液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目研發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究

秦 賡

（北京創(chuàng)世奇科技有限公司，北京 100085）

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究背景意義及主要風(fēng)險(xiǎn)

1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究背景、意義

能源危機(jī)的加劇和環(huán)保問題日益嚴(yán)峻，對(duì)汽車節(jié)能技術(shù)和清潔車輛的開發(fā)提出了更迫切的需求。就目前的技術(shù)水平，混合動(dòng)力是在新能源時(shí)代來臨之前提高車輛燃油經(jīng)濟(jì)性的最佳選擇［1］。液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目屬于新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，對(duì)類似新產(chǎn)品項(xiàng)目研發(fā)具有一定借鑒作用。新產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)持續(xù)發(fā)展必須要進(jìn)行的工作，企業(yè)要想在未來市場上占有一席之地［2］，單純依靠老產(chǎn)品去支撐是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須要開發(fā)新產(chǎn)品，利用原有產(chǎn)品的技術(shù)及配套資源的優(yōu)勢，給新產(chǎn)品開發(fā)提供支持，使新產(chǎn)品的研發(fā)成為一個(gè)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的先決條件。

液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目屬于新產(chǎn)品的開發(fā)，有助于提高產(chǎn)品研發(fā)在新產(chǎn)品研發(fā)方面的競爭力，液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目是一項(xiàng)前人一直在探索的技術(shù)應(yīng)用，它不同于其他工程類的項(xiàng)目技術(shù)已經(jīng)是成熟的，只是將其應(yīng)用在不同的工程上而已，液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目采用的是液壓技術(shù)與傳統(tǒng)機(jī)械技術(shù)相融合的方式應(yīng)用于環(huán)衛(wèi)車上。液壓技術(shù)有其自身的特點(diǎn)，同樣機(jī)械技術(shù)也有它自身的特點(diǎn)，液壓混合技術(shù)是由兩項(xiàng)技術(shù)共同支撐的。相對(duì)而言，液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性更大，該項(xiàng)目技術(shù)上需要完善，研發(fā)資金需要合理支配、加之其是新能源汽車之前的一個(gè)過渡產(chǎn)品，所以時(shí)間周期上也要求較緊。

因此，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理控制的好，對(duì)A公司其他新產(chǎn)品研發(fā)會(huì)起到推動(dòng)作用，從而整體上提升A公司在新產(chǎn)品研發(fā)方面的競爭力。本項(xiàng)目的研發(fā)對(duì)與其類似的通過多項(xiàng)技術(shù)融合而形成一項(xiàng)新的全新技術(shù)的項(xiàng)目有很好的示范作用，因此，通過液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的推廣，對(duì)與其類似的汽車新技術(shù)產(chǎn)品具有借鑒作用。

1.2 項(xiàng)目可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

通過對(duì)10位特聘專家的開放式問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在3個(gè)方面：政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)。專家給出了11項(xiàng)政策風(fēng)險(xiǎn)、16項(xiàng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、9項(xiàng)企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)。為了更強(qiáng)地針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，我們通過問卷方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行進(jìn)一步的壓縮，列舉出14項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，目的是為將風(fēng)險(xiǎn)較小、影響不大的因素在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前進(jìn)行排查，使得進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法的針對(duì)性更強(qiáng)。14項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)因素中政策風(fēng)險(xiǎn)有政策支持程度的風(fēng)險(xiǎn)、法律和規(guī)章制度變化的風(fēng)險(xiǎn)、國家經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)有項(xiàng)目參與人員技術(shù)水平的風(fēng)險(xiǎn)、液壓混合技術(shù)應(yīng)用于環(huán)衛(wèi)車時(shí)實(shí)施可行性的風(fēng)險(xiǎn)、缺乏相關(guān)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)、液壓混合動(dòng)力技術(shù)實(shí)施時(shí)難度高的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目采用的關(guān)鍵技術(shù)成熟度的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目零部件配套供應(yīng)商短缺的風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量性能穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)有企業(yè)對(duì)項(xiàng)目研發(fā)資金能否滿足項(xiàng)目開發(fā)需求的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)對(duì)項(xiàng)目不能按計(jì)劃完成的風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新人才對(duì)企業(yè)忠誠度的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)對(duì)行業(yè)的把控能力的風(fēng)險(xiǎn)。

2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)，結(jié)合本項(xiàng)目的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的各種狀態(tài)、發(fā)生的概率未知，而且還具有究竟會(huì)出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能完全確定的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這些特點(diǎn)，本文選取風(fēng)險(xiǎn)矩陣法作為液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法，它通過細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并對(duì)其進(jìn)行賦值，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果也進(jìn)行賦值，經(jīng)過運(yùn)算得出風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)大小，給以后風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)提供理論上的支持。

2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的過程

對(duì)于個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，它發(fā)生的概率如果非常大，同時(shí)它造成的影響也非常大，要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。與此相反，對(duì)于發(fā)生的概率如果不大且它造成的影響也不大，我們就可以把其作為非重點(diǎn)關(guān)注因素。

風(fēng)險(xiǎn)因素的估計(jì)方法可分為兩大類：主觀估計(jì)以及客觀估計(jì)。對(duì)于客觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素估計(jì)，采用相關(guān)資料和歷史數(shù)據(jù)為依據(jù)進(jìn)行概率統(tǒng)計(jì)，用數(shù)據(jù)表示風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度高低。對(duì)于主觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素估計(jì)，往往依據(jù)評(píng)估業(yè)內(nèi)人士的專業(yè)知識(shí)、歷史經(jīng)驗(yàn)和臨場的判斷來進(jìn)行評(píng)估。由于液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目是一個(gè)新技術(shù)的應(yīng)用項(xiàng)目，可參考的資料很少，故在對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估時(shí)主要采用主觀的方法。

使用風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)（R）來衡量風(fēng)險(xiǎn)因素的大小，把風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率（p）與風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的后果（r）的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)［3］。 見公式（1）：

R（B）＝p*r（1）如圖1所示，列出了風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)的4種情況。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)圖

通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)調(diào)查，并進(jìn)行如下定義：

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在50%≤p≤100%范圍內(nèi)時(shí)，定義風(fēng)險(xiǎn)概率為大；

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在0%≤p＜50%范圍內(nèi)時(shí)，定義風(fēng)險(xiǎn)概率為??；

風(fēng)險(xiǎn)影響程度在50%≤p≤100%范圍內(nèi)時(shí)，定義風(fēng)險(xiǎn)影響程度為大；

風(fēng)險(xiǎn)影響程度在0%≤p＜50%范圍內(nèi)時(shí)，定義風(fēng)險(xiǎn)影響程度為小。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，綜合考慮了風(fēng)險(xiǎn)損失的大小和發(fā)生可能性兩個(gè)方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分，將風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)分為一般風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)?。⑤^大風(fēng)險(xiǎn)（中等風(fēng)險(xiǎn)）、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)大）。

2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果

經(jīng)過統(tǒng)計(jì)，我們將得到的14項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行估計(jì)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法原則，將風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率（p）與風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的后果（r）的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)R（B）＝p*r，通過計(jì)算可以得到如表1所示的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果。

3 液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.1 項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟

完成液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，確定了風(fēng)險(xiǎn)因素清單，之后就可以進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的清單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行合理的排序，如果個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)排序有非常大的分歧可專門對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行估計(jì)。最后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查數(shù)據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果

本文選用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行分析，對(duì)照模糊綜合評(píng)價(jià)法的介紹，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的流程將包括如下所示的主要內(nèi)容：

第一步：對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素清單進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以及風(fēng)險(xiǎn)若發(fā)生可能給整個(gè)項(xiàng)目帶來的不良后果；

第二步：對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化，在取得量化數(shù)據(jù)后對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，最后得出風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)結(jié)果。

第三步：對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行合理的排序，來真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。

第四步：對(duì)完成了排序的關(guān)于液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，存在爭議的，應(yīng)進(jìn)行重新分析和評(píng)價(jià)。

第五步：對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程

本步驟是為進(jìn)一步量化出風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和后果，同時(shí)減少不確定性因素，并用于衡量整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，其具體的操作步驟如下：

第一步，通過前面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)的問卷調(diào)查方式可以建立起風(fēng)險(xiǎn)的因素集。

根據(jù)對(duì)專家問卷調(diào)查的情況來確定液壓混合動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車的風(fēng)險(xiǎn)因素集 U＝（U1，U2，U3）。 政策風(fēng)險(xiǎn)按表 1 分別細(xì)化定義為U11～U13， 將技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)分別定義為 U21～U27、U31～U34。

第二步，建立液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重集。

本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析研究是由專家來確定風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。但每位專家可能會(huì)因?yàn)樽约旱年P(guān)注點(diǎn)不同對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的認(rèn)知有所區(qū)別，因此他們對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)的重視程度也可能不同，經(jīng)綜合的考慮，確定的最終權(quán)重集如下：

第三步，確定風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)集，本步要對(duì)U1～U3中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為大、較大、一般、較小、小5個(gè)級(jí)別。

即 V＝（V1，V2，…，V5）＝（大，較大，一般，較小，?。瑢?duì)其分別的給予分值為 V1∈［80，100］，V2∈［60，80），V3∈［40，60），V4∈［20，40），V5∈［0，20）。 我們此時(shí)需要前面所述的 10 位專家按上述評(píng)價(jià)集對(duì)U1～U3中各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行背靠背的評(píng)價(jià)，以國家政策對(duì)液壓混合動(dòng)力技術(shù)支持的連續(xù)性與穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)U11為例，有 10%的專家認(rèn)為“大”，20%的專家認(rèn)為“較大”，50%的專家認(rèn)為“一般”，20%的專家認(rèn)為“較小”［5］，由此得出政策支持程度的風(fēng)險(xiǎn)單因素評(píng)價(jià)結(jié)果為：V11＝（0.10，0.20，0.50，0.20，0）采用一樣的方式，同樣對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到U1、U2、U3的模糊關(guān)系矩陣為：

第四步，進(jìn)行液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的單級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)。

根據(jù)公式B~K=A~K×R~K，對(duì)B~1、B~2、B~3進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，

結(jié)果如下：

第五步，液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的總目標(biāo)模糊綜合評(píng)價(jià)。

依據(jù)計(jì)算公式B~=A~×R~，對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，可得：

因此可得：

（0.431，0.163，0.202，0.113，0.104）

通過以上的計(jì)算得到上述結(jié)果，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行歸一化處理，得B~＝（0.430.160.200.110.10）。

從計(jì)算結(jié)果可知，該項(xiàng)目總的風(fēng)險(xiǎn)隸屬于大、較大、一般、較小、小的比重分別為 43%、16%、20%、11%、10%。

3.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果

通過以上分析計(jì)算結(jié)果，我們不難看出液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)隸屬于大的比重為43%，因此可得液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為大。所以對(duì)于液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目應(yīng)該從立項(xiàng)開始就重視各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，雖然項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為大，但這并不意味著該項(xiàng)目應(yīng)該終止，而是要求項(xiàng)目管理者和決策者對(duì)識(shí)別出的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)采用積極的、穩(wěn)妥的方式轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目的順利進(jìn)行保駕護(hù)航，這也是項(xiàng)目管理的意義所在。

4 結(jié)論

本文在現(xiàn)有項(xiàng)目管理理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合筆者多年從事汽車新產(chǎn)品項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題及管理的特點(diǎn)，制定了運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法對(duì)液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過實(shí)際的液混動(dòng)力環(huán)衛(wèi)車項(xiàng)目案例的運(yùn)用，所探究出的方法具有實(shí)際的指導(dǎo)意義和可操作性。

通過本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析研究，對(duì)識(shí)別出的14項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定出14項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)大小，本文對(duì)其進(jìn)行了詳細(xì)的劃分，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法將定性、定量結(jié)合起來，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的劃分和分析，得出該項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為大，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)的研究和分析。

風(fēng)險(xiǎn)管理在我國還處于發(fā)展階段，還是一個(gè)比較新的領(lǐng)域，本項(xiàng)目又是一個(gè)全新的新技術(shù)應(yīng)用的項(xiàng)目，常會(huì)因?yàn)槟承?shù)據(jù)缺乏，難以量化描述事件，本文經(jīng)實(shí)踐證明是行之有效的，但它同時(shí)也存在著評(píng)價(jià)過程較粗獷、受所調(diào)查的專家打分影響較大等客觀不利條件，在此懇請(qǐng)得到各位專家的批評(píng)指導(dǎo)。

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