執(zhí)法者直面白領(lǐng)犯罪新挑戰(zhàn)

執(zhí)法者直面白領(lǐng)犯罪新挑戰(zhàn)

◎ 文 《法人》見習(xí)記者 王 映

白領(lǐng)犯罪存在著發(fā)案部門多、涉及范圍廣，手段不斷翻新和專業(yè)素質(zhì)高等特點，而且多與其他犯罪交織，這給偵查工作帶來了更大的挑戰(zhàn)

“如何將犯罪者繩之于法是最重要的?！痹凇鞍最I(lǐng)犯罪國際研討會”上，日本最高檢察廳前檢察總長原田明夫代表全球執(zhí)法者對白領(lǐng)犯罪做出了擲地有聲的應(yīng)戰(zhàn)。

對于每個國家來說，與白領(lǐng)犯罪的斗爭都意義重大?！坝袡?quán)力的人利用手握的權(quán)力來進(jìn)行犯罪，這對我們所共同構(gòu)建的社會有著更強(qiáng)的摧毀力?！痹锩鞣蛳Ｍ麍?zhí)法者們能夠通過努力實現(xiàn)一個目標(biāo)——絕大部分的人能夠在公平的環(huán)境下工作、生活。

然而，隨著科技的發(fā)展和犯罪類型的進(jìn)化，執(zhí)法者在與白領(lǐng)犯罪的戰(zhàn)斗中面臨著千變?nèi)f化的新環(huán)境。在此次研討會上，來自中美的幾位執(zhí)法者，從不同的司法角度探討了各自所面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對。

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電子證據(jù)成全球課題

“電子證據(jù)是目前打擊白領(lǐng)犯罪的最大挑戰(zhàn)?！泵绹痉ú恐頇z察長Kathryn Huan負(fù)責(zé)美國加州北部地區(qū)打擊有組織及暴力犯罪，在她看來，打擊白領(lǐng)犯罪所面臨的一大障礙就是證據(jù)文書工作非常繁冗。“雖然我們常?？梢垣@得當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)的幫助，但仍然需要幾個月時間來完成獲取證據(jù)的工作?！?/p>

“幾個月”在曾經(jīng)的司法領(lǐng)域中也許不算是很長的時間，但是在科技、網(wǎng)絡(luò)高度發(fā)達(dá)的今天，卻已經(jīng)完全跟不上案件的發(fā)展速度了。

Kathryn Huan告訴《法人》記者，白領(lǐng)犯罪中所涉證據(jù)越來越多的是電子證據(jù)，而傳統(tǒng)的證據(jù)獲取程序僅僅針對紙質(zhì)證據(jù)。根據(jù)美國的相關(guān)法律規(guī)定，保證電子證據(jù)留存的時間長度為三個月，但在司法實踐中，檢察機(jī)關(guān)完成整個流程往往需要五個月甚至更長的時間。

短暫的電子證據(jù)保存周期和冗長的司法調(diào)查程序，二者之間的沖突也同樣困擾著中國的執(zhí)法者。

上海市人民檢察院金融檢察處處長肖凱常年戰(zhàn)斗在打擊金融類白領(lǐng)犯罪的一線，許多涉嫌內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等案件證據(jù)都需要考慮電子證據(jù)的保存問題?！霸谀壳昂芏嘞到y(tǒng)中，數(shù)據(jù)可能只能保存3到6天時間，而許多案件從開始調(diào)查到最終進(jìn)入刑事偵查階段的時長往往超過一年，所以很多證據(jù)無法再找到?！?/p>

如何更加有效地在偵查階段獲取電子證據(jù)，是各國執(zhí)法者面臨的共同挑戰(zhàn)。同時，從審判者的角度來看，準(zhǔn)確地對電子證據(jù)進(jìn)行審查判斷又是另一個課題。

“電子證據(jù)客觀性比較強(qiáng)，但也容易被偽造篡改?！鄙虾Ｊ械谝恢屑壢嗣穹ㄔ盒桃煌ジ蓖ラL余劍在論壇中指出，正是為了應(yīng)對電子證據(jù)的這一特點，各國確立了一些相關(guān)規(guī)則。

我國在2012年通過對刑事訴訟法的修改，正式將“電子數(shù)據(jù)”規(guī)定為法定證據(jù)種類之一。從余劍多年的審判經(jīng)驗看來，近年來電子證據(jù)運用不斷增多，司法實踐中也逐步發(fā)展出了一套規(guī)則?！氨热鐝?qiáng)調(diào)電子證據(jù)的原始儲存介質(zhì)，再比如通過技術(shù)規(guī)范和鑒定勘驗規(guī)則，對真實性進(jìn)行更嚴(yán)格的審查?！?/p>

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案件復(fù)雜化趨勢明顯

“涉及白領(lǐng)犯罪的案件，往往我們只能通過地下行動進(jìn)行調(diào)查?！泵绹币晾Z伊州地區(qū)法院法官Virginia Kandall在論壇中分享了其所面臨的困境，“因為這往往涉及舉報人、公司內(nèi)部環(huán)境，以及律師與其客戶之間的保密協(xié)議等問題。而如果是涉嫌公共腐敗的案件，則必須有錄下來的對話證據(jù)，這都加大了調(diào)查難度?！?/p>

白領(lǐng)犯罪存在著發(fā)案部門多、涉及范圍廣，手段不斷翻新和專業(yè)素質(zhì)高等特點，而且多與其他犯罪交織，這給偵查工作帶來了更大的挑戰(zhàn)。

肖凱以證券類案件調(diào)查舉例：“在調(diào)查流程早期，涉案當(dāng)事人就可能知道哪些行為和人員被調(diào)查，就可能有時間銷毀證據(jù)、竄供、作偽證，這給進(jìn)入刑事調(diào)查程序增加了很大空白。”

而在審判過程中，白領(lǐng)犯罪不同于傳統(tǒng)暴力犯罪案件，更多涉及罪與非罪的界定。在余劍的審判經(jīng)驗中，如何嚴(yán)格區(qū)分犯罪案件和經(jīng)濟(jì)糾紛的界線是經(jīng)常出現(xiàn)的情況：“比如貸款詐騙和貸款欺詐，都存在著欺詐行為，但其主要區(qū)別在于是否以占有為目的。在這種情況下，需要從各種客觀證據(jù)來把握主觀目的?！?/p>

同時，白領(lǐng)犯罪的不斷進(jìn)化也對審判者提出了更多的要求。余劍強(qiáng)調(diào)，隨著新興市場國家的不斷成長，白領(lǐng)犯罪的出現(xiàn)有一個漸進(jìn)過程，法律也在不斷做出調(diào)整，而審判者也需要積極適用新的法律以及罪名。

“此外還要適應(yīng)一些行政法規(guī)和經(jīng)濟(jì)法規(guī)的調(diào)整，比如上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立之后，一些行政法規(guī)就進(jìn)行了相應(yīng)的修改，這對部分涉及白領(lǐng)犯罪罪名構(gòu)成要件的解釋產(chǎn)生了影響?！庇鄤φJ(rèn)為。

Virginia Kandall亦認(rèn)為：“白領(lǐng)犯罪往往存在海外機(jī)構(gòu)的協(xié)助，這就更加復(fù)雜，需要考慮當(dāng)?shù)胤珊统绦蛞??！倍鴪?zhí)法者所面臨的國際困境并不止于此。

跨境犯罪有待國際協(xié)作

白領(lǐng)犯罪日漸突出的國際化趨勢給全球執(zhí)法者們都帶來了不小的麻煩。

“嫌疑人外逃所帶來的引渡、遣返等問題是所有國家都面臨的難題。”Virginia Kandall 認(rèn)為，這些國際司法流程所耗費的時間，對案件的偵查設(shè)置了很大障礙。

在研討會上，加強(qiáng)國際合作和交流、積極開展聯(lián)合偵查，盡最大努力克服辦理跨境障礙，是與會者們對提升防治白領(lǐng)犯罪的效率和質(zhì)量所達(dá)成的共識。

“我們在審判中，涉及到跨國犯罪，很多情況下會覺得非常有必要使用在國外調(diào)查獲取的證據(jù)。這就需要通過國際司法協(xié)助來實現(xiàn)，但是目前，我國在司法協(xié)助方面多數(shù)還是通過個案協(xié)調(diào)?！庇鄤οＭ?，以后能夠在更大的領(lǐng)域和更暢通的渠道中加強(qiáng)國際刑事司法合作。

肖凱也認(rèn)同打擊白領(lǐng)犯罪的國際合作應(yīng)當(dāng)常態(tài)化，并指出了兩個努力方向：建立正式機(jī)制和保證人員投入。他以公安部去年追捕境外逃犯的“獵狐行動”為例說道：“很多主要的逃亡國并沒有與我國簽訂引渡條約或者訂立遣返機(jī)制。而且雖然投入了大量人力，但只是在行動過程中，并沒有太多人員長期投入其中?！?/p>

而在未來的合作中，駐外使領(lǐng)館對當(dāng)?shù)刭Y源熟悉的優(yōu)勢，被看作可以進(jìn)一步發(fā)揮功能?！澳壳埃热绺鷸|南亞很多國家的合作都是通過非正式、非官方的方式?！毙P認(rèn)為，在沒有正式協(xié)議機(jī)制的背景下，就需要通過其他渠道合作，比如駐外使領(lǐng)館中設(shè)置一些武官，從事刑事偵查或者調(diào)查工作。

而在大型跨國公司密集的美國，執(zhí)法者們面臨著更多來自國際同行的協(xié)助請求?！巴鈬献骰锇闀笪覀?nèi)フ颐绹髽I(yè)提供證據(jù)，比如臉書的相關(guān)數(shù)據(jù)?！痹贙athryn Huan看來，這就涉及如何進(jìn)行雙向司法支持的難題。

合理整合司法資源

近年來，我國白領(lǐng)犯罪案件數(shù)量的增加，與公安部每年針對不同領(lǐng)域的專項打擊活動有著一定關(guān)系。在此背景下，如何合理分配司法資源成為需要考量的問題。

司法資源需要通過合理分配，針對不同區(qū)域的特點，更有效地控制當(dāng)?shù)氐陌最I(lǐng)犯罪。肖凱以其所在的金融檢察處為例，“上海在建設(shè)國際金融中心的過程中，很多質(zhì)疑者認(rèn)為我們與成熟資本市場國家相比最大的差距就是法治環(huán)境。因此上海從2009年開始，在處理金融糾紛、打擊金融犯罪方面做出了非常大的努力?！?/p>

從肖凱的經(jīng)驗來看，“專門化”是執(zhí)法者們對專業(yè)化程度較高的白領(lǐng)犯罪進(jìn)行有效打擊的方式。同時，對于檢察機(jī)關(guān)來說，另一條有效路徑是將分散的職能進(jìn)行整合?！霸跈z察機(jī)關(guān)，起訴、批捕、預(yù)防和培訓(xùn)研究的職能分散在不同的部門。而目前，我們將原來分屬四個部門的職能進(jìn)行了整合，金融檢察處有權(quán)進(jìn)行起訴、采取預(yù)防措施并且對新的類案進(jìn)行研究。”

除此之外，為了增強(qiáng)打擊白領(lǐng)犯罪的威懾力，追求行政、民事、刑事三重責(zé)任的疊加得到了多方執(zhí)法者的認(rèn)同。

“我們在審判中減少了死刑適用，在自由刑的判罰上還是從嚴(yán)懲處，更重要的還是財產(chǎn)刑和資格刑的判決。”余劍表示，審判機(jī)關(guān)針對白領(lǐng)犯罪的死刑適用十分慎重，同時針對白領(lǐng)犯罪貪利的特點，加大了剝奪非法利益的力度，主要表現(xiàn)于對罰金判處的增加。他以上海的李旭利“老鼠倉案”為例，最終判決為“處罰金1800萬元”。

余劍進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“《刑法》修正案（九）還對特定的白領(lǐng)犯罪做出規(guī)定，在刑滿釋放之后剝奪從事特定行業(yè)的資格，比如證券交易等金融行業(yè)的資格，期限為三到五年。在今后的審判中，我們也將更多運用這樣的條款，來達(dá)到遏制犯罪的作用?！?/p>