稀土案：希望與憂慮并存

2014年3月，WTO公布了美國、歐盟、日本等成員方訴中國稀土鎢鉬產(chǎn)品出口措施案（簡稱“稀土案”）專家組報告。

該報告認為，中國政府采取的一系列限制上述產(chǎn)品出口的措施違反了WTO規(guī)則，應予修正以使其符合WTO相關規(guī)則。對此，中方表示遺憾并已于近日決定就該專家組報告向WTO上訴機構提出上訴。

WTO專家組肯定我保護環(huán)境和資源，但未認可我限制出口措施。

隨著高科技產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，全球對稀土的需求和消耗量快速增長。稀土資源屬于不可再生的礦產(chǎn)資源，由于多年來的大量、無序開采，中國的稀土資源已瀕臨用竭。另一方面，稀土生產(chǎn)、加工過程對生態(tài)環(huán)境影響巨大，其開采所造成的環(huán)境污染比較嚴重?？梢?，在一定程度上限制稀土出口無疑有助于遏制中國稀土開采的勢頭，符合可持續(xù)發(fā)展的政策目標。

許多人不理解，就是這樣一個非常正當?shù)拇胧楹螞]能得到WTO專家組認可，反而判中方敗訴？有人不禁要問，難道中國政府必須犧牲本國資源和環(huán)境維持向發(fā)達國家的大量出口嗎？這對中國而言公平嗎？

實際上，只要通讀專家組報告，就不難發(fā)現(xiàn)，WTO專家組并未認定中國政府限制稀土等原材料出口的目的是錯誤的，不僅如此，專家組對中方為保護環(huán)境和可用竭資源的初衷予以肯定，認為這不僅符合WTO奉行的可持續(xù)發(fā)展宗旨，也是中國擁有管理自然資源的主權權利。但遺憾的是，專家組認為，中方采取的一些限制出口措施并未達到上述目的，對中方提出的一些合理證據(jù)和觀點未予采信。特別是在出口稅措施上，盡管有一名專家組成員支持中方觀點，但最終專家組還是認為中方無權援引GATT第20條“一般例外”條款為中國采取的出口稅抗辯。

按照WTO規(guī)定，上訴機構僅對上訴案件的法律問題進行審查，因此，法律規(guī)則的運用能力、解釋能力對上訴能否成功至關重要。目前看來，對于上訴最終結果來說，希望與憂慮并存。

一方面，在出口稅問題上，一名專家組成員以及俄羅斯、巴西、阿根廷等成員方對中國相關立場的支持使我們看到了希望。在案件審理中，該名專家認為，從WTO協(xié)定的完整性以及整體解釋的角度出發(fā)，中方應同WTO成員方一道在出口稅問題上享有GATT第20條賦予的“一般例外”權利，該條款允許成員方在符合法定條件的前提下為保護環(huán)境及可用竭資源、保護人類及動植物生命健康而違反WTO規(guī)則。

在WTO已裁決的中國原材料案中，WTO專家組僅依據(jù)中國“加入議定書”第11.3條出口稅條款，未援引GATT1994就認定中方無權在出口稅問題上主張GATT第20條“一般例外”賦予的權利，這對中國等WTO新成員來說顯然不公平。為此，中國政府有關部門以及國際法專家、學者一直利用各種場合、積極運用國際法理論和WTO規(guī)則據(jù)理力爭。此次贏得一名專家以及幾個重要WTO成員方的支持，可謂取得了重要進展。

有專家稱，可以想見，在這個問題上，中國與美、歐、日之間上訴過程中勢必還會有一場惡戰(zhàn)，我們一定要做好各方面的充分準備，爭取WTO上訴機構能改變以前所持的立場，轉而支持中方在出口稅方面援引GATT第20條“一般例外”的權利。

此外，對專家組無視中方提交的某些證據(jù)以及為保護環(huán)境和可用竭資源所做的努力，特別是認為中國政府對稀土等采取的數(shù)量限制、許可證等出口限制措施與WTO規(guī)則的觀點，我們應當進一步對上訴機構做出解釋和抗辯，有業(yè)內人士稱。

“當然，從WTO以往的司法實踐看，上訴機構推翻專家組裁決的可能性并不很大，這也是我們對上訴結果的隱憂?！痹撊耸勘硎尽?/p>

（綜編自《經(jīng)濟參考報》）

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商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院研究員金柏松：

稀土案折射中國與世界的“遠”與“近”作為新晉全球第一貿(mào)易大國，我國在國際舞臺上的影響力與日俱增。但是，作為一個加入世界貿(mào)易組織組織13年的新興發(fā)展中國家，對于國際貿(mào)易舞臺的游戲規(guī)則，我國還未諳熟到游刃有余的地步。

建立戰(zhàn)略資源管理體制

商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院研究員金柏松表示，中國在稀土方面存在制度出臺不夠周全等問題，需進一步改革。中國作為世界貿(mào)易大國，應樹立積極形象，對維護國際規(guī)則、承擔國際責任保持清醒認識，按照國際規(guī)則辦事。當前我國亟待建立一個基于國防安全、經(jīng)濟安全的稀土等“戰(zhàn)略資源管理體制”，而這必須是一個與國際規(guī)則，主要是與世界貿(mào)易組織規(guī)則接軌的制度。

金柏松對“戰(zhàn)略資源管理體制”做了進一步解釋。他說，這是一套包括出口管制，戰(zhàn)略資源封存，企業(yè)集中化開采、冶煉、提純，高科技材料開發(fā)與產(chǎn)業(yè)制造，建立銷售市場秩序，建立全球市場交易中心，以人民幣標價，實行24小時現(xiàn)貨與期貨交易，履行最高行政審批程序，區(qū)別對待國際合作伙伴的等級制度。建立和完善這套制度，不僅可以保護和利用好我國寶貴的資源，發(fā)展國內高科技材料工業(yè)，為我國軍民重要產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展留有一定余地，還可以與美、日、歐等建立對等、靈活、有區(qū)分的合作關系。

中國貿(mào)易的“遠”與“近”

喧囂多時的稀土訴訟案，以中國的敗訴暫告一段落。3月26日世界貿(mào)易組織公布專家組報告，裁定中國對稀土、鎢、鉬相關產(chǎn)品采取的出口關稅、配額管理措施違反世界貿(mào)易組織相關規(guī)定。巧合的是，3個月前我國剛以2013年4.16萬億美元貨物進出口總額的成績榮膺世界貿(mào)易第一大國的桂冠。一喜一悲之間，窺見中國在貿(mào)易領域與世界舞臺的“近”與“遠”。

在金柏松看來，稀土被廣泛用于激光、太陽能發(fā)電、電動汽車、智能手機、武器等產(chǎn)品制造。目前，我國是全球最大的稀土提煉、加工、出口國。我國理所當然地應該堅守對世界貿(mào)易組織的承諾，堅守世界貿(mào)易組織規(guī)則。世貿(mào)組織有安全例外原則，美國據(jù)此主導簽署瓦森納公約，參與國公開對中國實行出口管制，明確禁止對中國出口。我國理所當然也可以據(jù)此對履行瓦森納公約的國家，如美、日等國實行出口管制制度?！斑z憾的是我們還沒有完善此項制度。再如美國可以實行戰(zhàn)略封存，我國理所當然也可以對戰(zhàn)略資源實行戰(zhàn)略封存?！苯鸢厮煞Q。

對于我國向世界貿(mào)易組織爭端解決機構提出的交叉上訴，金柏松分析認為，中方申請二審，不排除二審在結論上有一些調整。

“出牌”需遵守國際規(guī)則

金柏松強調，國內稀土行業(yè)需要明確三項原則，按照國際規(guī)則來“出牌”。

一是明確資源所有權。國外所有礦產(chǎn)資源都為私人所有，所有權明晰。但是，我國的資源所有權不明晰，應該明確資源持有者的所有權和開采權以及自由經(jīng)營權，積極落實與世界貿(mào)易組織規(guī)則有關的貿(mào)易投資的自由原則。

二是戰(zhàn)略資源封存。應學會按照國際規(guī)則辦事。美國目前沒有對稀土出口征稅，我們也不宜對稀土出口征稅，美國實行戰(zhàn)略封存，我們也可實行戰(zhàn)略封存。

三是安全原則。國際上有國防安全、經(jīng)濟安全概念。世界貿(mào)易組織認為，安全原則是例外的。這一原則對于中國也是適用的。我國應設立法案，鑒于國防安全，對軍民兩用物品實行出口管制。凡是有可能用于軍事的資源、技術出口，包括有些可以用于軍事的稀土，我國可以理直氣壯地禁止出口。

金柏松稱，世界上稀土貿(mào)易80%-90%依靠中國，因此，我國應積極爭取稀土交易話語權。他還建議，第一，將稀土資源通過公平交易，集中于少數(shù)企業(yè)；第二，在交易所上市，實行現(xiàn)貨、期貨24小時交易，為世界自由貿(mào)易發(fā)展作貢獻；第三，還可以考慮用人民幣標價，促進人民幣跨境交易。

“然而，實現(xiàn)稀土等戰(zhàn)略資源交易的國際話語權，需要制定一整套配套方案，而這并非易事?！苯鸢厮扇缡钦f。endprint