試論哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁的原則和特點(diǎn)

賴晨野

(新疆大學(xué) 中亞研究院,新疆 烏魯木齊 830042)

試論哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁的原則和特點(diǎn)

賴晨野

(新疆大學(xué) 中亞研究院,新疆 烏魯木齊 830042)

哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁除了具有國(guó)際上普遍通行的基本原則之外，還有它自己獨(dú)特的一些基本原則和特點(diǎn)，如設(shè)置候補(bǔ)仲裁員制度、崇尚仲裁中調(diào)解、為仲裁作出提供行政服務(wù)等等。

哈薩克斯坦；國(guó)際商事仲裁；基本原則 ；主要特點(diǎn)

一、 哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁所遵循的基本原則

哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁解決的是當(dāng)事人在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中、因民事合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議。國(guó)際上在對(duì)此類爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁的過(guò)程中主要遵循當(dāng)事人意思自治原則、與仲裁有最密切聯(lián)系原則、國(guó)際條約優(yōu)先于國(guó)內(nèi)法原則、保密性原則等等。哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁繼承了國(guó)際上這些通行的原則，在《哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁法》第四條規(guī)定仲裁程序應(yīng)遵守的原則如下：

(一)當(dāng)事人意思自治原則

所謂當(dāng)事人意思自治原則來(lái)源于契約自由原則，指的是雙方當(dāng)事人通過(guò)仲裁協(xié)議對(duì)爭(zhēng)議解決方式作出約定，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，就按照當(dāng)事人合意選擇的仲裁條件和程序提交仲裁解決。根據(jù)2004年頒布的《哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁法》第四條規(guī)定，當(dāng)事人意思自治原則是雙方當(dāng)事人有權(quán)以事先協(xié)議的方式自主決定對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁的程序和條件，表明當(dāng)事人意思自治原則也體現(xiàn)在哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁法之中，并作為其仲裁的首要基本原則。當(dāng)事人意思自治原則同樣也是國(guó)際商事仲裁的基本原則。這一原則也可稱為協(xié)議仲裁原則，是仲裁作為一種有效地解決當(dāng)事人爭(zhēng)議之機(jī)制的前提，是仲裁體系得以建立的基礎(chǔ)，是仲裁區(qū)別于其他解決非訴訟爭(zhēng)議方式(ADR)而成為除法院訴訟之外最重要的糾紛解決方式的根源。然而，現(xiàn)代仲裁制度中的意思自治原則卻不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的。這種仲裁意思自治原則的相對(duì)性，就是仲裁具有強(qiáng)制性的體現(xiàn)，它根源于仲裁制度的本質(zhì)，是仲裁具有司法權(quán)性的表現(xiàn)。

當(dāng)事人意思自治原則在國(guó)際商事和仲裁中的體現(xiàn)是多方面的。首先，當(dāng)事人之間業(yè)已存在的仲裁協(xié)議是通過(guò)仲裁解決他們之間爭(zhēng)議的基本前提條件和基礎(chǔ)。如果當(dāng)事人之間未能以口頭或書面形式在爭(zhēng)議發(fā)生前或發(fā)生后簽訂表示愿意將爭(zhēng)議提交仲裁解決的仲裁協(xié)議，就不會(huì)有仲裁解決爭(zhēng)議的方法使用，仲裁庭也就無(wú)權(quán)擁有受理當(dāng)事人此類爭(zhēng)議。道理很簡(jiǎn)單，仲裁協(xié)議本身帶有自愿的性質(zhì)，它是雙方當(dāng)事人共同意思表示的合意，缺乏當(dāng)事人的自愿合意，就無(wú)法將爭(zhēng)議交付仲裁解決。其次，當(dāng)事人可以在仲裁協(xié)議中就如何通過(guò)仲裁方式解決他們之間爭(zhēng)議的所有程序性問(wèn)題作出約定，憑借仲裁意思自治這把尚方寶劍，可以自行確定仲裁事項(xiàng)、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁適用的規(guī)則、仲裁庭的組成人員、仲裁地點(diǎn)、仲裁所使用的語(yǔ)言等。第三，當(dāng)事人可以就仲裁過(guò)程中所適用的法律作出選擇，甚至在某些情況下當(dāng)事人可以選擇仲裁進(jìn)行所依據(jù)的程序規(guī)則。同時(shí)也可以授權(quán)仲裁庭作為友好調(diào)停人，按照公平合理的原則解決他們之間的爭(zhēng)議。最后，在仲裁程序進(jìn)行的過(guò)程中，當(dāng)事人還可以共同選擇由仲裁庭主持解決他們之間的糾紛。即使雙方無(wú)法達(dá)成和解協(xié)議，還可以繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序。

仲裁意思自治原則之所以受到青睞，原因也是其有助于當(dāng)事人通過(guò)合意選擇仲裁而實(shí)現(xiàn)糾紛解決的效率和公正。仲裁制度發(fā)展至今，意思自治原則已經(jīng)當(dāng)之無(wú)愧成為仲裁的首要原則，是仲裁制度向世人展示的最為突出的特點(diǎn)。但不管其重要性如何，我們應(yīng)當(dāng)清晰地看到，意思自治原則在本質(zhì)上只是仲裁制度的一項(xiàng)原則，而非仲裁所追求的價(jià)值目標(biāo)。實(shí)際上，后者是當(dāng)事人選擇仲裁的根本目的，是仲裁的“有用之處”。[1]分清意思自治原則和仲裁所追求的價(jià)值目標(biāo)之間的區(qū)別，其意義就在于避免理論上將仲裁制度內(nèi)部原則和當(dāng)事人選擇仲裁想達(dá)到的目標(biāo)相混同，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為意思自治原則就是當(dāng)代仲裁制度的本質(zhì)，任何對(duì)意思自治原則的違反或突破，哪怕只是很細(xì)微的部分，就是從本源上與仲裁制度背道而馳。[2]

仲裁制度中的意思自治原則除了指當(dāng)事人選擇仲裁以自愿為前提之外，還表現(xiàn)為仲裁程序中當(dāng)事人享有廣泛的自主權(quán)，具體表現(xiàn)為：當(dāng)事人可以選擇仲裁舉行地點(diǎn)、決定爭(zhēng)議的人選(仲裁員)、選任仲裁員的方法、仲裁所適用的程序規(guī)則和對(duì)爭(zhēng)議實(shí)體所適用的實(shí)體法等，使當(dāng)事人可以確保其爭(zhēng)議可以中立機(jī)制來(lái)解決。如果爭(zhēng)議涉及技術(shù)事務(wù)或?qū)ｉT領(lǐng)域時(shí)，也可獲得專門仲裁機(jī)構(gòu)的幫助，由專家擔(dān)任仲裁員。[3]11

(二)公正性原則

公正性原則是指在處理爭(zhēng)議的時(shí)，仲裁員、仲裁庭、當(dāng)事人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守法律規(guī)則、社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德準(zhǔn)則。由于仲裁員是當(dāng)事人指定的旨在解決他們之間爭(zhēng)議的裁判官，其職責(zé)是公正、獨(dú)立地解決雙方當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議。與法官不同，仲裁員來(lái)自于民間，他們只能在被當(dāng)事人選定或相關(guān)機(jī)構(gòu)指定時(shí)，才有權(quán)參與對(duì)某一案件的審理。除了解決爭(zhēng)議之外，他們還都有自己的職業(yè)和專業(yè)。[4]24

在國(guó)際商事仲裁實(shí)踐中，盡管《哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁法》并沒(méi)有就仲裁員的資格作出專門規(guī)定，但無(wú)論是當(dāng)事人還是其他有關(guān)機(jī)構(gòu)在指定仲裁員的過(guò)程中，所考慮的首要問(wèn)題都是該被指定的仲裁員是否能夠?qū)Ξ?dāng)事人之間的爭(zhēng)議作出公正、獨(dú)立的裁決。一般來(lái)講，仲裁員應(yīng)當(dāng)具備具有高尚的道德品質(zhì)，并且在法律、商務(wù)、工業(yè)和金融等方面有公認(rèn)的能力，可以被信賴作出獨(dú)立的判斷。

就仲裁庭而言，它應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)事人約定的仲裁程序規(guī)則，在仲裁協(xié)議規(guī)定的地點(diǎn)或仲裁規(guī)則規(guī)定的地點(diǎn)，按照規(guī)則規(guī)定的方式審理仲裁案件，在查明事實(shí)真相的基礎(chǔ)上，正確適用法律，并且只有在當(dāng)事人授權(quán)的情況下，才能按照公平合理的原則解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議，進(jìn)而做出公正獨(dú)立的裁決。

(三)保密性原則

保密性原則是指仲裁員在未經(jīng)當(dāng)事人或其法定繼承人同意的情況下不得泄露在仲裁程序中知悉的信息，并且不得作為證人提供其在仲裁程序當(dāng)中知悉的信息，除非法律明確規(guī)定市民有義務(wù)向有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告。仲裁的保密性是國(guó)際商事仲裁的重要特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)之一，其內(nèi)容主要包括“當(dāng)事人提起仲裁申請(qǐng)、程序進(jìn)展情況、仲裁庭開庭審理案件，均不得在新聞媒介予以披露，裁決結(jié)果也不公布”等。[5]世界上大多數(shù)國(guó)家的仲裁法或仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則都規(guī)定，在當(dāng)事人沒(méi)有特別約定時(shí)，仲裁案件的審理過(guò)程予以保密，不對(duì)外公開。除非當(dāng)事人自己欲透露仲裁的事實(shí)或結(jié)果，一般情況下，只有當(dāng)事人、仲裁員及仲裁機(jī)構(gòu)知悉案情。除了仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則要求刊登和公布仲裁裁決，即使仲裁要刊行，當(dāng)事人的姓名通常也不予透露。但是，有一點(diǎn)可以肯定，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的仲裁制度都要求仲裁程序必須保密，哈薩克斯坦也不例外，根據(jù)《哈薩克斯坦共和國(guó)仲裁庭法》第四條的規(guī)定以及《哈薩克斯坦共和國(guó)國(guó)際商事仲裁法》的規(guī)定，仲裁程序應(yīng)該秘密進(jìn)行。這意味著在沒(méi)有經(jīng)過(guò)當(dāng)事人或其法定繼承人的同意下，仲裁員沒(méi)有權(quán)力泄露仲裁過(guò)程中披露的信息，并且不能作為證人被詢問(wèn)其在仲裁程序中知悉的信息，這兩部法律都具體指明了國(guó)家不得干預(yù)仲裁。

另外，根據(jù)《哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭仲裁規(guī)則》第七條規(guī)定，仲裁庭主席，副主席，仲裁員和仲裁庭秘書處職員在未經(jīng)當(dāng)事人及其繼承人同意的情況下，不得泄露已經(jīng)知道的與處理的糾紛有關(guān)的任何信息。這表明，無(wú)論是《哈薩克斯坦共和國(guó)國(guó)際商事仲裁法》，還是《哈薩克斯坦共和國(guó)仲裁庭法》以及《哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭仲裁規(guī)則》均與國(guó)際上通行的做法是相吻合的，參與仲裁的相關(guān)人員有義務(wù)和責(zé)任不得將仲裁庭處理糾紛的有關(guān)情況和信息泄露出去。否則，仲裁的保密性就會(huì)喪失，其私密性的特點(diǎn)就會(huì)蕩然無(wú)存。

實(shí)際上，仲裁遵循保密性原則是以仲裁解決當(dāng)事人爭(zhēng)議的一大優(yōu)點(diǎn)，仲裁程序因不對(duì)外人公開，私密性強(qiáng)，在仲裁開庭時(shí)往往是在友好的氣氛中進(jìn)行，不傷和氣，更何況利用仲裁解決彼此間的紛爭(zhēng)，不僅當(dāng)事人的隱私與業(yè)務(wù)秘密不致泄漏，而且日后仍可維系雙方業(yè)已存在的商業(yè)關(guān)系。

在哈薩克斯坦以及其它國(guó)家，保密性被認(rèn)為是仲裁最大的優(yōu)勢(shì)。在實(shí)踐中，還有許多與保密性有關(guān)的問(wèn)題仍然沒(méi)有解決，具有爭(zhēng)議性的問(wèn)題包括對(duì)社會(huì)有著重要影響的案件信息的公開，在仲裁裁決執(zhí)行階段保密性的遵守，以及違反保守秘密的責(zé)任。

至關(guān)重要的問(wèn)題至今仍然還沒(méi)有得到解決，那就是不遵守保密性的責(zé)任問(wèn)題。哈薩克斯坦行政違法法第497-03條規(guī)定了自然人和法人對(duì)包含秘密信息的信息資源的利用帶來(lái)物質(zhì)和精神損害的責(zé)任，權(quán)利和自由的限制，以及哈薩克斯坦法律對(duì)法人做出1750美元的處罰。

然而，如何適用于仲裁？哈薩克斯坦的法律沒(méi)有任何條款規(guī)定違反仲裁保密性原則的責(zé)任問(wèn)題。在現(xiàn)存的絕大多數(shù)仲裁庭法中都沒(méi)有這樣的規(guī)定。不管現(xiàn)在還沒(méi)有關(guān)于違反保密性原則責(zé)任的規(guī)定，很明顯該責(zé)任將會(huì)以仲裁庭和仲裁員權(quán)利和威嚴(yán)的損失作為該責(zé)任的形式。

如前所述，《哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭仲裁規(guī)則》第七條規(guī)定了未經(jīng)當(dāng)事人同意不得泄露仲裁庭處理的爭(zhēng)端的有關(guān)信息，但是這僅僅是對(duì)仲裁庭主席，副主席，仲裁員以及秘書處成員而言的。類似的規(guī)定出現(xiàn)在斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院仲裁規(guī)則的第四十六條，該條規(guī)定，仲裁程序的參與者，原告和被告，對(duì)信息的發(fā)布沒(méi)有限制。但是，它允許具有利益關(guān)系的當(dāng)事人在必要情況下可以通知第三人有關(guān)仲裁案件的重要信息。

但是，不是所有的仲裁庭都規(guī)定禁止發(fā)布仲裁裁決或者去除當(dāng)事人的姓名，如果有必要公開的話只公開其中的大概內(nèi)容。

此外，還有合法性原則和對(duì)抗性原則和權(quán)力平等原則。前者是指仲裁員和仲裁庭在做出決定時(shí)只受當(dāng)事人協(xié)議選擇的可適用的法律約束；后者是指對(duì)抗性原則和權(quán)力平等原則，指的是雙方當(dāng)事人在仲裁程序中擁有平等的權(quán)力，承擔(dān)平等的義務(wù)，自主選擇自己的立場(chǎng)和辯護(hù)的手段，獨(dú)立于仲裁庭、其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

二、 哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁制度的主要特點(diǎn)

(一)設(shè)置候補(bǔ)仲裁員制度

通常情況下，如果仲裁員在仲裁過(guò)程當(dāng)中因某些原因不能履行職能時(shí)應(yīng)重新選出或任命新仲裁員接替原仲裁員?！豆_克斯坦國(guó)際商事仲裁法》規(guī)定了當(dāng)事人在選擇或仲裁庭主席在任命仲裁員時(shí)，應(yīng)一并選擇或任命一名候補(bǔ)仲裁員，當(dāng)仲裁員無(wú)法履行職能或者被要求回避時(shí)由候補(bǔ)仲裁員代替仲裁員履行職能。這就意味著申請(qǐng)人在選擇一名申請(qǐng)人的同時(shí)，還需指定一名候選仲裁員，一旦需要，可以頂替上去。這一規(guī)定與俄羅斯國(guó)際商事仲裁法的相關(guān)條款是一致的，也是哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁的一大特色。其好處在于，候補(bǔ)仲裁員的選擇與任命為仲裁的順利進(jìn)行節(jié)省了時(shí)間，提高了效率。當(dāng)然，對(duì)于候補(bǔ)仲裁員，其應(yīng)該和仲裁員一樣具備一定的條件，《哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁法》規(guī)定了候補(bǔ)仲裁員是由當(dāng)事人或者仲裁庭主席從常設(shè)仲裁庭的仲裁員名單中選出或任命的，所以對(duì)仲裁員的要求同樣適用于候補(bǔ)仲裁員。另外，當(dāng)事人如果協(xié)商一致或者常設(shè)仲裁庭規(guī)則對(duì)此有規(guī)定，可以對(duì)候補(bǔ)仲裁員提出更高的要求。但不管怎么說(shuō)，候補(bǔ)仲裁員制度的設(shè)立對(duì)提高仲裁效率，更快解決糾紛具有積極意義。

(二)充分尊重當(dāng)事人意思自治

在哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁制度中，一個(gè)非常明顯的特點(diǎn)就是仲裁優(yōu)先，或者說(shuō)是當(dāng)事人意思自治。盡管哈薩克斯坦的國(guó)際商事仲裁是最近幾年才逐步發(fā)展起來(lái)的，但是，無(wú)論是從法律的制定還是仲裁庭的建設(shè)來(lái)看，哈薩克斯坦對(duì)此都給與了很大的投入，發(fā)展速度也非常之快。隨著越來(lái)越多的投資者進(jìn)入哈薩克斯坦進(jìn)行投資，國(guó)際商事糾紛也越來(lái)越多，仲裁由于其公正性、秘密性受到了哈薩克斯坦外國(guó)投資者的青睞，包括越來(lái)越多的哈薩克斯坦居民選擇仲裁作為他們糾紛解決的方式。通常情況下，如果當(dāng)事人在發(fā)生糾紛之前或之后達(dá)成仲裁協(xié)議，那么爭(zhēng)議應(yīng)按照當(dāng)事人的選擇提交仲裁庭解決。但是，如果當(dāng)事人在發(fā)生糾紛后沒(méi)有達(dá)成仲裁協(xié)議，那么當(dāng)事人就不能提交仲裁解決，只能選擇訴訟或其它解決方式?！豆_克斯坦國(guó)際商事仲裁法》第六條第三款規(guī)定：“如果爭(zhēng)議正在法院審理過(guò)程當(dāng)中，當(dāng)事人可以在法院做出判決之前達(dá)成仲裁協(xié)議，在這種情況下法院會(huì)做出駁回起訴的決定?！币簿褪钦f(shuō)，即使當(dāng)事人在發(fā)生糾紛之后沒(méi)有仲裁協(xié)議，在法院受理案件之后做出判決之前，都可以達(dá)成仲裁協(xié)議提交仲裁解決。這樣，對(duì)于本來(lái)有管轄權(quán)的法院在當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議后就變得沒(méi)有管轄權(quán)了。哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁制度之所以有這樣的規(guī)定，最主要的原因在于尊重當(dāng)事人的意思自治。這樣做一方面可以由當(dāng)事人選擇他們喜歡的爭(zhēng)議解決方式，有利于雙方爭(zhēng)議的合理解決，這是當(dāng)事人所預(yù)期和追求的目標(biāo)；另一方面也有利于擴(kuò)大仲裁的應(yīng)用范圍，提升仲裁在人們心目中的接受度，減少因司法程序的繁瑣和不透明導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議解決的效率降低。

(三)設(shè)立臨時(shí)仲裁制度

臨時(shí)仲裁最大的特點(diǎn)就是能充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治原則，當(dāng)事人具有更大的自主權(quán)，幾乎可以對(duì)仲裁程序中所有問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定。而如果當(dāng)事人選擇機(jī)構(gòu)仲裁，一般情況下，當(dāng)事人要遵守仲裁機(jī)構(gòu)所訂立的仲裁程序。臨時(shí)仲裁在很多國(guó)際公約中都有規(guī)定，例如1958年《紐約公約》、1961年《關(guān)于國(guó)際商事仲裁的歐洲條約》、《國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》等。例如，《關(guān)于國(guó)際商事仲裁的歐洲條約》第四條規(guī)定，當(dāng)事人可以將他們的爭(zhēng)議提交常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)或臨時(shí)仲裁解決，在選擇常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁時(shí)，仲裁程序應(yīng)當(dāng)按該機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行；而在當(dāng)事人選擇臨時(shí)仲裁時(shí)，當(dāng)事人可以自行決定指派的仲裁員或確定如果發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)指派仲裁員的方法、確定仲裁地點(diǎn)和規(guī)定仲裁員遵守的程序。所以，相對(duì)于法院訴訟而言，仲裁不僅體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治原則，而且在仲裁體系內(nèi)部，相對(duì)于機(jī)構(gòu)仲裁而言，臨時(shí)仲裁更加體現(xiàn)了當(dāng)事人的自由意志。正是由于這一特點(diǎn)，使臨時(shí)仲裁具有了程序靈活的特征。當(dāng)事人可以根據(jù)自身的特點(diǎn)和具體情況，作出變通的處理，包括仲裁員的指定方法、仲裁程序、仲裁地點(diǎn)、法律適用、仲裁裁決的方式以及仲裁的費(fèi)用分擔(dān)方式等，使仲裁程序具有更大的彈性、高效率和經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)，適應(yīng)力更強(qiáng)，對(duì)于解決某些特殊案件具有較大優(yōu)勢(shì)。[6]59-60

這表明，臨時(shí)仲裁不僅被有關(guān)國(guó)際仲裁公約所推崇和確認(rèn)，而且業(yè)已得到世界上絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的普遍認(rèn)可。哈薩克斯坦也不例外，于1995年10月4日加入《紐約公約》后繼承了《紐約公約》的臨時(shí)仲裁制度。臨時(shí)仲裁就是指依據(jù)當(dāng)事人自己協(xié)商一致的規(guī)則或者根據(jù)仲裁庭擬定的規(guī)則進(jìn)行的仲裁，臨時(shí)仲裁制度具有靈活性、高效性、節(jié)省費(fèi)用等特點(diǎn)，對(duì)于比較迅速地解決當(dāng)事人之間的糾紛具有積極的作用?！豆_克斯坦國(guó)際商事仲裁法》第九條第三款規(guī)定：“為解決具體爭(zhēng)議，仲裁庭應(yīng)按照雙方當(dāng)事人約定的程序組成?！币虼?，當(dāng)事人為了解決具體的糾紛，可以協(xié)商一致組成臨時(shí)仲裁庭解決糾紛。同時(shí)該法第十六條規(guī)定：“為解決具體爭(zhēng)議組成的仲裁庭應(yīng)按照雙方當(dāng)事人協(xié)議的規(guī)則仲裁”，在臨時(shí)仲裁中，當(dāng)事人可以約定臨時(shí)仲裁規(guī)則，臨時(shí)仲裁庭應(yīng)按照此約定的規(guī)則進(jìn)行仲裁。

(四)崇尚仲裁中調(diào)解

調(diào)解作為糾紛解決方式之一現(xiàn)在已經(jīng)受到越來(lái)越多的人的歡迎，因?yàn)檎{(diào)解的進(jìn)行不需要遵循一定的程序規(guī)則，調(diào)解結(jié)果一般不具有約束力，只有經(jīng)過(guò)法院確認(rèn)后才具法律效力和可執(zhí)行力。調(diào)解之所以能在仲裁已經(jīng)存在的條件下仍然能夠在現(xiàn)代商事社會(huì)有其旺盛的生命力，其主要原因就在于它能體現(xiàn)充分的意思自治——通過(guò)協(xié)商而非對(duì)抗的形式，在當(dāng)事人意思自治的主導(dǎo)下尋求爭(zhēng)議的解決。仲裁中調(diào)解作為一種“混合性安排”，是將仲裁與調(diào)解這兩種不同的爭(zhēng)議解決方式結(jié)合運(yùn)用于同一糾紛之中，有助于揚(yáng)長(zhǎng)避短，做到事了案結(jié)，從而更加快捷、公正地解決糾紛。

與單獨(dú)仲裁相比，仲裁中的調(diào)解有其無(wú)比的優(yōu)越性，具體表現(xiàn)為：首先，節(jié)省金錢成本和時(shí)間。由于仲裁員與調(diào)解員是由一人擔(dān)任，當(dāng)事人不必分別挑選調(diào)解員和仲裁員。即使在兩種程序相互轉(zhuǎn)換時(shí)，集兩者為一身的仲裁員在充任調(diào)解員角色的情形下已經(jīng)對(duì)案情了如指掌，非常熟悉，這無(wú)疑有助于迅速介入爭(zhēng)議的解決，從而節(jié)省了開銷和時(shí)間。其次，當(dāng)事人的意思自治得到充分的體現(xiàn)。在仲裁中進(jìn)行調(diào)解，其好處在于由當(dāng)事人自己解決爭(zhēng)議結(jié)果的主動(dòng)權(quán)。有了這種主動(dòng)權(quán)，當(dāng)事人可以自主地參加爭(zhēng)議解決的全過(guò)程，按照自己的意愿，最大限度地維護(hù)自身的合法和正當(dāng)權(quán)益，以追求自身的公正和效率的價(jià)值和理念。第三，達(dá)到相對(duì)完美的程度。單純由仲裁裁決解決紛爭(zhēng)，有關(guān)當(dāng)事人并不能達(dá)到自己想象中的理想彼岸，如果仲裁裁決是在調(diào)解結(jié)果的基礎(chǔ)上作出的，這種不可企及的完美結(jié)局就有可能被達(dá)到，當(dāng)事人履行仲裁裁決的自覺(jué)性就會(huì)大為增強(qiáng)。第四，不傷和氣，使?fàn)幾h能夠得到迅速解決，仲裁中的調(diào)解往往成功的可能性較大，一旦雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，取得共識(shí)，既能夠維持彼此之間的友好關(guān)系，一如既往地進(jìn)行商業(yè)合作，又可以避免傷害當(dāng)事人之間的感情。第五，有助于爭(zhēng)議雙方和中立第三方全面熟悉和深入了解案情和事實(shí)真相。仲裁中的調(diào)解之所以盛行于世界，并受到人們的普遍推崇，還在于無(wú)論是雙方當(dāng)事人，還是其中的調(diào)解員(仲裁員)，都對(duì)案情耳熟能詳，并清楚明白地熟悉和了解，在此基礎(chǔ)上所形成的調(diào)解結(jié)果或是仲裁裁決無(wú)疑將使當(dāng)事人更加滿意，并符合實(shí)質(zhì)正義的要求。[7]141

鑒于上述優(yōu)點(diǎn)和長(zhǎng)處，哈薩克斯坦也專門規(guī)定了《哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭調(diào)解規(guī)則》，在案件提交仲裁庭之前當(dāng)事人可以嘗試調(diào)解，在調(diào)解過(guò)程中，調(diào)解員應(yīng)給當(dāng)事人雙方提出對(duì)雙方都有利的解決方案，但是該方案并不作為裁決約束當(dāng)事人雙方，調(diào)解的進(jìn)行應(yīng)符合哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭調(diào)解規(guī)則。為了提高調(diào)解的質(zhì)量，調(diào)解員都是從哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭的仲裁員名冊(cè)中挑選出來(lái)的，同時(shí)規(guī)定調(diào)解員是被挑選(任命)的自然人，在審理過(guò)程中與當(dāng)事雙方無(wú)直接或者間接利害關(guān)系，同意履行仲裁員職責(zé)，年滿25周歲并接收過(guò)高等教育。調(diào)解在哈薩克斯坦國(guó)際商事仲裁中發(fā)揮了很大的作用，很多案件都是通過(guò)調(diào)解這種方式予以解決的，而且，哈薩克斯坦非常鼓勵(lì)當(dāng)事人在進(jìn)行仲裁之前盡量通過(guò)調(diào)解解決糾紛，這樣可以減輕當(dāng)事人進(jìn)行仲裁的負(fù)擔(dān)。

(五)為仲裁作出提供行政服務(wù)

在《哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭仲裁規(guī)則》中有一項(xiàng)特別規(guī)定就是關(guān)于行政服務(wù)。該特別規(guī)定的目的是為了在《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》下解決爭(zhēng)議的人們提供指定機(jī)構(gòu)的服務(wù)，以及其它技術(shù)和秘書性質(zhì)的行政服務(wù)。說(shuō)白了就是為在哈薩克斯坦進(jìn)行國(guó)際商事仲裁的當(dāng)事人提供行政上的指導(dǎo)和幫助。這些指導(dǎo)和幫助主要包括以下內(nèi)容：一是任命的服務(wù)，是指根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》仲裁庭可以在一定情形下為當(dāng)事人任命仲裁員，既包括獨(dú)任仲裁員的任命，也包括當(dāng)事人沒(méi)有選擇仲裁員時(shí)仲裁庭的任命。二是行政服務(wù)，主要就是聽(tīng)證處所的安排以及仲裁庭進(jìn)行仲裁的地點(diǎn)的安排；提供秘書和文書的服務(wù)；當(dāng)事人或者仲裁員書面信息的交流；聽(tīng)證會(huì)的速記筆錄；聽(tīng)證會(huì)口譯服務(wù)的安排；其它仲裁庭可以提供的服務(wù)。為了使當(dāng)事人能夠把哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭作為指定機(jī)構(gòu)，或者作為能夠?yàn)槠涮峁┬姓?wù)的機(jī)構(gòu)，建議他們?cè)诤贤胁⑷胂铝袟l款：“任何源自該合同或者與之有關(guān)的爭(zhēng)端、爭(zhēng)議，或者訴求，或者因合同的違反、終止、無(wú)效，都應(yīng)按照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行仲裁，從該合同訂立之日起生效?！?該條款應(yīng)遵循有關(guān)請(qǐng)求提供服務(wù)的協(xié)議，例如：“哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭應(yīng)作為指定機(jī)構(gòu)，或者，哈薩克斯坦國(guó)際仲裁庭應(yīng)按照指定機(jī)構(gòu)一樣行事，在《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》之下按照它解決案件的行政程序來(lái)提供行政服務(wù)?！?/p>

[1]石育斌.國(guó)際商事仲裁研究(總論篇)[M].上海：華東理工大學(xué)出版社，2004.

[2]王曉偉.非仲裁協(xié)議表面簽字人參加仲裁的實(shí)證研究(中)[J].上海仲裁,2011,(1):22-23.

[3]楊崇森,等.仲裁法新論[M].臺(tái)北：臺(tái)灣中華仲裁協(xié)會(huì)，2008.

[4]趙秀文.國(guó)際商事仲裁法原理與案例教程[M].北京：法律出版社,2010.

[5]林釩.我國(guó)現(xiàn)代時(shí)尚仲裁保密性相關(guān)問(wèn)題研究[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè),2010,(4):267.

[6]石育斌.國(guó)際商事仲裁研究(總論篇)[M].上海：華東理工大學(xué)出版社，2004。

[7]胡偉良.兩岸仲裁法之修法建議——以兩岸、香港、新加坡之比較研究為基礎(chǔ)[D].北京：中國(guó)政法大學(xué)，2006.

責(zé)任編輯：韓 靜

On the Basic Principles and Major Features of International Commercial Arbitration in Kazakhstan

Lai chen-ye

(Xinjiang University, Urumqi 830042, China)

Kazakhstan international commercial arbitration has its own basic principles internationally agreed and also has its special principles and features, such as setting the alternate system of arbitrators, advocating conciliation in arbitration, providing administrative services to arbitration and so on.

Kazakhstan; international commercial arbitration; basic principles; major features

2015-04-16

新疆師范大學(xué)自治區(qū)普通高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地中亞與中國(guó)西北邊疆政治經(jīng)濟(jì)研究中心招標(biāo)項(xiàng)目(040312C03)

賴晨野(1966-)，男，廣東陸豐人，法學(xué)博士，新疆大學(xué)中亞研究院博士后，新疆警察學(xué)院教師，從事國(guó)際法、農(nóng)村基層治理、中亞、反恐等研究。

DF9

A

1009-3745(2015)03-0052-06