長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)

袁茜

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)

袁茜

國(guó)有企業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要作用。隨著“兩會(huì)”的召開(kāi)，2015年國(guó)企改革勢(shì)必成為資本市場(chǎng)的重大風(fēng)口和體制改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。據(jù)此，從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶出發(fā)，構(gòu)建國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用DEA模型，分別對(duì)以上11個(gè)省市的研發(fā)效率進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：總體上，國(guó)有企業(yè)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率都較高，但是各省市之間存在明顯的差異。據(jù)此提出建議：進(jìn)一步加大國(guó)有企業(yè)R&D上的政策支持；深化區(qū)域中的省際合作；加大R&D投入力度，提高產(chǎn)出水平。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶；國(guó)有企業(yè)；研發(fā)；投入產(chǎn)出效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、引言

研發(fā)活動(dòng)是一種創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生重要影響。而國(guó)有企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的中流砥柱，其研發(fā)水平直接制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。截止到2013年，我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)是8318.4億元，國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)占工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總和的39.3%，達(dá)到3.41億萬(wàn)元①數(shù)據(jù)是根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒（2014）》整理計(jì)算得出來(lái)。。2014年9月25日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確指出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是我國(guó)綜合實(shí)力最強(qiáng)、戰(zhàn)略支撐作用最大的區(qū)域，應(yīng)遵循改革引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基本原則，順應(yīng)全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的趨勢(shì)，強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，從而推動(dòng)沿江產(chǎn)業(yè)由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。具體措施包括全面發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加快改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、大幅提高服務(wù)業(yè)比重等②根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕39號(hào)）整理得出。。因此，為了促進(jìn)創(chuàng)新資源集成，增強(qiáng)區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)很有必要。

二、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)所有制與研發(fā)激勵(lì)、創(chuàng)新效率的關(guān)系問(wèn)題，是經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率是一個(gè)多因素組成的復(fù)雜系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從不同視角對(duì)此進(jìn)行了研究。Rong（2011）收集了2003-2008年國(guó)有企業(yè)數(shù)據(jù)，計(jì)算得到全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的全要素生產(chǎn)率明顯高于行業(yè)平均水平和外國(guó)公司。Yanbing（2012）通過(guò)分析國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率的雙重?fù)p失，指出在國(guó)有企業(yè)中，創(chuàng)新效率損失高于生產(chǎn)效率損失。在此基礎(chǔ)上，Wang、Tu和Liu（2014）采用了中國(guó)南方國(guó)有企業(yè)的數(shù)據(jù)，進(jìn)一步揭示了不同的產(chǎn)權(quán)模式對(duì)企業(yè)研發(fā)效率的不同影響。Cheng和Liu（2014）則使用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法探討了中國(guó)工業(yè)部門研發(fā)生產(chǎn)效率，認(rèn)為影響因素包括行業(yè)的因素技術(shù)水平、股權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資本、研發(fā)生產(chǎn)效率和物理資本存量等。與此持相同觀點(diǎn)的還有Dai和Cheng（2015）。

由于國(guó)企改革是我國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，國(guó)內(nèi)研究顯得更為豐富。劉貴鵬，韓先鋒等（2012）基于價(jià)值鏈的視角，構(gòu)建了研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的雙環(huán)節(jié)理論框架，認(rèn)為我國(guó)國(guó)有企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)換效率和轉(zhuǎn)化效率尚有很大的提升空間。汪錦，孫玉濤等（2012）從市場(chǎng)化和全球化兩個(gè)層面研究了我國(guó)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，并指出國(guó)有企業(yè)自身的國(guó)有性質(zhì)和企業(yè)性質(zhì)在創(chuàng)新活動(dòng)上存在一定的沖突，研發(fā)和創(chuàng)新動(dòng)力不足。李政，陸寅宏（2014）分析出我國(guó)國(guó)有企業(yè)總體上的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，特別是在原始創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新上。而李鵬（2014）通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)專利方面的研究，得出相同的結(jié)論。陳東琪，臧躍茹（2015）強(qiáng)調(diào)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整應(yīng)順應(yīng)國(guó)際化的發(fā)展需要及企業(yè)組織的新形勢(shì)。另外，還有的學(xué)者對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響進(jìn)行了分析。洪功翔（2014）運(yùn)用理論和實(shí)證相結(jié)合的方法，圍繞國(guó)有企業(yè)效率的高低、效率的損失、效率的改善及宏觀效率來(lái)分析國(guó)有企業(yè)效率問(wèn)題。劉海云，田敏（2013）從國(guó)有企業(yè)的科研創(chuàng)新投入、生產(chǎn)率與其出口競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系出發(fā)，得出國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)率水平和出口競(jìng)爭(zhēng)力存在生產(chǎn)率悖論的結(jié)論。在研究方法上，任毅，丁黃艷（2014）運(yùn)用Malmquist指數(shù)法，分析出國(guó)有企業(yè)規(guī)模效率優(yōu)于私營(yíng)企業(yè)，并且部分省份已經(jīng)達(dá)到有效的狀態(tài)。胡洪力，李曉（2013）利用超效率的DEA模型，揭示了國(guó)有企業(yè)研發(fā)效率上的問(wèn)題。曲直（2014）運(yùn)用隨機(jī)前沿方法，對(duì)中國(guó)各省份國(guó)有工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率值進(jìn)行了估算，并發(fā)現(xiàn)我國(guó)國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率水平較低。鐘蘇，曾易（2014）則結(jié)合固定效用模型進(jìn)行了實(shí)證分析。也有的學(xué)者從區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行了研究分析。例如，王嶺，熊艷（2010）強(qiáng)調(diào)省際研發(fā)效率的橫向差異性，發(fā)現(xiàn)上海、浙江等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率較高，規(guī)模效率較低。

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的整理可以看出，關(guān)于國(guó)有企業(yè)區(qū)域和微觀上的研發(fā)效率研究不多，動(dòng)態(tài)研究不足。為了更為全面地分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)近年來(lái)研發(fā)效率變化，本文根據(jù)2011-2013年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA），構(gòu)建了國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分別從綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率探討了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省份研發(fā)投入產(chǎn)出效率的狀況。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型構(gòu)建

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

分別從投入和產(chǎn)出兩方面構(gòu)建國(guó)有企業(yè)R&D效率評(píng)價(jià)體系。投入方面主要考慮人員投入和資金投入。本文以R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為人員投入指標(biāo)，以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為資金投入指標(biāo)。R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量是指全時(shí)人員數(shù)加非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總量。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是指企業(yè)用于內(nèi)部開(kāi)展R&D活動(dòng)的實(shí)際費(fèi)用。支出方面則主要考慮專利申請(qǐng)量，有效發(fā)明專利數(shù)，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)以及新產(chǎn)品銷售收入。具體見(jiàn)表1。

投入指標(biāo)產(chǎn)出指標(biāo)一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo)R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量(人年) R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出金額(萬(wàn)元)專利申請(qǐng)量(件)有效發(fā)明專利數(shù)(件)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)(項(xiàng))新產(chǎn)品銷售收入(萬(wàn)元)

（二）模型構(gòu)建

目前在進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，主要采用兩種方法：參數(shù)分析法和非參數(shù)分析法。參數(shù)分析方法必須預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)，并對(duì)誤差進(jìn)行估計(jì)，而非參數(shù)分析法則無(wú)須預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)及其參數(shù)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法就是一種測(cè)度效率的非參數(shù)方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data envelopment analysis）是由美國(guó)著名學(xué)者Charnes和Cooper在給予相對(duì)效率的概念上發(fā)展起來(lái)的一種效率評(píng)價(jià)方法。通過(guò)綜合評(píng)價(jià)決策單元間投入、產(chǎn)出指標(biāo)，進(jìn)而分析這些具有相同類型的決策單元（DMU）之間的有效性以及效率水平。DEA方法在R&D效率評(píng)價(jià)中的主要優(yōu)點(diǎn)包括：第一，R&D活動(dòng)是一種多投入多產(chǎn)出活動(dòng)，DEA方法本身就適用于評(píng)價(jià)多投入多產(chǎn)出的問(wèn)題；第二，DEA方法不需要事先確定各R&D投入產(chǎn)出指標(biāo)間的權(quán)重關(guān)系來(lái)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)；第三，DEA方法在對(duì)多個(gè)同種類型決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，可以提供效率改善建議，符合R&D效率評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和要求。因此，DEA已經(jīng)成為測(cè)度效率和系統(tǒng)分析最常用的工具之一。

本文在DEA原理的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)的CCR-DEA模型和BBC-DEA模型。下面具體描述一下模型的構(gòu)建。

首先假設(shè)共有n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，每一對(duì)象記為DMU，且每一個(gè)DMU有m種投入和s種產(chǎn)出。令Xi=(x1i，x2i，…，xmi)(i=1，2，…，n)為第i個(gè)決策單位的投入指標(biāo)向量，其中xmi為第m項(xiàng)指標(biāo)投入值，Y為第i各決策單元的產(chǎn)出指標(biāo)向量，其中ysi為第s項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)產(chǎn)出值。

DMUi的效率可以表示為Ei，uT和vT分別為投入和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)向量，適當(dāng)選取權(quán)重u和v，能夠使Ei≤1，i=1，2，…，n。

如果對(duì)第i0個(gè)DMU進(jìn)行評(píng)價(jià)，記為DMU0。其中投入為X0，產(chǎn)出為Y0，則第i0個(gè)DMU相對(duì)效率CCR-DEA評(píng)價(jià)模型為：

其一般對(duì)偶規(guī)劃形式為：

其中，s+與s-為松弛變量，分別表示產(chǎn)出不足與投入冗余值。若θ=1，則說(shuō)明該決策單位弱DEA有效；若θ=1，且s+= s-=0，則說(shuō)明該決策單位DEA有效；若θ＜1，則說(shuō)明該決策單位DEA無(wú)效。

如果在BBC-DEA模型中加入凸約束∑λ=1，則可以得到BBC-DEA模型：

（三）實(shí)證及結(jié)果分析

本文根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒(2012～2014)》，分別對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市中國(guó)有企業(yè)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了測(cè)算分析。綜合技術(shù)效率是指長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出效用之比，綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率；純技術(shù)效率是指長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)水平的利用程度；規(guī)模效率是指在制度和管理水平一定的前提下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差異。綜合技術(shù)效率=1，表示該決策單元的投入產(chǎn)出是綜合有效的，即純技術(shù)有效和規(guī)模有效。純技術(shù)效率=1，表示在目前的技術(shù)水平上，其投入資源的使用是有效率的，未能達(dá)到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無(wú)效。規(guī)模效率=1，表示在目前的規(guī)模水平上，現(xiàn)有規(guī)模已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，未能達(dá)到綜合有效的根本原因在于其技術(shù)無(wú)效。具體見(jiàn)表2。

表2 2011～2013年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率

1.綜合技術(shù)效率

從均值上看，2011～2013年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)的綜合技術(shù)效率分別為0.896、0.932、0.944，投入產(chǎn)出總體水平較高。并且在樣本期間內(nèi)，除了湖北存在小幅波動(dòng)外，其他9個(gè)省均呈現(xiàn)或保持或增長(zhǎng)的趨勢(shì)。除此之外，2011～2013年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省份國(guó)有企業(yè)綜合技術(shù)效率之間的差距不斷縮小。2011年DEA有效的省市有6個(gè)，2013年DEA有效的省市增加到8個(gè)，約占省市總數(shù)的73%。說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中的國(guó)有企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到研發(fā)對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用，研發(fā)投入產(chǎn)出意識(shí)和創(chuàng)新能力有所增強(qiáng)。

從各省的效率值上看，2011～2013年，上海、湖南、四川和貴州綜合技術(shù)效率值一直保持有效。這些省市加大研發(fā)投入，加快科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置。安徽和云南由2011年綜合技術(shù)效率無(wú)效的省份，晉升為2012年和2013年連續(xù)兩年綜合技術(shù)效率有效的省份，說(shuō)明安徽、云南中的國(guó)有企業(yè)不斷改革創(chuàng)新，對(duì)R&D的政策扶持力度迅速增強(qiáng)。而浙江、重慶和江蘇2011～2013年綜合技術(shù)效率增長(zhǎng)呈現(xiàn)W曲線形式。2011年，浙江和重慶綜合技術(shù)效率有效，但在2012年，卻小幅下降，這可能與部分自有技術(shù)和自主品牌受到?jīng)_擊導(dǎo)致研發(fā)創(chuàng)新能力削弱有關(guān)。到2013年，兩省的綜合技術(shù)效率重新達(dá)到有效。江西和湖北綜合技術(shù)效率值一直不高，雖然連續(xù)三年呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但上升幅度有限，后勁明顯不足。資源配置效率不高的原因：一方面是研發(fā)投入不足，另一方面是核心技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)能力缺乏。

2.純技術(shù)效率

純技術(shù)效率是衡量在給定投入資源下，提供相應(yīng)產(chǎn)出的能力。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)2011～2013年的純技術(shù)效率均值分別為0.961、0.953、0.969，略高于同期綜合技術(shù)效率。由此可見(jiàn)，國(guó)有企業(yè)的純技術(shù)效率總體水平較高，雖然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)DEA有效，但均位于0.95之上。純技術(shù)效率的走勢(shì)呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)。2013年，除江西和湖北外，其他省份均實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)效率有效。其中，上海、江蘇、浙江、安徽、湖南、四川、貴州和云南8個(gè)省市國(guó)有企業(yè)的純技術(shù)效率連續(xù)三年有效，說(shuō)明這些省市中國(guó)有企業(yè)的投入要素組合較為合理，取得了較高的產(chǎn)出效果。重慶從2011～2013年有兩年純技術(shù)效率有效。在2012年，國(guó)有企業(yè)純技術(shù)效率出現(xiàn)了波動(dòng)。分析其2012年的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，與2011年國(guó)有企業(yè)在人力和資金上的投入相對(duì)值比較，均有一定幅度的增長(zhǎng)（R&D活動(dòng)人員折合當(dāng)時(shí)全量由2011年的18572人上升到2012年的21243人，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由2011年的575557萬(wàn)元上升到2012年的709463萬(wàn)元），但新產(chǎn)品銷售收入?yún)s出現(xiàn)短期波動(dòng)，偏離了長(zhǎng)期均衡（新產(chǎn)品銷售收入由2011年的13380811萬(wàn)元下降到2012年的11954807萬(wàn)元）。因此，應(yīng)該調(diào)整投入要素組合、不斷加強(qiáng)研發(fā)管理。湖北和江西純技術(shù)效率不夠理想，2013年國(guó)有企業(yè)的資源配置沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，技術(shù)的利用程度存在較大的提升空間。

3.規(guī)模效率

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)2011～2013年規(guī)模效率均值分別為0.928、0.974、0.971，與綜合技術(shù)效率相比，規(guī)模效率表現(xiàn)一直較好；與純技術(shù)效率相比，2011年規(guī)模效率有效性稍差一些，后兩年規(guī)模效率有效性超過(guò)純技術(shù)效率有效性。2011～2012年，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶規(guī)模效率呈現(xiàn)直線上升趨勢(shì)，而到了2013年，則出現(xiàn)回落。整體上，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中國(guó)有企業(yè)的實(shí)際規(guī)模接近于最優(yōu)規(guī)模。

2011～2013年，國(guó)有企業(yè)規(guī)模效率有效性的省份所占比例的區(qū)間為［55%，73%］，反映了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)總體規(guī)模效率水平較高。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省的規(guī)模效率分析，上海、湖南、四川和貴州連續(xù)三年規(guī)模效率有效，實(shí)際規(guī)模達(dá)到了最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。如果國(guó)有企業(yè)保持原有研發(fā)階段生產(chǎn)方式不變，應(yīng)該會(huì)繼續(xù)維持這樣的投入規(guī)模。江蘇、浙江、江西、湖北及重慶規(guī)模效率波動(dòng)上升。在2012年，浙江、江西、重慶的國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入增加時(shí)，產(chǎn)出增長(zhǎng)的倍數(shù)低于投入的倍數(shù)，即出現(xiàn)規(guī)模收益遞減。這與企業(yè)研發(fā)工作上的分工協(xié)調(diào)難度、生產(chǎn)有效運(yùn)行障礙、獲取研發(fā)生產(chǎn)決策信息渠道等因素有關(guān)。安徽和云南在2011～2013年規(guī)模效率遞增，并且在2012年和2013年均達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)有效，說(shuō)明國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)增加的研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)了企業(yè)良好的發(fā)展。除此之外，江蘇、浙江和安徽分別在不同年度出現(xiàn)技術(shù)有效而規(guī)模非有效（江蘇2011、2013年，浙江2012年，安徽2011年），且絕大多數(shù)規(guī)模收益呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。這三個(gè)省份的國(guó)有企業(yè)在加強(qiáng)研發(fā)管理的過(guò)程中，加大研發(fā)投入的力度會(huì)帶來(lái)更大比例的產(chǎn)出。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文基于R&D效率的視角，立足于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法，對(duì)2011～2013年11個(gè)省市的國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了比較分析,主要得出以下結(jié)論：

第一，從總體上看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出的綜合效率較高，但沒(méi)有達(dá)到最佳狀態(tài)。說(shuō)明近年來(lái)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)重視研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出，R&D效率意識(shí)和自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)。但由于市場(chǎng)不成熟、結(jié)構(gòu)不合理等因素，資源配置未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，技術(shù)的利用程度尚存在一定的提升空間。

第二，從省際上看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率參差不齊，存在差異性，但分異程度不斷縮小。上海、浙江、湖南、四川等地經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，機(jī)制較為完善，國(guó)有企業(yè)研發(fā)效率水平較高。而江西、湖北等地國(guó)有企業(yè)研發(fā)效率水平則低于平均水平，通過(guò)不斷加大研發(fā)力度、優(yōu)化資源配置來(lái)進(jìn)一步縮小差距。

（二）建議

為了縮小區(qū)域研發(fā)投入產(chǎn)出效率差距，本文對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中的國(guó)有企業(yè)發(fā)展提出如下建議：

1.政府繼續(xù)加大對(duì)國(guó)有企業(yè)R&D上的政策支持

政府應(yīng)綜合運(yùn)用宏觀產(chǎn)業(yè)政策和財(cái)政政策，提高國(guó)有企業(yè)研發(fā)資金支持力度，拓寬國(guó)有企業(yè)研發(fā)資金的籌集渠道，擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)的規(guī)模，特別是對(duì)江西、湖北等研發(fā)投入產(chǎn)出效率較低的省份。同時(shí)，還應(yīng)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入提供稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新，積極發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)，從而加快國(guó)有企業(yè)的改革進(jìn)程。

2.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)部深化省際合作

應(yīng)建立長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)研發(fā)交流平臺(tái)與互動(dòng)合作機(jī)制，拓寬先進(jìn)技術(shù)、科技成果等資源開(kāi)放共享的范圍，形成良好的R&D創(chuàng)新環(huán)境。上海、浙江、江蘇等省市由于國(guó)有企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率較高，應(yīng)充分發(fā)揮自身科技、人才及資本優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)區(qū)域的輻射作用，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶國(guó)有企業(yè)R&D效率的提高。而江西、湖北等省份應(yīng)積極引進(jìn)研發(fā)資金，完善人才機(jī)制，優(yōu)化資源合理配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

3.國(guó)有企業(yè)加大R&D投入力度，提升產(chǎn)出水平

在研發(fā)投入上，國(guó)有企業(yè)應(yīng)加大科技要素的比重，優(yōu)化科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)研發(fā)人才隊(duì)伍的建設(shè)，完善科技人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，努力提高研發(fā)的技術(shù)效率。在研發(fā)支出上，國(guó)有企業(yè)應(yīng)通過(guò)加快研發(fā)速度、縮短研發(fā)周期等途徑來(lái)提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)；采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思、提高產(chǎn)品性能等方式來(lái)提高新產(chǎn)品銷售收入；另外，還應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新成果的保護(hù)意識(shí)，提高專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量。

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F276.1

A

1008-4428（2015）07-07-04

安徽省高校省級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“焦點(diǎn)企業(yè)核型結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)模型與實(shí)證基金項(xiàng)目：安徽省高校省級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“焦點(diǎn)企業(yè)核型結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)模型與實(shí)證研究”（SK2014A165）；全國(guó)統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)服務(wù)業(yè)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)及對(duì)策研究”（2011LY022）。

袁茜，女，安徽合肥人，安徽大學(xué)商學(xué)院2014級(jí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)。