經(jīng)濟(jì)學(xué)的“探路者”博弈論的實(shí)踐家
——記2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·謝林

●本刊編輯部

經(jīng)濟(jì)學(xué)的“探路者”博弈論的實(shí)踐家
——記2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·謝林

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2005年，美國(guó)有限戰(zhàn)爭(zhēng)理論奠基人托馬斯·謝林因在博弈論方面的貢獻(xiàn)，以84歲高齡登上當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)獎(jiǎng)臺(tái)，與杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·奧曼一起分享了這一經(jīng)濟(jì)學(xué)界的至高榮譽(yù)。謝林的研究始終致力于將博弈論運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)中，其學(xué)術(shù)成果對(duì)美國(guó)理論界和決策部門都產(chǎn)生了巨大影響。瑞典皇家科學(xué)院在頒獎(jiǎng)禮上指出，謝林“通過(guò)博弈論分析改進(jìn)了我們對(duì)沖突和合作的理解”。

托馬斯·謝林，美國(guó)著名政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，有限戰(zhàn)爭(zhēng)理論的奠基人，著名的核戰(zhàn)略及軍備控制方面的研究專家。其研究領(lǐng)域非常廣泛，除經(jīng)濟(jì)學(xué)理論外還包括外交事務(wù)、國(guó)家安全、核策略和武器控制等。從1978年起任教于馬里蘭大學(xué)，此前分別擔(dān)任過(guò)耶魯大學(xué)、哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，并曾于上世紀(jì)四五十年代先后為馬歇爾計(jì)劃、白宮和總統(tǒng)行政辦公室服務(wù)。他一生閱歷豐富，親身經(jīng)歷并參與過(guò)馬歇爾計(jì)劃、越南戰(zhàn)爭(zhēng)等重大國(guó)際事件，歷經(jīng)國(guó)際風(fēng)云變幻，本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎(jiǎng)得主，詳述他的傳奇經(jīng)歷及其學(xué)術(shù)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是對(duì)博弈論新發(fā)展所作出的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，帶領(lǐng)大家一睹這位蜚聲國(guó)際的世界級(jí)大師的風(fēng)采。

具有開創(chuàng)性的探險(xiǎn)者

同是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的托賓回憶，早在哈佛讀書時(shí)，謝林的思想就“比別的同學(xué)和教授們深幾個(gè)層次”；薩繆爾森也說(shuō)“時(shí)間磨不平他的創(chuàng)造力，他的路數(shù)總是變幻無(wú)窮”，諾貝爾授獎(jiǎng)委員會(huì)更是把他譽(yù)為經(jīng)濟(jì)理論的“探路者”。次國(guó)際談判中培養(yǎng)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，得到了大量博弈論研究素材。后來(lái)因民主黨競(jìng)選失敗，謝林棄官回國(guó)，但他自己坦陳馬歇爾計(jì)劃和北大西洋公約組織的工作激發(fā)了他日后對(duì)外交事務(wù)、國(guó)家安全等問(wèn)題的興趣。1953年，他憑借獲得的哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位和此前在外援談判中積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，順利地在耶魯大學(xué)謀得教職。五年的耶魯生涯，他很快從副教授職位晉升到了教授，并先后發(fā)表了《討價(jià)還價(jià)論》、《討價(jià)還價(jià)、溝通和有限戰(zhàn)爭(zhēng)》等研究成果，形成了他初步的軍事沖突理論基礎(chǔ)框架。1958年謝林回到哈佛大學(xué)供職于經(jīng)濟(jì)學(xué)系和國(guó)際事務(wù)中心，1960年起在肯尼迪政治學(xué)院任教，之后在美國(guó)馬里蘭大學(xué)公共政策學(xué)院和經(jīng)濟(jì)學(xué)系擔(dān)任教授，并獲得哈佛大學(xué)和馬里蘭大學(xué)退休名譽(yù)教授稱號(hào)。

謝林被看作是西方非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表人物之一，他的思想主張超越了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范圍，突破了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論數(shù)學(xué)表示的傳統(tǒng)方法，從博弈論理論及實(shí)踐出發(fā)，謝林的研究領(lǐng)域變得越來(lái)越廣泛，包括核戰(zhàn)爭(zhēng)和軍備控制、能源和環(huán)境政策、健康政策、對(duì)煙草和毒品的政策，以及國(guó)家政策和商業(yè)戰(zhàn)略中的道德問(wèn)題等，這些問(wèn)題，都是當(dāng)時(shí)國(guó)際上最敏感、最容易引起政府關(guān)注的問(wèn)題，謝林用他開拓性的思維、敏銳的學(xué)術(shù)觸角、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和獨(dú)具的冒險(xiǎn)精神，在這些問(wèn)題中來(lái)回思考穿梭，并形成個(gè)性鮮明的理論研究和思想成果。正因如此，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，他的理論和思想不僅促進(jìn)了博弈論的發(fā)展，還加速了它在整個(gè)社會(huì)科學(xué)中的應(yīng)用。1988年，謝林獲評(píng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)合會(huì) “杰出資深會(huì)員”，給予了“謝林關(guān)于社會(huì)關(guān)系的理論以及他對(duì)該理論多方面的應(yīng)用源于他富有成效地將理論與實(shí)踐相結(jié)合”的評(píng)語(yǔ)，其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)可見一斑。

托馬斯·謝林在美國(guó)馬里蘭大學(xué)講話

獲得諾獎(jiǎng)后，托馬斯·謝林（中）與夫人艾麗絲接受馬里蘭大學(xué)校長(zhǎng)布里特·柯溫（左）的祝賀

1921年，謝林生于美國(guó)奧克蘭市，加利福尼亞州西部的一個(gè)港口城市，父親和哥哥都是海軍軍官，特殊的家庭環(huán)境對(duì)他以后的職業(yè)生涯產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。二戰(zhàn)期間，他開始在伯克利大學(xué)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且很早就開始與政府部門打交道，參與政治事務(wù)。從24歲起，謝林即進(jìn)入美國(guó)聯(lián)邦預(yù)算局工作，他還在美國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)學(xué)院為年輕的軍官們講過(guò)軍事戰(zhàn)略，這使得他與那些枯坐書齋的學(xué)者們有明顯的不同。

1944年，謝林獲得伯克利加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位，之后又分別考取哈佛大學(xué)的碩士和博士學(xué)位。1948年，謝林受政府委托，赴法國(guó)巴黎參與執(zhí)行重建歐洲的馬歇爾計(jì)劃，正是這段經(jīng)歷，讓謝林深入地了解了歐洲經(jīng)濟(jì)，也在多

由于謝林研究領(lǐng)域的廣泛，常常從不同方向突出重圍、開疆拓土，使他本人也常成為不同學(xué)科爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，“有人以為我是一位社會(huì)學(xué)家，有人以為我是一位政治學(xué)家，實(shí)際上我只不過(guò)是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家”——謝林曾如是“澄清”自己的身份。盡管謝林的研究都一直游離在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域之外，但他豐富的參與國(guó)際事務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和異于常人的敏銳天賦，使得他能運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具切實(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的本質(zhì)，并具體而生動(dòng)地把這種本質(zhì)描述出來(lái)。2005屆諾貝爾評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)對(duì)他的評(píng)價(jià)是：“謝林，這位自稱‘周游不定的經(jīng)濟(jì)學(xué)家’，被證明是一位非常杰出、具有開創(chuàng)性的探險(xiǎn)者?！?/p>

博弈論的新發(fā)展

二十世紀(jì)50年代后期，美蘇關(guān)系日益緊張，核武器競(jìng)賽成為當(dāng)時(shí)國(guó)際社會(huì)關(guān)注的主題。這一時(shí)期，謝林已經(jīng)開始駕輕就熟地用博弈論方法研究全球安全和軍備競(jìng)賽，其研究的核心是如何處理國(guó)際沖突。在研究過(guò)程中，他思路獨(dú)特，開創(chuàng)了非數(shù)理博弈理論這一博弈論中新的研究領(lǐng)域。在之后的研究中，謝林用非數(shù)理博弈理論打通了經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)及國(guó)際關(guān)系等不同領(lǐng)域之間的通道，非數(shù)理博弈論成為社會(huì)科學(xué)的經(jīng)典理論。

2008年6月謝林在中南大學(xué)舉行以“沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)和非數(shù)理理論”為主題的講座

謝林從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，得到博弈論可能影響人類交互作用的結(jié)論。因此在經(jīng)過(guò)一系列的研究之后，謝林認(rèn)為，可從非合作博弈角度入手研究社會(huì)交互作用。他的理論突破了新古典經(jīng)濟(jì)理論的分析方法，大大區(qū)別于主流博弈理論，從而完善和發(fā)展了現(xiàn)代博弈論。1960年，謝林出版利用非數(shù)理博弈理論得出的研究成果——《沖突的戰(zhàn)略》，該書一經(jīng)面世，便迅速成為國(guó)際上研究解決矛盾沖突策略的經(jīng)典著作，也在一定程度上對(duì)施政者處理國(guó)際事務(wù)時(shí)所做出的決定產(chǎn)生影響。他在研究成果中詳述了一個(gè)參與者為達(dá)成自利結(jié)果所使用的討價(jià)還價(jià)策略，他表明，一個(gè)參與者為了達(dá)成妥協(xié)，通過(guò)公開減少自己可選擇的策略數(shù)量對(duì)自身來(lái)說(shuō)是有利的；不確定的報(bào)復(fù)比確定的報(bào)復(fù)更可信、更有效等。這些觀點(diǎn)，對(duì)于解決沖突和避免戰(zhàn)爭(zhēng)提供了有效方法和理論依據(jù)。

除此之外，在《沖突的戰(zhàn)略》一書中，謝林首次定義并闡明了威懾、強(qiáng)制性威脅與承諾、戰(zhàn)略移動(dòng)等概念，以博弈論貫穿始終，并對(duì)討價(jià)還價(jià)和沖突管理理論作了非常細(xì)致的分析。討價(jià)還價(jià)理論是謝林早期的主要貢獻(xiàn)所在。盡管當(dāng)時(shí)謝林并沒(méi)有刻意強(qiáng)調(diào)正式建立模型問(wèn)題，但是他的很多觀點(diǎn)后來(lái)隨著博弈論的新發(fā)展而定形，而他所定義的概念也成為博弈理論中最基本的概念，比如，完美均衡概念中的不可置信威脅就源自謝林的可行均衡概念。再比如，他提出的“中心點(diǎn)”后來(lái)也被稱為“謝林點(diǎn)”的概念是用來(lái)定義人們?cè)谌狈贤ǖ那闆r下往往會(huì)采用的一種解決問(wèn)題的辦法，在《沖突的戰(zhàn)略》這本書中這樣描寫道 “中心點(diǎn)就是每個(gè)人預(yù)期別的人他可能會(huì)怎么做的方法”?！爸x林點(diǎn)”也因此成為對(duì)博弈論研究影響重大的術(shù)語(yǔ)之一。

諾貝爾評(píng)委會(huì)頒獎(jiǎng)評(píng)語(yǔ)曾評(píng)價(jià)“托馬斯·謝林的著作《沖突的戰(zhàn)略》表明了他將博弈論作為社會(huì)科學(xué)分析的統(tǒng)一框架”，這本開創(chuàng)了對(duì)議價(jià)和戰(zhàn)略行為研究的經(jīng)典，被認(rèn)為是1945年以來(lái)西方影響最大的一百本書之一。不僅是《沖突的戰(zhàn)略》一書，他的《微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》等著作皆延續(xù)了他將博弈論理論與實(shí)踐有機(jī)綜合、從非數(shù)理化角度將博弈論推進(jìn)大眾視野的研究風(fēng)格，從而成為博弈論研究領(lǐng)域?yàn)閿?shù)不多的普及博弈論的學(xué)者。阿維納什·迪克在其所寫的《托馬斯·謝林對(duì)博弈論的貢獻(xiàn)》中寫道：“如果你希望學(xué)習(xí)如何改進(jìn)博弈論理論，那么你可以閱讀許多優(yōu)秀的教材和學(xué)術(shù)期刊；但是如果你希望學(xué)習(xí)如何把博弈論用到生活中，那么你必須讀謝林的書?！睍r(shí)至今日，在學(xué)術(shù)界看來(lái)，正是謝林的努力讓曾經(jīng)只能以高深復(fù)雜的數(shù)學(xué)工具來(lái)研究的博弈論變得活潑生動(dòng)、淺白易懂，并對(duì)政府策略和現(xiàn)實(shí)世界產(chǎn)生重大影響。2005年瑞典皇家科學(xué)院授予他諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，正是為了表彰他開拓非數(shù)理博弈理論領(lǐng)域這一巨大貢獻(xiàn)。

沖突經(jīng)濟(jì)理論

謝林創(chuàng)造了直面現(xiàn)實(shí)的博弈論，是當(dāng)之無(wú)愧的博弈論的實(shí)踐家，而最能反映謝林對(duì)實(shí)踐貢獻(xiàn)的則是其對(duì)沖突經(jīng)濟(jì)理論的有效分析與闡釋，即他將非數(shù)理博弈理論應(yīng)用于政治、經(jīng)濟(jì)、文化甚至倫理問(wèn)題，正式建立了“沖突經(jīng)濟(jì)理論”的基本框架。在謝林的學(xué)術(shù)生涯中，他曾花相當(dāng)一部分精力來(lái)研究20世紀(jì)中葉冷戰(zhàn)時(shí)期的美、蘇沖突。在此過(guò)程中他發(fā)現(xiàn)，雙方之間的沖突與和平是有跡可尋的，在軍備競(jìng)賽的條件下，雙方反而更能維持和平，而一旦雙方勢(shì)力出現(xiàn)失衡現(xiàn)象，沖突則更易于出現(xiàn)。當(dāng)時(shí)，正是世界冷戰(zhàn)最嚴(yán)重的時(shí)刻，很多世界級(jí)軍事專家認(rèn)為，美蘇之間的核戰(zhàn)爭(zhēng)一觸即發(fā)，因此他們建議美國(guó)應(yīng)該將武器儲(chǔ)備庫(kù)分散建設(shè)在世界各地，同時(shí)通過(guò)談判促使蘇聯(lián)削減核武和高速導(dǎo)彈、關(guān)閉能威脅美國(guó)本土的基地。謝林當(dāng)時(shí)也參加了裁軍談判。在謝林看來(lái)，不管多么嚴(yán)重的沖突，其內(nèi)在都包含促使沖突雙方進(jìn)行合作的共同基礎(chǔ)，那就是雙方都試圖避免因談判失敗而遭受損失，同時(shí)希望能夠達(dá)到雙贏的目的。謝林的這一思想，為和平解決爭(zhēng)端提供了理論依據(jù)。在談判的技術(shù)層面，謝林突破常規(guī)思維，認(rèn)為如果沖突一方能夠作出預(yù)先承諾或者自縛手腳，反而可能因此獲益。他給出的解釋是，“之所以自縛手腳能夠獲得更多的談判自由和主動(dòng)，乃是因?yàn)榭梢酝ㄟ^(guò)此種策略行為影響甚至改變對(duì)方的行為”。這一思想除了在國(guó)際事務(wù)中產(chǎn)生影響外，還深刻地影響了后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，不可逆轉(zhuǎn)的預(yù)先承諾也可以視作一種蘊(yùn)涵可置信威脅的信號(hào)。作為謝林學(xué)生的斯彭斯沿著這條思路發(fā)展了這種思想，并因此先于謝林獲得2001年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

2007年9月13日謝林在中國(guó)科學(xué)院作題為“溫室效應(yīng)問(wèn)題的應(yīng)對(duì)”的學(xué)術(shù)報(bào)告

謝林在北京參加諾貝爾獎(jiǎng)獲得者論壇

謝林還認(rèn)為，在談判中“具有反擊能力會(huì)讓你的對(duì)手三思而后行”，即報(bào)復(fù)能力比抵御攻擊的能力更能使談判者處于有利地位。在后來(lái)的《軍備及其影響》中，謝林對(duì)該觀念進(jìn)行了發(fā)揮。他指出，如果雙方在防止戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)、減少軍備競(jìng)賽的成本與風(fēng)險(xiǎn)以及減少戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)時(shí)的波及范圍與破壞程度方面存在共同利益，那么軍備控制可以做到。最好的核武器分布是雙方都有還擊的能力，或者任何一方都缺乏一次性摧毀對(duì)方還手之力的能力，只要具備二次還擊的能力，那么在可置信的威脅之下，簽訂和平的條約就是可能并且可行的。即國(guó)際間雙方合作的最佳策略為“針鋒相對(duì)”，必須通過(guò)塑造自身還擊對(duì)方的能力，才能限制對(duì)方的種種行為，將其拉入合作的軌道。

沖突經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用與價(jià)值在于，它既可以解釋一般商業(yè)利益的沖突，且在解釋政治沖突中顯得更有價(jià)值，謝林著力闡述了在雙方處于僵持時(shí)，采取一些戰(zhàn)略性手段包括事先承諾、邊緣政策和有威懾力的威脅等的重要性。1960年沖突經(jīng)濟(jì)理論問(wèn)世后，運(yùn)用博弈理論分析國(guó)家之間的沖突控制，已經(jīng)逐漸成為學(xué)術(shù)界研究的經(jīng)典課題，并不斷地有新的研究成果問(wèn)世。

然而國(guó)際事務(wù)尤其是戰(zhàn)爭(zhēng)就像一臺(tái)構(gòu)造復(fù)雜的巨型機(jī)器，其運(yùn)轉(zhuǎn)不可能像學(xué)術(shù)理論一樣純粹、沒(méi)有意外并且永遠(yuǎn)處于人們的期待之內(nèi)。在越南戰(zhàn)爭(zhēng)中,謝林接受了一項(xiàng)特殊任務(wù)，通過(guò)研究采取何種措施可一舉摧毀越南軍民的抵抗意志。經(jīng)過(guò)情景模擬研究，他得出了通過(guò)持續(xù)的、逐步升級(jí)的轟炸可以達(dá)到迫使越南屈服的結(jié)論。根據(jù)其研究，軍方實(shí)施了轟炸越南北部的“滾雷行動(dòng)”。但最終的結(jié)果是，因?yàn)樗@情報(bào)的不準(zhǔn)確，導(dǎo)致謝林團(tuán)隊(duì)判斷失誤，這一行動(dòng)根本沒(méi)有影響到越南人民抗美的決心，反而導(dǎo)致6百萬(wàn)噸炸藥造成2百萬(wàn)人死亡的悲劇。為此，謝林和其他10多位非正式政府顧問(wèn)聯(lián)袂辭職，以表達(dá)對(duì)政府部門提供誤導(dǎo)其研究情報(bào)的不滿。

對(duì)重大國(guó)際事件的參與讓謝林的學(xué)術(shù)生涯與眾不同，而更令人長(zhǎng)久銘記的是他自成一家的學(xué)術(shù)思想和反其道而行之的博弈論研究。謝林的博弈論思想不僅為軍事政治領(lǐng)域所運(yùn)用，其內(nèi)涵的社會(huì)學(xué)和心理學(xué)等學(xué)說(shuō)背景以及大量生動(dòng)且與社會(huì)經(jīng)濟(jì)甚至個(gè)人生活息息相關(guān)的例子都給博弈論注入了新生命，讓這門源起于數(shù)學(xué)領(lǐng)域的理論不再陽(yáng)春白雪，既映射著理論誕生時(shí)所處的社會(huì)文化背景，又激活了理論的生命、更好地應(yīng)用于實(shí)踐。他的學(xué)術(shù)成功根植于他本人對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的思考和沉迷，也不斷延續(xù)著他的學(xué)術(shù)生命力。謝林的研究以軍事戰(zhàn)略和軍備控制為主，其學(xué)術(shù)思想不僅在政治學(xué)、社會(huì)學(xué)及國(guó)際關(guān)系等公共領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用，且他本人也對(duì)能源問(wèn)題、種族隔離制度、犯罪行為以及溫室氣體排放等有著極大的興趣和豐碩的成果……

綜觀謝林的研究，大多在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域之外游離。他就像一個(gè)漫不經(jīng)心的游客，按照自己的興趣，在經(jīng)濟(jì)學(xué)園地里隨意漫游，卻不時(shí)采集到旁人關(guān)注不到的奇異花朵，取得了令人無(wú)法企及的智慧碩果。大師的成功無(wú)法復(fù)制，然而，他另辟蹊徑的研究方法、獨(dú)特的關(guān)注范圍、標(biāo)新立異的研究結(jié)論、縝密的思維方法，以及立足于現(xiàn)實(shí)的學(xué)術(shù)精神，值得后來(lái)人借鑒和思考?！?/p>

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）