěn)定性和權(quán)威性。同時(shí)，隨著國(guó)際市場(chǎng)的形成和經(jīng)濟(jì)全球化，跨國(guó)商事活動(dòng)愈加頻繁，為了保障跨國(guó)商事交往的公平和順暢，打破國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘，各國(guó)對(duì)于商法的規(guī)定更加趨同，商法也越來(lái)越具有國(guó)際化的趨勢(shì)。

從商法精神的歷史發(fā)展來(lái)看，是商人的共同意識(shí)和精神內(nèi)涵通過(guò)長(zhǎng)期的歷史積累和實(shí)踐，蘊(yùn)育造就了商法的基本原則和價(jià)值觀念，形成了商法精神的基本特征，商法的基本制度即是對(duì)商人精神的法律闡述。近現(xiàn)代商法的基本理念、原則和體系的形成，不僅僅是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的反映和表述，還有賴于商人精神提供思想滋養(yǎng)和文化支持；商人自主自覺(jué)精神的發(fā)揚(yáng)，使得整個(gè)商法體系都處于在一種演化的進(jìn)程中，這一過(guò)程表現(xiàn)為在數(shù)個(gè)世紀(jì)中不斷地把過(guò)去展現(xiàn)于未來(lái)，表現(xiàn)為一種自主的發(fā)展?，F(xiàn)代商法的起點(diǎn)是商人法或者說(shuō)商人習(xí)慣法，無(wú)論這個(gè)法律體系呈現(xiàn)怎樣一種動(dòng)態(tài)狀態(tài)，它始終是圍繞著商人精神這個(gè)核心發(fā)展、變化，反映和表達(dá)著它，這是商法演化、變遷的基本規(guī)律之一 可以說(shuō)正是商人自主、自覺(jué)的對(duì)交易的自由、公平、效率、營(yíng)利、安全的價(jià)值追求，賦予商法別具一格的精神。

三、商法精神的獨(dú)立性對(duì)商法獨(dú)立性的影響

《史記·貨殖列傳》中說(shuō)“天下熙熙，皆為名來(lái)，天下攘攘，皆為利往”。從商的本質(zhì)特征及商人的價(jià)值理念上看，追求營(yíng)利是商法的基本精神。然而，商法的營(yíng)利性并不表現(xiàn)為指導(dǎo)人們?nèi)绾稳I(yíng)利，而在于以法律制度規(guī)范商主體的營(yíng)利行為，調(diào)整商法律關(guān)系，保證正當(dāng)合法營(yíng)利目的的實(shí)現(xiàn)。 商法的獨(dú)立性根源于其調(diào)整對(duì)象——商事法律關(guān)系的獨(dú)立性，這種獨(dú)立性在商法的基本內(nèi)容和外在形式方面都予以展露。商法，與民法、經(jīng)濟(jì)法一樣，都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)根本大法，是有效調(diào)整市場(chǎng)機(jī)制資源配置的獨(dú)立部門法。雖然在現(xiàn)階段我們國(guó)家沒(méi)有獨(dú)立的商法典，但是商事精神的獨(dú)立性和商法調(diào)整對(duì)象的獨(dú)立性，導(dǎo)致商法的獨(dú)立性是一種客觀存在，并以民商合一的形式體現(xiàn)商法內(nèi)容的獨(dú)立價(jià)值。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，商法精神對(duì)于商法獨(dú)立性起到了關(guān)鍵性的作用。

（一）自由

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中說(shuō)到，“我們的晚餐，并非來(lái)自屠宰商、釀酒師和面包師的恩惠，而是來(lái)自他們對(duì)自身利益的關(guān)切”。商事活動(dòng)的開始本身就是商主體對(duì)利益的追逐所驅(qū)動(dòng)的，因此我們可以說(shuō)商法的交易自由精神是自由經(jīng)濟(jì)主義在商法中的體現(xiàn)。交易的自由是私法自治原則的商法領(lǐng)域的延伸和體現(xiàn)，是在尊重法律的基礎(chǔ)上并行個(gè)人意愿，并將這種對(duì)自由的保障由商法條文具體化。其表現(xiàn)形式多體現(xiàn)為任意性的商法規(guī)則，同時(shí)為了維護(hù)相關(guān)利害關(guān)系人與公共的利益而受到立法的適度限制與制約。商法的自由精神主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是合同自由。合同自由也稱契約自由，是指“當(dāng)事人是否訂立商事合同以及在訂立商事合同的過(guò)程中，其內(nèi)容、形式得依當(dāng)事人的意思自行決定，除違背公序良俗外，國(guó)家法律不加以干預(yù)”，但是這種自由受到保障國(guó)家利益、保護(hù)公共安全、道德，以及防止第三方欺詐等方面的限制，當(dāng)出現(xiàn)上述價(jià)值沖突的時(shí)候，法律的強(qiáng)制性規(guī)范就要代替當(dāng)事人之間的自我價(jià)值判斷與規(guī)則設(shè)計(jì)。二是企業(yè)自治。企業(yè)自治體現(xiàn)為企業(yè)設(shè)立自由，經(jīng)營(yíng)自主以及自我管理。三是市場(chǎng)自律。市場(chǎng)自律是指市場(chǎng)的參與者自己組織起來(lái)，由自己來(lái)制定有利于行業(yè)的規(guī)定，從而對(duì)自身進(jìn)行監(jiān)管。

（二） 順利

迅捷和靈活的交易活動(dòng)，有利于降低交易成本、增加交易機(jī)會(huì)、提高交易成功幾率，是實(shí)現(xiàn)營(yíng)利的重要保障。商法為實(shí)現(xiàn)商事交易順利的要求，在商事交易時(shí)效期間方面多采取短期消滅時(shí)效主義。短期消滅時(shí)效主義推動(dòng)商事糾紛的迅速解決，它以犧牲債權(quán)人的時(shí)效利益為代價(jià)換取了交易迅捷的社會(huì)效益，由此體現(xiàn)了現(xiàn)代商事法的價(jià)值取向。 消滅時(shí)效制度在諸如票據(jù)、運(yùn)輸、海商等中均有體現(xiàn)，相較于民法上時(shí)效期間規(guī)定都有縮短。在交易形態(tài)和客體方面，則多采取交易定型化、要式化等規(guī)則。這是因?yàn)樯淌轮黧w的經(jīng)營(yíng)范圍通常是固定的，那么其經(jīng)常從事的營(yíng)利性活動(dòng)具有反復(fù)性、持續(xù)性和計(jì)劃性，出于保障商事交易的便捷，降低交易的成本的目的，按照商事習(xí)慣由一方當(dāng)事人事先擬定好合同的內(nèi)容，交易對(duì)方一旦同意，則可按照合同進(jìn)行交易。

（三） 公平

商事交易公平能保障和促進(jìn)交易雙方從事商事活動(dòng)。從利己的角度出發(fā)，商事主體希望能夠擁有長(zhǎng)期發(fā)展的商業(yè)環(huán)境，一方面擁有良好商譽(yù)就會(huì)擁有額外的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，另一方面得到其他交易方的公平對(duì)待的希望也會(huì)對(duì)自己的行為產(chǎn)生正面的影響——用自己的標(biāo)準(zhǔn)和期待去要求自己的行為，商業(yè)上的公平就實(shí)現(xiàn)了。從法律的角度來(lái)看，法律追求的重要價(jià)值就是公平正義，公平則是這種價(jià)值中的重要含義。商法中的公平還區(qū)別與民法的公平。民法所追求的公平，是抽象意義上的形式公平，強(qiáng)調(diào)的事民事主體地位上的平等；而商法上所追求的公平，則是通過(guò)具體規(guī)則的設(shè)定能夠達(dá)到實(shí)質(zhì)上的公平。因?yàn)閺纳谭ǖ囊暯浅霭l(fā)，其看到了商事關(guān)系當(dāng)事人因?yàn)榻?jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)能力以及信息獲取能力等方面的實(shí)際差距，從而利用法律手段，根據(jù)主體不同的先天條件設(shè)置不同的選擇方式 ，通過(guò)對(duì)弱者的傾斜保護(hù)和對(duì)強(qiáng)者的嚴(yán)格歸責(zé)制度，極力將形式公平變?yōu)閷?shí)質(zhì)公平。比如上市公司信息披露義務(wù)，派生訴訟、少數(shù)股東異議請(qǐng)求權(quán)、公司人格否認(rèn)等制度的設(shè)置都體現(xiàn)了商法獨(dú)特的公平精神。商業(yè)交易的完成是當(dāng)事人的價(jià)值趨向和法律相結(jié)合的產(chǎn)物，商事法律規(guī)則的制定反映了公平在商業(yè)中的重要性，其相應(yīng)的特定規(guī)則的設(shè)定也決定了商法精神的獨(dú)立性。

（四）安全

交易如果沒(méi)有安全作為保障，不僅無(wú)法防止和分散商事活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高投資者的投資熱情，而且也無(wú)法實(shí)現(xiàn)商事活動(dòng)營(yíng)利的最終目的。商法對(duì)交易安全的保障與民法不同，民法上，強(qiáng)調(diào)權(quán)利的實(shí)質(zhì)，并采取“意思主義”，強(qiáng)調(diào)意思表示應(yīng)符合真意； 而商法上則注意權(quán)利的外觀，采取“外觀主義”，以保護(hù)信賴?yán)妗?另外，民法的財(cái)產(chǎn)法側(cè)重于保護(hù)權(quán)利的歸屬等靜態(tài)交易安全，商法則側(cè)重設(shè)定商事活動(dòng)規(guī)則，保障動(dòng)態(tài)的交易活動(dòng)的安全。各國(guó)的商事法律往往采取強(qiáng)制主義、公示主義、告知或通知主義、外觀主義及嚴(yán)格責(zé)任主義，以加強(qiáng)對(duì)商事活動(dòng)安全的控制。比如章程中的絕對(duì)記載事項(xiàng)、證券法上的信息披露要求、公司法上的隱名投資行為、發(fā)起人責(zé)任等規(guī)定。

我們看到，自由、順利、公平和安全的商事法律的基本精神來(lái)自于商事活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)需要，有效推動(dòng)了商業(yè)的發(fā)展，形成了商事法律規(guī)則，進(jìn)一步影響商法的演進(jìn)，對(duì)商法的獨(dú)立性的形成和商法作為獨(dú)立部門法的的地位都發(fā)揮了十分重要的作用。"盡管我們無(wú)法預(yù)計(jì)二十一世紀(jì)中國(guó)的商法典將會(huì)怎樣，但有一點(diǎn)可以確信——商法的精神，決定著商法的存在。

注釋：

王保樹.商事法論集.北京：法律出版社.1998（2）.

趙中孚.商法總論.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社.1999.27.

比如在選擇企業(yè)模式的時(shí)候，投資者可以根據(jù)自身的實(shí)際情況選擇合伙企業(yè)，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，有限責(zé)任公司，股份有限公司等。

錢玉林.商法的價(jià)值、功能及其定位——兼與史際春、陳岳琴商榷.中國(guó)法學(xué).2001（5）.

參考文獻(xiàn)：

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[2]范健，王建文.商法的價(jià)值、源流及本體.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社.2003.

[3]趙萬(wàn)一.商法的獨(dú)立性與商事審判的獨(dú)立化.法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）.2012（1）.

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