資源型城市可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力評價(jià)
——對安徽省淮南市的實(shí)證研究

張成君，宋利，崔興文

（安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽淮南232001）

資源型城市可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力評價(jià)
——對安徽省淮南市的實(shí)證研究

張成君，宋利，崔興文

（安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽淮南232001）

資源型城市要改變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要一定的基礎(chǔ)和條件支持。構(gòu)建了資源型城市可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力評價(jià)指標(biāo)體系，并以淮南市為研究對象，運(yùn)用因子分析法，測度了淮南市的可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力。實(shí)證結(jié)果表明：結(jié)構(gòu)因子、資源因子、增長因子是支持淮南市可持續(xù)發(fā)展的主因子，其中結(jié)構(gòu)因子是主導(dǎo)因子。

資源型城市；可持續(xù)發(fā)展；因子分析；淮南市

引言

資源型城市是指因當(dāng)?shù)刈匀毁Y源的開采、開發(fā)而興起，并以此為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)而發(fā)展起來的城市類型，這類城市的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展與當(dāng)?shù)氐馁Y源開發(fā)有著密切的關(guān)系。在傳統(tǒng)粗放性的發(fā)展過程中，資源型城市靠其豐富的自然資源，進(jìn)行大規(guī)模的開發(fā)利用，為全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)，也為其帶來巨大財(cái)富。但是，我國大多數(shù)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，經(jīng)濟(jì)效益低下，造成經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展困難，也給城市其他領(lǐng)域的發(fā)展帶來難題。因此，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展問題儼然成了近些年來我國面臨的重大問題，尋找和發(fā)現(xiàn)支撐資源型城市可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，并給出相關(guān)的政策建議就具有非?，F(xiàn)實(shí)的意義。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對可持續(xù)發(fā)展的評價(jià)研究有著較高的積極性。Daniel等[1]（2011）提出評價(jià)可持續(xù)發(fā)展要考慮人口、自然資源、自然環(huán)境、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)生產(chǎn)及污染等5個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素；Christen等[2]（2012）利用生態(tài)約束等理論建立了可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略評價(jià)框架；Brucker等[3]（2013）結(jié)合多目標(biāo)函數(shù)和多重利益相關(guān)者理論，利用多標(biāo)準(zhǔn)分析方法（MCA）來評價(jià)可持續(xù)發(fā)展問題和解決可持續(xù)發(fā)展困境。國內(nèi)，王煥良等[4]（1994）最早提出資源型城市的持續(xù)發(fā)展問題，分析了實(shí)現(xiàn)的基本途徑；朱明峰等[5]（2004）提出我國資源型城市可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵、主要問題和發(fā)展策略；王菲[6]（2008）建立了一套礦產(chǎn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)體系，該體系由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、領(lǐng)域?qū)?、指?biāo)層組成，并給出可度量的評價(jià)指標(biāo)；郝傳波等[7]（2008）利用熵理論煤炭資源型城市可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了綜合評價(jià)；董鋒等[8]（2010）在評價(jià)過程中對綠色GDP和真實(shí)儲蓄率評價(jià)方法進(jìn)行改進(jìn)，并引入灰色關(guān)聯(lián)分析方法，建立資源型城市可持續(xù)發(fā)展水平的評價(jià)體系，并對大慶市進(jìn)行了實(shí)證研究；韓靜等[9]（2011）利用了聚類分析方法對全國15個(gè)資源型城市進(jìn)行了可持續(xù)評價(jià)；陳晨等[10]（2012）利用生態(tài)足跡模型對西部資源型城市進(jìn)行了可持續(xù)發(fā)展評價(jià)；在因子分析法的應(yīng)用方面，田紅娜[11]（2009）、王樹林等[12]（2010）、王中亞[13]（2011）分別利用了因子分析方法對資源型城市創(chuàng)新體系、社會發(fā)展差異、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域的研究；汪克亮等[14]（2013）綜合了因子分析和熵權(quán)法對全國18個(gè)煤炭資源型城市的可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行了測度。

通過檢索和分析國內(nèi)外學(xué)者公開發(fā)表的可持續(xù)發(fā)展評價(jià)的研究成果，尤其國內(nèi)學(xué)者對于我國資源型城市的可持續(xù)發(fā)展研究，發(fā)現(xiàn)早期成果主要集中在對資源型城市可持續(xù)發(fā)展問題的提出和宏觀的政策建議研究。近年來，學(xué)者主要利用層次分析、灰色關(guān)聯(lián)度、熵值、因子分析等方法對具體城市進(jìn)行實(shí)證研究。在因子分析法的利用上，國內(nèi)學(xué)者一般采集多個(gè)資源型城市樣本進(jìn)行橫向比較分析。本文將利用某一個(gè)城市不同年份的發(fā)展數(shù)據(jù)，結(jié)合因子分析法對該城市進(jìn)行縱向比較分析，通過降維，找出在歷史發(fā)展過程中影響和制約其可持續(xù)發(fā)展的核心要素，嘗試得出支撐其可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程的關(guān)鍵基礎(chǔ)因子。

一、研究過程

1.指標(biāo)的選擇

要科學(xué)有效地評價(jià)資源型城市可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力，建立一個(gè)合理并且現(xiàn)實(shí)可行的評價(jià)指標(biāo)體系非常關(guān)鍵。本文借鑒侯杰[15]（2014）、汪克亮等[14]（2013）、王菲[6]（2008）等學(xué)者的研究成果，結(jié)合國內(nèi)外可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的研究進(jìn)展，并根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選擇資源型城市可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力評價(jià)指標(biāo)。

考慮到一個(gè)城市，尤其是資源型城市的可持續(xù)發(fā)展需要經(jīng)濟(jì)、社會、資源、技術(shù)等各方面基礎(chǔ)，經(jīng)過多次的實(shí)驗(yàn)性定量分析，本文最終從現(xiàn)有權(quán)威的統(tǒng)計(jì)資料中選擇出11個(gè)具有代表性的定量指標(biāo)（表1）。資源型城市要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是必然途徑。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的前提條件是保地充分的就業(yè)以及調(diào)整就業(yè)結(jié)構(gòu)，所以城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、采礦業(yè)（采掘業(yè)）就業(yè)人員比例、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重等三個(gè)指標(biāo)被本文采納?？沙掷m(xù)發(fā)展也必須得有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作保證，所以本文采用了人均地區(qū)生產(chǎn)總值、GDP增長率、職工平均工資等三個(gè)指標(biāo)；資源和環(huán)境的改善也是可持續(xù)發(fā)展的必然條件，本文用三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值、工業(yè)固體廢物綜合利用率來代表；普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)和科教支出占財(cái)政收入比例來表示技術(shù)的支持。

表1 資源型城市可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力指標(biāo)

2.樣本城市的選擇

淮南市是位于安徽省中北部的煤炭資源型城市，其“緣煤而建，因煤而興”，與煤炭開采、加工、銷售相關(guān)的產(chǎn)業(yè)為該市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。由于產(chǎn)業(yè)單一，經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展受資源儲量及銷售價(jià)格的影響很大，如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是該市的重大課題。因?yàn)榛茨鲜性谫Y源型城市中具有典型性和代表性，又基于前期研究基礎(chǔ)和資料獲取的便利性考慮，所以本文選取淮南市為研究對象。

3.因子分析方法

因子分析（Factor Analysis Method，簡稱FAM）最初是Spearman、Thomson和Burt等心理學(xué)家所提出的一種統(tǒng)計(jì)方法。該方法可以在很多信息重疊、具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量中找出具有代表性的因子，將相同本質(zhì)的變量歸入一個(gè)因子，從而達(dá)到減少變量數(shù)目（降維）、確認(rèn)數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)及尺度的目的。因此，在醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)及其其他行為科學(xué)領(lǐng)域方面得到廣泛應(yīng)用。

進(jìn)行因子分析的基本步驟：一是對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行正向化處理和無量綱化處理，檢驗(yàn)原始變量之間的相關(guān)性；二是提取因子和計(jì)算因子載荷矩陣，確定主成分，并解釋其經(jīng)濟(jì)意義；三是計(jì)算樣本的主成分得分和綜合得分。因?yàn)樵摲椒ㄊ菓?yīng)用廣泛且較為普及的統(tǒng)計(jì)方法，所以本文就其內(nèi)部原理及計(jì)算公式不再贅述。

二、對淮南市的可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力評價(jià)的實(shí)證研究

1.數(shù)據(jù)來源及其檢驗(yàn)

考慮到數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可得性，本研究的原始數(shù)據(jù)主要來自《淮南市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2013）、《中國城市年鑒》（2001—2013）及其他文獻(xiàn)。由于在選取的指標(biāo)中既有正向指標(biāo)，又有逆向指標(biāo)，所以要對數(shù)據(jù)進(jìn)行趨同化處理。

設(shè)原始樣本值為Xij，趨同化后的新樣本為，參考文獻(xiàn)[14]，本文對逆向指標(biāo)的趨同化處理公式為：

其中城市登記失業(yè)率、采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)比例為逆向指標(biāo)，需帶入（1）式進(jìn)行處理。

趨同后的數(shù)據(jù)，利用SPSS19.0，進(jìn)行無量綱化處理和相關(guān)性分析。結(jié)果顯示，21個(gè)指標(biāo)之間有較強(qiáng)的相關(guān)性，KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)=0.712，數(shù)據(jù)比較適合做因子分析。巴特利特（Bartlett）球度檢驗(yàn)相伴概率為0，小于顯著性水平，所以拒絕原假設(shè)，說明相關(guān)矩陣不是單位陣。通過以上各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的檢驗(yàn)，表明本研究可以進(jìn)行因子分析。

表2 KMO和Bartlett球形的檢驗(yàn)

2.因子分析的結(jié)果

本文應(yīng)用SPSS19.0軟件，采用因子分析法，對淮南市2001至2012年共12年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算處理。可以得出標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的特征值、方差貢獻(xiàn)率以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，見表3。從表3可知，提取了特征值大于1的3個(gè)因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了91.01%，保留了絕大多數(shù)原來的信息，因子也由11個(gè)減少為3個(gè)，達(dá)到了降維與簡化的目的。

表3 主成分變量解釋

為了更好地解釋公因子的經(jīng)濟(jì)含義和公因子之間更加獨(dú)立，要對初始負(fù)荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)載荷矩陣。

表4 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

從表4可以看出，第一個(gè)因子在人均地區(qū)生產(chǎn)總值、職工平均工資、普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)比例上有較大的載荷，可以稱之為結(jié)構(gòu)因子，它綜合了全部指標(biāo)體系的57.28%的信息；第二個(gè)因子在三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值、工業(yè)固體廢物綜合利用率、人均綠地面積、科學(xué)和教育支出占財(cái)政收入比例上有較大的載荷，可以命名為資源因子，它綜合了指標(biāo)體系的17.7%的信息；第三個(gè)因子在GDP增長率和城鎮(zhèn)登記失業(yè)率上載荷較大，可以稱為增長因子，其綜合了全部指標(biāo)體系的16.02%的信息。

3.綜合評價(jià)

根據(jù)SPSS19.0輸出的因子得分系數(shù)矩陣，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化的原始變量值，可以計(jì)算每個(gè)年份各因子的得分，并可做出進(jìn)一步的分析。因子得分系數(shù)矩陣，見表5。

表5 因子得分系數(shù)矩陣

因子得分表達(dá)式為：綜合得分：

為了能更好的理解各因子評價(jià)結(jié)果，本文將各因子得分以及綜合得分轉(zhuǎn)化為百分制，百分制的轉(zhuǎn)化公式如下：

其中，Gij代表第j個(gè)因子i年份的百分制得分值，Vij代表第j個(gè)因子i年份的原始分值，Vj是j因子的原始分值。計(jì)算得到各因子得分及綜合評價(jià)得分，見表6。為了更直觀地反映各個(gè)因子及綜合能力的變化趨勢，本文將淮南市2001-2012年評價(jià)的結(jié)果的百分制得分繪制成折線圖，見圖1。

表6 2001-2012年淮南市可持續(xù)發(fā)展支持能力評價(jià)結(jié)果

圖1 淮南市2001-2012年可持續(xù)發(fā)展綜合支持能力趨勢圖

三、主要結(jié)論及建議

本文遵循科學(xué)性、代表性及數(shù)據(jù)的可獲性原則，選取了11個(gè)定量指標(biāo)，構(gòu)建了資源型城市可持續(xù)發(fā)展支持能力的評價(jià)指標(biāo)體系，對淮南市2001-2012年的發(fā)展過程進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：（1）支持資源型城市可持續(xù)發(fā)展的主因子為：結(jié)構(gòu)因子、資源因子和增長因子。其中結(jié)構(gòu)因子起到最主要的支持作用，即結(jié)構(gòu)因子是資源型城市實(shí)現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展的最主要保障。從圖1中可以顯示，淮南市這些年一直謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展非煤產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略得到了一定的成效，結(jié)構(gòu)因子一直保持良好的發(fā)展趨勢，從而為其可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障；（2）結(jié)構(gòu)、資源和增長三個(gè)因素應(yīng)該協(xié)同發(fā)展。從對淮南市的評價(jià)結(jié)果來看，雖然結(jié)構(gòu)因子保持良好的態(tài)勢，但是受資源和增長因子惡化的影響，該市的可持續(xù)發(fā)展受到了波動；（3）本文實(shí)證結(jié)果也表明淮南市在發(fā)展過程中資源性因子指標(biāo)在惡化。從具體指標(biāo)構(gòu)成來推斷，可能是因?yàn)槌鞘羞@幾年大規(guī)模的開發(fā)建設(shè)，雖然促進(jìn)了非煤產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是影響了資源利用效率和人居環(huán)境，這將成為未來可持續(xù)發(fā)展的重要障礙，應(yīng)引起重視。

本文的政策建議：（1）作為資源型城市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是必然選擇。應(yīng)該立足本地優(yōu)勢和特色，引進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)，為當(dāng)?shù)氐目沙掷m(xù)發(fā)展提供足夠動力；（2）大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提升就業(yè)能力。就業(yè)是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，保就業(yè)才能保增長。當(dāng)?shù)貞?yīng)該結(jié)合本地實(shí)際，發(fā)展旅游、商貿(mào)、信息服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)就業(yè)，保持經(jīng)濟(jì)的健康增長。（3）重視環(huán)境保護(hù)，提升人居環(huán)境。長期的單一產(chǎn)業(yè)的粗放式發(fā)展，使我國絕大多數(shù)資源型城市的自然環(huán)境非常脆弱，淮南市也屬典型。當(dāng)?shù)貞?yīng)該大力保護(hù)生態(tài)環(huán)境，提升居民生活舒適度，這樣才能留住人才，吸引人才，才能有助于引進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

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責(zé)任編校 秋晨

F421

A

2095-0683（2015）02-0004-05

2015-03-19

教育部人文規(guī)劃基金項(xiàng)目（12YJAZH119）

張成君(1979-)，女，江蘇阜寧人，安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，碩士；宋利（1972-），女，安徽淮南人，安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士；崔興文（1980-），男，山東商河人，安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，碩士。