基層檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制初探

向 煉

武漢市蔡甸區(qū)人民檢察院，湖北 武漢 430100

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基層檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制初探

向 煉

武漢市蔡甸區(qū)人民檢察院，湖北 武漢 430100

2011年7月，最高人民檢察院下發(fā)了《最高人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，有效推進(jìn)了全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作，對(duì)檢察機(jī)關(guān)化解社會(huì)矛盾、提高自身執(zhí)法能力等方面都具有積極的意義，但也存在一定的問(wèn)題。現(xiàn)以湖北省武漢市蔡甸區(qū)院為例，對(duì)基層檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制進(jìn)行淺析。

基層檢察機(jī)關(guān)；執(zhí)法；辦案風(fēng)險(xiǎn)

一、基層檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作現(xiàn)狀

高檢院在《意見(jiàn)》中對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行了分級(jí)評(píng)估制度，根據(jù)在執(zhí)法辦案中可能發(fā)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及其程度、性質(zhì)和影響，分為重大風(fēng)險(xiǎn)案件、較大風(fēng)險(xiǎn)案件和一般風(fēng)險(xiǎn)案件。全國(guó)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件系統(tǒng)中“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的版塊設(shè)置和高檢院的規(guī)定是完全配套的，在每一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及其子項(xiàng)目下都設(shè)定了重大、較大和一般三個(gè)等級(jí)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，蔡甸區(qū)院從2014年1月至2014年8月所辦案件中，所有辦案部門(mén)在第一次評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)均評(píng)估為一般風(fēng)險(xiǎn)。

二、目前基層檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制存在的問(wèn)題

(一)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定缺乏嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，主觀認(rèn)定性過(guò)大?！兑庖?jiàn)》中對(duì)重大、較大、一般都是概括性描述，缺乏具體的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，基層院在操作過(guò)程中很大程度上以辦案人的主觀判斷為主，容易造成評(píng)估結(jié)果跟案件的實(shí)際情況不相符。

(二)部門(mén)之間缺乏溝通，案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息未達(dá)成共享，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)信息流轉(zhuǎn)不暢，造成重復(fù)勞動(dòng)或者是在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候不能形成有效的合力，影響執(zhí)法辦案的工作效率和效果。

(三)處理案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序沒(méi)有理順，由此帶來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)較為被動(dòng)，在對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)進(jìn)行調(diào)整的過(guò)程中，辦案部門(mén)的主動(dòng)性和案管部門(mén)的監(jiān)督性都沒(méi)有發(fā)揮明顯的作用，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估本應(yīng)具有的前瞻性完全沒(méi)有得到體現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所應(yīng)起到的“預(yù)警功能”形同虛設(shè)。

(四)案件承辦部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案較為簡(jiǎn)化和程式化，武漢市院要求每一起被評(píng)估為有風(fēng)險(xiǎn)的案件必須填寫(xiě)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況登記表，表中所需填寫(xiě)的內(nèi)容包括簡(jiǎn)要案情、承辦部門(mén)要填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的情況及原因、擬化解的方案等，由于基層院案多人少，有些部門(mén)僅僅只對(duì)案件做簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，并未做到將登記表都填寫(xiě)完整，即使填寫(xiě)完整的，也大都泛泛而談，并未有詳盡的舉措，缺乏可操作性。一旦引發(fā)涉檢信訪，辦案部門(mén)和控申部門(mén)都沒(méi)有充分的準(zhǔn)備，增加了罷訪息訴的工作壓力。

三、對(duì)基層檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制的幾點(diǎn)建議

(一)提高對(duì)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制重要性的認(rèn)識(shí)

每一名干警要提高認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警是檢察機(jī)關(guān)為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、化解社會(huì)矛盾所采取的重要舉措，也是提高辦案質(zhì)量、加強(qiáng)檢察業(yè)務(wù)科學(xué)管理的迫切要求，還是提升執(zhí)法公信力，加強(qiáng)檢察隊(duì)伍建設(shè)的重要途徑。在執(zhí)法辦案過(guò)程中重視風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，提早做好風(fēng)險(xiǎn)處置的預(yù)案，有的放矢，妥善處理矛盾，化解風(fēng)險(xiǎn)，可以實(shí)現(xiàn)辦案的政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

(二)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的規(guī)范化運(yùn)作

高檢院下發(fā)的《意見(jiàn)》中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的某些規(guī)定過(guò)于原則，基層檢察機(jī)關(guān)可根據(jù)自身實(shí)際工作需要，制定更為具體的工作措施，以利于該項(xiàng)工作順利開(kāi)展。

首先，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)“重大”、“較大”、“一般”三個(gè)級(jí)別難以做客觀評(píng)價(jià)的問(wèn)題，可以將每一類(lèi)別下的各個(gè)分項(xiàng)的各個(gè)子項(xiàng)目對(duì)應(yīng)為一個(gè)具體分值，在對(duì)每一個(gè)案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，逐項(xiàng)進(jìn)行打分。

其次，加強(qiáng)部門(mén)之間的相互協(xié)作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警信息平臺(tái)共享，注重評(píng)估的連續(xù)性和整體性。

最后，理順調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)機(jī)制。充分激發(fā)辦案部門(mén)和案管部門(mén)兩方面的積極主動(dòng)性。辦案部門(mén)對(duì)案件的風(fēng)險(xiǎn)情況最為了解，在辦案過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的變化最為敏銳，其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變更的確立應(yīng)具有絕對(duì)的自主性，而無(wú)需由案管部門(mén)決定是否變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。辦案部門(mén)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后交案管部門(mén)備案。

(三)強(qiáng)化執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的責(zé)任落實(shí)

作為基層檢察機(jī)關(guān)，要嚴(yán)格按照高檢院及省市院的要求，扎實(shí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的各項(xiàng)規(guī)定，不走過(guò)場(chǎng)、不打折扣，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作。細(xì)化責(zé)任分解，堅(jiān)持“誰(shuí)承辦、誰(shuí)評(píng)估、誰(shuí)化解”，承辦部門(mén)和承辦人是評(píng)估責(zé)任人，對(duì)于被評(píng)估為可能存在風(fēng)險(xiǎn)的案件，承辦人和承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)評(píng)估預(yù)警等級(jí)，分析風(fēng)險(xiǎn)情況及原因，詳細(xì)制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。明確責(zé)任主體，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)案件，檢察長(zhǎng)是主要責(zé)任人；對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)案件，分管副檢察長(zhǎng)是主要責(zé)任人；對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)案件，案件承辦部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人是主要責(zé)任人。對(duì)重大、較大、一般風(fēng)險(xiǎn)的案件，案件承辦部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)化解的第一責(zé)任人，承辦人是直接責(zé)任人。加強(qiáng)督促檢查，要認(rèn)真把執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的落實(shí)情況作為績(jī)效考核和辦案質(zhì)量評(píng)查的重要內(nèi)容，作為衡量辦案部門(mén)和辦案人員工作成績(jī)的考核指標(biāo)之一。對(duì)于漏報(bào)、評(píng)估不及時(shí)、分析不到位等情況引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)情況，要實(shí)行責(zé)任倒查和責(zé)任追究。案件管理部門(mén)要加強(qiáng)督促檢查，定期、不定期檢查各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作情況，并進(jìn)行通報(bào)，確保這項(xiàng)制度措施落到實(shí)處。

[1]謝鵬程，孫春雨，莫紀(jì)宏.檢察機(jī)關(guān)如何建立健全執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制[J].人民檢察，2010(13).

[2]滿銘安.檢察機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)矛盾進(jìn)行源頭治理初探[J].中國(guó)刑法雜志，2011(5).

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向煉(1981-)，女，碩士研究生，武漢市蔡甸區(qū)人民檢察院案件管理辦公室副主任科員。