我國空間經(jīng)濟外部性統(tǒng)計與實證檢驗

王興海

（北京交通大學(xué) 中國產(chǎn)業(yè)安全研究中心，北京 100044）

0 引言

資本、勞動力和技術(shù)投入共同推動了產(chǎn)業(yè)增長，這在經(jīng)濟理論中已經(jīng)得到了共識，包括索羅模型在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟增長模型對這已經(jīng)進行了相當(dāng)完備的解釋和說明。然而，技術(shù)投入到底通過何種途徑作用于增長？經(jīng)濟活動的外部性其路徑是怎么樣的？目前，對這一問題的研究仍沒有達成共識，爭議主要體現(xiàn)在城市化經(jīng)濟、地方化經(jīng)濟這兩個方面。

城市經(jīng)濟增長的主要源泉到底是地方化經(jīng)濟還是城市化經(jīng)濟，國內(nèi)外許多學(xué)者對這一問題進行了研究。我國的產(chǎn)業(yè)集聚從理論到實踐，目前已經(jīng)經(jīng)過十多年的發(fā)展。盡管集聚經(jīng)濟的作用被一再強調(diào)，但到底何種形式的集聚才是更有效率的？這一問題具有極大的現(xiàn)實指導(dǎo)意義，歸根到底在于技術(shù)外部性的路徑問題。在衡量地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟時，現(xiàn)有文獻采用的是絕對測度指標（以規(guī)模衡量）或相對測度指標（區(qū)位熵、赫芬達爾指數(shù)），但并鮮有文獻將這兩類指標同時納入。因此，本文將以我國地級市層面的數(shù)據(jù)為例，同時將這兩類指標納入，考察不同產(chǎn)業(yè)的地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟。本文將利用1994～2012年30個?。ㄊ?、直轄市、自治區(qū)）的30個二位數(shù)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，對我國地級市層面的空間經(jīng)濟外部性進行實證檢驗，考察不同產(chǎn)業(yè)的空間外部性體現(xiàn)為城市化經(jīng)濟還是地方化經(jīng)濟，從而為地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政策制定提供學(xué)理支撐和證據(jù)。

1 指標選取、模型與數(shù)據(jù)

1.1 城市化經(jīng)濟與地方化經(jīng)濟的指標選取

對于城市化經(jīng)濟的指標選取，現(xiàn)有研究普遍采用赫希曼-赫芬達爾系數(shù)、基尼系數(shù)和其他產(chǎn)業(yè)就業(yè)規(guī)模這三類指標。

1.1.1 方化經(jīng)濟指標選取

本文選取絕對指標和相對指標來同時衡量地方化經(jīng)濟水平：用產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵來作為相對指標，用地級市該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)規(guī)模作為絕對指標。其中，區(qū)位熵考察的是某一地區(qū)內(nèi)某個產(chǎn)業(yè)的比重。具體計算來看，用該地區(qū)的這一產(chǎn)業(yè)占區(qū)域內(nèi)總產(chǎn)業(yè)的比重，與全國范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)占全國產(chǎn)業(yè)的比重進行對比，得到該產(chǎn)業(yè)占比的相對值：

其中，LQij表示地區(qū) j產(chǎn)業(yè)i區(qū)位熵，ei表示地區(qū) j產(chǎn)業(yè)i的就業(yè)人數(shù)，ej表示地區(qū) j制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)，Ei表示產(chǎn)業(yè)i的全國就業(yè)人數(shù)，E表示全國制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)。

1.1.2 市化經(jīng)濟指標選取

和地方化經(jīng)濟相同，我們同樣采取相對指標和絕對指標來衡量城市化經(jīng)濟。本文用該地區(qū)除該產(chǎn)業(yè)以外的其他產(chǎn)業(yè)的就業(yè)規(guī)模作為絕對指標來衡量城市化經(jīng)濟，用赫希曼-赫芬達爾系數(shù)的倒數(shù)作為相對指標來衡量城市化經(jīng)濟。具體來講，赫希曼-赫芬達爾系數(shù)的計算如下：

其中，HHIi表示地區(qū)i的赫希曼-赫芬達爾系，s2j表示地區(qū)除產(chǎn)業(yè)i以外的其他產(chǎn)業(yè)的占比平方。

1.2 計量模型設(shè)定

根據(jù)CD生產(chǎn)函數(shù)y=Kα(A L)β以及現(xiàn)有實證模型，我們將本文的計量模型設(shè)定如下對對數(shù)形式：

其中，α0是一個常數(shù)；α1、α2、α3、α4與 β1、β2、β3、β4分別表示各個變量的參數(shù)估計值；prd表示勞動力生產(chǎn)率水平，該地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值除以從業(yè)人員年平均數(shù)得到，數(shù)據(jù)來源于各省市歷年統(tǒng)計年鑒；Locl表示用產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵來衡量的地方化經(jīng)濟，用人口統(tǒng)計指標統(tǒng)計得到的分產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵計算得到；Lndy表示用產(chǎn)業(yè)規(guī)模來衡量的地方化經(jīng)濟，用本產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)來衡量；Urbn表示用赫芬達爾倒數(shù)來衡量的地方化經(jīng)濟；OLndy表示用該地區(qū)其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模衡量的城市化經(jīng)濟；k表示資本水平，用人均資本存量來衡量，數(shù)據(jù)根據(jù)各省歷年統(tǒng)計年鑒經(jīng)張軍（2004）方法計算得到；Comp表示地區(qū)競爭程度，用該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的工業(yè)企業(yè)數(shù)量來表示；Inst表示地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，用基礎(chǔ)設(shè)施投資額來衡量；Edu表示該地區(qū)的教育水平，用該地區(qū)的居民平均受教育年限來衡量；εi表示隨機擾動項。

1.3 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計

本文的數(shù)據(jù)主要來源于各省歷年統(tǒng)計年鑒，以1994～2012年30個?。ㄊ小⒅陛犑?、自治區(qū)）的30個二位數(shù)制造業(yè)行業(yè)作為研究樣本。本文數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計如下：

表1 描述性統(tǒng)計結(jié)果

由于地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟指標采用的是各省歷年統(tǒng)計年鑒，其他指標相應(yīng)的也才采用這一數(shù)據(jù)，這樣可以統(tǒng)計口徑。從表1的描述性統(tǒng)計結(jié)果來看，初步統(tǒng)計不存在異常數(shù)據(jù)，各個指標的數(shù)據(jù)都相對合理。

2 實證分析

2.1 實證結(jié)果

根據(jù)以上計量模型，實證結(jié)果如表2、表3、表4所示。

表2是10個行業(yè)的實證回歸結(jié)果，包括農(nóng)副產(chǎn)品制造業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制造業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、皮革、毛坯、羽毛制造業(yè)、木材加工及木、竹、藤、棕制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)。對于核心變量而言，Locl、lnLndy、Urbn和LnOLndy的結(jié)果在各個行業(yè)體現(xiàn)出了很大的差異性。以Locl為例，在這10個行業(yè)中，絕大部分的估計值都顯著為正，介于0.15-0.25之間，但在飲料制造業(yè)的估計值盡管為正，但不顯著。而在煙草制造業(yè)，其估計值卻為負，這可能是由于我國煙草制作業(yè)的行業(yè)壟斷特征造成的，導(dǎo)致地方化經(jīng)濟效應(yīng)不明顯。此外，lnLndy的參數(shù)估計值，在這10個行業(yè)中都顯著為正；Urbn的估計值體現(xiàn)出了極大的行業(yè)異質(zhì)性，正效應(yīng)和負效應(yīng)兼存，但都不顯著；LnOLndy也僅在個別行業(yè)體現(xiàn)出了顯著性。

表3也是10個行業(yè)的實證回歸結(jié)果，包括印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、文教體育用品制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)療制藥業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。對于Locl，在這10個行業(yè)中，有9個行業(yè)體現(xiàn)出了顯著的正效應(yīng)，說明地方化經(jīng)濟正效應(yīng)的存在。但對于橡膠制品業(yè)而言，其顯著值為負。變量lnLndy的估計值，與行業(yè)特征有極大的關(guān)聯(lián)：既出現(xiàn)了顯著的正效應(yīng)，也出現(xiàn)了顯著的負效應(yīng)，同時某些行業(yè)的地方化經(jīng)濟的絕對值的影響并不顯著。對于Urbn，估計結(jié)果在所有的行業(yè)仍然不顯著，估計值正負兼有。而LnOLndy的估計結(jié)果仍然僅在個別行業(yè)體現(xiàn)出了顯著性。

表2 實證結(jié)果

表3 實證結(jié)果

表4 實證結(jié)果

表4是10個行業(yè)的實證回歸結(jié)果，包括有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制作業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計算及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公機械制造業(yè)、工業(yè)品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。對于核心變量Locl，在這10個行業(yè)中都體現(xiàn)出了顯著的正效應(yīng)，估計值在0.17-0.26之間。而lnLndy的估計結(jié)果都為負，并且除了廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)行業(yè)以外，都通過了顯著性檢驗。此外，Urbn的估計仍都不顯著；LnOLndy的結(jié)果僅在通信設(shè)備、計算及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公機械制造業(yè)和工業(yè)品及其他制造業(yè)體現(xiàn)出了顯著的正效應(yīng)。

2.2 結(jié)論解讀

2.2.1 空間經(jīng)濟外部性的結(jié)果解讀

從模型整體估計結(jié)果來看，地方化經(jīng)濟在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中的影響效應(yīng)都顯著存在，而城市化經(jīng)濟效應(yīng)在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都不明顯?？梢钥闯?，我國目前絕大部分的產(chǎn)業(yè)都受到了城市化經(jīng)濟的顯著影響，產(chǎn)業(yè)規(guī)模及其他產(chǎn)業(yè)對勞動生產(chǎn)率都有顯著的提高作用。而對于城市化經(jīng)濟而言，同一地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)間的空間經(jīng)濟外部性并沒有體現(xiàn)出來。這可能的原因在于，我國目前大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都處于粗放型的增長模式之下，行業(yè)間的交流、互動以及溝通較少，政府間的政策計劃、行業(yè)協(xié)同等也不多，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間的這種知識外溢也較少，影響了產(chǎn)業(yè)間的空間外部性作用的發(fā)揮。

從絕對指標和相對指標來看，以區(qū)位熵來衡量的地方化經(jīng)濟對勞動生產(chǎn)率有顯著的正向作用，但以產(chǎn)業(yè)規(guī)模來衡量的地方化經(jīng)濟在絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中都顯著為負。這可能的原因是，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)的空間外部性已經(jīng)實現(xiàn)，已經(jīng)超過了最優(yōu)規(guī)?！暗箄型”曲線的頂點，導(dǎo)致現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，反而會降低勞動生產(chǎn)率。這具體的體現(xiàn)在，產(chǎn)業(yè)規(guī)模即就業(yè)人數(shù)越多，勞動力的生產(chǎn)率水平反而越低。

對于城市化經(jīng)濟的絕對指標和相對指標而言，在產(chǎn)業(yè)間的差異性較大。以相對指標衡量的地級市產(chǎn)業(yè)的城市化經(jīng)濟效應(yīng)，在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都為正，但并不顯著；同時在部分產(chǎn)業(yè)卻體現(xiàn)出了負效應(yīng)，但也都不顯著。而以絕對指標衡量的城市化經(jīng)濟效應(yīng)，在部分產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)出了顯著的正效應(yīng)，如紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、皮革、毛坯、羽毛制造業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制等，但同時某些行業(yè)也發(fā)現(xiàn)了明顯的負效應(yīng)，如煙草制造業(yè)，這說明產(chǎn)業(yè)的城市化經(jīng)濟顯著程度相差較大，這些差異可能與產(chǎn)業(yè)自身特征有關(guān)。

2.2.2 其他控制變量的結(jié)果解讀

對于其他控制變量而言，人均資本存量（k）和平均教育水平（Edu）的估計結(jié)果都反映，對勞動生產(chǎn)率具有顯著的正效應(yīng)。以有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)為例，相應(yīng)的參數(shù)估計值分別為0.24和0.10，都通過了1%的顯著性水平。這說明了，人均資本存量每增加1%，勞動生產(chǎn)率會提高0.24%；平均教育年限每提高1年，勞動生產(chǎn)率會提高0.10%。通常來講，教育水平更高的勞動力，可以更好的通過溝通、學(xué)習(xí)等途徑獲得外溢技術(shù)，從而提高生產(chǎn)率水平。本文的實證結(jié)果也正好符合這一觀點。

而對于以基礎(chǔ)設(shè)施投資額來衡量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)而言，所有產(chǎn)業(yè)中都發(fā)現(xiàn)了正向效應(yīng)的存在，但在大部分產(chǎn)業(yè)中都不顯著。這可能的原因在于，這些基礎(chǔ)設(shè)施投資是偏向資本效率提升而非勞動生產(chǎn)率進步的，導(dǎo)致了這種影響效應(yīng)并不顯著。

從競爭程度來看，行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量（Comp）對勞動生產(chǎn)率起到了負作用，盡管這種效應(yīng)并不明顯。在產(chǎn)業(yè)組織理論中，市場結(jié)構(gòu)與行業(yè)效率的關(guān)系一直是其研究的一個永恒話題。本文利用地級市的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進行的實證研究則回答了這一問題。

3 結(jié)論

我國的空間經(jīng)濟外部性到底存在嗎？以哪種形式的外部性存在？本文以我國1994～2012年30個?。ㄊ?、直轄市、自治區(qū)）的30個二位數(shù)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)作為研究對象，對這些問題進行了回答。

本文結(jié)論發(fā)現(xiàn)，地方化經(jīng)濟效應(yīng)在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中都顯著為正，而城市化經(jīng)濟則對大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都無顯著影響。進一步區(qū)分為絕對指標和相對指標后，對地方化經(jīng)濟而言，以區(qū)位熵來衡量的地方化經(jīng)濟對勞動生產(chǎn)率有不同程度的顯著正效應(yīng)，而以產(chǎn)業(yè)規(guī)模來衡量的地方化經(jīng)濟在絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中都顯著為負；對城市化經(jīng)濟而言，以相對指標衡量的城市化經(jīng)濟效應(yīng)，并不顯著，而以絕對指標衡量的城市化經(jīng)濟效應(yīng)，在部分產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)出了顯著的正效應(yīng)，城市化經(jīng)濟顯著程度相差較大?？傮w來講，對于技術(shù)水平較低、不足以支撐城市發(fā)展的產(chǎn)業(yè)而言，城市化經(jīng)濟效應(yīng)體現(xiàn)的更加明顯；反之，對于技術(shù)水平和專業(yè)化程度較高的產(chǎn)業(yè)而言，地方哈經(jīng)濟體現(xiàn)的更加明顯。

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