高校圖書館文獻傳遞與知識產權保護的平衡點?

劉紹榮

（河北師范大學圖書館，河北 石家莊 0 50024）

1 引言

在資源迅猛激增、技術日新月異的今天，資源共建共享成為各類型圖書館滿足讀者信息資源需求的一種重要手段。文獻傳遞是實現資源共建共享的一種有效方式，是將用戶所需的文獻復制品以有效的方式和合理的費用，直接或間接傳遞給用戶的一種非返還式的文獻提供服務[1]。目前高校圖書館的文獻傳遞工作從區(qū)域內文獻傳遞到全國范圍的文獻傳遞，甚至世界性的圖書館文獻傳遞均能方便地實現。文獻傳遞工作之所以發(fā)展如此迅速，與信息技術的發(fā)展密不可分?，F在的文獻傳遞大部分是電子版的傳遞。Paula Dehlez等學者對荷蘭代爾夫特理工大學圖書館文獻傳遞業(yè)務中各類型的文件數量進行統(tǒng)計，發(fā)現PDF文件所占比例已經超過80%，可見電子資源的文獻傳遞活動越來越活躍[2]。國內雖然沒有確定的數字統(tǒng)計，但從圖書館的工作中發(fā)現，電子資源的文獻傳遞的數量已經超過總文獻傳遞數量的95%，只有少部分是紙質資源的文獻傳遞。

尤其是中小型高校圖書館，由于購買數據庫的經費有限，滿足讀者需求的文獻有很大一部分通過文獻傳遞實現。有些圖書館消減掉利用率低的小型數據庫，把經費補貼到文獻傳遞業(yè)務中，以此種方式來達到經費的高效率使用。對于專業(yè)性很強的數據庫這是一種性價比非常高的使用方式。因為每個數據庫中總會有一部分文獻是本校讀者群體不需要的，所以就出現了某些數據庫“高成本與低利用率”的困境。由此就引發(fā)了圖書館對文獻傳遞與購買成本的考慮。目前國內高校圖書館之間傳遞一篇文獻所需要的費用平均為2～4元，這個費用與圖書館購買數據庫中單篇平均使用成本相比性價比是非常高的。所以就有人提出，只要具備強大的知識發(fā)現系統(tǒng)，中小型圖書館可不購買全文數據庫，靠文獻傳遞就能滿足讀者需求。

文獻傳遞工作的擴展伴隨著知識產權問題的不斷涌現，國內外對于文獻傳遞與知識產權的研究也逐漸深入。一方面研究如何加大文獻傳遞工作的力度，讓更多人享有知識獲取的權利；一方面運用先進的技術和嚴格的知識產權制度來保護著作權者、出版者、數據商等權利者的利益。然而二者之間的矛盾卻愈演愈烈。

另外，圖書館作為用戶與知識產權所有者之間的第三方，同樣也存在非“合理利用”而導致的追責問題，所以尋求文獻傳遞工作與知識產權之間的平衡點就顯得尤為重要。

2 國內高校圖書館文獻傳遞途徑

廣義的文獻傳遞是指以任何形式、從任何信息源中為用戶提供信息副本的工作[3]。文獻傳遞工作是在早期館際互借的基礎上發(fā)展起來的，早期的文獻傳遞由于受到現實條件的限制，如檢索系統(tǒng)不強大、傳遞手段不方便、傳遞速度慢等影響，文獻傳遞數量并不是很多。所以早期的文獻傳遞工作與知識產權的問題并不突出，能夠比較合理地保護讀者獲取信息的權益和產權所有者的利益。

隨著信息技術和通信技術的快速發(fā)展，文獻傳遞工作發(fā)展很快，不論手段、目的還是傳遞文獻數量都是傳統(tǒng)文獻傳遞工作無法比擬的。特別是在高校圖書館中，文獻傳遞已經是信息咨詢工作中的重要部分，是圖書館滿足讀者文獻信息需求的重要途徑。年文獻傳遞量超過千篇的圖書館已經很普遍。當然這與國家政策提供的便利條件也有很大關系，如CALIS、NSTL等資源共享項目為文獻傳遞提供了方便的途徑，也促使高校圖書館在讀者中大力宣傳文獻傳遞工作。為了方便讀者使用文獻傳遞，圖書館提供了各種快捷、靈活的方式，如實時在線平臺、QQ、電話等多種手段。高校圖書館主要的文獻傳遞途徑有以下幾種：

2.1 協議組織下的文獻傳遞

由各個圖書館之間通過達成協議后而開展的文獻傳遞工作，相互之間構成了以CALIS、NSTL、CASHL、JALIS等組織的多種方式，圖書館之間通過同一系統(tǒng)的控制，在各個成員館之間進行文獻傳遞。使用者和傳遞者都遵循協議規(guī)定。這時的知識產權并沒有受到侵犯，屬于“合理使用”的范圍?！昂侠硎褂谩笔侵父鶕鳈喾ǖ囊?guī)定，以一定方式使用作品可以不經著作權人的同意，也不向其支付報酬。在一般情況下，未經著作權人許可而使用其作品的構成侵權，但為了保護公共利益，對一些對著作權危害不大的行為，著作權法不視為侵權行為。這些行為在理論上被稱為“合理使用”[4]。協議組織下的文獻傳遞都能遵循合理使用的原則。

2.2 讀者之間的文獻傳遞

讀者之間的文獻傳遞指的是不通過圖書館的系統(tǒng)，不同高校之間的讀者由于通訊的便利，相互之間利用QQ、E-mail等方式把所在圖書館購買的文獻下載后傳給其他人。也就是享有使用文獻權利者與非享有權利者之間的文獻傳遞。這種情況目前非常多。筆者在調查高校教師獲取文獻的渠道時，通過同事、學生、熟人把文獻下載后進行傳遞的比例占很大一部分。特別是一些外文文獻，中小型圖書館買不起，老師借助這種方式獲取資源比從圖書館申請方便。這種情況其實是沒有在任何協議下進行的，不符合數據商與圖書館簽訂的限制本館讀者使用的協議。這類情況如果僅是個別現象，也不存在問題，但數量超過一定范圍，就有侵犯知識產權的風險。目前我國沒有相關法律規(guī)定文獻傳遞數量的要求，但是正規(guī)渠道的文獻傳遞都有相關協議，如NSTL版權聲明“NSTL提供的少量原文復制件僅用于個人學習、研究的目的，不能用于任何營利目的。如果超出‘合理使用’，用戶為發(fā)生侵權行為負責……”所以文獻傳遞的數量必須控制在合理使用的范圍之內，不能進行超出合理使用范圍的大量文獻傳輸。而這種個人行為之間的文獻傳遞，如果數量過大就違背了合理使用的規(guī)定。

2.3 館員之間的相互文獻傳遞

與讀者之間相互傳遞文獻的方式類似，圖書館員之間的交流溝通現在都很方便，國內高校圖書館QQ群就有很多，群內的圖書館員很熱心，誰在網上提交請求，大家就會在自己的數據庫中查找到他需要的文獻傳遞給他。從形式上看是館員之間相互幫助的好事情，但大量的文獻利用這種方式傳遞也超出了“合理使用”的范圍。

2.4 文獻交流的網站

目前有很多網站，通過會員之間的相互傳遞文獻來滿足請求。即會員有文獻請求時，其他會員如果能夠上傳此文獻，會有積分獎勵。而上傳的文獻公布在網站上，其他人都可以使用。這些文獻的使用有些是免費的，有些需要積分，有些需要付費。雖然這不能算完全的文獻傳遞，但也是文獻相互傳輸的一種方式。這種文獻傳遞就侵犯了知識產權。因其在與版權所有者沒有任何協議的情況下，用文獻去營利。這類現象越來越嚴重，有些網站明碼標價每篇文獻多少錢。如果文獻是從圖書館購買的數據庫下載后再出售，則圖書館就違反了與數據商簽訂的知識產權保護協議。

2.5 建立文獻傳遞數據庫

有圖書館為了使文獻傳遞工作的性價比更高些，會將一次花費傳遞來的文獻多次利用。為此建立起文獻傳遞的數據庫，把傳遞來的文獻多次利用。這些工作過程中，就不可避免地與著作者、出版者或數據商產生利益沖突。無法保證這些數據庫的使用者只是本校讀者群體。其他讀者訪問了，就等于把復制的文獻進行了擴展利用。雖然高校圖書館不涉及營利行為，但是否符合“合理使用”值得商榷。

2.6 對外開放的參考咨詢工作

隨著高校圖書館向社會開放的力度加大，企業(yè)與高校圖書館合作的工作也越來越多。在這些工作中圖書館體現出比某些咨詢公司更專業(yè)的水平。特別是圖書館中大量的文獻和獲取文獻渠道的途徑是某些咨詢公司無法獲取的。所以企業(yè)更愿意與圖書館合作。這種具有商業(yè)性質的合作模式中，知識產權的問題同樣存在。參考咨詢對外開放的服務有許多是收費的，利用購買的數據庫中的文獻進行的收費服務，同樣需要思考是否合理。

2.7 高校圖書館文獻傳遞工作的未來方向

可以預見，文獻傳遞工作會在日后的發(fā)展中更加強大。首先文獻大量增加，圖書館難以滿足所有讀者的需求。特別是高校讀者群體對科技文獻需求量增大，而科技文獻的數據庫價格居高不下，令一些中小型圖書館難以承受。其次經費相對減少，越來越多的資源無法成為本館購買的資源，催生了更多的合作共建共享組織。文獻傳遞將成為合作共建共享重要的實現手段。再有大量的灰色文獻、特色文獻產生，強大的知識發(fā)現系統(tǒng)使得人們查詢信息更加方便，所以文獻傳遞的工作也會相應增加。

3 文獻傳遞工作中的弊端

綜上可以看出，文獻傳遞的發(fā)展與知識產權問題是相伴而生的。對于這些問題，許多專家學者也進行了研究，如陳傳夫等人的《文獻傳遞的版權風險與規(guī)避策略》，高波等人的《外國文獻傳遞理論研究進展：2000～2008》等文章，都對文獻傳遞過程中的知識產權問題給出了明確的討論，并提出如何合理規(guī)避風險的方法，但這些理論與實際工作還有一定的差距。

3.1 實際工作中文獻傳遞人員不能嚴格遵守法律的規(guī)定

網絡和通訊技術的發(fā)展，使得人與人之間的交往非常頻繁，每個行業(yè)或有業(yè)務來往的人之間，幾乎都建立了方便的聯系方式，如行業(yè)QQ群、MSN、聯合參考平臺等。在這個交往的大圈子中，如果有文獻傳遞的請求，會有很多人主動把文獻發(fā)送過去，形成了一種工作習慣，并沒有考慮這種方式究竟是否真的違反了知識產權法，是否侵犯了被保護者的權利。而且在這里傳遞的文獻數量并不小。特別是本圖書館沒有訂購而讀者又需要的文獻，在這個圈子中能很方便地找到。這是資源共享非常方便的一個方式，也是極難用技術手段控制的問題。

3.2 難以驗證文獻請求者的目的

在圖書館正規(guī)的文獻傳遞中，有協議說明請求文獻傳遞者是本人需要。但實際工作中很難分辨出請求者的真正目的。如果條條框框過多，就限制了讀者的使用，讓讀者感到不方便。況且那樣會給工作人員增大工作量，得不償失。所以在文獻傳遞工作中，對于讀者請求，圖書館員一般不去驗證其目的。

3.3 圖書館更愿意用最少的錢換得最多的利益

對于文獻傳遞中的版權問題，國外學者也有深入的研究，特別是從知識產權角度分析知識產權與文獻傳遞工作的相互關系，如Andrew Braid等人對大英圖書館與Elsevier合作并使用新的數字版權管理軟件（DRM）情況進行觀察后獲悉：新的DRM系統(tǒng)控制了用戶的非法下載，從而保障了文獻傳遞的安全性，但同時嚴格的DRM系統(tǒng)也限制了各圖書館之間的學術出版物傳遞。這將導致館際間的學術出版物的交換出現問題，破壞原有的穩(wěn)定合作關系[5]。所以從圖書館工作的角度說，并不愿意將工作復雜化，更愿意用簡單的方式、最低的費用滿足讀者的需求。

由此看來，尋求文獻傳遞與知識產權之間的平衡點對促進文獻傳遞工作的發(fā)展非常重要。

4 知識產權保護與文獻傳遞工作的平衡點

所謂二者的平衡點，就是既能保證文獻傳遞工作不斷發(fā)展又能有效保護權利者的利益。在正規(guī)協議下的文獻傳遞容易控制，所以規(guī)范文獻傳遞的方式、加大文獻傳遞的宣傳，使得需求者從正規(guī)的渠道進行文獻傳遞最容易控制。另外利用先進的技術、合理的法律進行控制也非常必要。

4.1 完善文獻傳遞規(guī)則，規(guī)避風險

文獻傳遞是高校圖書館服務工作的重要組成部分，具有廣泛的發(fā)展空間，完善文獻傳遞規(guī)則是保證此項工作持續(xù)發(fā)展的重要因素。圖書館應明確規(guī)定用戶的行為、請求目的、傳遞數量、使用范圍等細則，并加強合理使用文獻的宣傳，以完善的制度規(guī)避風險。如大英圖書館文獻傳遞的保護中明確規(guī)定，電子文獻傳遞除非得到了權利人或其代理的明確允許，否則任何電子方法（包括傳真發(fā)送）傳遞的復制件都不允許被復制、處理、更改或轉發(fā)，僅可以打印單份紙件。另外，必須保證復制件的所有電子版本在成功打印后刪除。要保障大英圖書館避免受到“在沒有得到許可的情況下侵犯權利人或其代理”的索賠[6]。

4.2 提高正規(guī)文獻傳遞的方便程度

高校中之所以存在眾多不利用正規(guī)渠道進行文獻傳遞的現象，是因為文獻傳遞宣傳的力度不夠，有些讀者不知道、不了解文獻傳遞工作。再有文獻傳遞的方便程度不如讀者之間傳遞直接。如果對文獻傳遞工作進行改進，提高響應速度，提升文獻傳遞的保障率，縮短傳遞文獻的等候時間，取消文獻傳遞讀者需要承擔的費用等，使讀者能夠快速、簡單地獲取需要的文獻，就會大大減少讀者利用不正當的手段傳遞文獻。

4.3 統(tǒng)一“合理下載文獻頻率和數量”的標準

雖然數據商的軟件系統(tǒng)都有對文獻下載數量的控制，但卻沒有明確的合理規(guī)定。數據庫與數據庫的規(guī)定不同，這樣容易讓讀者對此認識不清楚，也不重視文獻合理利用的規(guī)定。如果能夠統(tǒng)一標準，明確規(guī)定怎樣算不合理的下載頻率和數量，在宣傳數據庫使用的同時告知讀者，就可以減少很多不合理的現象。另外要利用技術進行控制，避免違規(guī)操作。

4.4 完善圖書館法律制度

法律本身的作用就是平衡相關利益者之間的關系，當二者之間的關系不利于其發(fā)展時，就有必要完善法律制度，使其發(fā)揮該有的作用。我國當前的知識產權法律中并沒有專門的對于電子文獻傳遞的規(guī)定，所以需要對此進行完善。既要保護知識產權所有者的利益，又要注重文獻利用者的權利。

“中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）和中國高校人文社會科學文獻中心CASHL是中國高校圖書館資源共享水平的集中體現，它們的年度進展基本上反映了當前高校圖書館資源共享活動的廣度、深度、規(guī)模、質量[7]?！彪S著CALIS、CASHL年度報告中數據的不斷增長，可以預見，國內文獻傳遞工作還在不斷擴展深入，這就更需要圖書館關注文獻傳遞工作的改進，在知識產權的制度范圍內，最大限度地發(fā)揮文獻傳遞的作用。

[1] 文獻傳遞[EB/OL].[2014-10-01].http：//baike.baidu.com/view/2533672.htm?fr=aladdin.

[2] Dehlez P.“beyond the photocopymachine”revisited：Docu?ment delivery in a digital library environment[J].Interlend?ing&Documentsupply.2005（3）：140-144.

[3] 徐引篪，霍國慶.現代圖書館學理論[M].北京：北京圖書館出版社，1999：362.

[4] 合理使用[EB/OL].[2011-05-03].http：//baike.baidu.com/view/253133.htm.

[5] 高波，林婷.國外文獻傳遞理論研究進展：2000～2008[J].圖書情報工作，2010（5）.

[6] 徐慧芳，等.大英圖書館文獻傳遞服務中版權保護的體現[J].圖書館雜志，2012（7）：70-73.

[7] 2007年的高校圖書館（上）[EB/OL].[2011-05-03].http：//blog.sina.com.cn/s/blog_542d9f710100bxvi.htm l.