斯人已逝 思想長(zhǎng)存——記1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅納德·科斯

●本刊編輯部

（作者單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

1991年，生于英國(guó)、居于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在81 歲高齡，戴上了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的桂冠。諾獎(jiǎng)之所以垂青于這位老者，是因其發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。然而終其一生，科斯著述不過(guò)三四十篇論文，這份遲來(lái)的榮譽(yù)，也是源自于他的兩篇文章，一篇是他27 歲時(shí)寫(xiě)下的《廠商的本質(zhì)》，另一篇?jiǎng)t是20 多年之后的《社會(huì)成本問(wèn)題》，自兩篇文章發(fā)表與獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)分別相隔54年和31年，而兩篇文章字?jǐn)?shù)不過(guò)四萬(wàn)余。

2013年9月2日，羅納德·科斯在芝加哥去世，享年102 歲。此前，他是年齡最大的存世諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，在產(chǎn)權(quán)理論、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域被視為開(kāi)山鼻祖，曾向中國(guó)提出十大忠告。科斯1932年自倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院畢業(yè)后，先后在丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專(zhuān)校、利物浦大學(xué)、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教；1951年起，歷任布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1964年起任芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1982年后，任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)資深研究員。本期大家將走近羅納德·科斯，向廣大讀者敬呈這位諾獎(jiǎng)得主成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的演化之路及令人喟嘆的中國(guó)情結(jié)。

陰錯(cuò)陽(yáng)差踏足經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域

1910年，科斯出生于倫敦近郊的威爾斯登，父親是郵局電報(bào)員，母親婚前也在同一地方任職。雖然他們對(duì)學(xué)術(shù)工作一無(wú)所悉，卻一直支持科斯學(xué)術(shù)研究方面的志趣，這種來(lái)自家庭的鼓勵(lì)被科斯認(rèn)為是最幸運(yùn)的事情。年幼之時(shí)，科斯因腿疾就讀殘疾學(xué)校，因此推遲一年參加中學(xué)入學(xué)考試。1927年，科斯通過(guò)大學(xué)先期入學(xué)考試時(shí)，第一志愿是歷史，但是要取得這方面的學(xué)位必須通曉拉丁文，他上中學(xué)晚了一年，同年紀(jì)的同學(xué)已念了一年的拉丁文，所以被誤打誤撞分到科學(xué)組。因此，科斯只好轉(zhuǎn)到另一個(gè)表現(xiàn)優(yōu)秀的科目，主修化學(xué)。不過(guò)他又發(fā)現(xiàn)自己不喜歡數(shù)學(xué)，而這又是所有科學(xué)學(xué)位的基礎(chǔ)，所以只有再度變更主修的科目為商業(yè)，這是當(dāng)時(shí)學(xué)?？梢詾榭扑固峁┑奈ㄒ贿x擇。

科斯接受1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

就這樣，科斯開(kāi)始進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)，在對(duì)一切都不甚了解的情況下，作了改變一生命運(yùn)的重要決定。雖然這個(gè)選擇并非出自本意，但人們?cè)谧匪輾v史時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，年少的科斯無(wú)疑是幸運(yùn)的，在這里，他遇到了對(duì)自己學(xué)術(shù)生涯產(chǎn)生重要影響的人，他的第一位人生導(dǎo)師普蘭特。在普蘭特的指引下，廣袤深邃的經(jīng)濟(jì)學(xué)大門(mén)緩緩向科斯敞開(kāi)。在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，科斯參加了普蘭特主持的研討課程，開(kāi)始認(rèn)識(shí)亞當(dāng)·斯密的“看不見(jiàn)的手”。在普蘭特的教誨之下，科斯了解到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系是透過(guò)價(jià)格體系的運(yùn)作來(lái)協(xié)調(diào)，生產(chǎn)者相互競(jìng)爭(zhēng)，提供了消費(fèi)者最需要的產(chǎn)品。這些都帶給他莫大的啟示。

在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院攻讀商科時(shí)，科斯最感興趣的是產(chǎn)業(yè)法，因此曾想利用在校的最后一年專(zhuān)攻產(chǎn)業(yè)法。假如他真的這樣做，無(wú)疑將會(huì)往律師方面發(fā)展。然而，在普蘭特的運(yùn)作下，他獲得了倫敦大學(xué)1931年-1932年的卡塞爾爵士游學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金，他那一年要在普蘭特指導(dǎo)下工作，因此不得不放棄自己的初衷。提起這段經(jīng)歷，科斯曾在一次演講中感慨道：“冥冥之中一切似有定數(shù)安排，非人力所能左右?！?/p>

利用卡塞爾獎(jiǎng)學(xué)金，科斯前往美國(guó)研究產(chǎn)業(yè)的垂直與水平整合。在美國(guó)，他帶著市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府計(jì)劃是否矛盾的疑慮訪問(wèn)了一些大學(xué)、企業(yè)和工廠，和不同的人士交換意見(jiàn)，閱讀相關(guān)產(chǎn)業(yè)期刊以及美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的報(bào)告。在美游學(xué)一年結(jié)束之后，科斯找到了產(chǎn)業(yè)組織許多問(wèn)題的部分答案。他指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在談到經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)作時(shí)，總認(rèn)為是透過(guò)價(jià)格機(jī)制(或市場(chǎng))來(lái)協(xié)調(diào)，但是卻忽略了使用市場(chǎng)仍有其成本的事實(shí)。從這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)看，對(duì)市場(chǎng)以外的各種協(xié)調(diào)機(jī)能，不能一概以無(wú)效率視之——完全要取決于其成本和使用市場(chǎng)成本的比較。生產(chǎn)因素的使用，有時(shí)是由廠商透過(guò)管理來(lái)協(xié)調(diào)，而有時(shí)則是透過(guò)市場(chǎng)協(xié)調(diào)，這也正是他深感興趣的課題。通過(guò)深入觀察和研究，科斯得出了自己的結(jié)論：一筆交易會(huì)在廠商內(nèi)部完成還是透過(guò)市場(chǎng)來(lái)運(yùn)作，應(yīng)該要比較兩者的成本才能決定。正是這些觀察和研究，奠定了科斯《廠商的本質(zhì)》的理論基礎(chǔ)。

修完商學(xué)士的課程，科斯對(duì)會(huì)計(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)以及法律已有一些了解，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)也有了一點(diǎn)認(rèn)識(shí)。當(dāng)年的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院規(guī)模不大，他認(rèn)識(shí)了一批專(zhuān)攻經(jīng)濟(jì)學(xué)的同學(xué)，彼此相互討論，深受啟迪。由于未經(jīng)正規(guī)的思考訓(xùn)練，科斯在處理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的時(shí)候，與那些專(zhuān)攻經(jīng)濟(jì)學(xué)的同學(xué)相比，反而有了更大的自由度。

兩篇論文鋪就諾獎(jiǎng)之路

一位中國(guó)學(xué)者對(duì)科斯的學(xué)術(shù)研究作出這樣的總結(jié)：“迄今沒(méi)有寫(xiě)過(guò)鴻篇巨制，所有文章加起來(lái)不過(guò)十多萬(wàn)字（真正重要的只有三篇），卻開(kāi)啟了三個(gè)新的學(xué)術(shù)方向?！?/p>

1991年，讓科斯獲獎(jiǎng)的兩篇文章，分別是五十多年前發(fā)表的《廠商的本質(zhì)》以及三十年前發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》，這兩篇論文凝結(jié)了他畢生的學(xué)術(shù)成就。前者獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問(wèn)題，并創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來(lái)予以解釋?zhuān)欢@篇論文卻在當(dāng)年備受冷落。而他在第二篇文章中，主張完善產(chǎn)權(quán)界定可解決外部性問(wèn)題，其重要性則引發(fā)了各方爭(zhēng)論，很多學(xué)者對(duì)此提出異議。可以說(shuō)，兩者都未立即獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)界的贊同。直到多年以后，他的思想才被概括為“在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，“科斯定理”應(yīng)運(yùn)而生，他的學(xué)術(shù)成就才被世人所知并被廣泛認(rèn)同。

1932年，整個(gè)英國(guó)陷入世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的泥潭中，倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院畢業(yè)生找不到工作的比比皆是。但科斯是幸運(yùn)的，當(dāng)年10月，他受聘為丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專(zhuān)校的助理講師，自此從那里起步，開(kāi)始按部就班地演化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者。

科斯夫婦在2008年芝加哥會(huì)議上

在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院修習(xí)商學(xué)士的最后一年遇見(jiàn)學(xué)術(shù)導(dǎo)師普蘭特，又在次年榮獲卡塞爾游學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金得以到美國(guó)訪學(xué)，在畢業(yè)時(shí)順利受聘于丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專(zhuān)校從此開(kāi)始自己的學(xué)術(shù)研究道路，這些際遇對(duì)于亟須快速成長(zhǎng)的科斯來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是幸運(yùn)的。對(duì)于這些特殊的際遇，科斯一直感懷于心，正如他在諾貝爾獎(jiǎng)的得獎(jiǎng)演說(shuō)上所言：“當(dāng)年我只有二十一歲，陽(yáng)光從未停止照耀?！?/p>

到丹迪后，科斯開(kāi)始閱讀經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)——包括亞當(dāng)·斯密、巴貝基、杰文斯、魏克司梯德、奈特等人的著作。當(dāng)時(shí)他心目中的經(jīng)濟(jì)學(xué)，不但要能處理真實(shí)世界的問(wèn)題，而且手法還要精確，對(duì)此，他的學(xué)術(shù)研究態(tài)度“堅(jiān)定得令人驚訝”。科斯在丹迪任教的三門(mén)課中，有一門(mén)課是“企業(yè)組織”，他在第一堂課上所講述的內(nèi)容后來(lái)成為《廠商的本質(zhì)》一文的主要論點(diǎn)。在該文中，科斯在經(jīng)濟(jì)分析中引入了交易費(fèi)用的概念，他解釋了為什么有時(shí)候價(jià)格機(jī)制決定了資源配置，而有時(shí)候企業(yè)家決定了資源配置。交易費(fèi)用的引入使得人們意識(shí)到，市場(chǎng)的運(yùn)行并不是免費(fèi)的，價(jià)格機(jī)制也并不免費(fèi)，而企業(yè)的出現(xiàn)節(jié)約了交易費(fèi)用。企業(yè)既然節(jié)約交易費(fèi)用，是不是企業(yè)會(huì)越來(lái)越大呢？科斯認(rèn)為企業(yè)存在著“組織成本”，雖然節(jié)約了交易費(fèi)用，但帶來(lái)了“組織成本”。當(dāng)時(shí)，年輕的科斯根本沒(méi)有想到，這些觀念以后會(huì)受到如此重視，以至于成為日后聞名于世的“科斯定理”的原型。前諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)主席威林在諾貝爾頒獎(jiǎng)典禮上提到，科斯“在理論建構(gòu)上，逐漸添加磚塊，而終于在60年代的初期，樹(shù)立起解答所有問(wèn)題的基本原理”，也就是能解答經(jīng)濟(jì)體系中制度性結(jié)構(gòu)的所有問(wèn)題的原理。

科斯教授在接受訪問(wèn)

1933年，錢(qián)伯霖的《壟斷性競(jìng)爭(zhēng)理論》以及羅賓遜夫人的《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》相繼出版。當(dāng)時(shí)仍在丹迪的科斯寫(xiě)了一篇論文，采用羅賓遜夫人的分析方法來(lái)檢驗(yàn)錢(qián)伯霖所討論的問(wèn)題，該文發(fā)表于1935年，在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了相當(dāng)多的關(guān)注。除了有關(guān)預(yù)期的研究之外，科斯也開(kāi)始展開(kāi)對(duì)資本成本的調(diào)查研究，探討發(fā)行規(guī)模大小以及廠商的規(guī)模與業(yè)別對(duì)成本高低的影響。雖然由于種種原因，這些研究均未完成，然而，青年科斯的學(xué)術(shù)才華已在經(jīng)濟(jì)學(xué)界初露鋒芒。

1934年，24 歲的科斯受聘于利物浦大學(xué)，次年又被聘為倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)的助理講師，并于1946年先后發(fā)表《相互關(guān)聯(lián)成本與需求下獨(dú)占廠商之訂價(jià)》和《邊際成本之論爭(zhēng)》，這兩篇文章可以顯示出科斯對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的研究方法和當(dāng)代大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者不同之處。

1951年，科斯移民美國(guó)，先后執(zhí)教于布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)。

科斯教授與諾思教授、蒙代爾教授、德姆塞茲教授和茅于軾教授

1960年夏天，科斯在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院開(kāi)始執(zhí)筆撰寫(xiě)人生另一重要著述——《社會(huì)成本問(wèn)題》，他在這篇論文中提出了“財(cái)產(chǎn)權(quán)制度”的概念，倡導(dǎo)透過(guò)價(jià)格方法來(lái)配置資源，除此之外，他在文章中還額外探討了這項(xiàng)權(quán)利的性質(zhì)。他主張，假如賦予使用權(quán)清楚的定義，同時(shí)也可以移轉(zhuǎn)，那么原始的權(quán)利為何就無(wú)關(guān)緊要了——因?yàn)橥高^(guò)移轉(zhuǎn)及結(jié)合將可以達(dá)到最佳的結(jié)果。

在《社會(huì)成本問(wèn)題》中，科斯發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，這一觀點(diǎn)對(duì)后來(lái)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界影響深遠(yuǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪在1993年的一篇序言中說(shuō)，科斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)，與其說(shuō)是告訴了人們某些結(jié)論，不如說(shuō)是激發(fā)了其他人的靈感。在科斯之后，一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家追隨其觀點(diǎn)，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)兩大流派。

科斯距中國(guó)最近時(shí)，只有一月之期

科斯的論文刺激了后來(lái)的學(xué)者展開(kāi)對(duì)產(chǎn)權(quán)和制度選擇的深入研究。

上個(gè)世紀(jì)70年代以來(lái)，全球各個(gè)封閉國(guó)家紛紛開(kāi)展市場(chǎng)化改革，厘清原本并不清晰的產(chǎn)權(quán)、政府和企業(yè)的邊界。由此開(kāi)始，產(chǎn)權(quán)理論得到廣泛研究和運(yùn)用。當(dāng)時(shí)中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，這也使得科斯的理論在中國(guó)獲得了比在美國(guó)更高的認(rèn)同和反響。

科斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌環(huán)境下的中國(guó)影響力巨大。除了其理論與中國(guó)當(dāng)下有不少契合之處，科斯本人也與不少中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保持著良好的關(guān)系，并對(duì)中國(guó)充滿興趣。1988年，他給中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪寫(xiě)信邀請(qǐng)他赴美，信中稱“對(duì)中國(guó)正在發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的事情的研究和理解，將會(huì)極大地幫助我們改進(jìn)和豐富我們關(guān)于制度結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的影響的分析”。

2008年，中國(guó)改革開(kāi)放三十周年之際，科斯以98 歲高齡，親自倡議并在芝加哥大學(xué)主持召開(kāi)“中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變革三十周年國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)”。他自掏腰包，婉拒別人的贊助，堅(jiān)持用自己的諾貝爾獎(jiǎng)金，邀請(qǐng)數(shù)十位中國(guó)企業(yè)家、學(xué)者和官員，以及眾多國(guó)際頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)者(包括諾貝爾獎(jiǎng)得主蒙代爾、諾斯、福格爾、貝克爾)齊聚芝加哥大學(xué)法學(xué)院，深入討論中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變革的歷史經(jīng)驗(yàn)、未來(lái)前景及其對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。

在這次研討會(huì)上，眾多中外學(xué)者親眼見(jiàn)證了科斯的中國(guó)情懷。他在致辭中說(shuō)：“中國(guó)過(guò)去30年所發(fā)生的變革，是人類(lèi)歷史上從未出現(xiàn)過(guò)的奇跡。10 多億人口在那么短的時(shí)間內(nèi)擺脫貧困，解決溫飽，邁上了小康和富裕之路，是一個(gè)真正偉大的奇跡?！彼€說(shuō)，中國(guó)的發(fā)展對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有特殊重要的意義，舉辦“中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度改革研討會(huì)”的重要目的，就是要探討中國(guó)制度變革對(duì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)的貢獻(xiàn)?！拔沂且粋€(gè)出生于1910年的老人，經(jīng)歷過(guò)兩次世界大戰(zhàn)和許多事情，深知中國(guó)前途遠(yuǎn)大，深知中國(guó)的奮斗就是全人類(lèi)的奮斗！中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)全人類(lèi)非常重要?！痹跁?huì)議閉幕式上，科斯以一句充滿深情的“我將長(zhǎng)眠，祝福中國(guó)！”結(jié)束了閉幕詞，全體人員不約而同站起，現(xiàn)場(chǎng)掌聲如潮，經(jīng)久不息，向他致敬。

2010年，科斯再次主持“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研討班”，主題還是中國(guó)的制度變革，他在開(kāi)幕致辭中講道：經(jīng)濟(jì)學(xué)要回到真實(shí)世界，回到亞當(dāng)·斯密的分工學(xué)說(shuō)，回到中國(guó)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)。這位百歲老人對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出殷切期望：“我相信經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的秘訣是分工，研究分工就必須考察真實(shí)世界。過(guò)去半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，我一直在呼吁我的同行們從黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)回到真實(shí)世界。不過(guò)沒(méi)有什么效果，我的同行們似乎不大愿意聽(tīng)我的勸告。中國(guó)有那么多優(yōu)秀的年輕人，那么多優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，哪怕只有一少部分人去關(guān)心真實(shí)世界，去研究分工和生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，就一定會(huì)改變經(jīng)濟(jì)學(xué)。我始終對(duì)中國(guó)寄予厚望！”

2010年7月，科斯再次主持“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研討班”,圖為科斯夫婦與浙江大學(xué)的學(xué)者們

到了2012年，《財(cái)經(jīng)》年會(huì)邀請(qǐng)到科斯做視頻發(fā)言?？扑乖诎l(fā)言中認(rèn)為，中國(guó)的改革將私人企業(yè)家和市場(chǎng)的力量帶回了中國(guó)，其發(fā)展令人矚目。但科斯提到，“如今的中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著一個(gè)重要問(wèn)題，即缺乏思想市場(chǎng)，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)諸多弊端和險(xiǎn)象叢生的根源?！笨扑拐J(rèn)為，在一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)，錯(cuò)誤的思想很少能侵蝕社會(huì)的根基，威脅社會(huì)穩(wěn)定。思想市場(chǎng)的發(fā)展，將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以知識(shí)為動(dòng)力，更具可持續(xù)性。而更重要的是，通過(guò)與多樣性的現(xiàn)代世界相互作用和融合，這能使中國(guó)復(fù)興和改造其豐富的文化傳統(tǒng)。

時(shí)至今日，科斯留給后輩的精神鉆石在熠熠閃光。站在中國(guó)的角度再回溯科斯的一生，這個(gè)學(xué)生時(shí)代就讀過(guò)馬可·波羅游記的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)中國(guó)的真實(shí)現(xiàn)狀有過(guò)仔細(xì)的觀察，比如他曾強(qiáng)調(diào)，今天中國(guó)的人均GDP 仍大大低于美國(guó)，發(fā)展水平依然較低。所以，科斯不建議中國(guó)花太大精力學(xué)習(xí)西方，而應(yīng)從自己的歷史中總結(jié)教訓(xùn)。他說(shuō)：“中國(guó)能從自己的過(guò)去中學(xué)到很多教訓(xùn)。這些才是中國(guó)需要解決的重點(diǎn)問(wèn)題。”

但遺憾的是，這樣一位對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革有著相當(dāng)影響力的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，甚至從未到過(guò)中國(guó)，更沒(méi)有像其他諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主那樣，巡游經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷膨脹的中國(guó)。

科斯曾計(jì)劃2013年10月到中國(guó)訪問(wèn)，但因突然病倒，臨時(shí)取消行程，9月份突然離世使得籌備中的訪華計(jì)劃戛然而止，成為無(wú)可挽回的遺憾。

“這是科斯本人，也是中國(guó)讀者和經(jīng)濟(jì)界研究同仁的遺憾。”

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁教授發(fā)出這樣的感慨。經(jīng)濟(jì)學(xué)者易鵬說(shuō)，科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)是這個(gè)時(shí)代的思想光榮，盡管他沒(méi)有來(lái)過(guò)中國(guó)，但他的理論影響了中國(guó)人對(duì)時(shí)代的認(rèn)知。長(zhǎng)江商學(xué)院教授周春生認(rèn)為，科斯的理論給中國(guó)帶來(lái)兩大啟發(fā)。第一：政府應(yīng)該努力簡(jiǎn)化行政流程，以降低社會(huì)交易成本。第二，目前中國(guó)非正常交易的成本太低，正常交易的成本太高，造成了經(jīng)濟(jì)扭曲。政府應(yīng)該著力改變這種現(xiàn)狀。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎則看到，市場(chǎng)和企業(yè)之間不是一個(gè)替代關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系。

鰣魚(yú)多刺、海棠無(wú)香、紅樓未完，科斯始終關(guān)心關(guān)注著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革，卻畢生未踏中土，成為他本人和眾多中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者之憾。如今，偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家與世長(zhǎng)辭，把深深的思考留給了中國(guó)，激勵(lì)著更多的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人去探討、實(shí)踐。

專(zhuān) 家 點(diǎn) 評(píng)

廣義的交易費(fèi)用和科斯的真諦

●孫興全

正如物理世界物質(zhì)運(yùn)動(dòng)不可能沒(méi)有摩擦力一樣，人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也難免有非直接福利生產(chǎn)的交易費(fèi)用的存在并發(fā)生重大影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)界從對(duì)交易費(fèi)用的“無(wú)意識(shí)”走向不同交易費(fèi)用下的人類(lèi)行為模式分析，使“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”走向“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。在此過(guò)程中，做出開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)的是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯。隨著交易費(fèi)用引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更加具有解釋力，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野也更加開(kāi)闊。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁說(shuō)：“科斯把交易費(fèi)用引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，也就要求正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析制度的構(gòu)成與運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)作為限制條件的制度在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系(economicsystem)中的地位和作用。這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在亞當(dāng)·斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家之后逐漸被收窄的視野——核心部分甚至是僅僅只關(guān)注價(jià)格決定的價(jià)格理論——就得以重新擴(kuò)展，成為包括分析產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、企業(yè)和其他組織、政府與國(guó)家，以及一般地在制度約束下所有人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)?！?/p>

在科斯之前，馬克思在《資本論》中對(duì)交易費(fèi)用也有所涉及。馬克思認(rèn)為，在商品生產(chǎn)費(fèi)用之外還存在著“純粹的商業(yè)流通費(fèi)用”即僅與商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有關(guān)而與使用價(jià)值的生產(chǎn)無(wú)關(guān)的費(fèi)用。馬克思發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用的客觀存在，但他對(duì)交易費(fèi)用的外延界定過(guò)窄，更關(guān)鍵的是他沒(méi)有深刻分析交易費(fèi)用與人類(lèi)行為模式的關(guān)系，更沒(méi)有在此基礎(chǔ)上形成系統(tǒng)的制度分析。筆者認(rèn)為，交易費(fèi)用的發(fā)現(xiàn)算不上開(kāi)創(chuàng)性的工作，但由此而產(chǎn)生的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至分析視野更為廣闊的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，則可謂經(jīng)濟(jì)學(xué)上的革命性貢獻(xiàn)。

那么，什么是交易費(fèi)用？科斯認(rèn)為：交易費(fèi)用是“通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用”及利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面的成本。他還提出了市場(chǎng)交易費(fèi)用和企業(yè)組織費(fèi)用兩個(gè)相關(guān)概念。其實(shí)，沿著科斯的思路，交易費(fèi)用的外延可以更為豐富。威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行兩種劃分：一是按行為類(lèi)型分，交易費(fèi)用分為信息搜尋、識(shí)別、交換成本，議價(jià)成本，決策成本，監(jiān)督交易進(jìn)行的成本；二是交易費(fèi)用發(fā)生時(shí)序劃分，交易費(fèi)用分為事前的交易成本，事中的適應(yīng)、營(yíng)運(yùn)等成本，事后違約等方面的成本。威廉姆森的界定還局限于市場(chǎng)交易費(fèi)用領(lǐng)域。要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)權(quán)、組織、政府和國(guó)家的分析，交易費(fèi)用就不能局限于市場(chǎng)交易活動(dòng)過(guò)程，也不能僅指企業(yè)組織成本，還應(yīng)包括整個(gè)制度運(yùn)行成本。按市場(chǎng)的邏輯行事，出于行為主體“自愿”生成的交易費(fèi)用，這與按權(quán)力的邏輯行事而發(fā)生的計(jì)劃性和強(qiáng)制性的非生產(chǎn)性費(fèi)用應(yīng)該區(qū)分開(kāi)來(lái)。尋租理論則告訴我們，還要區(qū)分尋利（尋求福利生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)要素報(bào)酬和利潤(rùn)）中的交易費(fèi)用和尋租（以權(quán)力濫用為代表性手段的、尋求對(duì)既有福利進(jìn)行瓜分非生產(chǎn)要素租金）中的租金本身及對(duì)經(jīng)濟(jì)效率造成的損失這類(lèi)交易費(fèi)用?！罢嬲慕?jīng)濟(jì)學(xué)”也要有廣義的交易費(fèi)用概念作為基礎(chǔ)。

交易費(fèi)用在經(jīng)濟(jì)分析中之所以至關(guān)重要，從科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中可以看出。達(dá)成經(jīng)濟(jì)目的，可以通過(guò)市場(chǎng)交易和企業(yè)組織兩種手段，市場(chǎng)和企業(yè)的界分何在？科斯的研究表明，設(shè)定組織手段和市場(chǎng)手段下，直接的福利生產(chǎn)成本完全一樣，企業(yè)組織替代市場(chǎng)取決于市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)組織費(fèi)用的權(quán)衡，有效率的選擇是能夠節(jié)省交易費(fèi)用。中國(guó)關(guān)注科斯的理論，在于交易費(fèi)用理論是中國(guó)市場(chǎng)化取向改革的重要思想資源：追求大而全、大一統(tǒng)的組織，其效率損失和組織成本遠(yuǎn)高于市場(chǎng)交易費(fèi)用。

交易費(fèi)用的有無(wú)、大小對(duì)經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)效率的影響通過(guò)被命名為“科斯定律”的理論加以說(shuō)明。0 交易費(fèi)用之下，產(chǎn)權(quán)的界定并不導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置效率的降低，高效率的資源使用者“并購(gòu)”低效率的資源使用者手中的資源能創(chuàng)造更多的剩余利潤(rùn)，市場(chǎng)交易能夠保證交易雙方“共贏”，從而市場(chǎng)交易能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置，消除低效率。0 交易費(fèi)用下，交易規(guī)模是最大的，這里所說(shuō)的交易規(guī)模最大化的背后是資源配置效率的最大化和社會(huì)總福利的最大化。0交易費(fèi)用預(yù)設(shè)下是如此但實(shí)際上又不可能，正交易費(fèi)用是客觀存在，產(chǎn)權(quán)的界定關(guān)乎資源配置效率：當(dāng)高效率的資源使用者創(chuàng)造的剩余利潤(rùn)不足以彌補(bǔ)交易費(fèi)用之時(shí)，資源不會(huì)通過(guò)市場(chǎng)交易配置到高效率者手中，因?yàn)檫@樣的交易對(duì)雙方來(lái)講是“共輸”。所以正交易費(fèi)用下，交易規(guī)模與交易費(fèi)用的大小負(fù)相關(guān)，即交易費(fèi)用越大，交易規(guī)模越小，資源為最高效率者使用的可能性越低，社會(huì)總福利越小。從這一意義上講，交易費(fèi)用成為交易的“門(mén)檻”，也是資源配置效率的“門(mén)檻”，其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義在于，好的制度必然是能夠降低交易費(fèi)用的制度。

周其仁教授論述另一種意義上的0 交易費(fèi)用的情況，即完全取消市場(chǎng)交易，用計(jì)劃和無(wú)邊的組織替代市場(chǎng)，從而出現(xiàn)一種無(wú)市場(chǎng)交易費(fèi)用卻“經(jīng)濟(jì)的組織成本就一定趨于無(wú)窮大”的經(jīng)濟(jì)體系。這論證了市場(chǎng)化改革的必要性。這與科斯定律是完全不同的制度環(huán)境下的預(yù)設(shè)?？扑沟睦碚撜f(shuō)明，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并不會(huì)節(jié)省廣義的交易費(fèi)用，反而會(huì)產(chǎn)生過(guò)大組織的低效率；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有“好”有“壞”，其衡量的重要標(biāo)準(zhǔn)恐怕是交易費(fèi)用的大小。

如前所述，交易費(fèi)用在經(jīng)濟(jì)體系中不可避免，猶如物理世界的摩擦力。制度性的努力不可能消除交易費(fèi)用，但應(yīng)致力于降低交易費(fèi)用。筆者強(qiáng)調(diào)廣義的交易費(fèi)用這一概念，是想說(shuō)明，通過(guò)市場(chǎng)的完善可以降低市場(chǎng)交易費(fèi)用，通過(guò)企業(yè)組織的科學(xué)管理可以降低企業(yè)營(yíng)運(yùn)費(fèi)用。除此而外，更需要強(qiáng)調(diào)如何建立有效的制度來(lái)降低整個(gè)制度運(yùn)行成本，特別是怎么樣消除權(quán)力濫用和尋租活動(dòng)強(qiáng)加給經(jīng)濟(jì)體的非福利生產(chǎn)的費(fèi)用和效率的損失。我想，這是科斯思想的真諦。

專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)

“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”也非中國(guó)的靈丹妙藥

●王今朝

科斯超越許多但并不是全部諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的一個(gè)重要原因就是，他比較切合實(shí)際?？梢哉f(shuō)，他的研究特點(diǎn)帶有從實(shí)際中來(lái)到實(shí)際中去的味道。這一點(diǎn)就是他與西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人阿爾弗雷德·馬歇爾有類(lèi)似之處，也與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密有類(lèi)似之處。后二人都對(duì)英國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)具有較為深入的了解，其理論和政策主張都是建立在他們對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)的了解的基礎(chǔ)上。也許正是因?yàn)槿绱?，科斯長(zhǎng)期批評(píng)馬歇爾之后的新古典學(xué)者，特別是美國(guó)的新古典學(xué)者，稱他們的研究為黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就是脫離實(shí)際。

但是，諾貝爾獎(jiǎng)是西方人頒發(fā)的，把該獎(jiǎng)獎(jiǎng)給誰(shuí)就沒(méi)有選擇性嗎？科斯1937年論文在發(fā)表之后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直默默無(wú)聞，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成績(jī)的時(shí)候，他的論文被挖掘出來(lái)了。一些西方學(xué)者聚集在一起，他們認(rèn)為應(yīng)該把科斯所抽象出的概念推到中國(guó)去。也許，正是部分地由于這個(gè)原因，科斯才得以來(lái)到美國(guó)學(xué)術(shù)界保守主義、新自由主義的大本營(yíng)芝加哥大學(xué)。芝加哥大學(xué)用它所能提供的教授的職位來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)這個(gè)保守主義和新自由主義的學(xué)者，并依靠這個(gè)學(xué)者進(jìn)而加強(qiáng)它的保守主義和新自由主義的地位。這真是一個(gè)“兩全其美”的雙贏選擇。

我們前面說(shuō)，科斯是比較注重實(shí)際的。但他所注重的實(shí)際很顯然與馬克思主義者所注重的實(shí)際的目的也必然有著根本的差別，因而他們注重實(shí)際的方法也必然有著根本的差別。就拿他27 歲時(shí)所發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文來(lái)說(shuō)，他把企業(yè)作為市場(chǎng)的對(duì)立物來(lái)解釋?zhuān)哑髽I(yè)作為企業(yè)家考慮交易成本后所做出的理性選擇的產(chǎn)物。這就是唯心主義的分析方法了?？扑闺m然注重實(shí)際，但他沒(méi)有注意到，資本主義的企業(yè)最基本的功能首先是生產(chǎn)，但生產(chǎn)單位早在人類(lèi)社會(huì)出現(xiàn)之日就出現(xiàn)了。你不能用交易成本、理性選擇來(lái)解釋原始社會(huì)就存在著人類(lèi)的生產(chǎn)單位。而一旦人類(lèi)在原始社會(huì)就有了人類(lèi)的生產(chǎn)單位，奴隸社會(huì)、封建社會(huì)和資本主義社會(huì)的生產(chǎn)單位也就容易理解了。它們之間既有共性，也有特性。在馬克思看來(lái)，資本主義企業(yè)的特性就是榨取剩余價(jià)值。所以如果解釋資本主義社會(huì)的企業(yè)，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)早就存在的理論。這樣看來(lái)，科斯雖然注重實(shí)際，但還是不夠的。

今天，中國(guó)有一些人在試圖運(yùn)用科斯的用市場(chǎng)來(lái)校正市場(chǎng)的理論來(lái)解決中國(guó)的環(huán)境污染問(wèn)題。他們太天真了！ 如果中國(guó)的企業(yè)都是私人企業(yè)，他們?yōu)榱俗非罄麧?rùn)，哪管他們的行為的外部性呢？當(dāng)他們創(chuàng)造出巨大的不斷增長(zhǎng)的污染之后，中國(guó)需要建設(shè)多大的碳排放平臺(tái)來(lái)將中國(guó)的空氣污染降低到適合人們生存的水平呢？所以說(shuō)“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”也非中國(guó)的靈丹妙藥，應(yīng)全面分析審慎對(duì)待之。