制度之源:工業(yè)革命首發(fā)英國(guó)原因再探

田甜

(安徽師范大學(xué) 歷史與社會(huì)學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

0 引言

自18 世紀(jì)中后期至今，英國(guó)工業(yè)革命已經(jīng)過去200 多年了，因其影響廣泛、歷史意義深遠(yuǎn)，故，時(shí)至今日其相關(guān)問題依然是學(xué)界研究的重要領(lǐng)域。包括工業(yè)革命的定義、發(fā)生的時(shí)間、是否存在這一“革命”、發(fā)生的原因、意義以及為何首先發(fā)生在英國(guó)等等方面。本文就是在回顧史學(xué)界已取得的成就基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探討工業(yè)革命首發(fā)英國(guó)的原因并提出些許個(gè)人愚見。目前，在史學(xué)界關(guān)于工業(yè)革命首先發(fā)生在英國(guó)原因的解釋是多種多樣的，歸納起來主要分成兩大類，即單因論和多因論。單因論認(rèn)為，工業(yè)革命之所以發(fā)生在英國(guó)主要是由于一個(gè)或者兩個(gè)主要原因在起作用;而多因論可以說是“合力論”，即工業(yè)革命之所以發(fā)生在英國(guó)是由于多種因素在一起綜合作用的結(jié)果。

1 單因論

就單因論來說，這些觀點(diǎn)主要出現(xiàn)在19 世紀(jì)的60、70年代到末期，且對(duì)工業(yè)革命發(fā)生的原因的探討主要集中在:英國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、土地制度改革、資產(chǎn)階級(jí)革命后君主立憲制確立、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化、17、18 世紀(jì)英國(guó)人口的上升、城市勞動(dòng)力的增加、清教的發(fā)展、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的擴(kuò)大、殖民財(cái)富的原始積累以及英國(guó)科學(xué)文化的發(fā)展和國(guó)民價(jià)值觀念的變化等。根據(jù)這些觀點(diǎn)又可以將這些單因論細(xì)分為經(jīng)濟(jì)派、社會(huì)論派、人口派、市場(chǎng)需求派、科技文化派等五個(gè)派別。

經(jīng)濟(jì)派是從經(jīng)濟(jì)變化的角度考察工業(yè)革命的起因。主要代表人是:保爾·芒圖、李普森、T． S． 艾什頓、羅斯托等。保爾·芒圖主要以工業(yè)革命前英國(guó)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、工商業(yè)等因素的變化為考察契機(jī)，最后得出了“商業(yè)的擴(kuò)張往往先于并決定工業(yè)的進(jìn)步”［1］的結(jié)論。李普森認(rèn)為，工業(yè)革命的起因主要包括海外貿(mào)易的擴(kuò)大、資本的原始積累、人口的增長(zhǎng)以及早期煤炭的開發(fā)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大［2］。艾什頓則從勞動(dòng)力、土地和資本三大方面分析了工業(yè)革命的起因。在其看來，不斷增長(zhǎng)的土地、勞動(dòng)力和資本的結(jié)合使工業(yè)的發(fā)展成為了可能［3］。而羅斯托也認(rèn)為，它是轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)待續(xù)發(fā)展的飛躍［4］。

社會(huì)論派的切入點(diǎn)是工業(yè)革命前英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化。他們認(rèn)為，18 世紀(jì)50、60年代前英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變動(dòng)是工業(yè)革命爆發(fā)的主要推動(dòng)力。如湯因比在注意到英國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)方面的一些變化時(shí)認(rèn)為，自由競(jìng)爭(zhēng)直接導(dǎo)致了工業(yè)革命的發(fā)生［5］。在安德森看來，工業(yè)革命之所以發(fā)生于英國(guó)，是由于它有著比歐洲任何其他大國(guó)更加開放、更加靈活的社會(huì)結(jié)構(gòu)，其社會(huì)的垂直流動(dòng)性大，商業(yè)的社會(huì)聲望也更高［6］。我們知道，在中世紀(jì)的歐洲也存在與中國(guó)封建社會(huì)相似的以土地為紐帶的兩個(gè)階級(jí)——貴族和農(nóng)民，兩者之間由國(guó)家法律調(diào)節(jié)，使兩者存在著不可分割的人身依附關(guān)系。這種固定的社會(huì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)格限制了各階層之間的垂直流動(dòng)，社會(huì)缺乏新興的具有革命意義的力量來推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展［7］。而英國(guó)在農(nóng)業(yè)革命前后扭轉(zhuǎn)了這種社會(huì)狀況:農(nóng)業(yè)革命使得農(nóng)民喪失了土地，土地所有權(quán)流轉(zhuǎn)到新貴族、土地貴族和議會(huì)手中。由此，英國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)就由兩層變成了土地貴族、少量的農(nóng)民和大量的無地者三層，原有的法律約束性減弱，社會(huì)的流動(dòng)性明顯增加，大量涌入城市謀生的農(nóng)民就成為了適合大工廠誕生的勞動(dòng)力前提［8］。

市場(chǎng)需求派的觀點(diǎn)認(rèn)為英國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大和海外市場(chǎng)的擴(kuò)展則是一個(gè)不可繞過的因素。W·包登強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和需求的作用，認(rèn)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的增長(zhǎng)和海外市場(chǎng)的日益擴(kuò)大使生產(chǎn)方法必不可少，且大為進(jìn)步，從而推動(dòng)工業(yè)革命迅猛發(fā)展［9］。值得注意的是，在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和需求對(duì)工業(yè)革命重要性的同時(shí)，很多歷史學(xué)家都傾向于認(rèn)為海外市場(chǎng)對(duì)工業(yè)革命的推動(dòng)力大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但哈特威爾更強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的重要性，認(rèn)為工業(yè)品的最大需求在國(guó)內(nèi)［10］。

科技文化派則強(qiáng)調(diào)科技進(jìn)步、新知識(shí)主要是自然科學(xué)知識(shí)的運(yùn)用以及英國(guó)社會(huì)觀念的變化在工業(yè)革命首發(fā)英國(guó)的原因中占有很大的比重。英國(guó)人積極思索宇宙萬物，不斷進(jìn)行科學(xué)探索。當(dāng)牛頓將他的三大定律、《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》公之于眾時(shí)，科技的領(lǐng)航標(biāo)就已經(jīng)被英國(guó)人納入囊中了［11］。不僅如此，英國(guó)的知識(shí)環(huán)境有利于科學(xué)觀念的傳播，從而能夠有力促進(jìn)新機(jī)器以及新方法的發(fā)明和利用［12］。

2 多因論

當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)一個(gè)或者兩個(gè)原因在解釋這一問題上顯得有些無力時(shí)，開始放寬自己的視野，以期在多個(gè)因素的綜合作用下對(duì)這一問題作出更加合理的解釋。關(guān)于這一方面論述，學(xué)界頗有建樹。

張廷茂先生首先否定了單因論。他強(qiáng)調(diào)英國(guó)工業(yè)革命作為自發(fā)的經(jīng)濟(jì)變革運(yùn)動(dòng)，絕不是一個(gè)或兩個(gè)因素的相互作用的結(jié)果，提倡將政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科學(xué)技術(shù)等諸方面的因素綜合考察［13］。因此，他從農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展和變革、手工業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)體系的形成、政治上層建筑、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化、社會(huì)觀念的更新、科技革命方面進(jìn)行綜合考察分析。王章輝也認(rèn)為單因論的觀點(diǎn)很少涉及17 世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命所造成的政治、經(jīng)濟(jì)和法律關(guān)系等方面的變化，而恰恰就是這些變化為英國(guó)工業(yè)革命創(chuàng)造了必然的前提。他說工業(yè)革命是英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一個(gè)重要階段，它之所以首先發(fā)生在英國(guó)而不是其他國(guó)家或是別的什么地方不是偶然的，它是英國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的必然結(jié)果［14］。國(guó)外學(xué)者奇拉波也認(rèn)為“工業(yè)革命之所以先發(fā)生在英國(guó)主要是由于該國(guó)社會(huì)、政治結(jié)構(gòu)、人民的精神面貌以及價(jià)值體系已經(jīng)發(fā)展到適合于工業(yè)化的發(fā)展程度”［15］。

除上述觀點(diǎn)外，近年來國(guó)內(nèi)學(xué)者的一些新觀點(diǎn)也是值得我們注意的。比如:何洪濤認(rèn)為農(nóng)業(yè)革命引起的連鎖反應(yīng)在工業(yè)革命發(fā)生原因中占有重要地位［16］。如前文所述，由圈地運(yùn)動(dòng)引發(fā)的工業(yè)革命使得英國(guó)的農(nóng)民喪失了土地和其他的生活生產(chǎn)資料，不得不到城市謀生，這就為英國(guó)工業(yè)的起步提供了大量的勞動(dòng)力。而且，這些城市勞動(dòng)力生活中始終離不開衣食住行，就必須購買滿足自己生活的商品，他們的角色就轉(zhuǎn)換成國(guó)內(nèi)工業(yè)品的購買者，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)就此形成。并且，圈地運(yùn)動(dòng)前的農(nóng)場(chǎng)主也參加到工業(yè)之中，將自己的農(nóng)業(yè)資本轉(zhuǎn)換成工業(yè)資本，為英國(guó)工業(yè)發(fā)展提供了資金。廖申林進(jìn)一步指出，工業(yè)革命前英國(guó)的圈地運(yùn)動(dòng)、財(cái)政金融政策和國(guó)內(nèi)外貿(mào)易政策是英國(guó)工業(yè)革命起飛的“三駕馬車”［17］。另外，邱建群認(rèn)為英國(guó)在以農(nóng)業(yè)為主的社會(huì)時(shí)期是一個(gè)資源比較豐富的國(guó)家，但是在生活、采鐵礦、造船、制鹽等的過度消耗使生態(tài)危機(jī)爆發(fā)且國(guó)內(nèi)能源、資源的供給嚴(yán)重缺乏，這些嚴(yán)重限制了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。英國(guó)為實(shí)現(xiàn)繼續(xù)發(fā)展，在整個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)率先使用了新能源煤炭和蒸汽，并將其運(yùn)用于生產(chǎn)，從而推動(dòng)了工業(yè)革命的爆發(fā)［18］。

3 制度保障:工業(yè)革命首發(fā)英國(guó)的關(guān)鍵所在

無論是單因論還是多因論，都部分地闡明了工業(yè)革命首發(fā)英國(guó)的原因。但是，這些原因都不是根本原因，英國(guó)自資產(chǎn)階級(jí)革命后逐步建立完善的資本主義制度才是工業(yè)革命首發(fā)英國(guó)的關(guān)鍵所在。制度是上層領(lǐng)域的內(nèi)容，它源于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，又反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。英國(guó)確立資本主義制度后，進(jìn)一步促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)革命便在這發(fā)展變化中水到渠成。

下面通過三次工業(yè)革命的對(duì)比得出這三次工業(yè)革命發(fā)生的共同條件，再結(jié)合其他與英國(guó)切身相關(guān)的數(shù)據(jù)，來具體分析工業(yè)革命為何首發(fā)英國(guó)的原因。

表1 三次工業(yè)革命發(fā)生的時(shí)間和范圍

從表1 我們可以清楚地看到，第一次工業(yè)革命首先發(fā)生在英國(guó)，此時(shí)英國(guó)的社會(huì)制度是資本主義社會(huì);美國(guó)建國(guó)于1776年，正值英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期，雖存在種植園蓄奴制，但是它可以被劃歸為資本主義國(guó)家;法國(guó)大革命爆發(fā)于1789年，在整個(gè)歐洲大陸來說處于歐洲封建社會(huì)晚期，但是在大革命爆發(fā)之前法國(guó)就已經(jīng)引進(jìn)了英國(guó)的工業(yè)革命成果——蒸汽機(jī)和紡紗機(jī)。德國(guó)開始工業(yè)革命比較晚，但卻是兩次工業(yè)革命交叉進(jìn)行。從這些史實(shí)中我們可以看出，工業(yè)革命更“青睞”于資本主義國(guó)家。因?yàn)橹袊?guó)早在明末之際就誕生了“機(jī)戶”和“機(jī)工”這樣具有資本主義性質(zhì)的雇傭勞動(dòng)，這無疑是中國(guó)早期的資本主義萌芽。但中國(guó)當(dāng)時(shí)正處于封建君主專制不斷加強(qiáng)時(shí)期，窒息的封建社會(huì)環(huán)境扼殺了資本主義胎兒。確實(shí)，封建專制制度和資本主義制度這二者之間就像是天生的“死敵”，中國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)性質(zhì)決定了中國(guó)不可能發(fā)生像英國(guó)那樣的農(nóng)業(yè)革命和圈地運(yùn)動(dòng)，相應(yīng)地也就不可能有那么多勞動(dòng)力、資本和市場(chǎng)出現(xiàn)，工業(yè)革命也就更無從談起。但是歷史又留給我們另一個(gè)問題:早在1463年荷蘭就成功地成為了世界上第一個(gè)資本主義國(guó)家，可是工業(yè)革命為什么沒有首先發(fā)生在荷蘭?下面的一組數(shù)據(jù)將此原因分析得一目了然。

表2 17 世紀(jì)中后期至18 世紀(jì)中后期的英國(guó)重要對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)

由表2 可知，在成為“日不落帝國(guó)”之前，英國(guó)相繼打敗了有“海上馬車夫”之稱的荷蘭以及老牌殖民帝國(guó)西班牙。在不斷的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中，英國(guó)不僅重挫了他國(guó)實(shí)力而且還獲得更大面積的土地，而這些無疑都成為英國(guó)的海外市場(chǎng)。荷蘭雖然是資本主義制度國(guó)家，但沒有穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)環(huán)境，軍事力量更是薄弱，科學(xué)文化方面也無突出成就，很快在對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中又被英國(guó)打敗，從此一蹶不振。

概言之，英國(guó)在17 世紀(jì)的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中一直是獲利者。這些勝利的背后不僅是資本主義的制度優(yōu)勢(shì)，還有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和優(yōu)越的地理位置等等，這些綜合的因素使得英國(guó)所向披靡。對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)勝利的影響對(duì)英國(guó)來說是巨大的，那就是資本和市場(chǎng)。而資本是工業(yè)革命發(fā)生的前提，市場(chǎng)是工業(yè)革命產(chǎn)品的銷路，這些是決定工業(yè)革命的成功與否重要因素。而不論是資本還是市場(chǎng)，其發(fā)揮強(qiáng)大作用的有力保障都是英國(guó)國(guó)內(nèi)穩(wěn)定的社會(huì)制度。因此，筆者認(rèn)為，資本主義制度是保證英國(guó)率先發(fā)生工業(yè)革命的內(nèi)因。國(guó)家的軍事實(shí)力確保了國(guó)內(nèi)的和平環(huán)境供以生產(chǎn)、打開更多的原料產(chǎn)地和銷售市場(chǎng)，而廣闊的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求反過來又刺激工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如此良性循環(huán)，故能滿足在18 世紀(jì)60年代工業(yè)革命發(fā)生條件的有且只有英國(guó)。

［1］［法］保爾·芒圖．十八世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命［M］．楊人楩，陳希勤，等，譯．北京:商務(wù)印書館，2009:84．

［2］R．M． Hartwell( ed．) ． The Causes of the Industrial Revolution in England［M］． London: Oxford University Press，1967:189．

［3］T． S． Ashton． The Industrial Revolution 1760—1830［M］．London:Oxford University Press，1958:9．

［4］W．W．Rostow．The Take-off into Self-sustained Growth［J］．The Economic Journal，1959:26．

［5］A．Toynbee．Lectures on the Industrial Revolution in England［M］．London:Cambridge University，1884:85．

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［7］尉遲天琪．社會(huì)文化傳統(tǒng)對(duì)英國(guó)工業(yè)革命的影響［J］．理論界，2013，(10) :109—111．

［8］咸鴻昌．圈地運(yùn)動(dòng)與英國(guó)土地法的變革［J］． 世界歷史，2006，(5) :61—68．

［9］W．Bowden．Industrial Society in England Toward the End of the 18th century［M］． New York: The Macmillan Company，1925:68．

［10］R．M．Hartwell( ed．) ．The Causes of the Industrial Revolution in England［M］． London: Oxford University Press，1967:74—75．

［11］宋佳音．從“李約瑟之謎”看工業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)的原因［J］．中國(guó)商界( 下半月刊) ，2010，(3) :147—149．

［12］A．E．Musson and E．Robinson．Science and Industry in the Late Eighteenth Century［M］． Economic History Review，1960:222—244．

［13］張廷茂．英國(guó)工業(yè)革命起因新論［J］．西北第二民族學(xué)院學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，1990，(2) :28—35．

［14］王章輝．英國(guó)史學(xué)界關(guān)于英國(guó)工業(yè)革命的幾種觀點(diǎn)［J］．世界歷史，1982，(6) :67—73．

［15］［意］卡洛·M． 奇波拉． 歐洲經(jīng)濟(jì)史( 第一卷) ［M］． 徐璇，譯．北京:商務(wù)印書館，1988．

［16］何洪濤．論英國(guó)農(nóng)業(yè)革命對(duì)工業(yè)革命的孕育和貢獻(xiàn)［J］．四川大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2006，(3) :136—144．

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［18］邱建群．生態(tài)危機(jī)與能源轉(zhuǎn)換——英國(guó)首先發(fā)生工業(yè)革命原因之新解［J］． 遼寧大學(xué)學(xué)報(bào): 哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2010，(2) :101—108．