甘 露,王 超
(廣州航通船業(yè)有限公司,江門 529145)
2006年6月3日,榮成市西霞口船業(yè)有限公司(以下簡稱西霞口)與實力雄厚的荷蘭西特福船運公司(以下簡稱西特福)簽訂了兩艘12 500 t多用途運輸船的建造合同,每艘船的合同造價為2 049萬美元。西特福指定西霞口要購買由芬蘭瓦錫蘭有限公司(以下簡稱瓦錫蘭芬蘭)生產(chǎn)的型號為W6L46的主發(fā)動機、推進系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備。鑒于當(dāng)時是買方市場,西霞口同意了這一要求。
2007年1月22日西霞口船業(yè)委托中國電子進出口山東公司與瓦錫蘭芬蘭訂立了兩份主機及相關(guān)設(shè)備的買賣合同,單臺主機合同價款為301.93萬歐元。
2007年4月西霞口開始建造這兩艘船舶,建造過程費盡周折,每個需要船東配合的環(huán)節(jié)西特福都百般刁難,在船東代表的刁難下,其未能在2008年9月30日前完工交付。
2009年7月13日,西特福公司以西霞口生產(chǎn)嚴(yán)重拖期為由,宣布解除造船合約,并要求船廠退還造船預(yù)付款及其利息。2009年10月12日,在未有任何通知的情況下,西特福將其駐廠代表撤離船廠。在與西特福方面爭論、調(diào)解的過程中,尚未完工的兩艘船仍在建造。
2011年3月,安裝有西特福公司指定購買型號主機的一艘船舶在進行試航時,發(fā)生了主機滑油壓力過低的現(xiàn)象。經(jīng)過瓦錫蘭售后服務(wù)調(diào)試后,再次進行試航,仍然低于正常操作壓力。后經(jīng)獨立第三方檢驗及瓦錫蘭售后服務(wù)提供的信息,瓦錫蘭提供的兩臺發(fā)動機均為西特福購買的舊的瓦錫蘭發(fā)動機,然后在荷蘭的工廠進行了翻新。最后,西特福將翻新發(fā)動機賣給了瓦錫蘭,瓦錫蘭再將發(fā)動機安裝在賣給西霞口的主機上。由于翻新機達不到理想工作狀態(tài),通過調(diào)試無法將滑油的壓力調(diào)至理想狀態(tài),只有更換軸瓦和連桿瓦才能解決問題。
2011年7月,西霞口船業(yè)向青島海事法院提起訴訟,將西特福、瓦錫蘭芬蘭和瓦錫蘭(上海)發(fā)動機有限公司(以下簡稱瓦錫蘭上海)告上法庭。面對中國船企的訴訟行為,瓦錫蘭、西特福兩大跨國公司堅稱,關(guān)于第三方機構(gòu)鑒定“發(fā)動機以舊充新”的問題,應(yīng)該按照造船委托合同中的約定,提交倫敦國際仲裁委員會。
2011年11月11日,倫敦高等法院責(zé)令西霞口撤回在青島海事法院的訴訟,必須無條件答應(yīng)西特福有權(quán)向青島海事法院提出管轄權(quán)異議。青島海事法院裁定駁回外方企業(yè)的管轄權(quán)異議。在三被告上訴至山東省高級人民法院后,2012年2月9日倫敦仲裁庭作出裁決——西霞口敗訴,西特福公司有權(quán)解除合同,應(yīng)當(dāng)退還造船預(yù)付款及相應(yīng)利息。
2012年3月13日,山東省高院終審維持了青島海事法院的裁定,駁回上述三被告的管轄權(quán)異議上訴。隨即,三被告不服此終審裁定,向最高人民法院提出再審申請。2012年11月30日,最高人民法院就此案作出終審裁定:因案涉兩份仲裁協(xié)議均不能約束本案共同侵權(quán)糾紛的所有當(dāng)事人,故青島海事法院對案涉糾紛予以受理,并無不當(dāng)。
2014年4月9日,青島海事法院作出一審判決:瓦錫蘭為西霞口提供同等型號主機、推進系統(tǒng)兩臺套,而且必須在判決生效之日起60天內(nèi)更換完畢,否則將賠償西霞口之前的購買費用及其銀行貸款利息,折合人民幣共計7 613.52萬元。關(guān)于西霞口船業(yè)遭受的其他損失,三被告賠償各項共計人民幣5 869.39萬元。
這起中國船企狀告外國公司的官司耗時近3年,是中國船企首次在跨國官司中勝訴,堪稱中國造船工業(yè)界維權(quán)的里程碑。該案推動了專家學(xué)者的研究論證工作,對未來的立法也有積極的借鑒意義。對于中國廣大船企而言,該案在多方面有著積極的啟示意義,中國船企可以在深入分析該案的基礎(chǔ)上,進行以下幾個方面的改善。
國內(nèi)法院的管轄是西霞口勝訴的關(guān)鍵。2012年2月9日,倫敦仲裁庭已作出裁決,裁定西霞口船業(yè)敗訴,應(yīng)當(dāng)退還造船預(yù)付款及相應(yīng)利息。如果沒有國內(nèi)法院的管轄,西霞口早在2012年就已經(jīng)在該場糾紛中敗訴。
對中國船企而言,與國內(nèi)機構(gòu)解決糾紛相比,國外機構(gòu)解決糾紛有以下幾個方面的不利:
(1)中國船企普遍對國際法律法規(guī)比較陌生,尤其是對國外訴訟、仲裁的程序性法律法規(guī)了解更少,應(yīng)對國外訴訟的能力因而大大降低;
(2)中國船企大多缺乏應(yīng)對非漢語訴訟或仲裁程序的能力。國外訴訟或仲裁的語言一般為英語,中國造船企業(yè)即使雇有熟悉英語的工作人員,但極少雇有既熟悉造船相關(guān)專業(yè)知識和法律知識,又能熟練運用法律專業(yè)英語和船舶專業(yè)英語的人員,而上述幾個方面的知識是中國船企應(yīng)對國外糾紛處理過程的基礎(chǔ);
(3)中國大多數(shù)船企不能承受國外訴訟或仲裁的高昂費用。首先,涉外案件律師費高昂。其次,國外差旅費不低,且一般的涉外案件都耗時較長,長期的差旅費是很多中小企業(yè)無法承受的;
(4)國內(nèi)判決或裁決的執(zhí)行性更高,而國外,由于中國企業(yè)不了解國外企業(yè)的財產(chǎn)狀況,也難以獲得其當(dāng)局的幫助,即使獲得有利的判決或裁決,也難以得到執(zhí)行。
由于上述幾個方面及其他一些方面的原因,在近些年發(fā)生的涉外仲裁糾紛案件中,中國船企沒有勝訴的先例,由國外船企違約或故意刁難導(dǎo)致的不利后果,中國船企只能自己消化。
西霞口雖然勝訴,但其訴訟之路異常艱辛,其中最大的障礙就是建造合同和供貨合同均約定受國際仲裁機構(gòu)管轄。這次中國法院最終有管轄權(quán)也是因為法院認(rèn)定西特福和瓦錫蘭芬蘭的行為構(gòu)成欺詐,是侵權(quán)糾紛,侵權(quán)糾紛由侵權(quán)行為地或被告所在地法院管轄。但是一般情況下,中國船企很難證明合同相對方故意侵權(quán)。
鑒于此,在涉外往來中中國船企應(yīng)當(dāng)盡量爭取有利于自己的糾紛解決條款:首先,應(yīng)當(dāng)爭取國內(nèi)法院或國內(nèi)仲裁機構(gòu)的管轄;其次,要爭取香港仲裁機構(gòu)的裁決,各國對香港仲裁機構(gòu)的認(rèn)同程度遠(yuǎn)大于對大陸的仲裁機構(gòu)或法院的認(rèn)同程度,而且在香港仲裁的費用將低于國外,在語言和法律法規(guī)熟悉程度方面也有較大優(yōu)勢;再次,選擇一個雙方都不熟悉的仲裁機構(gòu)仲裁。由于雙方都不熟悉該仲裁機構(gòu),雙方在費用負(fù)擔(dān)、勝訴等方面勢均力敵。
采取止付保函措施是西霞口最終獲得賠償?shù)谋U稀?/p>
很多船舶建造合同都約定建造方應(yīng)當(dāng)向船東出具銀行保函,而一般的銀行保函規(guī)定的申請支付條件相當(dāng)寬松,船東無須出具實質(zhì)性的證明,僅憑一紙說明就能成功啟用保函,獲得賠款。西霞口及時申請法院凍結(jié)保函,使得船東無法啟用保函,規(guī)避了船東獲得銀行支付款后轉(zhuǎn)移資金的風(fēng)險。
針對保函,中國船企可以采取以下措施來保障自己的利益:
(1)首先,在簽訂船舶建造合同及開具保函時,爭取在保函中加入有利于建造方的如下條款:
①如果一方已經(jīng)就保函所擔(dān)保的船舶相關(guān)事項申請仲裁或起訴,則銀行暫不支付保函向下的款項;
②受益人在申請銀行付款時,必須提交具有證明力的資料,如第三方出具的證明建造方有違約行為的證明文件,甚至可以約定第三方的證明文件必須是仲裁文書或判決文書。
( 2 )其次,在出現(xiàn)糾紛時,及時申請法院采取訴前或訴中財產(chǎn)保全措施,凍結(jié)我方銀行出具的保函。
西特福和瓦錫蘭芬蘭共謀,由西特福指定西霞口必須購買瓦錫蘭芬蘭的主機,而瓦錫蘭芬蘭再將帶有西特福提供的翻新發(fā)動機的主機賣給西霞口,為保住訂單,西霞口只能以高價購買瓦錫蘭主機,而且該主機還是質(zhì)量存在問題的翻新機。如果沒有瓦錫蘭售后服務(wù)工程師的透露,西霞口很難知道罪魁禍?zhǔn)资谴瑬|西特福。
該案提醒我們,面對船東指定設(shè)備,應(yīng)從以下幾個方面做好防范工作:①如果船東指定的某一設(shè)備的廠家只有一家,建造方應(yīng)當(dāng)提高警惕;②建造合同應(yīng)當(dāng)約定,船東指定設(shè)備的質(zhì)量問題由船東自己承擔(dān),同時還要約定,船東指定的設(shè)備廠家不能按時發(fā)貨或其質(zhì)量問題造成建造進度延遲的,應(yīng)將交船期也延長相應(yīng)的時間;③即使建造合同約定了船東指定設(shè)備所產(chǎn)生的責(zé)任由船東負(fù)責(zé),建造方在簽訂采購合同時,對于貨物質(zhì)量條款也不能退讓,對于主要設(shè)備,最好要求廠家提供銀行質(zhì)量保函。
造船企業(yè)必須提高經(jīng)營管理能力,這是降低風(fēng)險的最根本保障。具體而言,造船企業(yè)可以從以下幾個方面進行改進:
2.4.1 建立三標(biāo)管理體系
三標(biāo)管理體系是將質(zhì)量(QMS)、環(huán)境(EMS)、職業(yè)健康安全(OHSAS)三個管理體系整合后形成的一套管理體系。建立三標(biāo)管理體系除了改善公司形象、幫助船企獲得更多訂單外,其他正面效果也明顯體現(xiàn)出來。由于三標(biāo)體系規(guī)定了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、流程,在很大程度上提高了整體工作效率,也使重要信息得到保留。對于三標(biāo)管理體系,應(yīng)該從根本上按照該體系的要求開展工作,使通行的高效標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)于造船企業(yè)的經(jīng)營管理活動。
文件管理工作是三標(biāo)管理體系的重要內(nèi)容,西霞口之所以能夠發(fā)現(xiàn)兩跨國公司侵權(quán)的蛛絲馬跡,得益于其高質(zhì)量的文件管理工作和高效的溝通工作,保證了案件處理人員及時獲得與案件有關(guān)的重要信息。
因而,已經(jīng)建立起三標(biāo)管理體系的船企應(yīng)當(dāng)充分利用三標(biāo)管理體系的文件管理優(yōu)勢,主要從以下兩個方面做好文件管理工作:
(1)嚴(yán)格按照三標(biāo)體系的要求規(guī)范工作
在日常工作中,做好文件管理工作,根據(jù)三標(biāo)管理體系的要求,結(jié)合造船企業(yè)的特點,各個部門在生產(chǎn)階段為每一艘船舶分類歸檔資料,交船后統(tǒng)一將資料交予檔案室存檔。
(2)在三標(biāo)體系的框架內(nèi)細(xì)化相關(guān)工作流程
①完善創(chuàng)建、保管和移交的工作流程;
首先,規(guī)定必須創(chuàng)建并存檔的文件類型;其次,規(guī)定文件的規(guī)范內(nèi)容格式;再次,規(guī)定存檔方式,一般都要求保存紙質(zhì)文件和掃描版;再次,實行文件責(zé)任制度,經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在文件上簽名,尤其是有第三方參與的文件一定要第三方簽名;然后,規(guī)范相關(guān)文件的移交工作流程;最后,規(guī)定文件保存地點和最低保存期限。
根據(jù)我國船企普遍存在的問題,當(dāng)務(wù)之急是規(guī)定創(chuàng)建并存檔的文件類型。除了保存合同、規(guī)格書、技術(shù)協(xié)議、交船文件,還應(yīng)當(dāng)保存以下信息內(nèi)容:會議內(nèi)容、重要的船東往來信息、供應(yīng)商調(diào)試服務(wù)內(nèi)容、采購信息(包括設(shè)備廠家、資質(zhì)、價格等)、設(shè)備故障及其解決以及每艘船的售后服務(wù)(包括售后服務(wù)項目、問題簡述、發(fā)生時間、解決時間、解決辦法)等,這里需要特別強調(diào)供應(yīng)商的服務(wù)調(diào)試內(nèi)容的記錄和保存。
②妥善處理文件的共享與保密之間的關(guān)系
共享文件有利于減少工作人員之間的重復(fù)郵件、電話和面對面溝通工作,節(jié)省時間,提高工作效率。但是共享文件容易導(dǎo)致部門的泄密。為了協(xié)調(diào)這兩方面的矛盾,應(yīng)當(dāng)從以下方面規(guī)范文件共享制度:首先,規(guī)定共享的文件類型;其次,規(guī)定不同類型文件的共享部門和人員;再次,規(guī)定共享文件的更新時間;最后,根據(jù)不同信息的特點規(guī)定不同的共享途徑。
根據(jù)船企的特點,尤其應(yīng)當(dāng)開展船舶建造進度表的共享工作,建造進度表應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)項目主管、已完成及未完成建造階段以及建造計劃等基本內(nèi)容。如果有共享網(wǎng)盤,該表應(yīng)當(dāng)于每個重要節(jié)點發(fā)生時更新一次;如果是以其他的方式共享,該表應(yīng)當(dāng)至少每個月更新一次。可以規(guī)定每個項目主管做一份其主管船舶的建造進度表,也可以以單個項目部為單位,每個項目部制作一個建造進度表,還可以幾個項目部共同制作一個建造進度表。除相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外,該表共享范圍至少包括項目部門、采購部門和財務(wù)部門。
2.4.2 引入管理軟件
管理軟件費用高昂,且可能導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)泄密等,我國大部分造船企業(yè)比較抵觸管理軟件。但是國際國內(nèi)知名企業(yè)基本上都借用軟件管理,這是因為優(yōu)質(zhì)管理軟件有它不可替代的優(yōu)勢:功能強大,能夠儲存超大量信息,進行信息的歸類存放;可以根據(jù)輸入指令提供相關(guān)市場信息;能夠進行分析并提供分析報告;具有提醒功能,提醒管理人員重要節(jié)點的重要事項,幫助管理人員做好計劃制定和執(zhí)行工作;具備有區(qū)別的共享功能,該功能可以根據(jù)不同的職位設(shè)定不同的上傳、修改、獲取信息的權(quán)限。
正因為上述優(yōu)勢,優(yōu)質(zhì)管理軟件對提高工作效率、減少人工成本以及提供有價值信息數(shù)據(jù)所創(chuàng)造的價值遠(yuǎn)大于所需費用。當(dāng)然,購買的軟件必須是優(yōu)質(zhì)軟件,否則泄密的風(fēng)險增大,軟件也很可能易于癱瘓、難以操作,反而降低工作效率。
國際造船市場上的風(fēng)險不能完全避免,尤其是在市場不景氣時,船東有可能會找借口棄船或要求調(diào)整合同價格。面對風(fēng)險,中國造船企業(yè)不能被動應(yīng)付,而應(yīng)提高風(fēng)險應(yīng)對能力,通過引進先進風(fēng)險管理人才、建立全面風(fēng)險管理制度,以使自己有能力應(yīng)對、處理涉外訴訟或仲裁。
國際造船市場競爭激烈,為了獲得訂單,中國造船企業(yè)競相在產(chǎn)品價格、合同條款上讓步。但是獲得訂單的目的是為了獲得利潤,應(yīng)當(dāng)堅持最基本的保障條款,否則放棄合同對自己的基本保障,能否收回成本都是未知數(shù),利潤更是遙不可及。同時,中國造船企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視經(jīng)營管理能力和應(yīng)對風(fēng)險能力的提高,通過內(nèi)部提升來增強自身實力,只有這樣才能在國際造船市場上占據(jù)一席之地。