美國圖書館基金會(huì)的興起、社會(huì)功能和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

臧春平

（許昌市普通教育教學(xué)研究室，河南許昌461000）

美國圖書館基金會(huì)的興起、社會(huì)功能和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

臧春平

（許昌市普通教育教學(xué)研究室，河南許昌461000）

美國圖書館基金會(huì)的興盛是其文化傳統(tǒng)、宗教信仰、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政府推動(dòng)等諸多因素綜合作用的結(jié)果。美國圖書館基金會(huì)的社會(huì)功能除了促進(jìn)圖書館事業(yè)的發(fā)展外，最主要的就是協(xié)助政府解決社會(huì)問題。美國圖書館基金會(huì)在立法保障、監(jiān)督管理、項(xiàng)目評(píng)估、投資運(yùn)作、社會(huì)認(rèn)同等方面富有實(shí)踐特色，值得我國學(xué)習(xí)與借鑒。

美國基金會(huì)圖書館

圖書館基金會(huì)是為實(shí)現(xiàn)圖書館經(jīng)費(fèi)來源多元化，凝聚和吸引社會(huì)各界力量踴躍捐款、捐物，支持圖書館可持續(xù)發(fā)展而成立的專門性公益組織[1]。從世界范圍考察，圖書館基金會(huì)肇始于美國，至今保持著蓬勃發(fā)展的強(qiáng)勁生命力。實(shí)踐證明，美國圖書館基金會(huì)有著特殊的社會(huì)功能，是推動(dòng)圖書館事業(yè)發(fā)展、解決相關(guān)社會(huì)問題的重要力量，具有良好的口碑和廣泛的社會(huì)影響力。改革開放以來，盡管我國圖書館事業(yè)較之過去有了長足發(fā)展，但數(shù)十年來政府對(duì)圖書館服務(wù)壟斷供給的弊端正在逐步顯現(xiàn)，單一的政府投入模式越來越不能滿足公眾對(duì)圖書館服務(wù)多元化、多層次的需求，迫切需要在圖書館領(lǐng)域引入社會(huì)化的建設(shè)機(jī)制，這為圖書館基金會(huì)的建設(shè)與發(fā)展創(chuàng)造了契機(jī)。雖然我國與美國的國情相比有較大差異，但圖書館基金會(huì)能夠在美國生根開花、長盛不衰絕非偶然，探究其成功的秘訣，必定會(huì)給我們帶來諸多有益的啟示。

1　美國圖書館基金會(huì)興起的背景

1.1文化傳統(tǒng)

美國是一個(gè)移民國家，素有“世界民族熔爐”之稱，其民眾價(jià)值觀、文化觀的形成受到來自全球不同國家、不同民族的影響，具有多樣化、融合化的特征。尤其是美國曾經(jīng)作為英國的殖民地，其慈善文明根植于英國的文化傳統(tǒng)。早在1601年，英國議會(huì)和女王就分別頒布了《濟(jì)貧法》和《慈善用途法規(guī)》，從法律上保障民間慈善事業(yè)的發(fā)展。殖民地時(shí)期，大批的英國移民將慈善文化傳入美國，促進(jìn)了慈善組織的興盛。那時(shí)，許多慈善基金從英國輸入美國，建立圖書館、學(xué)校等公共組織[2]。1656年，殖民統(tǒng)治下的第一所公共圖書館——“城鎮(zhèn)之家”在私人資助下在美國得以建立。這成為一個(gè)良好的開端，此后利用慈善基金建立的圖書館如雨后春筍般在美國遍地開花結(jié)果。美國獨(dú)立后，在繼承傳統(tǒng)慈善文化的基地上，通過不斷的理論創(chuàng)新、實(shí)踐探索、政策導(dǎo)向，美國逐漸形成了以共享、互助、扶危、濟(jì)困為特征的慈善文化觀念，并在后來的慈善事業(yè)中發(fā)揚(yáng)光大，而圖書館基金會(huì)也隨之發(fā)展起來。

1.2宗教信仰

從宗教信仰可以追尋到慈善思想的淵源?；蛘哒f，慈善思想脫胎于宗教。沒有宗教學(xué)說，不僅慈善思想難以產(chǎn)生，而且不可能形成系統(tǒng)的儀軌與教義，更不可能出現(xiàn)正規(guī)化的宗教機(jī)構(gòu)以及基金會(huì)。美國近代哲學(xué)大師亨利·艾倫·莫（Henry Allen Moe）把宗教與慈善的關(guān)系比作“宗教乃慈善之母”[3]。對(duì)美國基金會(huì)發(fā)展起到最大作用的宗教非基督教莫屬。比如《圣經(jīng)》中提出的“富人進(jìn)天堂比駱駝穿針眼還難”[4]等觀念就深深嵌入美國民眾的人生哲學(xué)，潛移默化地促進(jìn)了樂善好施、扶貧濟(jì)弱等思想文化的構(gòu)建。比如鋼鐵大王安德魯·卡內(nèi)基在19世紀(jì)末20世紀(jì)初就在美國捐資建立了數(shù)百所圖書館。需要指出的是，英國在向美國大規(guī)模移民中的傳教士、牧師，以及帶去的大量宗教書籍為傳播宗教文化起到了重要作用。

1.3經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

基金會(huì)的興衰沉浮與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著直接的關(guān)聯(lián)性。比如在美國，基金會(huì)事業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)繁榮與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的不同時(shí)期呈現(xiàn)出波浪式的曲線變化。南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、城市化進(jìn)程加快，社會(huì)財(cái)富激增，出現(xiàn)了“富人階層”，其中不乏安德魯·卡內(nèi)基、拉塞爾·塞奇、約翰·D.洛克菲勒等“巨富”。這些富裕階層中有許多是基督教徒，信奉慈善，樂于公益，希望把財(cái)富捐給社會(huì)，而不是完全據(jù)為己有，這為基金會(huì)的發(fā)展提供了經(jīng)濟(jì)條件。比如，洛克菲勒的顧問弗雷德里·T·蓋茨就曾向洛克菲勒建議：你的財(cái)產(chǎn)越滾越大，越滾越大，一場(chǎng)雪崩就要發(fā)生，你必須設(shè)法阻止它。你分散它的速度一定要快于它的增長速度。如果你不這樣做，它將壓扁你的子孫[5]。成立基金會(huì)，把自己的財(cái)富主動(dòng)地、慷慨地投入基金會(huì)為全社會(huì)分享，回饋社會(huì)，在美國社會(huì)絕對(duì)不是少數(shù)人的行為，而是一種普遍的社會(huì)風(fēng)尚。

1.4政府推動(dòng)

美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)了社會(huì)財(cái)富向私人集中，從而加劇了兩極分化，社會(huì)矛盾凸顯。于是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國社會(huì)先后出現(xiàn)了“平民主義運(yùn)動(dòng)”“進(jìn)步主義動(dòng)動(dòng)”（史稱美國“改良時(shí)期”），要求政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)財(cái)富分配施加影響和干預(yù)，以改變貧富懸殊的局面。于是，美國政府實(shí)施了聯(lián)邦遺產(chǎn)稅法與稅法，強(qiáng)制要求富裕階層履行社會(huì)義務(wù)。比如按照遺產(chǎn)稅法的規(guī)定，如果把財(cái)產(chǎn)捐給基金會(huì)和圖書館、教育機(jī)構(gòu)等公益組織，可以免除遺產(chǎn)稅，但是如果把遺產(chǎn)留給子女則要繳納高額遺產(chǎn)稅。按照稅法的規(guī)定，政府對(duì)向基金會(huì)等慈善組織捐贈(zèng)的團(tuán)體、個(gè)人提供最高達(dá)50%的免稅優(yōu)惠[3]。而且，無論是遺產(chǎn)稅法還是稅法，都具有高稅率、累進(jìn)制的特點(diǎn)，從客觀上促進(jìn)了社會(huì)財(cái)富的再分配，達(dá)到盡量阻止財(cái)富長期在家族高度集中的目的[6]。富裕階層為了保護(hù)其既得利益，也愿意順從社會(huì)改良的歷史潮流，按照政府的要求，把錢拿出來用于社會(huì)發(fā)展。

2　美國圖書館基金會(huì)的社會(huì)功能

2.1推動(dòng)圖書館事業(yè)的發(fā)展

根據(jù)美國基金會(huì)中心的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年10月，美國至少已有225個(gè)與圖書館直接相關(guān)的基金會(huì)組織，分布在全美45個(gè)州，其中以羅德島州擁有圖書館基金會(huì)組織數(shù)量最多，達(dá)28個(gè)，紐約州和賓夕法尼亞州分別有23個(gè)。在這225個(gè)圖書館基金會(huì)中，總資產(chǎn)超過100萬美元的有73個(gè)，超過1000萬美元的有16個(gè)，而紐約公共圖書館阿爾特等基金會(huì)的資產(chǎn)則超過了10億美元[7]。美國圖書館基金會(huì)可以劃分成運(yùn)作型、獨(dú)立型和公共慈善組織等多種類型，這些基金會(huì)對(duì)圖書館建設(shè)的支持涉及范圍廣、內(nèi)容豐富，包括技術(shù)創(chuàng)新、資源采購、人員培訓(xùn)，以及為圖書館組織募捐、對(duì)外交流、與政府合作等。美國著名的圖書館基金會(huì)如卡內(nèi)基基金會(huì)、比爾和梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)、福特基金會(huì)、美國圖書館資源委員會(huì)等，對(duì)其他國家圖書館進(jìn)行資助是美國圖書館基金會(huì)的運(yùn)作特色之一。比如，比爾和梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)的“全球圖書館項(xiàng)目”在2001年設(shè)立了“求知新途獎(jiǎng)”和“信息技術(shù)獎(jiǎng)”，以表彰國外圖書館基金會(huì)、圖書館在社區(qū)服務(wù)中的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。目前，“全球圖書館項(xiàng)目”已經(jīng)與數(shù)十個(gè)國家進(jìn)行了成功的合作。又比如，美國海外中國教育基金會(huì)2003年設(shè)立圖書館項(xiàng)目，幫助中國農(nóng)村地區(qū)建立圖書館（室），捐贈(zèng)圖書、圖書館設(shè)備。

2.2協(xié)助政府解決社會(huì)問題

美國經(jīng)濟(jì)的繁榮，為基金會(huì)的發(fā)展準(zhǔn)備了物質(zhì)條件。但資本的積累在造成貧富差距拉大，以致出現(xiàn)各種社會(huì)矛盾的同時(shí)，使得人們對(duì)精神財(cái)富享受的追求日益強(qiáng)烈。然而，政府壟斷供給公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的固有弊端，使政府沒有滿足社會(huì)需求的足夠能力。另一方面，由于自由、民主的思想在美國深入人心，使得富裕階層不愿意把錢直接交給政府管理和使用，而強(qiáng)調(diào)私人管理、分配和投資的自由性。卡內(nèi)基曾說：基金會(huì)這一方式是以強(qiáng)烈的個(gè)人主義為基礎(chǔ)的……在這一方式的支配下，我們將建立一個(gè)把少數(shù)人的多余財(cái)富以最佳方式變?yōu)槎鄶?shù)人財(cái)產(chǎn)的理想之國[2]。美國圖書館基金會(huì)支持圖書館協(xié)助政府解決社會(huì)問題。比如，卡內(nèi)基時(shí)期是“勞工問題”，而蓋茨基金會(huì)的目標(biāo)是“減少美國社會(huì)的不平等現(xiàn)象”[8]。又比如，美國眾多圖書館基金會(huì)設(shè)立的海外項(xiàng)目基本針對(duì)的都是發(fā)展中國家，其目的也是為了解決這些國家的民眾在知識(shí)獲取、接受教育等方面與發(fā)達(dá)國家存在的差距。美國圖書館基金會(huì)對(duì)公共政策制定、科學(xué)研究等也起到了重要影響。可以說，美國圖書館基金會(huì)是政府職能的補(bǔ)充，起到了一定的為政府排憂解難、穩(wěn)定社會(huì)的功能。

3　美國圖書館基金會(huì)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

3.1立法保障

美國圖書館基金會(huì)的發(fā)展主要得益于完善的法律制度保障。一方面，美國法律保護(hù)基金會(huì)的私有產(chǎn)權(quán)，賦予基金會(huì)獨(dú)立的法人地位，擁有自主募集、投資、處理資金的合法權(quán)利。另一方面，得益于法律保障基金會(huì)的政治權(quán)利。比如，按照美國法律的規(guī)定，基金會(huì)可以參與基層選舉，只要不觸及法律邊界，基金會(huì)就可以從事任何活動(dòng)。美國對(duì)基金會(huì)的行政管理側(cè)重于稅收管理。一方面是為了避免私人利用國家給基金會(huì)的優(yōu)惠政策牟利。比如，按照法律規(guī)定，享受免稅的基金會(huì)每年必須向社會(huì)捐贈(zèng)其5%的資產(chǎn)。另一方面是使基金會(huì)享有不同于其他組織的優(yōu)惠稅收待遇。比如，美國明德圖書館基金會(huì)在2003年取得加利福尼亞州的免稅資格后，同年10月又取得了美國聯(lián)邦政府的免稅資格[8]。

3.2監(jiān)督管理

美國對(duì)基金會(huì)建立有嚴(yán)密的監(jiān)督體系。因?yàn)榛饡?huì)隨時(shí)可能因?yàn)槿魏纬舐務(wù)兄聹珥斨疄?zāi)。其一，法律監(jiān)督。比如美國法律規(guī)定，基金會(huì)不得向政府官員送禮和付好處費(fèi)。其二，行政監(jiān)督。包括基金會(huì)的注冊(cè)管理、免稅資格認(rèn)定、資產(chǎn)審計(jì)等。比如，美國明德圖書館基金會(huì)每年都定期或不定期地接受地方和聯(lián)邦層面的財(cái)務(wù)審計(jì)。其三，基金會(huì)內(nèi)部監(jiān)督。比如，西雅圖公共圖書館基金會(huì)建立了財(cái)務(wù)和投資監(jiān)督委員會(huì)，對(duì)募集資金、財(cái)務(wù)管理、投資收益等開展全面管理。其四，社會(huì)和媒體監(jiān)督。美國民眾對(duì)基金會(huì)有很高的道德期望，能夠自覺地監(jiān)督基金會(huì)的行為，向基金會(huì)提出建議。比如，蓋茨基金會(huì)通過網(wǎng)站、熱線等接受社會(huì)舉報(bào)和監(jiān)督。美國波士頓公共圖書館基金會(huì)等還利用“光環(huán)效應(yīng)”來實(shí)施特定的圖書館資助項(xiàng)目，接受捐贈(zèng)人的監(jiān)督。

3.3項(xiàng)目評(píng)估

美國基金會(huì)在決定資助項(xiàng)目時(shí)，除了有嚴(yán)格的計(jì)劃目標(biāo)外，一般都要經(jīng)過調(diào)查、研究評(píng)估，提出意向性結(jié)論、決定等一系列程序[9]。比如，美國明德圖書館基金會(huì)往往委托志愿者對(duì)擬資助的圖書館進(jìn)行考察，以判斷圖書館是否達(dá)到受資助的標(biāo)準(zhǔn)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，基金會(huì)還會(huì)隨時(shí)對(duì)效果開展評(píng)價(jià)，調(diào)整方案或者終止資助。又比如，美國健華基金會(huì)資助我國圖書館項(xiàng)目也有詳細(xì)的評(píng)估條件：申請(qǐng)者必須是中國大陸的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府；該鄉(xiāng)鎮(zhèn)有較高的文化需求；鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)有建立圖書館的積極性；鄉(xiāng)鎮(zhèn)提供100平方米以上的館舍；提供ADSL網(wǎng)絡(luò)接口；配備一名正式的管理人員；必須做到?？顚Ｓ?；鄉(xiāng)鎮(zhèn)要擬定階段性和全年業(yè)務(wù)計(jì)劃，年終寫出工作總結(jié)等[10]。

3.4投資運(yùn)作

美國法律允許基金會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)，開展項(xiàng)目相關(guān)性投資，獲取滋生利潤，用于基金會(huì)的擴(kuò)大發(fā)展。其運(yùn)行模式是：合理投資—獲得回報(bào)—部分收益用于圖書館建設(shè)—其余收益和本金繼續(xù)投資[11]。如果說社會(huì)對(duì)基金會(huì)捐贈(zèng)的目的是“輸血”，那么圖書館基金會(huì)的投資就是自我“造血”。比如，美國普林斯頓公共圖書館基金會(huì)建立有專門的投資委員會(huì)，制定了《投資政策指南》。該指南規(guī)定：基金會(huì)每年根據(jù)其前三年的平均資產(chǎn)及收益情況，從總資產(chǎn)中留出2.5%～5%的資金用于保障基金會(huì)的運(yùn)行和資助，其余資金用于購買股票基金、定息債券與現(xiàn)金等價(jià)等投資產(chǎn)品[7]。美國蓋茨基金會(huì)設(shè)有經(jīng)理人崗位，專門從事基金會(huì)的商業(yè)化運(yùn)作，投資回報(bào)率極高。所以，蓋茨稱基金會(huì)是“下金蛋的雞”[12]。

3.5社會(huì)認(rèn)同

美國圖書館基金會(huì)事業(yè)之所以能夠蒸蒸日上，與美國民眾強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和對(duì)慈善活動(dòng)的高度認(rèn)同有重要關(guān)系。據(jù)報(bào)道，美國年收入在1萬美元以下的家庭，他們的捐贈(zèng)是收入的5.2%，而年收入在10萬美元以上的家庭，他們的捐贈(zèng)僅為收入的2.2%[11]。這說明，美國的基金會(huì)是由數(shù)量龐大的普通民眾所支撐的，而不僅僅是靠富裕階層的捐贈(zèng)。另外，民眾對(duì)圖書館職能、責(zé)任和形象的認(rèn)可，也推動(dòng)了圖書館基金會(huì)的發(fā)展。比如，美國圖書館界認(rèn)為，圖書館服務(wù)既要反映社會(huì)的需求，又要影響和服務(wù)于社會(huì)，服務(wù)社會(huì)應(yīng)成為圖書館的自覺義務(wù)。早在1969年，美國圖書館協(xié)會(huì)就設(shè)立了“社會(huì)責(zé)任圓桌會(huì)議”（Social Responsibilities Round Table，簡(jiǎn)稱SRRT），正視和研究圖書館的社會(huì)責(zé)任問題。SRRT認(rèn)為，圖書館和圖書館員應(yīng)了解社會(huì)問題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)使命[13]。民眾正是從圖書館承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、完成社會(huì)使命中認(rèn)識(shí)、了解和信任圖書館，才自愿把錢拿出來用于圖書館事業(yè)。

4　結(jié)語

基金會(huì)在美國的興盛是由其文化傳統(tǒng)、宗教信仰、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政府推動(dòng)等諸多因素綜合作用的結(jié)果。美國基金會(huì)100年來伴隨圖書館事業(yè)發(fā)展的歷史，已經(jīng)證明了基金會(huì)是圖書館事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一支重要社會(huì)力量[7]。在我國，政府轉(zhuǎn)變職能、公眾對(duì)文化服務(wù)多元化需求的渴望，以及公共服務(wù)均等化的趨勢(shì)，都呼喚圖書館基金會(huì)事業(yè)的發(fā)展壯大。為此，應(yīng)立足國情，學(xué)習(xí)借鑒美國等國家的經(jīng)驗(yàn)，探索具有中國特色的圖書館基金會(huì)道路。具體措施包括：健全對(duì)基金會(huì)的立法，為基金會(huì)提供政策保障，完善基金會(huì)監(jiān)督機(jī)制，開展基金會(huì)獨(dú)立化、自律化和創(chuàng)新性能力建設(shè)，不斷深化理論研究與實(shí)踐探索。

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臧春平女，1963年生。本科學(xué)歷，館員。

G250.15

（2015-09-02；責(zé)編：姚雪梅。）