史憲睿　王喜聞　葛麗麗

摘 要：提出對核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定的控制機制：聯(lián)盟穩(wěn)定性的正式控制機制和聯(lián)盟穩(wěn)定性的非正式控制機制。其中，聯(lián)盟穩(wěn)定性的正式控制機制包括：利益分配機制、技術(shù)交互機制、組織學(xué)習(xí)機制和管理發(fā)展機制；聯(lián)盟穩(wěn)定性的非正式控制機制包括：文化協(xié)同機制和交流機制。

關(guān)鍵詞：核心企業(yè)主導(dǎo) 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 穩(wěn)定性控制模型 穩(wěn)定性控制機制

中圖分類號：F062.4 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）10-021-03

一、引言

隨著現(xiàn)代科技的快速發(fā)展，技術(shù)產(chǎn)品的研制逐漸表現(xiàn)為一項復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)工程，對技術(shù)、人才及組織形式等各方面的要求逐漸提高，技術(shù)的突破與創(chuàng)新越來越依靠學(xué)科間和產(chǎn)業(yè)間的交流與合作。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種新型的聯(lián)盟模式，仍處于一個較低的水平，未得到迅速的發(fā)展，聯(lián)盟未達到預(yù)期目標(biāo)而解體的比率高達30%～50%，我國聯(lián)盟的失敗率還處于較高的水平。因此，研究核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性控制問題，對該聯(lián)盟今后的發(fā)展具有一定的指導(dǎo)作用。

目前，許多學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性進行了一定的研究，但關(guān)于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究文獻尚不多見。Hennart率先應(yīng)用交易成本理論對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性問題進行了研究，指出內(nèi)生交易費用的存在使得技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟與直接投資或并購相比更有可能失利，投入的資產(chǎn)會對聯(lián)盟穩(wěn)定性產(chǎn)生極大的影響作用。Inkpen對技術(shù)資源的投入和共享與聯(lián)盟穩(wěn)定性之間的關(guān)系進行了探討，指出在競合之間做出選擇對于聯(lián)盟穩(wěn)定性的有重要作用。Das和Teng提出合作與競爭、長期定位與短期定位、剛性與靈活性三組重要的對抗力量彼此互相作用，將會對聯(lián)盟的穩(wěn)定性產(chǎn)生不利影響。陳菲瓊、范良聰從合作與競爭的視角分析戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性。蔣樟生、胡瓏瑛研究了不確定條件下知識獲取能力對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。邢樂斌、王旭等研究了基于資源投入的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性問題。

二、核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制內(nèi)涵

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟要求聯(lián)盟成員之間能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)上的互用和互換，在此基礎(chǔ)上開展新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)合作。因此，可以將核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟看作是一種知識產(chǎn)權(quán)契約型的聯(lián)盟。對核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性進行控制主要是通過一套包括正式與非正式、內(nèi)部與外部制度安排來協(xié)調(diào)聯(lián)盟成員之間的利益關(guān)系，確保該聯(lián)盟決策的科學(xué)性，從而維護每個聯(lián)盟成員的利益，進而使該聯(lián)盟得以穩(wěn)健運行。

（一）重視盟員之間的交流協(xié)商

對于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟這種契約型的網(wǎng)絡(luò)組織而言，在聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制中，一方面，雖然聯(lián)盟成員之間有著合約關(guān)系，但同時也有市場因素的介入或者其他社會關(guān)系的潛入，所以，聯(lián)盟成員之間的技術(shù)研發(fā)活動除了要受到市場機制的影響，盟員彼此之間也要在聯(lián)盟治理的過程中不斷進行調(diào)整和適應(yīng)，以保證聯(lián)盟動態(tài)的穩(wěn)定；另一方面，由于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟缺乏一個正式組織的權(quán)威結(jié)構(gòu)，因此，無法對盟員參與者的權(quán)、責(zé)、利發(fā)揮作用，這就需要盟員在合作與依賴中協(xié)調(diào)盟員參與者的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，在沖突或矛盾中維護盟員的利益以及該聯(lián)盟的整體功效，進而保證聯(lián)盟的穩(wěn)定性，使盟員在聯(lián)盟穩(wěn)健發(fā)展的同時分享合作所帶來的收益。

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的成員關(guān)系是建立在有意識的協(xié)調(diào)努力基礎(chǔ)之上的，需要盟員之間進行努力的協(xié)調(diào)，若沒有這種努力，該聯(lián)盟將不穩(wěn)定甚至?xí)l(fā)生解體的現(xiàn)象。同時，在該聯(lián)盟中的資源配置、利益分配都需要盟員之間進行交流協(xié)商來解決。所以說，該聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制重在盟員之間的交流協(xié)商，而不是互相之間的權(quán)利制衡。

（二）重視該聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機制

從核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的情況來看，要保證核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟得以穩(wěn)定、有效的運行，必須要有穩(wěn)定性的控制機制來加以保障。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能否得以穩(wěn)定運行，關(guān)鍵在于其穩(wěn)定性的控制機制能否保證聯(lián)盟各個成員在信息不對稱和不完全契約的條件下產(chǎn)生機會主義行為，能否保證聯(lián)盟各個成員之間能夠持續(xù)保持同步互動且穩(wěn)健有效的合作。聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機制可以有效地阻止盟員機會主義行為的產(chǎn)生，而缺乏有效的聯(lián)盟穩(wěn)定性控制機制則易導(dǎo)致盟員之間發(fā)生利益沖突，破壞聯(lián)盟合作伙伴之間的關(guān)系，破壞聯(lián)盟的穩(wěn)定性。因而，核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機制的構(gòu)建與完善是保持聯(lián)盟穩(wěn)定運行的核心。

三、核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性控制模型

（一）控制的主體

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的控制主體不能僅僅局限于核心企業(yè)，它應(yīng)該包括政府、核心技術(shù)的所有者及聯(lián)盟的利益相關(guān)者。許多技術(shù)項目的實施都離不開國家政府政策的支持，當(dāng)然也離不開政府等部門的資金支持，所以我們說政府也成為了控制該聯(lián)盟的主體，代表著社會公眾的利益。為了避免出現(xiàn)核心技術(shù)這種專用性資產(chǎn)被套牢等機會主義行為，政府可以授權(quán)于核心技術(shù)所有者部分控制權(quán)以維持該聯(lián)盟的穩(wěn)定。

總之，核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的控制主體主要還是那些對聯(lián)盟進行了專用性資產(chǎn)投資的利益相關(guān)者，即包括其他企業(yè)、高校以及科研機構(gòu)在內(nèi)的非核盟員。

（二）控制的客體

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的控制客體指的是該聯(lián)盟控制的對象以及范圍，也就是控制主體作用的對象，嚴(yán)格來說是聯(lián)盟內(nèi)部各種經(jīng)營管理活動，只有對各種經(jīng)營管理活動進行全面控制，才能保證聯(lián)盟正常、穩(wěn)定的運行，解決在聯(lián)盟過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，保證其穩(wěn)定性。

（三）控制模式

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種網(wǎng)絡(luò)組織之間的一種合作形式，它包括合作研發(fā)、技術(shù)學(xué)習(xí)以及技術(shù)交易等多種形式。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的一項新技術(shù)、新產(chǎn)品的合作研發(fā)可能要持續(xù)數(shù)年，其強度較強一些，所以我們可以采用垂直聯(lián)結(jié)的模式，在上下游的關(guān)鍵技術(shù)方面進行協(xié)作。

垂直聯(lián)結(jié)對聯(lián)盟成員之間的技術(shù)要求比較高，而且每個盟員所掌握的技術(shù)是該項技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)鏈條上的不同環(huán)節(jié)的關(guān)鍵，那么在這個鏈條上，聯(lián)盟控制模式的關(guān)鍵便要取決于核心企業(yè)的實力，特別是核心企業(yè)所掌握的核心技術(shù)實力，核心企業(yè)通常都會以自身的技術(shù)能力、技術(shù)基礎(chǔ)以及其他方面的影響力對其他非核盟員進行內(nèi)部化。而進行水平聯(lián)結(jié)的盟員之間的聯(lián)系更多的體現(xiàn)在成本分擔(dān)，風(fēng)險共享上。此時，聯(lián)盟的控制模式是一種市場交易，盡管聯(lián)盟成員的技術(shù)實力有強弱之分，核心企業(yè)掌握該項技術(shù)開發(fā)鏈條上的關(guān)鍵、核心技術(shù)，但是盟員之間更多的是進行利益的均分，共同控制聯(lián)盟的運作。

（四）控制模型

基于上述對核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制的理論分析，建立了如圖1所示的模型。

四、核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機制

（一）基于聯(lián)盟穩(wěn)定性的正式控制機制

1.利益分配機制。在核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中，體現(xiàn)了核心企業(yè)的核心地位，核心企業(yè)掌握著核心技術(shù)，具有一定的資源與信息的優(yōu)勢，其他成員為了提高自身競爭力而參盟，歸根結(jié)底還是想學(xué)習(xí)核心企業(yè)所掌握的核心技術(shù)，也因此，對于利益分配方面，其他聯(lián)盟成員相對于核心企業(yè)來說處于的是一個弱勢地位。而已有的研究多數(shù)都在假設(shè)聯(lián)盟中的各個盟員都處于平等地位的基礎(chǔ)上進行建模研究的。但由于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特殊性，在聯(lián)盟過程中，不可避免地容易出現(xiàn)強權(quán)管理或權(quán)利控制的現(xiàn)象。這樣一來，在強權(quán)管理的機制下容易導(dǎo)致聯(lián)盟利益分配不均，進而影響了盟員之間的和諧關(guān)系，引發(fā)沖突和矛盾。所以，為了保持核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能夠穩(wěn)定的運作，一般來講容易出現(xiàn)以下兩種情形：一是導(dǎo)致聯(lián)盟某成員所得的額外收益源自于聯(lián)盟另外某成員的額外支出；二是聯(lián)盟某一成員總是提供無償服務(wù)，進行積極配合，卻沒有收到相應(yīng)的收益。

以上的分析中告知我們，要想解決核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟收益分配公平性的問題，關(guān)鍵在于該聯(lián)盟中的核心企業(yè)，核心企業(yè)必須要清醒地意識到這個聯(lián)盟是由各個盟員組成的一個利益共同體，它的建立是為了贏得基于分配公平的利益，因此，聯(lián)盟成員之間需要建立某種機制來進行協(xié)調(diào)，以謀求更多的收益。組成該聯(lián)盟的成員之間是彼此依賴、彼此扶持的關(guān)系，因此，單個盟員的利益最優(yōu)化是不能夠代表聯(lián)盟中每個盟員的利益最大化，若聯(lián)盟的整體未能達到利益最優(yōu)化，那么單個盟員的利益最大化也是難以實現(xiàn)的。為了保證聯(lián)盟整體利益的最優(yōu)化，聯(lián)盟的各個成員特別是強勢的成員都必須要有局部利益服從總體整體利益這種觀念。

2.技術(shù)交互機制。構(gòu)建該聯(lián)盟的技術(shù)交互機制能夠使盟員之間能夠進行技術(shù)的傳播、交流和學(xué)習(xí)，以促進聯(lián)盟內(nèi)盟員之間的技術(shù)信息的流通性，增強技術(shù)的獲取性，從而增強盟員對該聯(lián)盟的信任感，對聯(lián)盟的穩(wěn)固具有一定的作用。

在聯(lián)盟中，盟員之間的技術(shù)交互是一個能夠讓知識獲取得以進行的渠道。一方面，核心企業(yè)與非核盟員之間進行的是一種特殊資源的交易過程，核心企業(yè)具有的核心技術(shù)能力具有異質(zhì)性，而非核盟員所擁有的技術(shù)對于新技術(shù)的研發(fā)提供配套服務(wù)。盟員之間為了共同的目的進行技術(shù)資源的交換，實現(xiàn)有效的吸收并掌握對方技術(shù)知識。當(dāng)知識發(fā)生轉(zhuǎn)移時，就為盟員獲取知識提供了一個技術(shù)知識傳播、交流、學(xué)習(xí)的平臺。

技術(shù)知識交互機制對聯(lián)盟的穩(wěn)定性乃至成功都起到了關(guān)鍵性的作用。對于該聯(lián)盟中技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究關(guān)注點在于技術(shù)知識傳播方與技術(shù)知識接收方的特點。核心企業(yè)所掌握的核心技術(shù)是內(nèi)嵌，所以需要非核盟員在技術(shù)知識接收之后進行有效的實踐，這樣才可能在此基礎(chǔ)上理解核心技術(shù)。

3.組織學(xué)習(xí)機制。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組織安排是兩種趨勢聚合的結(jié)果：第一是盟員開始意識到技術(shù)的創(chuàng)新對盟員之間的關(guān)系有重要的影響；第二是盟員之間的交流溝通在進行技術(shù)創(chuàng)新的同時有了新的革新，開始交流知識較為豐富、質(zhì)量較高的內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新的速度十分快速的，因此，盟員所面臨的環(huán)境不確定性越來越大，直接影響了聯(lián)盟的穩(wěn)定程度。為了確保該聯(lián)盟的穩(wěn)定性，我們需要在聯(lián)盟中設(shè)立學(xué)習(xí)機制，通過彼此之間的學(xué)習(xí)，進一步產(chǎn)生聯(lián)盟成員之間組織學(xué)習(xí)的協(xié)調(diào)性。

組織學(xué)習(xí)是對全體盟員、全體部門的要求，并不是針對某些人或者某些部門。知識只有掌握在更多人的手中，才能使其效用最大化。在學(xué)習(xí)的過程中，通過知識在聯(lián)盟中的流通，對所學(xué)知識進行評判、選擇和重構(gòu)，使聯(lián)盟內(nèi)的成員能夠在知識共享的同時對知識加以有效的使用。一方面，每個聯(lián)盟成員都要對自身內(nèi)部的知識進行整合，在未來與他人合作時具備知識溢出的能力；另一方面，聯(lián)盟內(nèi)部各個成員應(yīng)互相配合，協(xié)同努力，將自身的知識與他人的知識融會貫通，增強聯(lián)盟整體的知識儲存量，為技術(shù)創(chuàng)新提供有力的支撐。

4.管理發(fā)展機制。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的管理發(fā)展機制，指的是在該聯(lián)盟這個組織中其管理具有的結(jié)構(gòu)性、系統(tǒng)性及其運行的機理。該聯(lián)盟的管理發(fā)展機制本質(zhì)上是其管理系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系、功能、運行及發(fā)展的原理，是決定該聯(lián)盟管理功效的核心問題。任何組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能都是既定的，必然要產(chǎn)生與之相應(yīng)的管理機制，聯(lián)盟也不例外。該聯(lián)盟的管理機制一旦形成，就會按照一定的秩序能動的、自發(fā)的誘導(dǎo)和決定該聯(lián)盟的今后行為。聯(lián)盟成員本著研發(fā)出新產(chǎn)品、新技術(shù)的目的，同時要增加各個盟員高層管理者之間的溝通頻率，鼓勵盟員進行協(xié)商以解決影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的問題。

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的管理發(fā)展機制是由該聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)決定的，聯(lián)盟在發(fā)展過程中改變了其基本構(gòu)成方式或結(jié)構(gòu)，就會相應(yīng)改變管理發(fā)展機制的作用效果，應(yīng)當(dāng)建立關(guān)于該聯(lián)盟的管理和發(fā)展的合作部門，改變以往的體制，本著求同存異的原則，采取創(chuàng)新形式的組織機構(gòu)進行較為彈性化的管理，聯(lián)盟所隱藏的不確定性要求強化聯(lián)盟管理發(fā)展機制的建立，以此加強盟員之間的溝通合作，同時也要增加各個盟員高層管理者之間的溝通頻率，鼓勵盟員進行協(xié)商以解決影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的問題，使聯(lián)盟在運行中盡量降低風(fēng)險，確保該聯(lián)盟的穩(wěn)定，所以我們必須要強化聯(lián)盟在管理發(fā)展中的機制。