國內(nèi)有關(guān)聯(lián)盟標準和團體標準的研究現(xiàn)狀綜述1）

蔣俊杰 朱培武

（中國計量學院）

國內(nèi)有關(guān)聯(lián)盟標準和團體標準的研究現(xiàn)狀綜述1）

蔣俊杰 朱培武

（中國計量學院）

本文主要綜述了國內(nèi)關(guān)于聯(lián)盟標準和團體標準發(fā)展的研究現(xiàn)狀，對聯(lián)盟標準的起源、定義、作用和局限性進行分析，結(jié)合我國目前實施聯(lián)盟標準的實例進行評價分析。不同類型產(chǎn)業(yè)實施聯(lián)盟標準的效果有所不同，聯(lián)盟標準也會帶來產(chǎn)品或地域性的壟斷。盡管我國對聯(lián)盟標準的文獻研究很多，但在研究方向上還不夠全面，而基于團體標準的研究卻顯不足。

聯(lián)盟標準 團體標準 產(chǎn)業(yè)升級 標準實施

1 聯(lián)盟標準基礎理論研究

1.1 聯(lián)盟標準的起源和定義

聯(lián)盟標準起源于20世紀80年代，以美國、日本、歐盟為代表的信息通信技術(shù)聯(lián)盟[1， 2]。綜合對于聯(lián)盟標準研究時所采用的定義[3]，并結(jié)合GB/T 20000.1《標準化工作指南 第1 部分: 標準化和相關(guān)活動的通用詞匯》[4]中標準的定義，可將聯(lián)盟標準定義為：為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)標準聯(lián)盟成員共同協(xié)商一致制定，標準聯(lián)盟批準并由國家有關(guān)標準化主管部門登記備案，供聯(lián)盟內(nèi)部成員共同使用和重復使用的一種規(guī)范性文件。

1.2 聯(lián)盟標準的發(fā)展現(xiàn)狀

聯(lián)盟標準的起源和存在有一定的必然性。聯(lián)盟標準已日益獲得國家和各級地方政府的重視，國家把推進聯(lián)盟標準化工作列入全國標準化工作的重點，地方各級技術(shù)監(jiān)督局也將培育企業(yè)聯(lián)盟標準作為標準化發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段[5]。在有關(guān)對廣東產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)盟標準發(fā)展現(xiàn)狀的研究中指出，中山市首先探索出“政府+行業(yè)協(xié)會+企業(yè)”聯(lián)盟標準新模式，由相關(guān)部門推動，鎮(zhèn)（區(qū)）政府牽頭組織，有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、廣大企業(yè)共同參與制定產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)盟標準[6]。

1.3 聯(lián)盟標準的作用和意義

聯(lián)盟標準的重要性：在規(guī)范行業(yè)競爭方面，以聯(lián)盟標準的形式提高行業(yè)準入門檻能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈，增強行業(yè)競爭力，扶優(yōu)治劣，引導企業(yè)良性發(fā)展；在推動國家法制及標準化方面，通過制定聯(lián)盟標準作為法律法規(guī)的一項重要的補充形式，充分發(fā)揮標準的作用[3]。聯(lián)盟標準的現(xiàn)實意義是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈，解決無標生產(chǎn)，避免無序競爭，推動產(chǎn)業(yè)集體采用高標準，在引導產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的同時帶動產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型；聯(lián)盟標準不僅豐富了標準內(nèi)涵，對國家標準和行業(yè)標準也做出有力補充[7， 8]。

1.4 聯(lián)盟標準存在的不足

盡管我國企業(yè)不斷重視聯(lián)盟標準，但聯(lián)盟標準的發(fā)展仍存在許多不足。聯(lián)盟標準無法律地位，聯(lián)盟更偏向于契約型聯(lián)盟[9]。既然無法律地位，聯(lián)盟標準也不能作為產(chǎn)品交貨的依據(jù)，企業(yè)必須轉(zhuǎn)化為企業(yè)產(chǎn)品標準備案后才能使用。區(qū)域聯(lián)盟標準可能成為地方保護的托辭，成為本地的貿(mào)易保護壁壘，進而限制聯(lián)盟外的企業(yè)產(chǎn)品進入本區(qū)域[10]。

2 聯(lián)盟標準實施績效研究

2.1 聯(lián)盟標準在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的運用

聯(lián)盟標準起源于信息通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)業(yè)，所以在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上的發(fā)展快于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大部分聯(lián)盟標準的研究也是針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)盟標準存在諸多不同，具體表現(xiàn)在技術(shù)性、競爭性、網(wǎng)絡效應等方面[11]。

例如，聯(lián)盟標準在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成功運用，即我國第一個ISO國際標準——閃聯(lián)標準的成功模式，在新一代網(wǎng)絡信息技術(shù)下的閃聯(lián)標準，按照技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為標準成果，標準成果轉(zhuǎn)化為社會、經(jīng)濟效益成果的轉(zhuǎn)化路徑，通過在家庭、辦公、個人移動領域的推廣應用，由聯(lián)盟標準逐步上升為國家標準，并最終成為國際標準[12]。

2.2 聯(lián)盟標準在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的運用

2005年，廣東省率先提出區(qū)域性企業(yè)聯(lián)盟標準創(chuàng)建模式，建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準。并迅速在珠三角和長三角等地區(qū)大范圍推廣，在“一鎮(zhèn)一品”的區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)集群制定各類聯(lián)盟標準。這類區(qū)域聯(lián)盟標準誕生的標志是廣東萬和集團有限公司和廣東萬家樂燃氣具有限公司制定的“冷凝式燃氣快速熱水器”和“空氣源熱泵熱水器”聯(lián)盟標準[13]。區(qū)域聯(lián)盟標準具有制定速度快、制定成本低、符合市場要求、是專利標準化的主要途徑等特點[14]。

2.3 聯(lián)盟標準推動塊狀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

浙江龍泉汽車空調(diào)零部件產(chǎn)業(yè)集群，針對該產(chǎn)業(yè)的支柱產(chǎn)品——鋁制空調(diào)管和熱力膨脹閥，結(jié)合當?shù)仄髽I(yè)的實際情況，明確多項關(guān)鍵技術(shù)指標，容量測試采用美國標準，氣密性測試優(yōu)于國外先進標準，分別制定了《汽車空調(diào)用鋁制管及組合件》《汽車空調(diào)用熱力膨脹閥》兩項聯(lián)盟標準。通過實施聯(lián)盟標準降低了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的開發(fā)、生產(chǎn)和測試成本，產(chǎn)品質(zhì)量明顯提升，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品抽檢合格率接近100%，逐步走出了低價、低質(zhì)和惡性競爭的怪圈，促使整個產(chǎn)業(yè)更加健康有序地發(fā)展[15]。

隨著歐盟實施Reach法規(guī)后，不少文具企業(yè)出口屢遭貿(mào)易壁壘和反傾銷。相比較，我國筆類產(chǎn)品共有標準24項，但僅對銻、砷、鎘、汞等8個可遷移元素作了指標限制，而出口歐美市場則要求更高，歐盟標準對鄰苯二甲酸鹽、鎳釋放等多項有毒有害物質(zhì)都有限量要求。由寧波文具龍頭企業(yè)和協(xié)會一起起草的《筆類產(chǎn)品有毒有害物質(zhì)控制聯(lián)盟標準》獲得了行業(yè)認可，本地14家實施聯(lián)盟標準的企業(yè)出口交貨值比實施前增加了3億美元[16]。

3 聯(lián)盟標準評價方法研究

3.1 標準聯(lián)盟伙伴能力評價

標準聯(lián)盟建立前對于可能合作企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)讓能力、市場銷售能力、市場影響能力和綜合能力5大指標進行考核，并列出分指標使得考核更加具體可操作。運用定性和定量結(jié)合的方法對于調(diào)研對象進行信息收集，運用層次分析法計算分析合作伙伴的總體能力[17]。運用生命周期理論結(jié)合技術(shù)標準聯(lián)盟的特征，可將技術(shù)標準聯(lián)盟的生命周期劃分為5個階段：聯(lián)盟萌芽期、聯(lián)盟組建期、聯(lián)盟技術(shù)發(fā)展期、聯(lián)盟市場擴張期和聯(lián)盟成熟期。從聯(lián)盟在生命周期中的資源需求和所面臨風險這兩個視角，可研究技術(shù)標準聯(lián)盟生命周期的各階段特征及其對聯(lián)盟伙伴選擇的影響[18]。

3.2 聯(lián)盟標準促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果評價

通過對聯(lián)盟標準促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果評價的研究，初步建立效果評價體系，一方面有利于檢查貫徹實施情況和評價標準成果，另一方面將為聯(lián)盟標準工作規(guī)劃的前瞻性、科學性與決策的合理性、可行性提供依據(jù)。該體系主要以產(chǎn)業(yè)地位、產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展力作為一級指標，以產(chǎn)業(yè)規(guī)模等8項指標作為二級指標，對于聯(lián)盟標準實施后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況進行評價[19]。

4 聯(lián)盟標準向團體標準的新發(fā)展

社會團體標準可以定義為國家、行業(yè)、地方標準的有效補充，更是對企業(yè)標準的有效提升。此外，目前我國在一定范圍內(nèi)存在的聯(lián)盟標準還面臨著法人地位缺失的風險，即聯(lián)盟成員是法人組織，而聯(lián)盟自身是非法人組織，不能承擔法人組織所能承擔的責任和義務。而協(xié)會等社會團體是依法登記的法人組織，能承擔解決標準實施過程中產(chǎn)生問題的職責[20]。

4.1 團體標準存在必要性

團體標準提出有利于標準化體制的創(chuàng)新。傳統(tǒng)意義上的四級標準管理體制，更適合計劃經(jīng)濟體制，不適應當前社會經(jīng)濟發(fā)展的需求。團體標準的存在和發(fā)展有其必要性[21]。團體標準作為國家標準、行業(yè)標準的補充，具有制定速度快、對市場需求響應及時、標準推廣高效等優(yōu)點，是解決這一難題的有效途徑。企業(yè)聯(lián)盟作為企業(yè)組織的創(chuàng)新，正在成為現(xiàn)代企業(yè)強化競爭優(yōu)勢的重要途徑。標準作為團體標準化活動的產(chǎn)物，是企業(yè)聯(lián)盟市場競爭的工具，正在成為知識經(jīng)濟時代企業(yè)標準戰(zhàn)略的重要內(nèi)容[22]。新興技術(shù)的發(fā)展使得作為市場主體的單個企業(yè)無法單憑其自身的技術(shù)和資源優(yōu)勢快速完成新興技術(shù)從技術(shù)研發(fā)、標準制定到產(chǎn)業(yè)化推廣應用的整個過程，于是，團體標準應運而生[23]。

4.2 國內(nèi)團體標準的現(xiàn)狀研究

我國團體標準工作在不斷的推進中取得了一定成績。如《機動車兒童乘員用約束系統(tǒng)》標準項目就是由中國標準化協(xié)會最先在國內(nèi)提出，并組織國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)及研究機構(gòu)，參照美日及歐盟等先進標準制定完成，并最終作為國家標準發(fā)布實施。實踐證明，多個機構(gòu)協(xié)同起草標準，能更好地保證標準的適用性[24]。國內(nèi)有不少行業(yè)協(xié)會、專業(yè)學會等社團組織順應行業(yè)發(fā)展需求，借鑒工業(yè)發(fā)達國家技術(shù)標準管理同行模式，自主制定和發(fā)布了一批團體標準或協(xié)會標準。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，聯(lián)盟標準主要基于知識產(chǎn)權(quán)的合作，甚至有些聯(lián)盟標準維系的唯一紐帶就是標準，成為事實上的標準聯(lián)盟[20]。

4.3 發(fā)展團體標準的意義

政府可以把更多的精力放在保障安全、國家安全和保護環(huán)境范圍的強制性標準，及市場不愿、不宜、不能提供的標準上，因此發(fā)展社會團體標準有助于改進標準管理體制的弊端，是轉(zhuǎn)變政府職能、構(gòu)建服務型政府的有效途徑[25]。推進社會團體標準的培育和發(fā)展，可把由市場機制產(chǎn)生的標準交由市場決定，既可避免制定出的標準與市場需求脫節(jié)，又可加快標準制定速度，增加標準有效供給；同時，社會團體標準在規(guī)范行業(yè)發(fā)展和競爭方面具有重要的意義，能夠通過擁有核心技術(shù)的聯(lián)盟體，以聯(lián)盟標準的形式，提高產(chǎn)業(yè)準入門檻、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈、增強行業(yè)競爭力，扶優(yōu)治劣、做大做強產(chǎn)業(yè)，引導行業(yè)良性發(fā)展[20]。

團體標準具有制定速度快、對市場需求響應及時、知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確、標準推廣高效等優(yōu)勢，能有效解決行業(yè)內(nèi)標準缺失問題。團體標準通常是伴隨著產(chǎn)業(yè)集群和地方特色經(jīng)濟的興起，貫徹標準創(chuàng)新戰(zhàn)略而提出的，是促進各企業(yè)變分散發(fā)展為整體發(fā)展的標準紐帶。團體標準一般高于國家標準、行業(yè)標準，與國際先進標準接軌，對提高產(chǎn)品質(zhì)量，推動產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮重要作用[24]。我國已經(jīng)有許多學協(xié)會、聯(lián)盟開展了團體標準的制定和實施工作。這些團體標準在規(guī)范市場競爭秩序、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了積極作用，成為現(xiàn)有標準體系的有益補充。團體標準與市場接軌，可以通過市場自愿配置形成事實標準，從而快速凝聚科技優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢[26]。

5 小結(jié)

目前關(guān)于聯(lián)盟標準的研究還不夠全面，雖然傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)盟標準的研究在增加，但相對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說仍較少。研究多為理論研究，缺乏實證研究，研究的范圍大多集中在聯(lián)盟標準的產(chǎn)生、作用、問題以及對策上，對聯(lián)盟標準的評價體系研究也很少，對聯(lián)盟標準規(guī)范化管理問題的研究更是付之闕如。而團體標準雖然得到了政策上支持，但總體而言，其發(fā)展也存在很多阻力，我國目前對團體標準的研究也不夠充分。未來需要團體標準與區(qū)域性或產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)平臺對接，實現(xiàn)科技創(chuàng)新和標準創(chuàng)新聯(lián)動，社會今后需要探索和進一步努力的方向，團體標準的繁榮發(fā)展將是大勢所趨。

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The Review of Research Status for Union Standards and Consortium Standards in Domestic

Jiang Junjie, Zhu Peiwu
( China Jiliang University )

This article mainly summarized the domestic on union standards and consortium standards development status quo of the research. With the example of China's current implementation union standard evaluation analysis, the origin of the alliance with standard, definition, function and limitation are analyzed. Effect of different kinds of alliance of industry standard is different, union standard may cause product or regional monopoly. Although the union standards of the alliance with a lot of literature research, but the research is not comprehensive and based on the research of consortium standards is inadequate.

union standards, consortium standards, upgrade industries, implementation of standards

1）基金項目：浙江省社會科學界聯(lián)合會研究課題（2013N134）。通訊作者：朱培武，碩士，研究方向：標準化工程與質(zhì)量管理。