刑事責(zé)任體系的重大完善——對《刑法修正案（九）》就總則條款所作修正的解讀

●沈海平國家檢察官學(xué)院副教授［102206］/文

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刑事責(zé)任體系的重大完善——對《刑法修正案（九）》就總則條款所作修正的解讀

●沈海平**國家檢察官學(xué)院副教授［102206］/文

內(nèi)容摘要：堅持并不斷完善檢委會制度，是堅持和完善中國特色司法制度的必然要求，是保證檢察工作堅持正確的政治方向、更好地服務(wù)黨和國家工作大局的重要保障。針對當(dāng)前檢委會制度行政色彩濃厚，司法屬性淡薄的問題，需要從專業(yè)化的視角，強化檢委會的司法屬性。由此，以明晰檢委會的審議范圍、構(gòu)建科學(xué)的檢委會決策機制為前提，構(gòu)建委員專業(yè)化履職機制為保障，有效推進(jìn)檢委會專業(yè)化建設(shè)。

關(guān)鍵詞：檢委會專業(yè)化建設(shè)

備受中國社會廣泛矚目的《刑法修正案（九）》（以下簡稱《刑（九）》通過并生效實施了，正如眾多專業(yè)人士所分析的，《刑（九）》既是對中國刑法制度的又一次重大修改和完善，而且因其廣泛而深入地介入公民的社會生活而必將重塑生活秩序和行為模式。由于《刑（九）》剛剛進(jìn)入實施階段，其在司法實踐中會遇到什么樣的問題，如何對修正案條款再加以明確化和具體化，是當(dāng)下法律人士面臨的一個重要問題。有鑒于此，筆者試對《刑（九）》所涉總則條款作一解讀和分析，以期裨益于司法實踐中的理解和執(zhí)行。

一、關(guān)于職業(yè)禁止

《刑（九）》第1條（《刑法》第37條之一）第1款規(guī)定：“因利用職業(yè)便利實施犯罪，或者實施違背職業(yè)要求的特定義務(wù)的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據(jù)犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，禁止其自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起從事相關(guān)職業(yè)，期限為三年至五年?！睂Υ艘?guī)定，學(xué)界將其概括為“職業(yè)禁止”，并認(rèn)為其性質(zhì)上屬于保安處分。作為一種非刑罰處罰措施，職業(yè)禁止的立法化標(biāo)志著現(xiàn)行刑法刑事責(zé)任體系的重大完善。

近代以來，世界大多數(shù)國家在應(yīng)對犯罪（及其他各種刑事不法行為）的手段方面，除了刑罰，還有保安處分。保安處分作為對犯罪人的一種處分措施，其目的在于預(yù)防犯罪?！氨０蔡幏值某霈F(xiàn)，標(biāo)志著刑法對犯罪反應(yīng)方式的一次重大革命。”［1］德國刑法學(xué)家克萊因（Klein）分析了刑罰與保安處分的區(qū)別和聯(lián)系：刑罰是在判決中根據(jù)其種類和限度而準(zhǔn)確規(guī)定的，其本質(zhì)要求它包含對行為及行為人的否定評價；而保安處分則僅僅是根據(jù)行為人的犯罪危險性來確立的。兩者的共同之處在于，它們都是根據(jù)國家利益的需要，為控制犯罪而設(shè)置的，在程序上都由法官來科處。［2］保安處分的適用包括兩種情況：一是當(dāng)行為具有刑事不法性（侵害了刑法法益）但行為人不具有刑事責(zé)任能力（未達(dá)刑事責(zé)任年齡或患有精神?。r，對行為人可科處保安處分；二是行為人的行為已構(gòu)成犯罪，在判處刑罰的同時，亦可科處保安處分。此時，其是作為刑罰的補充措施。

其實，我國1979年《刑法》中即有關(guān)于保安處分的規(guī)定，［3］并被1997年《刑法》所繼承，但是自立法到司法似乎一直未給予足夠的重視，在應(yīng)對犯罪方面，刑罰是基本的且?guī)缀跏俏ㄒ坏氖侄?，其背后體現(xiàn)的是一種報應(yīng)主義刑罰觀。但是近年來隨著刑法的刑事政策化及功利主義刑罰觀的張揚，保安處分開始受到重視和強調(diào)，其例證之一就是《刑法修正案（八）》引入的禁止令。［4］修正案（八）規(guī)定，判處管制或宣告緩刑時，可以根據(jù)犯罪情況，同時禁止犯罪分子在管制期間或緩刑期間從事特定活動，進(jìn)入特定區(qū)域、場所，接觸特定的人。不過禁止令作為一種保安處分措施，僅適用于因犯罪被判處管制或宣告緩刑的人，其適用對象極其狹窄，因而其功用也受到相當(dāng)程度的限制。此次通過的《刑法修正案（九）》，在修正案（八）的基礎(chǔ)上，引入了“職業(yè)禁止”制度，其適用范圍擴大到一般性的利用職務(wù)便利實施的犯罪及違背職業(yè)要求的特定義務(wù)的犯罪。這反映了立法者正試圖構(gòu)建一個相對完整的保安處分體系，也意味著一個由刑罰和保安處分所組成的二元刑事責(zé)任體系正在形成，它不僅對刑法結(jié)構(gòu)和司法實踐，而且對刑法理論將會產(chǎn)生重大影響。

關(guān)于職業(yè)禁止，有幾個問題需要討論：其一，它的性質(zhì)是什么，刑罰還是非刑罰，行政措施還是司法措施？顯然，作為一種保安處分措施，職業(yè)禁止不是刑罰，也不是刑罰執(zhí)行方式，而只是一種非刑罰處分，這從其在刑法體系結(jié)構(gòu)中的定位即可看出來——《刑（九）》沒有將其置于主刑或附加刑之中，而是置于《刑法》第37條（免于刑事處罰與非刑罰處罰措施）之后。職業(yè)禁止的目的和功能在于預(yù)防犯罪（防止再犯），保衛(wèi)社會，而非譴責(zé)行為人（譴責(zé)只是刑罰的功能）。不過，職業(yè)禁止只適用于已經(jīng)構(gòu)成犯罪的人，不能適用于一般違法人員，且在程序上須由法院裁處，故它是一種司法措施而非行政措施。

其二，職業(yè)禁止之“職業(yè)”的內(nèi)涵及外延是什么？有學(xué)者認(rèn)為，職業(yè)應(yīng)當(dāng)包括職務(wù)，職務(wù)是職業(yè)的下位概念，利用職務(wù)便利實施犯罪（如貪污受賄）者應(yīng)被處以職業(yè)禁止。從語義、邏輯上來說，這當(dāng)然沒有問題，但是職業(yè)禁止的立法目的似乎并非著重于解決一般性職務(wù)犯罪的再犯預(yù)防問題，因為國家工作人員犯有貪污或受賄罪時，一般都會被開除公職，而且也很難再獲得公職，這是一種很徹底的“職業(yè)禁止”。實踐已然如此，何須再予以立法化并由司法來執(zhí)行？其次，職業(yè)禁止可否適用于（非國有）公司企業(yè)人員利用職務(wù)（職業(yè)）便利實施的犯罪？原則上說，這是完全可以的，甚至可以說，職業(yè)禁止的重點對象就是工商企業(yè)的從業(yè)人員。但是，工商企業(yè)的性質(zhì)、類型非常廣泛，職業(yè)種類繁多，職業(yè)禁止令如何執(zhí)行，是個問題。比如，公司企業(yè)人員利用職務(wù)（職業(yè)）便利實施職務(wù)侵占、挪用資金或收受賄賂等犯罪，我們能否在其刑罰執(zhí)行完畢或假釋后一定期限內(nèi)禁止他在任何公司企業(yè)從事任何工作，或者禁止他從事管理性工作？這樣或者剝奪、限制了他的就業(yè)資格，妨礙了其再社會化，或者構(gòu)成對公司企業(yè)人事權(quán)的過度干預(yù)，因此不太具有可行性和合理性。這里涉及職業(yè)禁止令究竟應(yīng)當(dāng)禁止何種職業(yè)的問題。筆者認(rèn)為，這應(yīng)從有利于再犯預(yù)防的目的出發(fā)來斟酌確定，所禁止的職業(yè)應(yīng)盡可能是具體明確的特種職業(yè)，而非泛泛的一般性職業(yè)。比如證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員實施內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪的，應(yīng)在刑罰執(zhí)行完畢或假釋后一定期限內(nèi)不得再從事證券期貨交易業(yè)務(wù)；實施生產(chǎn)銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或有毒有害食品犯罪的人員，在刑罰執(zhí)行完畢或假釋后一定期限內(nèi)不得再從事食品生產(chǎn)銷售；實施危險駕駛罪的人員在一定期限內(nèi)不得再從事機動車駕駛業(yè)務(wù)，等等。

其三，如何理解“其他法律、行政法規(guī)對其從事相關(guān)職業(yè)另有禁止或者限制性規(guī)定的，從其規(guī)定”，如何裁決、執(zhí)行？有學(xué)者認(rèn)為，如果行為人實施了與其職業(yè)相關(guān)的犯罪，符合其他法律、行政法規(guī)有關(guān)職業(yè)禁止規(guī)定的，不管相關(guān)行政機關(guān)是否對其作出職業(yè)禁止的決定，法院都應(yīng)依照相關(guān)法律、行政法規(guī)對其另行宣告職業(yè)禁止。其理由是，依《刑（九）》第1條第2款，如果不執(zhí)行法院的職業(yè)禁止裁定，行為人可能構(gòu)成拒不執(zhí)行判決裁定罪，受到刑事追究。而其他法律、行政法規(guī)所作的職業(yè)禁止規(guī)定，往往都是最需要給予職業(yè)禁止的事項，如果法院不予另行宣告，而是完全交由行政機關(guān)作出決定，當(dāng)行為人違反行政機關(guān)職業(yè)禁止決定時，行為人反而不構(gòu)成拒不執(zhí)行判決裁定罪，不會受到刑事追究，這樣的法律責(zé)任是不公平、不協(xié)調(diào)的。筆者認(rèn)為，這樣理解當(dāng)然有其道理，但是法院并非行政法規(guī)的執(zhí)行主體，何況行政法規(guī)門類極其繁多，涉及各行各業(yè)、各個層級，法院無從獲知各行政法規(guī)的具體規(guī)定。再說行政法規(guī)有關(guān)職業(yè)禁止的規(guī)定是否合法合理，是否過度限制了公民的就業(yè)權(quán)利，還須審查。因此，除非公訴機關(guān)或相關(guān)行政機關(guān)提出建議，法院無需無條件執(zhí)行行政法規(guī)的職業(yè)禁止規(guī)定，而僅需根據(jù)本案犯罪情況和預(yù)防再犯的需要作出裁定。

二、關(guān)于死緩犯執(zhí)行死刑的條件

《刑（九）》第2條（《刑法》第50條第1款）規(guī)定：“判處死刑緩期執(zhí)行的，在死刑緩期執(zhí)行期間，如果沒有故意犯罪，二年期滿以后，減為無期徒刑；如果確有重大立功表現(xiàn)，二年期滿以后，減為二十五年有期徒刑；如果故意犯罪，情節(jié)惡劣的，報請最高人民法院核準(zhǔn)后執(zhí)行死刑；對于故意犯罪未執(zhí)行死刑的，死刑緩期執(zhí)行的期間重新計算，并報最高人民法院備案?！北容^此規(guī)定和原有規(guī)定，可知立法者收縮和限制了被判處死刑緩期執(zhí)行的罪犯執(zhí)行死刑的條件，即并非只要故意犯罪即報請最高人民法院核準(zhǔn)執(zhí)行死刑，而是故意犯罪必須達(dá)到“情節(jié)惡劣”的程度，才可執(zhí)行死刑。

為什么要作這樣的修改？理由也很簡單：死刑（立即執(zhí)行）是一種極刑，必須保證其只適用于罪刑極其嚴(yán)重且無改造可能的罪犯。有學(xué)者在《刑法》第50條第1款修改之前，就力主應(yīng)對其中規(guī)定的“故意犯罪”作限制解釋，因為如果形式地解釋這里的“故意犯罪”，得出凡是故意犯罪的，就要執(zhí)行死刑，那么預(yù)備犯、未遂犯、中止犯、防衛(wèi)過當(dāng)?shù)惹樾味急话趦?nèi)。這些情形雖然在刑法上屬于故意犯罪，但并不意味著行為人抗拒改造，如果一律執(zhí)行死刑，會導(dǎo)致死刑的濫用。［5］有個真實案例是：一個被告人因為強奸致人重傷，被判處死緩，在死緩執(zhí)行期間并無任何不良表現(xiàn)。一次同監(jiān)的6個犯人聽說他是強奸犯后，對他以暴力實施雞奸行為。他在反抗過程中將其中一人的眼睛打瞎。此行為嚴(yán)格說來應(yīng)屬正當(dāng)防衛(wèi)，至多是防衛(wèi)過當(dāng)，然而該罪犯最終因“故意犯罪”而被執(zhí)行死刑。我們知道，因刑法界定模糊，正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)極易混淆，現(xiàn)實中很多正當(dāng)防衛(wèi)行為被當(dāng)作防衛(wèi)過當(dāng)處理。在一般情況下，由于防衛(wèi)過當(dāng)處刑較輕，因此即使正當(dāng)防衛(wèi)被錯誤認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)，也不會造成太嚴(yán)重的后果，但是對于死緩犯而言，則攸關(guān)生死。如果僅僅因一個具有合法防衛(wèi)理由的所謂“故意犯罪”行為而對一個死緩犯執(zhí)行死刑，既不公正，也會造成死刑的濫用。因此，從法律上嚴(yán)格限制死緩犯執(zhí)行死刑的條件是必要的。

《刑法》之所以收縮死緩犯執(zhí)行死刑的條件，顯然也與我國當(dāng)下嚴(yán)格控制和減少死刑的刑事政策有關(guān)。有目共睹的是，近年來立法者在控制、減少死刑方面作出了很大努力，例證就是繼《刑法修正案（八）》廢除13個罪名的死刑后，《刑（九）》再度廢除了9個罪名的死刑。即使對于被認(rèn)為最難廢除死刑的非暴力、經(jīng)濟性犯罪——貪污賄賂犯罪，《刑法》也調(diào)整了其刑罰結(jié)構(gòu)，提升了死刑門檻。具體說就是，將原來貪污受賄10萬元以上最高可判死刑的規(guī)定修改為“數(shù)額特別巨大，并使國家和人民利益遭受特別重大損失的”，才可判死刑。另外，《刑（九）》還規(guī)定，犯貪污、受賄罪“數(shù)額特別巨大，并使國家和人民利益遭受特別重大損失”被判處死刑緩期執(zhí)行的，人民法院可視犯罪情節(jié)同時決定在其死刑緩期執(zhí)行2年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。雖然有學(xué)者對此規(guī)定的正當(dāng)性表達(dá)出質(zhì)疑，但不難理解的是，立法者顯然意在通過加重貪污受賄犯罪的生刑來替代死刑?？梢灶A(yù)見，將來對于貪污受賄罪極少會判處死刑立即執(zhí)行。

三、關(guān)于異種自由刑的并合問題

《刑（九）》第4條（《刑法》第69條第2款）規(guī)定：“數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行?！贝艘?guī)定是對數(shù)罪并罰制度的修正和完善，其對于刑法理論和司法實踐均具有特別重要的意義。

我們知道，刑法原來關(guān)于自由刑的并合規(guī)定一直存在一個較大缺陷，就是它只能適用于同種自由刑的并合，而對于異種自由刑（數(shù)刑中既有有期徒刑，又有拘役或管制）如何并罰，則缺乏規(guī)定，導(dǎo)致司法實踐中出現(xiàn)這種情況時無法可依。這樣可能導(dǎo)致不公正的現(xiàn)象出現(xiàn)——當(dāng)數(shù)罪中較嚴(yán)重的犯罪被判處有期徒刑，另一較輕犯罪依法應(yīng)當(dāng)判處拘役或管制時，法官可能為了并合的方便，將該較輕犯罪的刑罰盡量“升格”為有期徒刑，從而加重被告人的刑罰，造成罪與刑的不均衡、不公正。如果說原來《刑法》規(guī)定的刑罰幅度彈性較大，法官對某個犯罪的處刑略作“升格”還不算太困難的話，那么現(xiàn)在隨著一些原屬治安違法的行為（如危險駕駛）被犯罪化后，刑罰體系中的輕刑配置大量出現(xiàn)（如危險駕駛罪最高只能處拘役），這樣要將拘役升格為有期造型已不可能，因此上述數(shù)罪并罰制度的缺陷亟待彌補，《刑（九）》有關(guān)異種自由刑的并合規(guī)定就是對這一問題的及時回應(yīng)。

不過有點遺憾和不解的是，《刑（九）》的上述規(guī)定似有不明確之處。其規(guī)定，“數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑”。不明確的是，其指的究竟是將拘役等量轉(zhuǎn)換為有期徒刑后再合并相加執(zhí)行，還是只執(zhí)行其中的有期徒刑（拘役不再執(zhí)行）？依立法意圖和合理性來推測，似乎應(yīng)作第一種理解，但表述上不應(yīng)存在這種模糊。

注釋：

［1］參見陳興良：《本體刑法學(xué)》，商務(wù)印書館2001年版，第726頁。

［2］同［1］，第727頁。

［3］1979年《刑法》第14條第4款：因不滿16歲不處罰的，責(zé)令他的家長或者監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時候，也可以由政府收容教養(yǎng)。第15條：精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時候造成危害結(jié)果的，不負(fù)刑事責(zé)任；但是應(yīng)當(dāng)責(zé)令他的家屬或者監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和醫(yī)療。

［4］此外，修訂后《刑事訴訟法》關(guān)于對依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人實施強制醫(yī)療的規(guī)定，也當(dāng)然屬于保安處分。

［5］參見張明楷：《刑法的私塾》，北京大學(xué)出版社2014年版，第16頁。