文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):2095—5766(2015)04—0020—04
收稿日期:2015—04—12
*基金項(xiàng)目:2013年國家發(fā)展和改革委員會(huì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)司課題“區(qū)域規(guī)劃實(shí)施中期評(píng)估重大問題研究”(序號(hào)8)。
作者簡(jiǎn)介:馬娜,女,上海交通大學(xué)城市科學(xué)研究院博士生,高級(jí)工程師(上海 200240)。劉士林,男,上海交通大學(xué)城市科學(xué)研究院院長,首席專家(上?!?00240)。
一、區(qū)域規(guī)劃發(fā)展現(xiàn)狀及評(píng)估工作需求
區(qū)域規(guī)劃最早產(chǎn)生于20世紀(jì)二三十年代,是在城市規(guī)劃的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,旨在從較大的空間范圍內(nèi)協(xié)調(diào)解決城市及區(qū)域發(fā)展問題,在兼顧具體城市規(guī)劃目標(biāo)的基礎(chǔ)上,通過內(nèi)部協(xié)同、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等手段進(jìn)行戰(zhàn)略布局,提高區(qū)域的一體化水平,體現(xiàn)區(qū)域的整體優(yōu)勢(shì)。尤其是隨著國家新一輪城鎮(zhèn)化規(guī)劃的深入推進(jìn),作為推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)的城市群得到了快速的發(fā)展,現(xiàn)已形成以京津冀、長三角、珠三角三個(gè)國家級(jí)城市群為代表的一批已具有一定規(guī)模的城市群,以城市群、都市圈為對(duì)象的眾多區(qū)域規(guī)劃開始進(jìn)入實(shí)施階段,部分區(qū)域規(guī)劃已進(jìn)入實(shí)施中后期 [1-2]。
在區(qū)域規(guī)劃開始實(shí)施的時(shí)期,跟蹤規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展、評(píng)估規(guī)劃實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)規(guī)劃實(shí)施過程中存在的問題和矛盾并引導(dǎo)改進(jìn),是推動(dòng)區(qū)域規(guī)劃預(yù)期目標(biāo)最終得以實(shí)現(xiàn)的必要步驟和客觀需求,也為國家有關(guān)宏觀管理部門實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控提供有效技術(shù)支撐。但綜觀我國城市規(guī)劃發(fā)展歷程,一方面在指導(dǎo)思想上存在重規(guī)劃制定、輕規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督的弊端,另一方面現(xiàn)有規(guī)劃評(píng)估方面的理論和實(shí)踐往往集中在專項(xiàng)規(guī)劃和城市規(guī)劃上,在區(qū)域規(guī)劃評(píng)估領(lǐng)域的研究和實(shí)踐成果較少,且多為理論綜述或?qū)σ?guī)劃文件的評(píng)估 [3-4]。因此,本文以區(qū)域規(guī)劃階段性實(shí)施效果評(píng)估為目標(biāo),對(duì)評(píng)估時(shí)點(diǎn)、評(píng)估原則、評(píng)估指標(biāo)的選取和指標(biāo)體系的構(gòu)建等開展了探索性研究。
需要說明的是,實(shí)施效果評(píng)估雖然是區(qū)域規(guī)劃實(shí)施整體評(píng)估中最關(guān)鍵和核心的部分,但并不是區(qū)域規(guī)劃實(shí)施評(píng)估的全部?jī)?nèi)容,尚需包括對(duì)規(guī)劃實(shí)施保障體系建設(shè)和運(yùn)行情況的評(píng)估、對(duì)規(guī)劃執(zhí)行過程的評(píng)估等其他方面。鑒于實(shí)施效果作為結(jié)果性指標(biāo)要素的特征與其他過程性要素和支持性要素相比,具有更強(qiáng)的客觀性和直觀性,因此,本文僅以實(shí)施效果為對(duì)象,討論區(qū)域規(guī)劃評(píng)估指標(biāo)體系。
二、區(qū)域規(guī)劃實(shí)施效果評(píng)估的性質(zhì)及原則
(一)評(píng)估的工作性質(zhì)和時(shí)點(diǎn)
對(duì)城市規(guī)劃編制過程和結(jié)果進(jìn)行評(píng)估、審查和審批的做法在我國是具有法律依據(jù)的強(qiáng)制性程序節(jié)點(diǎn),在《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《城市規(guī)劃編制辦法》等規(guī)范性文件中有明確的要求。從項(xiàng)目管理的角度來看,視為項(xiàng)目前評(píng)估,立意在對(duì)項(xiàng)目策劃過程和結(jié)果進(jìn)行科學(xué)性的考察,為項(xiàng)目實(shí)施提供基礎(chǔ)保障。
隨著項(xiàng)目管理理論和實(shí)踐的進(jìn)步,以及全生命周期管理的需要,在項(xiàng)目完成并運(yùn)行后的一個(gè)恰當(dāng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上,對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀分析的做法已在國內(nèi)外普及,稱為項(xiàng)目后評(píng)價(jià),是對(duì)原有項(xiàng)目基本程序的延伸,并經(jīng)由《中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法》等規(guī)范性文件得到了強(qiáng)化。
而2007年頒布實(shí)施的城鄉(xiāng)規(guī)劃法規(guī)定的定期對(duì)各類規(guī)劃實(shí)施情況開展的評(píng)估,在性質(zhì)和目的等方面與項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目后評(píng)估存在明顯區(qū)別,應(yīng)屬于過程評(píng)估范疇,是在規(guī)劃期尚未結(jié)束時(shí)開展,旨在監(jiān)控實(shí)施進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)、指導(dǎo)優(yōu)化和修正。
為保證上述評(píng)估目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),對(duì)區(qū)域規(guī)劃實(shí)施效果的評(píng)估需在規(guī)劃效果初步顯現(xiàn)后,同時(shí)又必須為后續(xù)的調(diào)整、改進(jìn)或糾正預(yù)留充分的時(shí)間,因此,根據(jù)規(guī)劃工作特點(diǎn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),評(píng)估時(shí)點(diǎn)以在規(guī)劃投入實(shí)施后3—5年開展較為科學(xué),對(duì)于規(guī)劃期較短的區(qū)域規(guī)劃,也可參照中期評(píng)估的做法,在規(guī)劃期的中段展開。
(二)評(píng)估的基本原則
1.突出重點(diǎn)、需求導(dǎo)向的原則
出于實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性、便捷性和有效性考慮,對(duì)規(guī)劃實(shí)施情況的評(píng)估不可能包羅萬象,因此在評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建中應(yīng)堅(jiān)持以區(qū)域規(guī)劃的最終價(jià)值取向?yàn)橹敢?,圍繞政府發(fā)展意圖、戰(zhàn)略及相關(guān)政策要求,緊扣體現(xiàn)區(qū)域城市規(guī)劃效果的核心要點(diǎn)和關(guān)鍵問題,突出重點(diǎn)、刪繁就簡(jiǎn)設(shè)置指標(biāo)體系。
2.明確成熟、便于操作的原則
因區(qū)域規(guī)劃涵蓋內(nèi)容的復(fù)雜性,對(duì)其實(shí)施效果的表征也包括眾多方面。評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)致力于在區(qū)域規(guī)劃的宏觀性和評(píng)估指標(biāo)的具體而微之間尋求良好平衡,既符合區(qū)域規(guī)劃本身及其推進(jìn)實(shí)施活動(dòng)的全局性,又符合規(guī)劃評(píng)估工作的務(wù)實(shí)、可操作的客觀要求。因此,在提煉和篩選評(píng)估指標(biāo)的過程中應(yīng)充分參考國家有關(guān)統(tǒng)計(jì)體系和區(qū)域日常運(yùn)行管理數(shù)據(jù)體系等,在保證鑒別力的條件下優(yōu)先選用內(nèi)涵明確、算法成熟且已廣泛使用的指標(biāo),提高評(píng)估指標(biāo)體系運(yùn)作的可操作性,盡量利用已有統(tǒng)計(jì)指標(biāo),減少評(píng)估實(shí)施主體和被評(píng)估區(qū)域的額外工作負(fù)擔(dān),降低評(píng)估工作成本。
3.承上啟下、指導(dǎo)實(shí)踐的原則
區(qū)域城市規(guī)劃實(shí)施評(píng)估是區(qū)別于項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目后評(píng)估的一類特殊的過程性評(píng)估,其意義不僅在于對(duì)規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的評(píng)價(jià),更在于通過評(píng)估及時(shí)發(fā)現(xiàn)規(guī)劃本身和規(guī)劃在實(shí)施過程中存在的不足與問題,為規(guī)劃本身的持續(xù)優(yōu)化和規(guī)劃推進(jìn)路徑的調(diào)整提供依據(jù)與指引,從而保證規(guī)劃預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,該項(xiàng)工作不僅應(yīng)著眼于對(duì)當(dāng)前效果的具體評(píng)價(jià),在指標(biāo)設(shè)計(jì)和評(píng)估體系構(gòu)建等方面更應(yīng)充分考慮對(duì)后續(xù)實(shí)踐活動(dòng)的指導(dǎo)性,具備足夠的鑒別力,以期切實(shí)發(fā)揮規(guī)劃實(shí)施評(píng)估在整個(gè)規(guī)劃期內(nèi)承上啟下的重要作用。
三、評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)估流程
區(qū)域城市規(guī)劃實(shí)施評(píng)估指標(biāo)體系以實(shí)施效果的評(píng)估為直接目標(biāo),根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展宏觀規(guī)劃要求和區(qū)域城市規(guī)劃自身特點(diǎn),設(shè)置“經(jīng)濟(jì)”“社會(huì)”“環(huán)境”三個(gè)一級(jí)指標(biāo),每個(gè)一級(jí)指標(biāo)逐級(jí)分解設(shè)置若干個(gè)二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)。
(一)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅是社會(huì)主義社會(huì)先進(jìn)性的最終體現(xiàn),也是衡量區(qū)域綜合影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的直接標(biāo)準(zhǔn),因此是區(qū)域城市規(guī)劃實(shí)施評(píng)價(jià)的基本要素。但是隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的不斷深化,單純的經(jīng)濟(jì)總量和三大產(chǎn)業(yè)總值已無法體現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的綜合水平、健康性和可持續(xù)性,而應(yīng)從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展動(dòng)力等尋找更深層次的表征要素。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可匯總為四個(gè)主要方面:
第一,區(qū)域布局、協(xié)調(diào)發(fā)展。該指標(biāo)是對(duì)區(qū)域整體定位實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià),要點(diǎn)在于區(qū)域發(fā)展空間布局、核心城市和城市功能帶的設(shè)計(jì)落實(shí)、區(qū)域內(nèi)部功能的互補(bǔ)協(xié)調(diào),對(duì)后續(xù)具體城市功能的實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展具有直接影響,同時(shí)考慮區(qū)域?qū)ν忾_放情況。
第二,城鎮(zhèn)發(fā)展、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌。目標(biāo)在于完善和提升各類城市功能、優(yōu)化人口布局、推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化水平、提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)的均等化水平。
第三,產(chǎn)業(yè)發(fā)展與布局。意在構(gòu)建適合區(qū)域特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)體系、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),是對(duì)各大產(chǎn)業(yè)的重新定位和組合,決定了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈絡(luò)和走向。
第四,科技創(chuàng)新。在重要領(lǐng)域和核心技術(shù)方面擁有自主創(chuàng)新能力是保證區(qū)域持續(xù)發(fā)展后勁的重要前提,主要落實(shí)在科技創(chuàng)新的資金投入、硬件投入和直接創(chuàng)新成果等方面。
以上要素完整實(shí)現(xiàn)了對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的健康性和內(nèi)在發(fā)展驅(qū)動(dòng)力持久性的評(píng)價(jià)問題,在直接反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合水平的同時(shí),也能發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。
(二)社會(huì)指標(biāo)
城市群作為涵蓋多區(qū)域的地理概念,是組織生產(chǎn)和人民生活的基本依托,具有突出的社會(huì)性。當(dāng)前和未來一個(gè)時(shí)期我國對(duì)提高社會(huì)發(fā)達(dá)水平的要求主要體現(xiàn)在:社會(huì)和諧穩(wěn)定、公共基礎(chǔ)設(shè)施完備、社會(huì)管理和公共服務(wù)范圍滿足人民需要且均等化水平進(jìn)一步提高,社會(huì)發(fā)展成果惠及全體人民。
因此,根據(jù)社會(huì)建設(shè)發(fā)展規(guī)律,從硬件建設(shè)和軟件建設(shè)兩個(gè)方面考察區(qū)域社會(huì)發(fā)展情況,可保證覆蓋完整、沒有遺漏。其中,硬件方面主要指有形的系統(tǒng)和設(shè)施,軟件方面主要指無形的資源等。在綜合考慮國家在推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和城鄉(xiāng)一體化,以及對(duì)加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理的有關(guān)要求的基礎(chǔ)上,形成以下主要方面:
第一,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與布局。主要從社會(huì)公共需求出發(fā),考察基礎(chǔ)設(shè)施均等化水平、公共交通基礎(chǔ)設(shè)施水平和作為社會(huì)公共服務(wù)依托的基礎(chǔ)設(shè)施水平。將公共交通基礎(chǔ)設(shè)施作為社會(huì)指標(biāo)的主要考察對(duì)象,主要基于公共交通基礎(chǔ)設(shè)施在區(qū)域發(fā)展過程中的重要基礎(chǔ)性地位及其普遍適用性。
第二,社會(huì)事業(yè)與公共服務(wù)。以基本民生需求為重點(diǎn),主要考察社會(huì)保障、社會(huì)安全、日常消費(fèi)、公共服務(wù)均等化、收入差異等方面。
以上要素具有客觀性強(qiáng)、易量化、可比性強(qiáng)的特點(diǎn),不僅可作為具體區(qū)域城市規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展的評(píng)估,也可用于區(qū)域之間社會(huì)發(fā)展水平的對(duì)比參考,其消長還可體現(xiàn)出區(qū)域發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)和改革方向。
(三)環(huán)境指標(biāo)
環(huán)境指標(biāo)不是環(huán)境保護(hù)的狹義概念,而是泛化的環(huán)境指標(biāo),既包括資源節(jié)約,也包括環(huán)境保護(hù)。雖然我國在行政管理方面把資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)分別歸屬國家發(fā)展和改革委員會(huì)和環(huán)保部,但在推進(jìn)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)思路的指導(dǎo)下,在宏觀政策和實(shí)際推進(jìn)中兩者還是呈現(xiàn)相互融合、互為促進(jìn)的關(guān)系。環(huán)境指標(biāo)主要由以下兩方面構(gòu)成:
第一,資源利用。資源利用的重點(diǎn)在于對(duì)土地資源的集約高效利用,對(duì)傳統(tǒng)能源的高效利用和對(duì)新能源的開發(fā)利用,同時(shí)還應(yīng)充分開展對(duì)廢棄物的再生和循環(huán)利用等方面,包括單位GDP能耗、新能源比例、再生資源回收利用率、各產(chǎn)業(yè)用地比例差、工業(yè)用地產(chǎn)出率等。
第二,生態(tài)環(huán)境保護(hù)。生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作旨在減少終端污染物排放、改善環(huán)境質(zhì)量水平,從水、大氣、固體廢棄物、土地等主要環(huán)境載體入手,包括環(huán)保支出占比、工業(yè)“三廢”處理率、空氣質(zhì)量達(dá)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以上的比例、人均耕地面積、森林覆蓋率等指標(biāo)。
(四)評(píng)估實(shí)施流程
區(qū)域規(guī)劃評(píng)估實(shí)施基本流程應(yīng)包括策劃、信息收集、匯總和處理、分析與評(píng)估、編制評(píng)估文件和結(jié)果反饋等部分,并可視項(xiàng)目規(guī)模、利益相關(guān)方要求、評(píng)估目的等因素刪減或重復(fù)開展某些階段的工作,直至獲得合理全面的結(jié)論。
第一,策劃。以形成正式的評(píng)估工作計(jì)劃為最終成果形式,一方面明確評(píng)估范圍、內(nèi)容、評(píng)估實(shí)施單位、節(jié)點(diǎn)安排等;另一方面明確評(píng)估模型和方法、組建滿足專業(yè)評(píng)估要求的工作組,確定評(píng)估指標(biāo)體系,給出質(zhì)量保證要求等。
第二,信息收集。通過對(duì)項(xiàng)目論證、審批、實(shí)施等過程內(nèi)形成的各種內(nèi)部和外部信息的收集與處理,獲得能準(zhǔn)確反映區(qū)域規(guī)劃實(shí)施過程和階段成果的信息。
第三,匯總和處理。對(duì)收集的所有信息進(jìn)行整理和歸類,并根據(jù)項(xiàng)目特征和所選取的評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行計(jì)算,形成數(shù)據(jù)匯總文件等。
第四,分析與評(píng)估。以得出明確的評(píng)估結(jié)論為最終成果形式,主要內(nèi)容可包括:區(qū)域規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的分析和評(píng)估;規(guī)劃實(shí)施過程中的變化、原因、處置及影響的分析和評(píng)估;規(guī)劃實(shí)施管理能力和存在問題的分析和評(píng)估;規(guī)劃實(shí)施經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的分析總結(jié)及建議和改進(jìn)措施分析。
第五,編制評(píng)估文件。評(píng)估文件應(yīng)描述全部評(píng)估工作,明確評(píng)估結(jié)論,真實(shí)反映規(guī)劃實(shí)施階段性成果,客觀說明規(guī)劃實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問題,全面給出規(guī)劃后階段發(fā)展的對(duì)策建議和可供類似項(xiàng)目參考的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
第六,結(jié)果反饋。評(píng)估完成后應(yīng)及時(shí)將評(píng)估結(jié)果反饋給規(guī)劃審批方及實(shí)施方等,并作為信息輸入指導(dǎo)規(guī)劃后續(xù)調(diào)整和實(shí)施改進(jìn)。
四、結(jié)論和建議
區(qū)域規(guī)劃實(shí)施評(píng)估系統(tǒng)性和技術(shù)性均較強(qiáng),其科學(xué)性和客觀性關(guān)系到我國城鎮(zhèn)化的總體進(jìn)程,需要統(tǒng)一、穩(wěn)定、成熟的系列規(guī)范的引導(dǎo),故此應(yīng)盡快組織研究構(gòu)建支撐我國區(qū)域規(guī)劃評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)體系,并確保其有效實(shí)施運(yùn)行。
目前國家發(fā)展和改革委員會(huì)已經(jīng)選取部分地區(qū)試點(diǎn)區(qū)域規(guī)劃評(píng)估,應(yīng)盡快總結(jié)試點(diǎn)工作中積累的經(jīng)驗(yàn)和不足,并在長三角、珠三角等重要城市群實(shí)施,一方面驗(yàn)證和優(yōu)化前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),形成可復(fù)制的推廣模式;另一方面有助于推動(dòng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施。
另外,為支撐國家對(duì)各區(qū)域發(fā)展動(dòng)態(tài)的把握和對(duì)區(qū)域發(fā)展的決策,有必要盡快收集和補(bǔ)充以區(qū)域規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展為核心的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫,為歷史信息的還原和追溯、當(dāng)前信息的處理和分析、未來趨勢(shì)的預(yù)測(cè)和判斷等提供基本的數(shù)據(jù)支持,提高決策的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性,從而加速實(shí)現(xiàn)國家總體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論2015年4期