中國船企勝訴第一案的啟示

甘 露，王 超

（廣州航通船業(yè)有限公司，江門 529145）

1 案情簡介

2006年6月3日，榮成市西霞口船業(yè)有限公司（以下簡稱西霞口）與實力雄厚的荷蘭西特福船運公司(以下簡稱西特福)簽訂了兩艘12 500 t多用途運輸船的建造合同，每艘船的合同造價為2 049萬美元。西特福指定西霞口要購買由芬蘭瓦錫蘭有限公司(以下簡稱瓦錫蘭芬蘭)生產(chǎn)的型號為W6L46的主發(fā)動機、推進系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備。鑒于當(dāng)時是買方市場，西霞口同意了這一要求。

2007年1月22日西霞口船業(yè)委托中國電子進出口山東公司與瓦錫蘭芬蘭訂立了兩份主機及相關(guān)設(shè)備的買賣合同，單臺主機合同價款為301.93萬歐元。

2007年4月西霞口開始建造這兩艘船舶，建造過程費盡周折，每個需要船東配合的環(huán)節(jié)西特福都百般刁難，在船東代表的刁難下，其未能在2008年9月30日前完工交付。

2009年7月13日，西特福公司以西霞口生產(chǎn)嚴(yán)重拖期為由，宣布解除造船合約，并要求船廠退還造船預(yù)付款及其利息。2009年10月12日，在未有任何通知的情況下，西特福將其駐廠代表撤離船廠。在與西特福方面爭論、調(diào)解的過程中，尚未完工的兩艘船仍在建造。

2011年3月，安裝有西特福公司指定購買型號主機的一艘船舶在進行試航時，發(fā)生了主機滑油壓力過低的現(xiàn)象。經(jīng)過瓦錫蘭售后服務(wù)調(diào)試后，再次進行試航，仍然低于正常操作壓力。后經(jīng)獨立第三方檢驗及瓦錫蘭售后服務(wù)提供的信息，瓦錫蘭提供的兩臺發(fā)動機均為西特福購買的舊的瓦錫蘭發(fā)動機，然后在荷蘭的工廠進行了翻新。最后，西特福將翻新發(fā)動機賣給了瓦錫蘭，瓦錫蘭再將發(fā)動機安裝在賣給西霞口的主機上。由于翻新機達不到理想工作狀態(tài)，通過調(diào)試無法將滑油的壓力調(diào)至理想狀態(tài)，只有更換軸瓦和連桿瓦才能解決問題。

2011年7月，西霞口船業(yè)向青島海事法院提起訴訟，將西特福、瓦錫蘭芬蘭和瓦錫蘭（上海）發(fā)動機有限公司（以下簡稱瓦錫蘭上海）告上法庭。面對中國船企的訴訟行為，瓦錫蘭、西特福兩大跨國公司堅稱，關(guān)于第三方機構(gòu)鑒定“發(fā)動機以舊充新”的問題，應(yīng)該按照造船委托合同中的約定，提交倫敦國際仲裁委員會。

2011年11月11日，倫敦高等法院責(zé)令西霞口撤回在青島海事法院的訴訟，必須無條件答應(yīng)西特福有權(quán)向青島海事法院提出管轄權(quán)異議。青島海事法院裁定駁回外方企業(yè)的管轄權(quán)異議。在三被告上訴至山東省高級人民法院后，2012年2月9日倫敦仲裁庭作出裁決——西霞口敗訴，西特福公司有權(quán)解除合同，應(yīng)當(dāng)退還造船預(yù)付款及相應(yīng)利息。

2012年3月13日，山東省高院終審維持了青島海事法院的裁定，駁回上述三被告的管轄權(quán)異議上訴。隨即，三被告不服此終審裁定，向最高人民法院提出再審申請。2012年11月30日，最高人民法院就此案作出終審裁定：因案涉兩份仲裁協(xié)議均不能約束本案共同侵權(quán)糾紛的所有當(dāng)事人，故青島海事法院對案涉糾紛予以受理，并無不當(dāng)。

2014年4月9日，青島海事法院作出一審判決：瓦錫蘭為西霞口提供同等型號主機、推進系統(tǒng)兩臺套，而且必須在判決生效之日起60天內(nèi)更換完畢，否則將賠償西霞口之前的購買費用及其銀行貸款利息，折合人民幣共計7 613.52萬元。關(guān)于西霞口船業(yè)遭受的其他損失，三被告賠償各項共計人民幣5 869.39萬元。

2 案件啟示

這起中國船企狀告外國公司的官司耗時近3年，是中國船企首次在跨國官司中勝訴，堪稱中國造船工業(yè)界維權(quán)的里程碑。該案推動了專家學(xué)者的研究論證工作，對未來的立法也有積極的借鑒意義。對于中國廣大船企而言，該案在多方面有著積極的啟示意義，中國船企可以在深入分析該案的基礎(chǔ)上，進行以下幾個方面的改善。

2.1 管轄權(quán)

國內(nèi)法院的管轄是西霞口勝訴的關(guān)鍵。2012年2月9日，倫敦仲裁庭已作出裁決，裁定西霞口船業(yè)敗訴，應(yīng)當(dāng)退還造船預(yù)付款及相應(yīng)利息。如果沒有國內(nèi)法院的管轄，西霞口早在2012年就已經(jīng)在該場糾紛中敗訴。

對中國船企而言，與國內(nèi)機構(gòu)解決糾紛相比，國外機構(gòu)解決糾紛有以下幾個方面的不利：

（1）中國船企普遍對國際法律法規(guī)比較陌生，尤其是對國外訴訟、仲裁的程序性法律法規(guī)了解更少，應(yīng)對國外訴訟的能力因而大大降低；

（2）中國船企大多缺乏應(yīng)對非漢語訴訟或仲裁程序的能力。國外訴訟或仲裁的語言一般為英語，中國造船企業(yè)即使雇有熟悉英語的工作人員，但極少雇有既熟悉造船相關(guān)專業(yè)知識和法律知識，又能熟練運用法律專業(yè)英語和船舶專業(yè)英語的人員，而上述幾個方面的知識是中國船企應(yīng)對國外糾紛處理過程的基礎(chǔ)；

（3）中國大多數(shù)船企不能承受國外訴訟或仲裁的高昂費用。首先，涉外案件律師費高昂。其次，國外差旅費不低，且一般的涉外案件都耗時較長，長期的差旅費是很多中小企業(yè)無法承受的；

（4）國內(nèi)判決或裁決的執(zhí)行性更高，而國外，由于中國企業(yè)不了解國外企業(yè)的財產(chǎn)狀況，也難以獲得其當(dāng)局的幫助，即使獲得有利的判決或裁決，也難以得到執(zhí)行。

由于上述幾個方面及其他一些方面的原因，在近些年發(fā)生的涉外仲裁糾紛案件中，中國船企沒有勝訴的先例，由國外船企違約或故意刁難導(dǎo)致的不利后果，中國船企只能自己消化。

西霞口雖然勝訴，但其訴訟之路異常艱辛，其中最大的障礙就是建造合同和供貨合同均約定受國際仲裁機構(gòu)管轄。這次中國法院最終有管轄權(quán)也是因為法院認(rèn)定西特福和瓦錫蘭芬蘭的行為構(gòu)成欺詐，是侵權(quán)糾紛，侵權(quán)糾紛由侵權(quán)行為地或被告所在地法院管轄。但是一般情況下，中國船企很難證明合同相對方故意侵權(quán)。

鑒于此，在涉外往來中中國船企應(yīng)當(dāng)盡量爭取有利于自己的糾紛解決條款：首先，應(yīng)當(dāng)爭取國內(nèi)法院或國內(nèi)仲裁機構(gòu)的管轄；其次，要爭取香港仲裁機構(gòu)的裁決，各國對香港仲裁機構(gòu)的認(rèn)同程度遠(yuǎn)大于對大陸的仲裁機構(gòu)或法院的認(rèn)同程度，而且在香港仲裁的費用將低于國外，在語言和法律法規(guī)熟悉程度方面也有較大優(yōu)勢；再次，選擇一個雙方都不熟悉的仲裁機構(gòu)仲裁。由于雙方都不熟悉該仲裁機構(gòu)，雙方在費用負(fù)擔(dān)、勝訴等方面勢均力敵。

2.2 保函

采取止付保函措施是西霞口最終獲得賠償?shù)谋Ｕ稀?/p>

很多船舶建造合同都約定建造方應(yīng)當(dāng)向船東出具銀行保函，而一般的銀行保函規(guī)定的申請支付條件相當(dāng)寬松，船東無須出具實質(zhì)性的證明，僅憑一紙說明就能成功啟用保函，獲得賠款。西霞口及時申請法院凍結(jié)保函，使得船東無法啟用保函，規(guī)避了船東獲得銀行支付款后轉(zhuǎn)移資金的風(fēng)險。

針對保函，中國船企可以采取以下措施來保障自己的利益：

（1）首先，在簽訂船舶建造合同及開具保函時，爭取在保函中加入有利于建造方的如下條款：

①如果一方已經(jīng)就保函所擔(dān)保的船舶相關(guān)事項申請仲裁或起訴，則銀行暫不支付保函向下的款項；

②受益人在申請銀行付款時，必須提交具有證明力的資料，如第三方出具的證明建造方有違約行為的證明文件，甚至可以約定第三方的證明文件必須是仲裁文書或判決文書。

( 2 )其次，在出現(xiàn)糾紛時，及時申請法院采取訴前或訴中財產(chǎn)保全措施，凍結(jié)我方銀行出具的保函。

2.3 船東指定設(shè)備

西特福和瓦錫蘭芬蘭共謀，由西特福指定西霞口必須購買瓦錫蘭芬蘭的主機，而瓦錫蘭芬蘭再將帶有西特福提供的翻新發(fā)動機的主機賣給西霞口，為保住訂單，西霞口只能以高價購買瓦錫蘭主機，而且該主機還是質(zhì)量存在問題的翻新機。如果沒有瓦錫蘭售后服務(wù)工程師的透露，西霞口很難知道罪魁禍?zhǔn)资谴瑬|西特福。

該案提醒我們，面對船東指定設(shè)備，應(yīng)從以下幾個方面做好防范工作：①如果船東指定的某一設(shè)備的廠家只有一家，建造方應(yīng)當(dāng)提高警惕；②建造合同應(yīng)當(dāng)約定，船東指定設(shè)備的質(zhì)量問題由船東自己承擔(dān)，同時還要約定，船東指定的設(shè)備廠家不能按時發(fā)貨或其質(zhì)量問題造成建造進度延遲的，應(yīng)將交船期也延長相應(yīng)的時間；③即使建造合同約定了船東指定設(shè)備所產(chǎn)生的責(zé)任由船東負(fù)責(zé)，建造方在簽訂采購合同時，對于貨物質(zhì)量條款也不能退讓，對于主要設(shè)備，最好要求廠家提供銀行質(zhì)量保函。

2.4 經(jīng)營管理能力

造船企業(yè)必須提高經(jīng)營管理能力，這是降低風(fēng)險的最根本保障。具體而言，造船企業(yè)可以從以下幾個方面進行改進：

2.4.1 建立三標(biāo)管理體系

三標(biāo)管理體系是將質(zhì)量(QMS)、環(huán)境(EMS)、職業(yè)健康安全(OHSAS)三個管理體系整合后形成的一套管理體系。建立三標(biāo)管理體系除了改善公司形象、幫助船企獲得更多訂單外，其他正面效果也明顯體現(xiàn)出來。由于三標(biāo)體系規(guī)定了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、流程，在很大程度上提高了整體工作效率，也使重要信息得到保留。對于三標(biāo)管理體系，應(yīng)該從根本上按照該體系的要求開展工作，使通行的高效標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)于造船企業(yè)的經(jīng)營管理活動。

文件管理工作是三標(biāo)管理體系的重要內(nèi)容，西霞口之所以能夠發(fā)現(xiàn)兩跨國公司侵權(quán)的蛛絲馬跡，得益于其高質(zhì)量的文件管理工作和高效的溝通工作，保證了案件處理人員及時獲得與案件有關(guān)的重要信息。

因而，已經(jīng)建立起三標(biāo)管理體系的船企應(yīng)當(dāng)充分利用三標(biāo)管理體系的文件管理優(yōu)勢，主要從以下兩個方面做好文件管理工作：

（1）嚴(yán)格按照三標(biāo)體系的要求規(guī)范工作

在日常工作中，做好文件管理工作，根據(jù)三標(biāo)管理體系的要求，結(jié)合造船企業(yè)的特點，各個部門在生產(chǎn)階段為每一艘船舶分類歸檔資料，交船后統(tǒng)一將資料交予檔案室存檔。

（2）在三標(biāo)體系的框架內(nèi)細(xì)化相關(guān)工作流程

①完善創(chuàng)建、保管和移交的工作流程；

首先，規(guī)定必須創(chuàng)建并存檔的文件類型；其次，規(guī)定文件的規(guī)范內(nèi)容格式；再次，規(guī)定存檔方式，一般都要求保存紙質(zhì)文件和掃描版；再次，實行文件責(zé)任制度，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在文件上簽名，尤其是有第三方參與的文件一定要第三方簽名；然后，規(guī)范相關(guān)文件的移交工作流程；最后，規(guī)定文件保存地點和最低保存期限。

根據(jù)我國船企普遍存在的問題，當(dāng)務(wù)之急是規(guī)定創(chuàng)建并存檔的文件類型。除了保存合同、規(guī)格書、技術(shù)協(xié)議、交船文件，還應(yīng)當(dāng)保存以下信息內(nèi)容：會議內(nèi)容、重要的船東往來信息、供應(yīng)商調(diào)試服務(wù)內(nèi)容、采購信息（包括設(shè)備廠家、資質(zhì)、價格等）、設(shè)備故障及其解決以及每艘船的售后服務(wù)（包括售后服務(wù)項目、問題簡述、發(fā)生時間、解決時間、解決辦法）等，這里需要特別強調(diào)供應(yīng)商的服務(wù)調(diào)試內(nèi)容的記錄和保存。

②妥善處理文件的共享與保密之間的關(guān)系

共享文件有利于減少工作人員之間的重復(fù)郵件、電話和面對面溝通工作，節(jié)省時間，提高工作效率。但是共享文件容易導(dǎo)致部門的泄密。為了協(xié)調(diào)這兩方面的矛盾，應(yīng)當(dāng)從以下方面規(guī)范文件共享制度：首先，規(guī)定共享的文件類型；其次，規(guī)定不同類型文件的共享部門和人員；再次，規(guī)定共享文件的更新時間；最后，根據(jù)不同信息的特點規(guī)定不同的共享途徑。

根據(jù)船企的特點，尤其應(yīng)當(dāng)開展船舶建造進度表的共享工作，建造進度表應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)項目主管、已完成及未完成建造階段以及建造計劃等基本內(nèi)容。如果有共享網(wǎng)盤，該表應(yīng)當(dāng)于每個重要節(jié)點發(fā)生時更新一次；如果是以其他的方式共享，該表應(yīng)當(dāng)至少每個月更新一次。可以規(guī)定每個項目主管做一份其主管船舶的建造進度表，也可以以單個項目部為單位，每個項目部制作一個建造進度表，還可以幾個項目部共同制作一個建造進度表。除相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外，該表共享范圍至少包括項目部門、采購部門和財務(wù)部門。

2.4.2 引入管理軟件

管理軟件費用高昂，且可能導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)泄密等，我國大部分造船企業(yè)比較抵觸管理軟件。但是國際國內(nèi)知名企業(yè)基本上都借用軟件管理，這是因為優(yōu)質(zhì)管理軟件有它不可替代的優(yōu)勢：功能強大，能夠儲存超大量信息，進行信息的歸類存放；可以根據(jù)輸入指令提供相關(guān)市場信息；能夠進行分析并提供分析報告；具有提醒功能，提醒管理人員重要節(jié)點的重要事項，幫助管理人員做好計劃制定和執(zhí)行工作；具備有區(qū)別的共享功能，該功能可以根據(jù)不同的職位設(shè)定不同的上傳、修改、獲取信息的權(quán)限。

正因為上述優(yōu)勢，優(yōu)質(zhì)管理軟件對提高工作效率、減少人工成本以及提供有價值信息數(shù)據(jù)所創(chuàng)造的價值遠(yuǎn)大于所需費用。當(dāng)然，購買的軟件必須是優(yōu)質(zhì)軟件，否則泄密的風(fēng)險增大，軟件也很可能易于癱瘓、難以操作，反而降低工作效率。

2.5 應(yīng)對風(fēng)險能力

國際造船市場上的風(fēng)險不能完全避免，尤其是在市場不景氣時，船東有可能會找借口棄船或要求調(diào)整合同價格。面對風(fēng)險，中國造船企業(yè)不能被動應(yīng)付，而應(yīng)提高風(fēng)險應(yīng)對能力，通過引進先進風(fēng)險管理人才、建立全面風(fēng)險管理制度，以使自己有能力應(yīng)對、處理涉外訴訟或仲裁。

3 結(jié)束語

國際造船市場競爭激烈，為了獲得訂單，中國造船企業(yè)競相在產(chǎn)品價格、合同條款上讓步。但是獲得訂單的目的是為了獲得利潤，應(yīng)當(dāng)堅持最基本的保障條款，否則放棄合同對自己的基本保障，能否收回成本都是未知數(shù)，利潤更是遙不可及。同時，中國造船企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視經(jīng)營管理能力和應(yīng)對風(fēng)險能力的提高，通過內(nèi)部提升來增強自身實力，只有這樣才能在國際造船市場上占據(jù)一席之地。