陜西省全要素生產(chǎn)率的實證分析

曹素溪 岳宏志

摘要：改革開放以來，陜西省經(jīng)濟增長速度較快，但其主要依賴資源投入型的增長方式是否可持續(xù)這一問題越來越凸顯。本文利用索洛余值法估算了1978-2012年陜西省全要素生產(chǎn)率，分析全要素生產(chǎn)率增長率及其他要素投入在經(jīng)濟增長中的貢獻率，得出陜西省經(jīng)濟增長的主要動力是資源資本的大量投入，而且資源的有效利用率偏低，建議陜西省在今后的發(fā)展中應(yīng)注重人力資本的作用，以及提高資源的合理配置和有效利用。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率;經(jīng)濟增長

一、問題的提出

1957年經(jīng)濟學家索洛首次提出全要素生產(chǎn)率這一概念，其反應(yīng)了各種生產(chǎn)要素的綜合利用率，經(jīng)過許多學者不斷的擴充和發(fā)展，全要素生產(chǎn)率逐漸成為研究經(jīng)濟增長的核心領(lǐng)域之一。全要素生產(chǎn)率（TFP）是指除勞動力和資本投入以外的其他要素對經(jīng)濟增長的貢獻率，其數(shù)值等于產(chǎn)出率減去要素投入增長率，衡量經(jīng)濟增長的源泉，其來源包括技術(shù)進步、專業(yè)化、組織和生產(chǎn)創(chuàng)新等。

近幾年陜西省經(jīng)濟發(fā)展取得矚目成就。據(jù)統(tǒng)計，1978年陜西省人均生產(chǎn)總值僅為187美元，經(jīng)過34年發(fā)展，到2012年人均生產(chǎn)總值突破6000美元大關(guān)，經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)加速增長態(tài)勢。國內(nèi)生產(chǎn)總值從 1990 年的 404.3 億元增加到 2012 年的14451.18億元，居全國第16位。特別是國家出臺西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，陜西省經(jīng)濟發(fā)展速度明顯加快，城鄉(xiāng)面貌發(fā)生了巨大變化，人民生活水平顯著提高。由此可見陜西省經(jīng)濟發(fā)展步伐不斷加快，經(jīng)濟綜合實力提升迅速。

陜西省經(jīng)濟快速提高的進程中，其增長源泉是來自增加資源投入的結(jié)果，還是資源效率提高的結(jié)果，或者二者兼有？在經(jīng)濟增長的要素中哪些需要進一步改善或者重視？在這些問題的引導下，本文通過測算1978—2012年期間陜西省TFP及各要素貢獻率，分析要素投入與TFP之間的關(guān)系，為今后陜西省經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供參考。

二、國內(nèi)外研究成果回顧

國外學者對TFP的理論和實證研究非常豐富，國內(nèi)學者的研究大多是借鑒模型測算TFP數(shù)值。Chow的研究認為，中國經(jīng)濟增長在1952—1980年間主要依靠資本的積累，TFP幾乎保持不變，1978年以后TFP大致以每年2.7%的速度增長;Krugman和 Young認為，中國的TFP太低不足以支持可持續(xù)增長，中國經(jīng)濟的增長主要依賴于要素積累，并不是技術(shù)水平提升。Wu測算了中國27 個省 1981—1995年間TFP對經(jīng)濟增長的貢獻率，得出20世紀 80 年代中國經(jīng)濟增長主要由于要素投入的增長而提高，90 年代以后主要源于技術(shù)進步。

國內(nèi)對TFP的研究始于20世紀80年代，就研究方法而言，大致分為兩類：一是利用參數(shù)法測算我國或者各省份TFP。張軍，施少華（2003）測算1952—1998年間TFP數(shù)值，認為1978年之前中國的TFP是倒退的;改革開放后，TFP有了明顯提高。郭慶旺，賈俊雪比較了四種TFP計算方法，測算我國1979—2004年間TFP增長率，分析了經(jīng)濟增長的源泉。二是利用非參數(shù)法，將TFP分解為技術(shù)效率和技術(shù)進步率，分析TFP增長率是由哪個因素所致。嚴鵬飛等運用DEA—Malmquist指數(shù)法估算1978—2001年間中國30個省的技術(shù)效率和技術(shù)進步率，并引入人力資本和制度因素，將其與技術(shù)效率、技術(shù)進步率和經(jīng)濟增長的關(guān)系做了實證研究;劉秉鐮，李清彬基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法分析1990—2006年間中國城市TFP的動態(tài)變化，得出這期間城市TFP增長了2.8%，主要源于技術(shù)改進，技術(shù)效率反而起拖累作用;并分析了全國中、東、西、東北四區(qū)域TFP變化率，認為我國多數(shù)城市還處于投入增長型階段。全炯振運用將SFA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型，測算1978—2007年間中國各省份及東部、中部、西部地區(qū)的農(nóng)業(yè)TFP變化指數(shù)。

通過回顧，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)研究集中于全國以及省級TFP的變動，或者某行業(yè)TFP變化指數(shù)，鮮有具體研究某一省份TFP增長率對經(jīng)濟增長的貢獻率。因此，本文運用索洛余值法測算1979—2012年間陜西省TFP數(shù)值并進行解釋，選擇該方法的原因是：（1）本文采用時間序列數(shù)據(jù)，不適合用非參數(shù)法;（2）隱性變量法假設(shè)TFP增長率遵循一階自回歸，估算結(jié)果波動較小，與實際情況存在較大差異。雖然索洛余值法不能分解TFP，但不影響分析結(jié)果。

三、實證分析

（一）模型建立

（1）全要素生產(chǎn)率的計算

本文運用索洛余值法估算陜西省全要素生產(chǎn)率設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為C—D生產(chǎn)函數(shù)：

Yt=AtKαtLβt （1）

其中，Yt表示總產(chǎn)出，At表示全要素生產(chǎn)率，Kt表示資本存量，Lt表示勞動投入，α，β分別表示資本產(chǎn)出和勞動產(chǎn)出的份額。假設(shè)規(guī)模收益不變，即α+β=1，TFP的增長率為：

ΔAA=ΔYY-αΔKK

-（1-α）ΔKL

（2）

用y表示產(chǎn)出增長率，即y=ΔYY;a表示TFP增長率;k表示資本增長率;l表示勞動增長率。則（2）式整理為：

a=y-αk-（1-α）l（3）

為了便于估算資本投入份額和勞動投入份額，對公式（1）兩邊同時取對數(shù)，得：

ln（Y）=ln（A）+αln（K）+（1-α）ln（L）（4）

變換后得：

ln（YtLt）=ln（A）+αln（KtLt）

（5）

根據(jù)公式（5），利用Eviews6.0軟件進行最小二乘法回歸，得出資本投入和勞動投入的份額，即α，β的數(shù)值，然后代入公式（3）得到TFP的增長率。

（2）各要素貢獻率的計算

要素貢獻率表示經(jīng)濟增長過程中各要素增長率所占產(chǎn)出增長率的比率，反映了要素對經(jīng)濟增長作用大小。TFP貢獻率πA、勞動貢獻率πL、資本貢獻率πK的計算公式分別為：

πA=ay（6）

πL=β1y（7）

πK=αky（8）

（二）變量和數(shù)據(jù)的選取

本文選擇1978—2012年陜西省統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

投入變量的選取：（1）資本變量的選取。采用永續(xù)盤存法估算資本存量，該方法被OECD國家廣泛采用。計算公式為：

Kt=ItPt+（1-δ）Kt-1

（9）

其中，Kt，Kt-1分別表示t期和t-1期資本存量，It表示t期全社會固定資產(chǎn)投資額，Pt表示t期價格指數(shù)，δ表示折舊率?？梢钥闯觯浪阗Y本存量需要明確基期資本存量、價格指數(shù)以及折舊率?！蛾兾魇〗y(tǒng)計年鑒》給出了固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。投資流量采用全社會新增固定固定資產(chǎn)，折舊率統(tǒng)一為5%。

（2）產(chǎn)出量的選取。國內(nèi)學者多以GDP衡量產(chǎn)出，本文以1978年為基年，剔除價格因素影響后的實際GDP作為衡量產(chǎn)出指標。

（3）勞動力選取。為了和GDP以及資本流量統(tǒng)一，本文選取年初和年末就業(yè)人數(shù)的算術(shù)平均數(shù)作為就業(yè)人數(shù)指標。

陜西省1978—2012年的真實產(chǎn)出、資本存量和勞動力投入數(shù)據(jù)見表1。

利用表1數(shù)據(jù)對公式（5）進行最小二乘法估計，結(jié)果如下：

ln（YtLt）=1.29+0.81ln（KtLt）

R2=0.99DW=2.00>du（1.65）

由此可得α=0.81，β=0.12。根據(jù)計算的產(chǎn)出、就業(yè)人數(shù)、資本存量的增長率，代入公式（3）得到全要素生產(chǎn)率的增長率，計算結(jié)果見表1.根據(jù)公式（6）、（7）、（8）計算各要素的貢獻率，結(jié)果見表2.

（三）結(jié)果分析

為了更好地分析表1和表2 中陜西省TFP及各要素貢獻率的變化情況，繪制折線圖1。

圖1資本、勞動力、全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟增長率比較

觀察圖1，陜西省自改革開放以來實際GDP增加速度比較緩慢，且具有波動性。1978至1989年整體呈遞增趨勢，1989到1990年實際GDP回落，1990年之后開始增長，到1994年實際GDP增長率達到峰值，1995至1998年，實際GDP增長率略有下降，1998年之后經(jīng)濟增長趨勢基本處于平穩(wěn)狀態(tài)。

資本投入對陜西省經(jīng)濟增長的貢獻率明顯高于勞動和全要素投入的貢獻率，且呈現(xiàn)遞增趨勢。1979至1988年，資本對經(jīng)濟增長的貢獻率均低于50%，1989至1994年，資本的貢獻率平均達56%，1995年以后，資本的貢獻率均在60%以上（除1998年）。勞動投入對陜西省經(jīng)濟增長的貢獻率波動較大，1982、1990和2002這三年勞動的平均貢獻率明顯高于其他年份，其余年份勞動貢獻率平均值為9.49%。TFP對經(jīng)濟的貢獻率波動較劇烈，尤其是1995至2003年，2001年以前TFP貢獻率平均值為35.28%，2001和2002年TFP貢獻率值跌落在10%以下，2003年以后，TFP貢獻率逐年遞增，但增速相對緩慢。

改革開放以來，陜西省的經(jīng)濟增長處于投資拉動型。表2數(shù)據(jù)看出，資本投入保持較高水平，勞動和TFP投入則長期維持較低水平。1978年以來，資本投入的平均增長率達3.87%，而勞動力投入為1.84%，TFP為1.92%。形成投資驅(qū)動型增長模式的原因之一是陜西省能源資源富集，煤炭、石油、天然氣儲量巨大，全省礦產(chǎn)資源潛在經(jīng)濟價值約占全國礦產(chǎn)資源潛在總價值的三分之一。 在這一巨大優(yōu)勢的帶動下，政府及地方投入大量資本開采，建立配套的基礎(chǔ)設(shè)施，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，經(jīng)過三十年的發(fā)展，陜西省經(jīng)濟發(fā)展穩(wěn)中加快，步入正軌。

較高的資本投入水平和較低的TFP水平說明陜西省的經(jīng)濟增長是粗放型的。資本對經(jīng)濟增長的平均貢獻率達56.19%，勞動投入的平均貢獻率為12.81%，TFP的平均貢獻率為31%。自實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，資本的平均貢獻率提高至64.42%，TFP的貢獻率不但沒有提高，反而降低至25.59%。說明在國家利好政策的影響下，陜西省經(jīng)濟增長的主要動力是資源的高速投入，資源的有效利用率并沒有提高，要實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長模式還需要很長時間。

陜西省是勞動力大省，也是科技強省。從表2可以看出，勞動力投入對經(jīng)濟增長的貢獻率整體呈下降趨勢，西部大開發(fā)以來，勞動力平均貢獻率為9.99%，說明經(jīng)濟發(fā)展過程中逐漸向勞動集約型方向轉(zhuǎn)變。勞動力投入除了數(shù)量方面外，更重要的是人力資本投入，隨著陜西省經(jīng)濟體制不斷完善、管理體制不斷創(chuàng)新，加強勞動力素質(zhì)、提高人力資本存量成為經(jīng)濟增長的重要力量。

四、政策建議

在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程中，TFP對經(jīng)濟增長的影響不可小覷，提高TFP水平的過程中，需要加強人力資本的投入、優(yōu)化資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。

1.加強人力資本

勞動力素質(zhì)直接影響投入產(chǎn)出效率，人力資本越雄厚，科技創(chuàng)新和技術(shù)進步的速度越快，高質(zhì)量的人力資本可以提高技術(shù)轉(zhuǎn)換，提高TFP水平，轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長路徑，提高經(jīng)濟增長速度。在加強人力資本投入過程中，政府和社會要提高教育資源利用率，采用多元化教育投資形式，加大科研經(jīng)費投入，強化高等教育，加強職業(yè)技術(shù)培訓。提高人力資本的同時更要重視人才流動，優(yōu)化制度環(huán)境，引進國內(nèi)外優(yōu)秀人才來陜工作，鼓勵城鄉(xiāng)人才流動，培養(yǎng)各行各業(yè)領(lǐng)軍人物;不斷提高知識資本存量，累積人力資本存量，合理配置資源在投入產(chǎn)出中的效率。陜西省是國家重點教育基地，高校、研究所數(shù)量龐大，積聚了良好的經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)，因此更應(yīng)高重視人力資本利用，拓寬經(jīng)濟增長路徑，在提高經(jīng)濟數(shù)量增長的同時提高經(jīng)濟質(zhì)量增長。

2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

陜西省的經(jīng)濟增長主要依靠資源投入拉動。近十年來，

資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻率超過百分之六十五，TFP的平均貢獻率大約23%。經(jīng)濟增速雖有提高，但是仍居全國中等水平，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不甚合理，需要不斷升級和優(yōu)化，以提高資源的有效利用率。改革開放以來，陜西省第一產(chǎn)業(yè)比重下降，高能耗、高污染的第二產(chǎn)業(yè)比重提高，第三產(chǎn)業(yè)比重變化甚微。在經(jīng)濟增長過程中，政府部門應(yīng)當注重引導產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，加大現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的投入，以科技帶動農(nóng)業(yè)發(fā)展，推進城鎮(zhèn)化進程，加快城鎮(zhèn)一體化建設(shè)，縮小城鄉(xiāng)差距，推動農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展;強化第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，在提高工業(yè)生產(chǎn)總值的同時注重綠色環(huán)境、科技創(chuàng)新;提高第三產(chǎn)業(yè)的競爭力，加大第三產(chǎn)業(yè)投資力度，提高第三產(chǎn)業(yè)科技含量和勞動力素質(zhì)，拓寬第三產(chǎn)業(yè)融資渠道和平臺，使得第三產(chǎn)業(yè)投資合理化、多樣化。

3.投資、消費、出口協(xié)調(diào)拉動經(jīng)濟發(fā)展

近年來陜西省經(jīng)濟增長主要依靠投資拉動，因此擴大內(nèi)需、提高對外貿(mào)易是今后經(jīng)濟增長的重要動力。陜西省在擴大內(nèi)需方面有利條件包括：一、目前陜西省處于工業(yè)化加速期，能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展比重逐年上升;二、城鎮(zhèn)化速度加快，大規(guī)模農(nóng)村剩余勞動力流向城市，農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移，是陜西省經(jīng)濟增長的新活力。因此，加快經(jīng)濟二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，加快工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展，為轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力創(chuàng)造更多的非農(nóng)業(yè)崗位，從低勞動生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向較高的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)，從低消費水平向高消費水平轉(zhuǎn)變，促進經(jīng)濟增長。

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