論政策考量與司法決斷之平衡

路志清

河北大學(xué)政法學(xué)院，河北 保定071000

一、政策考量與司法決斷的最佳平衡狀態(tài)

政策考量是對(duì)法律進(jìn)行補(bǔ)充作用的，是不能代替法律?；痉稍瓌t是法律人最大的信仰，是人類(lèi)社會(huì)基本倫理在法律中體現(xiàn)，是人類(lèi)歷史進(jìn)步的集中體現(xiàn)，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)是不會(huì)改變的。在政策考量時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基本法律原則，這樣不會(huì)招致法律人的反對(duì)，才能使政策能夠在司法決斷中起到作用。假若在政策考量時(shí)，違背了基本法律原則，則是對(duì)法律人信仰的侮辱，導(dǎo)致法律人在執(zhí)行政策中的反抗，繼而不會(huì)取得預(yù)期的社會(huì)效果，是人類(lèi)文明的倒退。

法的基本價(jià)值集中體現(xiàn)在法對(duì)秩序的維護(hù)作用、法對(duì)自由的確認(rèn)和保障作用、法對(duì)效率的促進(jìn)作用以及法對(duì)正義的實(shí)現(xiàn)作用。在政策考量與司法決斷中，效率與公平正義是兩者的主要法律基本價(jià)值追求。政策考量更多是傾向于追求效率價(jià)值，而司法決斷更多傾向于追求公平正義價(jià)值。效率是政策的基因，是政策制定和執(zhí)行的重要理念。西方有句法彥:“遲來(lái)的正義等于非正義”。政策考量的出現(xiàn)往往是為了更有效率地實(shí)現(xiàn)司法的公平正義。

在司法中，法律永遠(yuǎn)是主導(dǎo)的，主體的，政策有自己的作用邊界，永遠(yuǎn)無(wú)法取代法律。假若政策成為社會(huì)規(guī)范的主導(dǎo)，那么這個(gè)社會(huì)將會(huì)倒退到“人治社會(huì)”。政策與法律之間應(yīng)當(dāng)有一個(gè)轉(zhuǎn)換機(jī)制，把比較成熟的政策適時(shí)地轉(zhuǎn)換為法律，以保持法律的權(quán)威性、穩(wěn)定性和主導(dǎo)性，使法律與政策處于主次地位的平衡之中。

政策考量與司法決斷應(yīng)當(dāng)處于一個(gè)良性的循環(huán)過(guò)程。政策考量出臺(tái)適時(shí)的政策，而司法機(jī)關(guān)或司法人員對(duì)政策進(jìn)行利益衡量，由他們來(lái)決定政策的執(zhí)行程度，對(duì)政策進(jìn)行決斷。政策考量者再根據(jù)實(shí)行政策的社會(huì)考量效果對(duì)政策加以補(bǔ)正完善，進(jìn)而再由司法人員對(duì)政策的實(shí)行程度進(jìn)行決斷。反復(fù)循環(huán)進(jìn)行，直到政策變得比較成熟，社會(huì)客觀條件也已經(jīng)成熟則可以通過(guò)立法機(jī)關(guān)把政策上升為法律。這樣的循環(huán)過(guò)程是一個(gè)比較理性的立法方式，既體現(xiàn)了政策的靈活性，又體現(xiàn)了司法的能動(dòng)性。政策考量與司法決斷的理想狀態(tài)就是像這樣的一個(gè)比較理性的循環(huán)動(dòng)態(tài)過(guò)程，而不是一個(gè)單一靜止的狀態(tài)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)狀態(tài)范圍。

二、政策考量與司法決斷的動(dòng)態(tài)平衡

成文法律規(guī)范本身就具有滯后性、凝固性等缺陷。在這種情況下，法官應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)時(shí)已有的適時(shí)的政策進(jìn)行利益衡量，進(jìn)而可以選擇不適用法律規(guī)范。當(dāng)然，法官拒絕適用的法律規(guī)范只能是某個(gè)法律規(guī)范，且只能在相同或相似情況下的一類(lèi)案件中拒絕適用，并且只能拒絕適用而不能否定廢除該法律規(guī)范的法律效力。如此這樣一來(lái)，政策可以通過(guò)自由裁量權(quán)對(duì)司法進(jìn)行能動(dòng)制約，避免了司法機(jī)械主義或司法克制主義。

規(guī)則具有明確性，維護(hù)規(guī)則的權(quán)威性對(duì)法的秩序價(jià)值至關(guān)重要。司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)了成文法未能概括或者未能預(yù)見(jiàn)的新情況、嚴(yán)格適用成文法會(huì)嚴(yán)重背離當(dāng)事人和社會(huì)的最大利益的時(shí)候，有必要通過(guò)對(duì)政策進(jìn)行考量，法官在處理這類(lèi)案件時(shí)候，需要進(jìn)行價(jià)值權(quán)衡，必須明確這樣的事實(shí)，機(jī)械適用成文法比突破成文法規(guī)定而通過(guò)政策考量進(jìn)行裁判帶來(lái)的實(shí)質(zhì)公平要小得多。

在英美法系，法學(xué)家和法官們追求“活法”，提出“法律社會(huì)工程”和“法律的社會(huì)控制”，這些論點(diǎn)所著重描述的其實(shí)都是法律運(yùn)行的社會(huì)效果。政策考量所要達(dá)到的社會(huì)效果就是指判決得到社會(huì)的認(rèn)同，有利于社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。司法機(jī)關(guān)通過(guò)政策的執(zhí)行將會(huì)產(chǎn)生社會(huì)效果，然而這種社會(huì)效果有正面效果也有負(fù)面效果。正面的社會(huì)效果將會(huì)受到廣大人民群眾的認(rèn)可，進(jìn)而肯定了政策的正確性，鞏固了其被司法執(zhí)行的程度。負(fù)面的社會(huì)效果會(huì)得不到社會(huì)認(rèn)可，進(jìn)而促使政策考量者對(duì)政策進(jìn)行修改補(bǔ)正，使其適應(yīng)解決在司法執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題。

三、政策考量與司法決斷的靜態(tài)平衡

從政策的表現(xiàn)形式來(lái)看，政策考量反映于司法解釋、裁判說(shuō)理。政策具有宏觀性和綱領(lǐng)性特征，故而必須將其落腳到與具體案件事實(shí)能夠緊密結(jié)合的法律推理和法律論證的外化形式上來(lái)。法律推理是“邏輯推導(dǎo)與經(jīng)驗(yàn)論證相結(jié)合的過(guò)程，前者保證了法律推理的形式合理性，而后者則保證了法律推理的實(shí)質(zhì)合理性?！狈赏评碇屑劝ㄟx擇法律規(guī)則，也包括法官對(duì)法律規(guī)則的能動(dòng)解釋。政策的外化形式限制了并要求政策必須符合司法的要求才能在司法實(shí)踐中得到實(shí)行。

法官對(duì)政策進(jìn)行考量的過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是行使自由裁量權(quán)的過(guò)程。其一，法律規(guī)則具有明確性、普遍性、穩(wěn)定性，遵守規(guī)則有利于維護(hù)法治秩序。法官在進(jìn)行政策考量，行使自由裁量權(quán)的過(guò)程中，必須尊重其他法律規(guī)則和整體的法律秩序的權(quán)威。其二，法律規(guī)則不是萬(wàn)能的，通過(guò)無(wú)限地?cái)U(kuò)張法律規(guī)則去徹底馴服自由裁量權(quán)也是不現(xiàn)實(shí)的，必須還得依靠法律程序的力量。用程序控權(quán)取代實(shí)體控權(quán)還有利于遏制規(guī)則的異化，減輕規(guī)則對(duì)人的壓迫。可見(jiàn)，法律原則也是約束自由裁量權(quán)異化重要力量源泉。

[1]張文顯．法理學(xué)[M]．北京:高等教育出版社，2011．

[2]關(guān)倩．政策考量機(jī)制的理論設(shè)想與制度構(gòu)架[J]．金陵法律評(píng)論，2010．