基于圖書館管理的國外大學出版研究*
——以澳大利亞國立大學出版?zhèn)€案為例

程文艷張雪紅李鳳媛（.燕山大學圖書館 河北秦皇島 066004；.燕山大學環(huán)境與化學工程學院 河北秦皇島 066004）

基于圖書館管理的國外大學出版研究*
——以澳大利亞國立大學出版?zhèn)€案為例

程文艷1張雪紅2李鳳媛1
（1.燕山大學圖書館 河北秦皇島 066004；2.燕山大學環(huán)境與化學工程學院 河北秦皇島 066004）

〔摘 要〕文章介紹了對基于圖書館管理的大學出版的不同看法，以澳大利亞國立大學出版社為例，從由來、概況、作品類型和出版模式等方面進行了研究，探討了ANU E出版對大學與圖書館的影響，從開放存取政策的發(fā)展和不斷涌現(xiàn)的新技術兩方面分析了我國大學出版社所面臨的挑戰(zhàn)，提出我國大學出版未來應著眼于提高新作品與服務的認知度，創(chuàng)建更具內涵、豐富的出版內容，提供更多與深層訪問和探求新的出版良機。

〔關鍵詞〕澳大利亞國立大學 大學出版社 高校圖書館 學術交流

1 引言

大學圖書館和大學出版社是學術交流過程中的重要組成部分。過去十年以來，學術出版、閱讀、出版社和圖書館間的關系發(fā)生了巨大變化。早在1990年Borgman就將學術交流的概念定義為學者、學生與信息環(huán)境的鏈接。即“任一領域的學者借助于學術交流，通過正式和非正式渠道來使用與傳播信息。對學術交流的研究包括學術信息增長、研究領域和學科的關系、個人用戶群體的信息需求和使用、正式和非正式交流方法間的關系?！盵1]Cummings等人則在1992年指出圖書館在學術交流中起著至關重要的作用：“圖書館在可預見的未來，正在并將繼續(xù)成為學術交流的管理中心”[2]。2012年的網(wǎng)絡信息聯(lián)盟圓桌會議[3]指出，高校圖書館在出版方面的貢獻包括專著出版和期刊出版。而在高校圖書館內運作大學出版，通過平臺托管數(shù)字出版物的最常見模式就是開源期刊系統(tǒng)。高校研究圖書館研究規(guī)劃和審查委員會協(xié)會2013年研究報告指出，一些高校已試探性地向出版界邁入，“館員被要求必須在制作出版物、應用程序和智力產(chǎn)品等服務內容中發(fā)揮更大作用”[4]。與此同時，圖書館出版聯(lián)盟2013年的眾多成員名單亦證明了一個事實，即大學出版成為一種服務理念的時代已經(jīng)到來。

2 對基于圖書館管理的大學出版的不同看法

近兩年大家對轉移到出版界的新的高校圖書館服務進行了熱議，有批評亦有鼓勵。人們大多本著“只管做好自身事情”的觀點來看待圖書館和出版社間具有密切聯(lián)系的合作可能性。如，Joseph Esposito 2013年在學術博客中就圖書館在運作出版中的不成熟做法提出了批評[5]，“難道圖書館連出版要達到什么目標都不知道?”墨爾本大學出版社負責人Louise Adler（路易絲·阿德勒）同樣對大學圖書館作為出版商與開放存取商采取了不認可的態(tài)度。她指出：“一些大學圖書館啟動了面向學術界內部開展電子出版的舉措，但并未獲得那些高度專業(yè)的商業(yè)出版商的認可，且其受眾有限?！盵6]

但也有一些大學出版在圖書館運作下已取得了很大進展，并獲得了圖書館界和出版界的共同認可。部分由圖書館管理的大學出版社所出版的圖書甚至獲得了國家級獎項，例如澳大利亞莫納什大學出版社。[7]介入圖書出版領域的大學圖書館開始呈現(xiàn)出復雜化發(fā)展局面，美國普渡大學已將出版社設為圖書館的一個獨立部門，美國達特茅斯學院圖書館則與BioOne出版商于2013年12月合作共同出版了一個新的開放獲取科學雜志《Elementa》[8]，這些都表明大學圖書館正將探索出版模式作為其一項主要工作。

3 澳大利亞國立大學出版模式研究

澳大利亞國立大學（ANU）、阿德雷德大學、蒙納士大學、悉尼科技大學和悉尼大學等五所澳大利亞大學都在圖書館內設有重要的學術出版機構。一般來說，澳大利亞大學出版社在運行中需要相當高的補貼。例如墨爾本大學出版社2011年虧損了200多萬美元，并于2012年獲得了200萬美元的大學額外資金，其中的100萬美元屬于直接資助，100萬美元屬于豁免貸款。[9]大學出版社運行中所產(chǎn)生的債務一般都由大學來負責償還。[10]下面就ANU E出版社及其出版模式作詳細介紹。

3.1 ANU E出版社由來

澳大利亞國立大學出版社[11]原來一直從事傳統(tǒng)的印刷出版業(yè)務，直到1984年因為財務可行性問題才停止印刷出版工作。構建電子形式的、基于圖書館管理的大學出版社的討論最早始于2001年。ANU圖書館員科林·斯蒂爾先生和詹姆斯·?？怂菇淌谟?002年向副校長伊恩·丘博教授呼吁建立ANU E出版社。2002年8月，科林·斯蒂爾先生撰寫了申請初稿，該項申請很快成為羅賓·斯坦頓和馬爾科姆·吉利斯兩位教授支持的正式提案。之后副校長伊恩·丘博教授接受了該提案，同意了在信息司提供支持的情況下，學校在三年共提供資金120萬美元的出版計劃。于是，2003年澳大利亞國立大學正式成立了ANU E出版社，這是一個創(chuàng)新的、由圖書館負責管理的出版方案，也是該大學的一大發(fā)展優(yōu)勢。

十幾年來，ANU E出版社取得了不俗的成績，包括突破百萬次的年下載量、每年出版60種電子圖書、頗具規(guī)模的編委會、嚴格的同行評審程序、不斷改變的技術平臺及日漸上升的出版社排行榜名次。ANU E出版也達到了成熟水平，已被澳大利亞的所有大學所認可，象阿德萊德大學出版社和莫納什大學出版社就開發(fā)了以ANU E出版為藍本的電子出版模式。

3.2 ANU E出版社概況

ANU E出版社已運行10多年，現(xiàn)有4～5名工作人員，共出版了500多種圖書，年下載量突破了百萬次。ANU E出版社每年出版60多種圖書的經(jīng)費預算大約為50萬美元，其出版成本很低，且運行效率較高。ANU E出版社成功的一個主要原因在于其與學術界的持續(xù)緊密合作。ANU E商業(yè)模式已被細化多年。該模式在嚴格的同行評議及與學術界編輯委員會密切溝通的原則基礎上，通過一個代表所有教工的咨詢委員會和提供資金援助的系列方案實現(xiàn)了戰(zhàn)略規(guī)劃。

3.3 ANU E出版作品類型

ANU每年向出版社提供大約53萬美元的資金支持，其作品大多以EPUB、MOBI等便攜式文檔格式出版。讀者亦可通過打印服務來獲取印刷作品的復本，一般收費為30澳元以下。ANU E出版的作品類型共有三種：① 出版社總體形式審查過的ANU出版物；② ANU具有內部評審專家的eView出版物（如學生刊物）；③ 在課堂及大規(guī)模網(wǎng)絡開放課程（MOOC）中使用的開放存取電子教科書。第一種類型作品的出版需通過雙盲審的同行評審，且至少要有一個校外評審專家；而eView出版物只需通過校內評審專家的審核即可。

3.4 ANU E出版模式

ANU E出版社已與一些其他組織簽定了出版各種學術資料的合作協(xié)議。其出版模式主要有以下幾個特征：

3.4.1 專業(yè)的學術界編輯委員會。ANU E出版社成功的一個重要因素是編輯委員會。共有22個委員，涵蓋了所有學科專業(yè)，委員們都非常積極地征求專業(yè)研究者的建議。編委會成員通過會議、研討會以及與個別研究人員交流的方式來提升每一研究學科的出版作品質量。如果提出的修改意見確可使作品質量得到更好發(fā)展，則會要求作者進行修改。如果編委會同意出版，出版社工作人員會及時聯(lián)系作者。出版協(xié)議則是用英語撰寫的簡潔的文件，其中包括有為協(xié)助出版所提供的強有力支持的模板。

3.4.2 明確的訪問格式及費用支出。ANU E出版社所出版的圖書和期刊一般都滿足以下兩點：① 用戶可以PDF、HTML、ePub和mobi等多種格式免費在線訪問：適用于iPad、Kindle、蘋果產(chǎn)品和PC用戶；② 印刷復本的制作工作是通過外包完成的，需提供的印刷復印件約為25美元。ANU E出版社明確了出版社和作者各自所需承擔的費用，其中ANU E出版社應承擔的具體費用包括：封皮的平面設計費、不同格式的作品出版費、編輯委員會和顧問委員會的相關費用、網(wǎng)站運行費用，包括制作、網(wǎng)站、購物便利工具和管理等、營銷、促銷和分銷費、處理印刷復本的所有訂單。作者需承擔的具體費用包括：審稿費、檢索費、圖像或其它版權的材料成本費、諸如圖書發(fā)布會等宣傳費用。

3.4.3 方便、快捷的出版形式。ANU E出版社改進了其出版形式，對作者提供的內容都有明確及清晰的提示，包括圖書信息及如何將文件提供給出版社等。出版社還要求所提供的文件需按照出版模板完成編輯。出版社一般在2～4個月內即可完成出版，遠小于傳統(tǒng)出版商所需要的1～2年。應用改進后的出版形式確保了出版社每年能以較低成本制作出60多種圖書。

3.4.4 高品質的同行評議過程。ANU E出版社的高品質、同行評議過程也是其出版的重要特征之一。澳大利亞高等教育研究數(shù)據(jù)收集（HERDC）部門負責每年向政府匯總提交高校的科研收入和研究出版物數(shù)據(jù)，ANU E出版社已獲其認可。

3.4.5 完善的補貼資助計劃。ANU E出版作品可獲得出版補助金計劃[12]和eText補助金計劃[13]兩個財政補貼計劃的資助；ANU E出版還可另外獲得來自院系及外部機構的資金資助。澳大利亞國立大學根據(jù)上述資助計劃向作者提供不同的出版補貼資助，其中出版補助金計劃的最高補貼金額可高達2500美元。ANU工作人員和學生均可向出版補貼委員會申請出版補助金。通常出版補貼委員會每年在六月和九月召開兩次會議進行審批，所獲得的出版補貼可用于補貼ANU E出版作者的審稿及檢索費用，從而確保最佳質量的印刷與電子作品的出版。ANU的eText補助金計劃為ANU所出版的電子教科書提供了高達1萬美元的資金支持。這些計劃所提供的資金可用于支付審稿、索引和圖片版權許可費用等方面。其優(yōu)先資助基于以下原則：① 以ANU E形式出版作品的作者；② 優(yōu)先考慮新興領域的研究學者；③ 非ANU E出版，出版商必須為所公認的、高質量的學術出版商。上述補貼可涵蓋諸如ANU出版作者在文字編輯、檢索和圖像版權許可費用等方面需求。

4 ANU E出版對大學與圖書館的影響探討

4.1 ANU E出版對大學的影響

ANU E出版社提供開放存取在線出版物，其10年的成功出版經(jīng)驗已建立一個易訪問、深受認可的工作中心，在提高ANU研究成果的使用及聲譽方面已產(chǎn)生顯著影響。ANU E出版社在澳大利亞研究理事會所編制的《澳大利亞杰出研究》[14]這一影響評估報告中被評為最有影響力的出版商之一。ANU E出版社的出版廣度與同行評審的嚴謹程度為其打造下良好的出版聲譽。ANU E出版的所有作品都可開放式訪問，促進了研究成果的快速轉化。從開放存取出版中所獲得的知識還可進一步共享，并應用到其他的出版形式中。

4.2 ANU E出版對圖書館的影響

ANU E出版社與院系學者們在出版和開放獲取問題上建立了非常密切的聯(lián)系，并把深入的出版知識交流作為與學者們進行學術溝通的一部分，其中包括對出版創(chuàng)新的理解與制作周期等內容。其次，圖書館員也從員工出席及出版社管理者參加的高層管理會議的信息共享問題討論中受益頗多。另外，ANU機構知識庫了解到出版社、學者和出版間的聯(lián)系后，亦加入到出版團隊中。此舉旨在提供與學術界的集成交流，并通過彼此間的緊密合作來提供各種開放研究成果的一站式出版基礎設施。

ANU E出版社及圖書館員在資源發(fā)現(xiàn)支持問題上通過提供MARC記錄，實現(xiàn)了密切攜手的合作機會。而諸如開放獲取、元數(shù)據(jù)和版權等政策問題則是圖書館、出版社共同的研究范疇。機構關系已改善了出版社和圖書館的密切協(xié)作與知識共享。當然，還需進一步對支持知識轉移發(fā)展和需要支持的領域進行探討。圖書館有必要拓展員工技能從而為資源庫提供更多的支持。ANU圖書館目前還沒有在學者和研究生學術出版方面開展一站式集成推廣項目研究。未來幾年的圖書館規(guī)劃會進一步考慮服務傳遞集成化以提供多形式的支持與技術方案。

5 ANU E出版對我國大學出版的啟示

5.1 我國大學出版面臨的挑戰(zhàn)

5.1.1 開放存取政策的發(fā)展。學術交流不斷在變化。開放獲取無疑是十年來最大的變化之處。澳大利亞高校已提倡要在開放獲取方面承擔更大的責任。認為，提高研究成果的利用率有著巨大的公共利益，特別是那些有基金資助的研究成果。雖然實現(xiàn)這一目標還有一些實踐和商業(yè)問題需加以解決，但是澳大利亞高校正在政府的支持下致力于將全國的高質量研究成果免費提供給所有人利用。隨著OA運動的發(fā)展，美國等世界發(fā)達國家、國際組織機構和一些新興經(jīng)濟國家都制定了相關的OA政策，并積極推動實施。這些政策有利于提高研究人員的成果利用率。我國國家自然科學基金委、中科院等機構也都實施了開放獲取政策，所以說，開放存取政策的發(fā)展對我國大學出版來說，既是機遇，又是挑戰(zhàn)。

5.1.2 不斷涌現(xiàn)的新技術。新技術是電子書制作的核心，如造福億萬視障人士的微軟新3D音景技術等。除了要制作可滿足讀者通過Kindle和iPad等閱讀的閱讀格式書籍外，視聽資料等多媒體也正被ANU E納入到翻譯等作品中，形成音樂、技術與知識的融匯。音景，又稱聲音風景或聲音景觀，為電子書出版注入了新的想象空間與互動形式，豐富了圖書內涵。我國大學出版可適當?shù)剡\用不同的音/視頻等新技術更好地探索音景類和聲學環(huán)境類電子圖書的出版內容，從而制作出具有喜怒哀樂的和人文情懷的全方位圖書。

5.2 我國大學出版的未來發(fā)展方向

5.2.1 提高新作品與服務的認知度。Kindle、iPad等新型電子書閱讀器的不斷涌現(xiàn)，進一步擴大了電子書的利用，也導致了世界各地電子書出版數(shù)量的大幅增加。這為可視化創(chuàng)造了一個更 大的競爭環(huán)境。目前ANU E出版社除了使用Twitter、Facebook等社交媒體工具，還在其主頁處提供了其微博鏈接，提高了圖書認知度。毫無疑問，諸如社交媒體工具和Flipboard及Zite等新的訪問工具，在未來幾年將會不斷變化，我國大學出版可重點關注與其新作品、新服務相適應的、可大力推送與傳遞其圖書內容的技術解決方案。

5.2.2 創(chuàng)建更具內涵、豐富的出版內容。ANU E出版社的語言類等學科還處于電子教材的探索試點期，現(xiàn)正在進一步開發(fā)具有新內涵的出版領域，嘗試可支持教育發(fā)展的其他出版資源需求，創(chuàng)建出更豐富的電子出版物。我國大學出版亦應探索大規(guī)模的開放式在線課程（MOOCs），從而有利于大學出版更好地支持教師的網(wǎng)絡在線課堂，為出版更多、更復雜內容的新資源需求創(chuàng)造更好的條件。

5.2.3 提供更多與深層訪問。ANU E 出版的所有圖書都可通過搜索引擎完成檢索，檢索結果高度按照谷歌圖書搜索和谷歌學術排序。目前大約有100多個學術機構可直接鏈接到ANU E圖書，這些電子書的全球訪問量是相當可觀的。我國高校圖書館理應在支持大學出版作品方便訪問上提供越來越多的服務，如創(chuàng)建大學OA知識庫。數(shù)據(jù)/文本挖掘將是未來幾年的一個探索領域，它為將大學出版推廣到更多讀者、更深層內容訪問提供了可能。

5.2.4 探求新的出版良機。ANU出版社雖提供了一種成功的開放出版模式，但一些新的不同出版模式正在涌現(xiàn)，如短小精悍學術專著出版模式、開放出版經(jīng)費眾包模式、Knowledge Unlatched（KU）與歐洲網(wǎng)絡開放獲取出版聯(lián)盟（OAPEN）相結合的復合模式等，為我國大學出版模式研究提供了多種選擇。上述多種出版模式的興起表明，我國大學出版社亦可通過支持多種提供思想直接交流與快速傳播的出版模式，在現(xiàn)代學術交流環(huán)境下重新界定圖書概念，給我國大學出版提供新的出版良機。

（來稿時間：2015年4月）

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13. eText補助金計劃.[2015-03-15].http://press.anu.edu. au/anuetext/

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〔分類號〕G255.75

〔作者簡介〕程文艷（1969-），碩士研究生，燕山大學圖書館研究館員，研究方向：信息資源管理；張雪紅（1969-），女，學士，燕山大學環(huán)境與化學工程學院館員，研究方向：圖書資料管理；李鳳媛（1980-），女，學士，燕山大學圖書館館員，研究方向：數(shù)學資源管理。

*本文系2015年度河北省社會科學發(fā)展研究課題（課題編號：2015031276）研究成果之一。

The Development of Library-Led University Publishing——An Case Study on University of Australian National University Publishing

Cheng Wenyan1Zhang Xuehong2Li Fengyuan1
（1.Yanshan University Library; 2.College of Environment and Chemical Engineering,Yanshan University）

〔Abstract 〕The paper introduces the different views on Library-Led University Publishing, studies the University of Australian National University Publishing from it’s origin, constitution, publication type and publishing model. On that basis, the author discusses the infulence on university and library of ANU E press, at last analysis the new challenges and future development ways to China University Publishing.

〔Keywords〕Australian National University(ANU) Academic Press University libraries Scholarly communication