域外及臺灣地區(qū)檢察官選任、晉升標準的比較分析

●天津市北辰區(qū)人民檢察院課題組/文

域外及臺灣地區(qū)檢察官選任、晉升標準的比較分析

●天津市北辰區(qū)人民檢察院課題組**/文

目前，我國的檢察官選任及晉升制度還很不完善，制約和影響著檢察官隊伍的優(yōu)化和素質(zhì)的提高。本文從檢察制度角度，通過對德、法、日三國及我國臺灣地區(qū)檢察官選任及晉升制度的分析，探討其檢察官選任及晉升標準的異同，以期對構(gòu)建和完善我國檢察官的選任和晉升制度提供有益借鑒。

檢察官 職業(yè)素能 選任 晉升

在檢察制度相對完善的德、法、日三國及我國臺灣地區(qū)，對于檢察官的選任和晉升都有著明確而系統(tǒng)化的規(guī)定，通過對以上四個地區(qū)檢察官選任和晉升標準的比較分析，從中可以看出我國在進一步規(guī)范和完善檢察官選任和晉升標準的前進方向。

一、檢察官職業(yè)素能之選任標準

（一）基礎(chǔ)理論素能標準

在檢察官選任的過程當中，基礎(chǔ)理論素能主要是從各國和地區(qū)的司法考試中顯現(xiàn)出來的。各國和地區(qū)對于司法考試人員的要求均比較嚴苛，這就表示各國和地區(qū)對于檢察官甚至是司法人員的基礎(chǔ)理論素能要求很高。

1.在德國，檢察官的選任要求欲成為檢察官的人通過兩次司法考試，但不是每個人都有資格報考德國的司法考試的，它要求報考司法考試的人必須是法學院的“本科生”。這樣的規(guī)則從基礎(chǔ)上決定了檢察官的基本素能，這從學歷上保證了檢察官隊伍的團體素能。

2.法國檢察官的選任途徑之一是從法律院校畢業(yè)的大學生中選拔，大學畢業(yè)生通過專門的競爭考試并經(jīng)職業(yè)培訓而被錄用的。［1］依據(jù)法國的法律規(guī)定，司法官學校每年組織一次選拔考試，經(jīng)此招收新學員，這樣就使每年的選拔考試充當了法國的司法考試，而這種考試僅為選拔司法官員而使用，不適用于律師的資格認定。這種司法官學校的制度體現(xiàn)出法國對檢察官和律師的素能標準是不一樣，檢察官團體素能的系統(tǒng)化是這一制度的鮮明特點。

3.在日本，檢察官選任渠道主要是經(jīng)國家司法考試合格，再通過為期一年半的司法修習，才有資格成為修習檢事。這和法國的選任制度極為相似，但是法國所謂的司法官學?？荚嚥贿x拔律師，而日本的司法考試既選拔法官、檢察官，也選拔律師。這樣統(tǒng)一性質(zhì)的司法考試將法律從業(yè)人員的素能普遍化，從而為檢察官素能標準奠定了基礎(chǔ)。

4.臺灣地區(qū)檢察官選拔主要途徑也是司法考試，該地區(qū)通過司法考試的人才有資格進入司法官訓練所學習，待其畢業(yè)后可以被授予地方檢察署候補檢察官。［2］這樣的規(guī)定與法國檢察官的選拔是極為統(tǒng)一的，也是通過司法官訓練所來培養(yǎng)法官或檢察官，其司法官訓練所也是不培養(yǎng)律師的。被選拔人在司法官訓練所畢業(yè)后，根據(jù)其成績和檢察官的缺額選拔檢察官。這樣的規(guī)定嚴格把握了檢察官的基本素能，使其在學習中彌補自身素能的不足，有效的控制了檢察官及法官的人數(shù)。

綜上，各國和地區(qū)的檢察官選任均規(guī)定了考試這一途徑，但其具體操作方法不盡相同。法國和臺灣的規(guī)定較為相似，都設(shè)立了司法官員專門的學校，且司法考試不包含律師考試，故只選拔法官和檢察官。這樣的單獨規(guī)定要求檢察官必須具備不同于律師的理論素能，且檢察官的理論素能必然高于律師。德國和日本雖然實行的是統(tǒng)一的司法考試，但是對檢察官的理論知識的要求也極為苛刻，德國則要求檢察官通過兩次司法考試，而日本也要求檢察官在通過司法考試后進行深一步的修習。雖然各國和地區(qū)對檢察官考試的規(guī)定不相統(tǒng)一，但是各國和地區(qū)均要求檢察官具備基礎(chǔ)理論素能。

（二）法律專業(yè)素能標準

部分國家和地區(qū)在選拔檢察官的途徑中，規(guī)定了遴選制度。通過遴選成為檢察官的人，其必須具備法律專業(yè)素能。

1．在法國，檢察官的選拔同時實行遴選制度。通過遴選選拔的檢察官可以被直接任命為檢察官，這樣既能有效的補充檢察官、法官隊伍的不足，由于法律專業(yè)人士的加入，同時也提高了檢察官隊伍的整體素能，尤其是專業(yè)領(lǐng)域的素能。

2．在日本，除了經(jīng)過司法考試選任檢察官，還有其他兩種不同的途徑選拔檢察人員。其一是從其他法律工作者，包括從事法學教育的人中選任；其二是從具備法定條件的檢察事務官和其他國家行政官員中選任。［3］這種選任無需經(jīng)過司法考試，而是由法務省下屬的，由法務大臣任命的委員組成的副檢事選考審查會負責的。這樣一來，檢察官隊伍補充了一定的行政人員和教育工作者，彌補了檢察官整體素能的缺憾，同時體現(xiàn)了檢察官需要一定的法學功底和社會能力素能。

3．在臺灣地區(qū)，除了通過司法官考試選任檢察官外，允許律師或大學教授任職檢察官和法官，但實際上被轉(zhuǎn)任的人微乎其微，這說明臺灣對社會法律從業(yè)者素能的不信任，故而，其重視的不僅是檢察官的業(yè)務水平，更重視其職業(yè)操守和社會責任感方面的素能。

綜上所述，大部分國家和地區(qū)規(guī)定了通過遴選程序選拔檢察官的規(guī)則，這既能補充檢察官隊伍所缺乏的法律業(yè)務素能，又能充實這只隊伍，屬于兩全其美的作法。大部分地區(qū)的檢察官選拔主要是在大學畢業(yè)生中進行，這一慣例約束了檢察官隊伍的法律業(yè)務素能。遴選制度，是從社會中選拔業(yè)務素能優(yōu)良的專業(yè)人士充實到檢察官隊伍中，這保證了檢察官整體業(yè)務水平的均衡發(fā)展。但是這其中也存在弊端，首先這不能保障檢察官隊伍的純潔性，在審查案件過程中會摻雜社會輿論因素。其次不利于檢察官隊伍整體素能的培養(yǎng)，社會因素會影響檢察官體系的運行，社會力量的加入彌補了檢察官隊伍的缺憾，但也會引發(fā)新問題。故而，通過遴選選拔檢察官應當謹慎，取其精華，去其糟粕。

（三）檢察實務素能標準

在檢察官初任階段，檢察實務素能標準主要體現(xiàn)在檢察官初任培訓中。檢察實務是反映檢察官日常工作的一項具體素能，是每一個欲成為檢察官的人所必備的素能。

2．在法國，檢察官的培訓是分為三個階段的。第一階段為非專業(yè)實習，時間為2個半月。主要目的是使初任司法官了解社會，積累工作經(jīng)驗。這是對檢察官素能的特別規(guī)定，檢察官不僅要熟悉本領(lǐng)域內(nèi)的實務，同時也要諳熟其他領(lǐng)域的工作流程。第二階段為專業(yè)學習，時間為8個月。學習所有與司法官工作相關(guān)的知識技能以及職業(yè)操守。第三階段為司法實踐，時間為14個月。所有初任司法官將被分別指派到不同的初審法院或檢察院，親身體驗并參與所有司法官工作。第四階段為職業(yè)培訓。工作崗位明確之后，初任司法官需再回到司法官學校接受為期6個月的崗前培訓。［5］這樣的培訓規(guī)則，能夠具體體現(xiàn)法國對檢察官素能的要求，理論知識素能、工作能力素能、適應環(huán)境素能等都在其考察范圍之內(nèi)，這樣全面系統(tǒng)的培訓，使初任的檢察官能夠盡快的投身于檢察事業(yè)之中。

3．在日本，司法考試合格者被錄取為司法修習生，進入司法研修所進行一年半的研修。司法研修的內(nèi)容包括法院、檢察廳和律師業(yè)務，教官由具有豐富經(jīng)驗的法官、檢察官和律師擔任。他們在教學的同時，也擔負著為本部門挑選人才的任務。研修期滿且考試合格者，終身取得法官、檢察官和律師資格。［6］

4．臺灣地區(qū)的檢察官初任培訓是在國家成立的司法官訓練所進行學習，學習期為兩年。其培訓內(nèi)容和方式與法國和德國的相類似，在這不重復介紹。臺灣地區(qū)的檢察官培訓是受訓人在成為真正檢察官之前的系統(tǒng)培訓，是待任的候補檢察官盡快熟悉檢察業(yè)務、法律業(yè)務的關(guān)鍵途徑。這樣的體系不僅要求檢察官具備基本素能，還要求其在真正的實踐中提高自己的業(yè)務素能。

綜上所述，檢察官的培訓是各國和地區(qū)關(guān)注的問題。它同司法考試一樣重要，是每一位欲成為檢察官的人必須經(jīng)歷的一次培訓。法國和日本重視檢察實務對檢察官素能的要求，要求檢察官對檢察實務內(nèi)容諳熟于心。德國則重視檢察官處理日常業(yè)務的素能，要求被選拔人在具體的機構(gòu)接受培訓。雖然各國和地區(qū)對檢察官培訓的側(cè)重點有所不同，但它們對培訓的結(jié)果都十分關(guān)注，因為它影響著一個國或地區(qū)的司法進程。

二、檢察官職業(yè)素能之晉升標準

在德、法、日三國及我國臺灣地區(qū)的檢察官制度中，檢察官晉升所需的素能也有著諸多的相通之處。

（一）不同層次檢察官的素能標準

1．在德國，在檢察官序列之內(nèi)行使檢察權(quán)的官員，包括州檢察院檢察長、副檢察長、主任檢察官和普通檢察官，［7］他們才是涉及檢察官晉升素能的主體，而其他廣義上的檢察人員在則是存在層次間的晉升問題。（1）職務檢察官從司法輔助人員或法律實習生中任命，不屬于檢察官序列，無須通過國家司法考試，但也要經(jīng)過強化的刑法方面的輔助培訓才能被任命。（2）司法輔助人員，主要是履行行政事務以及負責刑罰的執(zhí)行。其任命主要針對在專門的司法輔助人員專業(yè)學校接受3年相關(guān)教育的人員。（3）書記官，每個檢察院都設(shè)有書記官處，由若干書記官接受檢察官領(lǐng)導，統(tǒng)一為所有檢察官提供服務。

問卷采用里克特五級量表的方式，問卷題項的參考楊曦的問卷設(shè)計[7]，并結(jié)合文獻和教學專家意見以及該研究的需要進行改進，問卷共分為兩部分。通過學生自己的選擇，了解學生真正的閱讀習慣，從而保證此問卷調(diào)查的信度和效度(Alpha=0.932)。

2．在法國，檢察官實行分級制，分為一級、二級和特級。在檢察官之外，雖然也有其他從事司法輔助業(yè)務的人員（如書記員），但是無論是在規(guī)模上還是在與檢察官業(yè)務的密切程度上，都遠不及德國。但是在法國檢察官中的初始崗位--助理，則不同于司法輔助人員，他們是分配到檢察院的司法學員，在期限屆滿之時，自然獲得檢察官等級，這是一種培養(yǎng)檢察官的必須途徑，而不屬于檢察官的級別晉升。

3．日本檢察官除從經(jīng)過專門培養(yǎng)的司法研修生中任命外，也從具備相應條件的其他法律工作者和國家行政官員中選任。從后者選任的檢察官，只擔任副檢事。［8］檢察事務官只擔任特任副檢事，之后也有可能升任特任檢事。由此可見，日本的檢察事務官是可以通過特殊選任制度成為檢察官的，只是在晉升為檢察官時，其級別會受到一定的限制。

4．在我國臺灣地區(qū)，為了擺脫檢察官有將無兵的局面，臺灣在1999年修訂“法院組織法”時，增設(shè)了檢察事務官，即所謂的“王朝、馬漢條款”，仿效日本和美國的相關(guān)制度。檢察事務官是為檢察官配備的專業(yè)助手，絕大部分來源于考試任用。

從上述對比可以看出，法德日三國及我國臺灣地區(qū)在不同崗位類型的檢察人員之間的晉升的素能要求：一是大部分不允許類別間的晉升，特別是從助手類別晉升為檢察官的可能性極小，這就保障了檢察官整體素質(zhì)的穩(wěn)定性。二是對可以晉升的人員，也在進一步晉升的空間內(nèi)進行了嚴格的限制。三是輔助人員也必須經(jīng)過專業(yè)性的法律培訓，保障了檢察隊伍整體的法律化素質(zhì)。

（二）年齡與年限的素能標準

1．在德國，檢察官一般要到55歲左右才能晉升主任檢察官。為了確保檢察官晉升的公正性，司法部公布初步結(jié)果以后，每個報名者都有權(quán)提出異議。這樣，一個職位可能會長期空缺。德國法律沒有要求檢察官職務逐級晉升，但事實上，主管部門通常要求具有下一級職位的工作經(jīng)歷，越級晉升是不可能的。同樣的，法律并不禁止檢察官跨州晉升，但實際上，到其他州競爭檢察長或主任檢察官職位的情況很少。［9］這種晉升條件都屬于隱性的任職要求。

2．法國檢察官的等級是固定的，只能由具有相同等級的檢察官擔任。法國檢察官與法官的晉升條件基本相同，因此也受相關(guān)流程的限制，例如：任何法官在他工作5年以上的法院都不得晉升為一級法官，但最高法院除外。如果沒有在一個等級從事過兩種工作，任何法官都不得任命為上一等級的職務［10］。

3．日本檢察官的晉升強調(diào)資歷條件，比如副檢事只能在區(qū)檢察廳任職，要升任檢事的，法律要求必須任副檢事職3年以上，并經(jīng)過檢察官特別考試；升任一級檢事的，必須是在職8年以上曾任二級檢事、候補判事、簡易法院判事和律師8年以上者；新任檢事只能在下級檢察廳工作一定時間后才能到上級檢察廳任職。［11］

4．在我國臺灣地區(qū)，檢察官實行終身制，非因法定原因，不得免職、停職，不得降級、減薪。但高齡檢察官體力衰退，鼓勵其自愿退休。司法人員人事條例規(guī)定，實任檢察官15年以上年滿70歲者，應停止辦理案件，從事研究工作；滿65歲者，得減少辦理案件。

作為晉升硬性條件的年齡和年限素能，各個國家和地區(qū)多具有以下特點：一是任職年限多為明確性條件，保障司法經(jīng)驗與資歷的積累。二是年齡條件多為隱性條件，保障能夠應對檢察繁重的職責任務。三是以逐級晉升為常態(tài)，以越級晉升為例外，保障檢察官不因任職經(jīng)歷的缺失而無法優(yōu)質(zhì)的完成晉升后的工作任務。

（三）能力與品德的素能標準

1．德國的檢察官職務晉升的主要方式為考核，無需面試。先由本人向提出申請，由其直接上級檢察官審查檔案并附加評審意見，提交州檢察院檢察長審核。其中，申請人所在檢察院的工作鑒定，對于檢察官晉升具有非常重要的作用。工作鑒定的內(nèi)容以檢察長的意見為主，但不是完全由檢察長一個人寫。申請人的同事以及原來的指導檢察官都要寫出書面評價。這些意見匯總到一起，報司法部進行考核。工作鑒定作為對檢察官職業(yè)成績和職業(yè)能力的評價，不僅直接影響人事部門的決策，而且存入檢察官的個人終身檔案。［12］

2．在法國，為確保檢察官能夠按照公開、公平的原則晉級，國家成立了專門的“晉級委員會”負責此項工作。該委員會將綜合考量所有檢察官的資歷、能力、考核評估情況以及個人意愿，逐年制定出檢察官的“晉級名單”，任何未被列入此名單的檢察官都不得晉升到上一等級的職位。司法部長將根據(jù)此名單，每年提出三次檢察官的“晉級計劃”。［13］司法官只有選擇注冊到晉升表才能得以晉升，但這一注冊以工作年限為具體前提條件，為保證透明度，該表在各個法院張貼。任何未被列入晉升表的司法官都不得晉升到上一等級的職位。

3．臺灣地區(qū)的檢察官，若想升遷至更高職位，必須年終考績甲等且獲得檢察長的保薦書，而檢察官的年終考績，實務中是由主任檢察官及檢察長決定的。若無檢察長之保薦書，則檢察官幾乎永無升遷之日。“檢察官人事審議委員會”開始負責高等法院檢察署以下各級檢察署主任檢察官、檢察官的升遷和調(diào)任等事項。［15］名委員中，由全體檢察官共同選出的“民選代表”超過半數(shù)達到9人，保障了對檢察官升遷問題的集體決策。

能力和道德的素能雖是“軟件”性質(zhì)要求，但也能體現(xiàn)出檢察官的素能：一是能力和品德必須經(jīng)過嚴格的程序性考核，且考核多傾向于民主化測評，這就要求檢察官的能力得到實質(zhì)性認可，而非僅僅領(lǐng)導的認可。二是須經(jīng)長期化考評的認可，這就要求檢察官的能力要以長期的穩(wěn)定的狀態(tài)呈現(xiàn)。三是為防止人浮于事和憑借資歷升遷，一般會在崗位出缺時進行考評，這就要求在能力上高于其他競爭者，好中選優(yōu)，保障了軟實力對比下能力強者晉升。

注釋：

［1］高樹勇：《檢察官職業(yè)化建設(shè)研究》，河北工業(yè)大學2011年博士論文，第18頁。

［2］萬毅著：《臺灣地區(qū)檢察制度》，中國檢察出版社2011年版，第2頁。

［3］同［1］。

［4］盧樂云：《德國檢察官為何受寵備至——德國檢察官選任與考核機制見聞》，載《人民檢察》2011年第1期。

［5］宗會霞：《法官司法能力研究》，南京理工大學2013年博士論文，第27頁。

［6］程相鵬：《檢察官科學選任制度改革探討》，載《法制與社會》2008年第26期。

［7］孫欽華：《論檢察一體化與檢察官獨立》，山東大學2009年碩士論文，第8頁。

［8］同［1］。

［9］尹晉華、熊少敏、張步洪：《德國檢察官很難越級晉升——通過一個州檢察院微觀德國檢察人員管理制度（下）》，載《檢察日報》2005年2月25日。

［10］劉新魁：《法國司法官制度的特點及啟示》，載《中國法學》2002年5期。

［11］王杰：《日本檢察官遴選制度考察》，載《法制與社會》2009年第15期。

［12］同［9］。

［13］魏武著：《法德檢察制度》，中國檢察出版社2008年版，第137頁。

*天津市人民檢察院2014年度重點課題《建立和推行檢察人員崗位素能標準問題研究》階段性成果。

**課題組負責人：李衛(wèi)東，天津市北辰區(qū)人民檢察院檢察長；執(zhí)筆人：張忠利，天津市北辰區(qū)人民檢察院副檢察長；靳玉梅，天津市北辰區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督科科長；周君，天津市北辰區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督科助理檢察員；魏海曉，天津市北辰區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督科助理檢察員；王名琛，天津市北辰區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督科干部［300400］