建立國家基金數(shù)據(jù)庫作用初探

王小艷，宋妍娟，蔡明科

(西北農(nóng)林科技大學(xué)《水利與建筑工程學(xué)報》編輯部 陜西楊凌 712100)

隨著國家對科研項目投入的逐年加大，國家自然科學(xué)基金委員會、科技部、各省科技廳設(shè)立了基金項目資助，基金資助項目論文發(fā)表需有基金標(biāo)注字樣。對基金項目名稱表達(dá)的準(zhǔn)確性問題已有研究，[1-4]而對不實標(biāo)注，文獻(xiàn)[2-5]從兩個方面做了分析，文獻(xiàn)[6-7]也從3個方面做了分析。對科技論文出現(xiàn)的基金項目不實標(biāo)注，文獻(xiàn)[2-4，7]從編輯部、利用網(wǎng)絡(luò)查詢、作者、管理部門監(jiān)督等方面做了簡單分析。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，以水利類樣本期刊國家自然科學(xué)基金為例，對基金項目不實標(biāo)注進(jìn)行了分析研究，旨在消除基金項目標(biāo)注不實問題，從體系上完善機制，建立國家基金數(shù)據(jù)庫。

1 科研論文基金項目標(biāo)注現(xiàn)狀

科技期刊中基金論文信息反映了科研工作的發(fā)展動態(tài)及受資助的情況，1992年《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》提出，基金資助情況作為題名的注釋，在論文中標(biāo)注?；痦椖克畔⒘看螅欣谖墨I(xiàn)檢索、查詢、統(tǒng)計以及期刊評價，已成為論文傳播的重要信息之一。[1]由文獻(xiàn)[4，5，8]研究結(jié)果可知，標(biāo)注1項基金項目的論文占總篇數(shù)39.71%～56%；標(biāo)注2項基金占總篇數(shù)17.9%～30.5%；標(biāo)注3項基金占總篇數(shù)5.1%～11.57%；標(biāo)注4項基金占總篇數(shù)1.85%～4.1%。

本文分析了水利類樣本期刊 2000—2010年論文基金標(biāo)注情況，標(biāo)注 1個基金項目平均占總篇數(shù)的 30.48%，最低21.43%(2010年)，最高 37.05%(2005年)；標(biāo)注 2個基金項目平均占總篇數(shù)的25.48%，最低 15.05%(2000年)，最高 35.81%(2008年)；標(biāo)注 3個基金項目平均占總篇數(shù)的 10.15%，從2000年的3.23%上升到2010年的23.33%；標(biāo)注4個基金項目平均占總篇數(shù)的2.99%，由2000年的0.54%上升到2010年的10%。

科技論文基金標(biāo)注數(shù)量逐年增加，標(biāo)注基金由單項向多項發(fā)展。

2 科技論文基金項目標(biāo)注存在的問題

通過分析樣本期刊，國家自然科學(xué)基金項目標(biāo)注存在以下幾個問題。

2.1 無中生有[6-7]

主要表現(xiàn)為論文本無基金項目資助，為迎合某些期刊的需要而隨意標(biāo)注。本文隨機分析了樣本期刊 2008年基金標(biāo)注情況，標(biāo)注國家自然科學(xué)基金資助有 167個，通過國家基金委網(wǎng)站對基金資助情況查找，16個標(biāo)注基金項目查不到論文作者與所標(biāo)基金項目的關(guān)系，這部分占標(biāo)注國家自然科學(xué)基金總數(shù)的9.6%。

2.2 利用出版時間遲滯添加

影響因子較高的中文核心期刊，從收稿到發(fā)表，歷時較長。在等待論文發(fā)表過程中，申請到基金項目，基金項目先行標(biāo)注，形成收稿日期在前，申請基金獲批時間在后。雖然基金項目屬實，但所發(fā)表論文未受到基金資助。對樣本期刊2008年全年發(fā)表論文所標(biāo)國家自然科學(xué)基金項目進(jìn)行分析，其中16個標(biāo)注都是屬于這種情況，占統(tǒng)計總數(shù)的9.6%。

2.3 掛名發(fā)表[2,3,5-7]

表現(xiàn)為論文本無基金項目，為達(dá)到有基金標(biāo)注的目的，私自聯(lián)系有基金項目的相關(guān)人員作為作者，然后標(biāo)注基金項目。首先，掛名作者并沒有參與研究成果的創(chuàng)作，這種署名本身就違反了《著作權(quán)法》。其次，所掛基金項目與文章研究方向關(guān)系不大或稍有聯(lián)系，這種標(biāo)注仍屬學(xué)術(shù)道德問題，[4-5]對樣本期刊 2008年全年發(fā)表論文標(biāo)有國家自然科學(xué)基金項目的分析發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)這類情況的有14個，占分析總數(shù)的8.4%。

2.4 簡單羅列[4-6]

這一類型的標(biāo)注有別于前面幾種情況，表現(xiàn)在作者有基金項目，在論文寫作時全部羅列出來，甚至把實驗室其他人員的基金也標(biāo)注在內(nèi)。作者羅列的一些基金項目與論文方向關(guān)系不密切甚至毫無聯(lián)系。樣本期刊 2008年 12期刊登的 1篇文章標(biāo)注了7項基金，僅國家自然科學(xué)基金標(biāo)注了4個，分析后發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師主持 1項，參加 1項，另有 2項屬實驗室其他老師的項目。

2.5 研究內(nèi)容與基金內(nèi)容不符[2-4]

表現(xiàn)為論文所標(biāo)注基金項目名稱及編號雖正確，但論文在研究方向上與標(biāo)注基金不相關(guān)或勉強有點聯(lián)系。[3]出現(xiàn)這種情況的作者雖有基金項目，但發(fā)表的論文與基金研究內(nèi)容不符。如樣本期刊2008年12期刊登的1篇論文標(biāo)注的國家基金項目( 506790**)就屬這種情況。

2.6 基金項目結(jié)題后仍繼續(xù)標(biāo)注

國家各種基金都有結(jié)題期限，在研究期限內(nèi)所發(fā)表論文算為基金研究成果，基本完成了基金研究內(nèi)容，其后發(fā)表的論文已經(jīng)和資助基金關(guān)系不大。對樣本期刊 2010年基金標(biāo)注情況分析，有 22個基金屬結(jié)題后標(biāo)注基金項目，占全年統(tǒng)計總數(shù)的12.09%。

3 科技論文標(biāo)注基金項目信息查詢途徑

我國目前設(shè)立的基金項目有國家自然科學(xué)基金設(shè)立的基金項目，科技部設(shè)立的重大科技項目，各部委、省市設(shè)立的基金項目。

科技論文鑒別作者標(biāo)注基金項目的真?zhèn)?，只能查看基金項目有關(guān)信息。國家自然科學(xué)基金項目可在基金委網(wǎng)站查詢論文作者獲資助項目信息，但對項目研究內(nèi)容和項目參與人員無從知曉；對結(jié)題項目查詢信息也有限。科技部基金項目只能在國家科技成果信息中心服務(wù)平臺查詢到已結(jié)項目，且查詢起來很不方便，從目前科技論文標(biāo)注的基金號，很難確定是已經(jīng)結(jié)項還是正在執(zhí)行的項目，項目檢索過于復(fù)雜，無法按項目編號查詢。全國 32個省、自治區(qū)和直轄市的自然科學(xué)基金項目，只有 4家可以通過網(wǎng)上查詢，且查詢的信息有限。對于省、自治區(qū)、直轄市科技廳資助的項目，只有 1家可查詢到項目受審狀態(tài)，其余查不到有關(guān)信息，對科技廳資助的基金項目公開查詢不到任何信息。

從上述基金項目信息查詢結(jié)果來看，只有國家自然科學(xué)基金可以方便地查到項目的有關(guān)信息。

4 建立國家基金數(shù)據(jù)庫的必要性

目前，我國科技基金項目設(shè)立部門眾多，各基金管理部門形成信息孤島，信息資源分散，部門間基金項目各自封閉，缺乏部門間的協(xié)調(diào)機制；缺乏科研項目信息管理平臺和共享的基金項目信息系統(tǒng)，基金項目查證困難，管理部門難以實時采集項目各類統(tǒng)計信息，決策者難以及時了解項目分布、進(jìn)展以及投入和產(chǎn)出情況，投入績效也無法得到有效評估。[9]

為了加強社會監(jiān)督，提高基金項目利用率。根據(jù)財政部、科技部《關(guān)于改進(jìn)和加強中央財政科技經(jīng)費管理若干意見》[10]中第十二條明確規(guī)定，“建立全國統(tǒng)一的科研項目數(shù)據(jù)庫，在符合國家保密規(guī)定的條件下，財政支持的科研項目，從申報、評審、立項執(zhí)行到驗收等信息必須全部納入數(shù)據(jù)庫，避免或減少重復(fù)申報，重復(fù)立項等現(xiàn)象，同時，方便科研人員和科研管理人員了解全國科研項目的信息”。建立國家基金數(shù)據(jù)庫，要保障數(shù)據(jù)安全、及時、有效，有關(guān)信息通過特定平臺統(tǒng)一對外發(fā)布，查詢者通過這個平臺在基金數(shù)據(jù)庫可根據(jù)基金項目編號迅速查詢到該基金項目的有關(guān)信息，這對消除現(xiàn)有基金管理弊端，減少數(shù)據(jù)重復(fù)性，提高數(shù)據(jù)完整性，避免同一層次重復(fù)研究和提升學(xué)術(shù)資源配置效率意義重大。

5 國家基金項目數(shù)據(jù)庫的作用

5.1 有利于成果管理，消除重復(fù)資助

數(shù)據(jù)庫覆蓋面廣、信息量大，并有多種功能的計算機程序設(shè)計，使其具有全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性的特點，可為科學(xué)研究提供高端、準(zhǔn)確、便利的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)資源，為黨和政府決策提供數(shù)據(jù)支撐。建立基金數(shù)據(jù)庫是避免重復(fù)資助和消除不實基金項目標(biāo)注問題的有效解決途徑，也是基金管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計方式改革的重大突破。同時有助于基金項目審批部門對所審批基金項目進(jìn)行中期考核或結(jié)題評估。

5.2 有利于評審專家評議

基金評審模式基本是評審專家通過申報人的申請書進(jìn)行評審，國家自然科學(xué)基金和科技部項目沒有申報數(shù)量要求，而有些部級、省市級基金項目往往因為評審工作量大，評審經(jīng)費有限，申報都有數(shù)量限制。國家基金數(shù)據(jù)庫的建立，可以取消基金申報的名額限制。一方面，評審專家可利用基金庫對申報人往年申報項目、已獲批基金項目進(jìn)行了解；另一方面，可以對申報研究領(lǐng)域進(jìn)行橫向了解，無論是國家級還是省級資助項目，根據(jù)申報領(lǐng)域已經(jīng)取得的成果，針對申報人申請項目提出有效的意見和建議，對確實需要資助的項目給予資助，使國家資源得到有效利用。

5.3 有利于申報人了解研究方向的學(xué)科動態(tài)

基金數(shù)據(jù)庫的建立可極大地拓展科研工作者的視野，他們可以利用國家基金數(shù)據(jù)庫平臺，分析把握研究熱點，從已經(jīng)成功中標(biāo)或未中標(biāo)的項目中尋找經(jīng)驗與教訓(xùn)?？梢员容^某一領(lǐng)域、某一單位或某個人歷年來的基金申報情況，幫助科研工作者及時了解所研究課題的熱度以及中標(biāo)的概率。

5.4 有利于消除科技期刊基金論文不實標(biāo)注

對于“十二五”科技計劃、國家科技重大專項、863計劃、973計劃、國家科技支撐計劃和省級及其以下基金，目前還無從查詢，更無法知道其在論文中標(biāo)注的真?zhèn)?。國家基金?shù)據(jù)庫的建立，對消除論文基金標(biāo)注不實現(xiàn)象有較大幫助，無論作者論文里標(biāo)注何種基金項目，編輯部都可通過基金數(shù)據(jù)庫查詢所標(biāo)基金項目的真實性，消除不實標(biāo)注現(xiàn)象?！?/p>

［1］王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄[J].科技與出版，2005(5)：56.

［2］陳莎莎，劉春平.關(guān)于學(xué)術(shù)期刊論文基金項目著錄的編輯問題[J].編輯學(xué)報，2008，20(3)：231-232.

［3］劉慶文.科技期刊基金項目的規(guī)范化標(biāo)注[J].長沙鐵道學(xué)院學(xué)報(社會科學(xué)版)，2007，8(2)：279-280.

［4］溫曉平，王國輝，杜春蕊，等.關(guān)于科技論文基金項目標(biāo)注的思考[J].中國科學(xué)基金，2006(6)：353-355.

［5］趙麗瑩，楊波，張榮麗，等.關(guān)于科技論文多項基金標(biāo)注的幾點建議[J].中國科技期刊研究，2009，20(4)：729-731.

［6］祝貞學(xué)，何承志.科技期刊論文基金項目的無效著錄及對策[J].科技與出版，2009(1)：30-31.

［7］周二強，李軼，王家勤.核對論文基金資助項目的必要性及措施[J].編輯學(xué)報，2006，18(3)：191-192.

［8］周捷.我國科技論文基金重復(fù)資助研究[D].合肥：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2009.

［9］陳磊.九三學(xué)社：應(yīng)建立國家科研項目中央數(shù)據(jù)庫[EB/OL].http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2012/3/26 133.shtm?id＝ 261331.

［10］財政部，科技部.關(guān)于改進(jìn)和加強中央財政科技經(jīng)費管理若干意見[EB/OL].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/czyjs/ 20081129-65788.html.