轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法歸納與分析

周 瑜

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116025）

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法歸納與分析

周 瑜

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116025）

隨著時(shí)代的發(fā)展和進(jìn)步，越來越多的國家朝著市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，因此轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)便成為一門新的研究課題。其中發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等均包含在內(nèi)，比較經(jīng)濟(jì)制度學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等多種學(xué)科的經(jīng)濟(jì)研究成果，其主要的研究方法大致可分為一維研究法和二維研究法，但這些研究方法都存在一些弊端，因此在原有的理論基礎(chǔ)上探索了一種新的以轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)為對象、以集成-整合-創(chuàng)新為主要研究思路的新的研究框架。

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)；一維研究方法；二維研究方法

20世紀(jì)80年代后期，出現(xiàn)了一個(gè)系統(tǒng)研究各轉(zhuǎn)軌國家的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)，包含了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等多門學(xué)科，通過比較經(jīng)濟(jì)制度學(xué)對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行深入研究和探討。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然歷史不久，但其研究文獻(xiàn)的數(shù)量正在迅速增長，并鞏固了其在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的地位。隨著“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)”成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的話題，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體也開始逐步走出原有研究的理論框架，其研究的個(gè)性特征日趨明顯，原有的理論和知識已開始出現(xiàn)集成-整合-創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。

1　轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的一維主要研究方法歸納

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)一維的研究思路是指從集全化體制逐漸朝著自由化體制過度的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型變遷的唯一任務(wù)及唯一評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這種研究方法的基本假設(shè)是:市場體系比計(jì)劃體制更有效率，從而迅速降低收益的不確定性，進(jìn)而更有效地進(jìn)行緩慢過渡。使舊體系的缺點(diǎn)消失地更快、更干凈，同時(shí)使新體系的效果更快、更全面。一維的研究思路主要有以下4種。

1.1制度演進(jìn)學(xué)派的研究

目前較為主流的研究方法是以新古典理論中“華盛頓共識”為主體的研究方法。而“華盛頓共識”起初主要是為了應(yīng)對80年代美國危機(jī)的主要方案，雖具有一定市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制，但市場關(guān)系較為扭曲。其通過貨幣政策和預(yù)算平衡來穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)的主要指標(biāo)，并且利用國有企業(yè)的私有化，來糾正市場體系。從“華盛頓共識”到“后華盛頓共識”雖然逐步形成了一個(gè)相對全面的理論框架，來支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家，但總體上看并沒有什么大的變化，主要表現(xiàn)出兩方面的局限性:首先，新古經(jīng)典理論和制度演進(jìn)理論本身缺乏研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家市場體系的知識；二是轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的不確定性成為潛在的巨大的風(fēng)險(xiǎn)。雖然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是總體目標(biāo)，但具體到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌未來會發(fā)展成什么樣的市場經(jīng)濟(jì)，就很難有一個(gè)統(tǒng)一的模式。

1.2激進(jìn)、漸進(jìn)的研究

一直認(rèn)為轉(zhuǎn)軌應(yīng)當(dāng)越快越好，同時(shí)大多數(shù)人也將轉(zhuǎn)軌的發(fā)展看成是重要的評價(jià)指標(biāo)之一。但這種方法太過現(xiàn)實(shí)，不穩(wěn)定性較高。其次，還有一個(gè)更加主要的原因便是這屬于抽象的新古典理論，而新古典理論本身就是對速度原理的否定。從多樣性的實(shí)際情況來看，目前除我國之外，匈牙利、越南均屬于轉(zhuǎn)軌漸進(jìn)式，而大多數(shù)國家則屬于激進(jìn)式。但在現(xiàn)實(shí)中，總是激進(jìn)中隱含著漸進(jìn)，漸進(jìn)中貫穿著激進(jìn)，其實(shí)就是激進(jìn)的，漸進(jìn)的二分法不能再籠統(tǒng)的作為評價(jià)轉(zhuǎn)軌效果的標(biāo)準(zhǔn)。

1.3非憲政、憲政的研究

對于絕大部分西方國家而言，早已將政治制度的變化用作轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)理論的研究重點(diǎn)。并對轉(zhuǎn)軌、改革和轉(zhuǎn)型等都做了明確劃分:其中，當(dāng)傳統(tǒng)模式被一種全新模式取代的社會經(jīng)濟(jì)性質(zhì)發(fā)生變化的過程，被稱為轉(zhuǎn)軌。其特征是除了較大規(guī)模的市場化之外，同時(shí)將所有的私有化、民主以及世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)行統(tǒng)一。在傳統(tǒng)模式性質(zhì)不改變的情況下，對傳統(tǒng)模式的漏洞、空缺進(jìn)行填補(bǔ)和糾正被稱為改革；而轉(zhuǎn)型則是更傾向于制度迅速轉(zhuǎn)變以及經(jīng)濟(jì)體制改變的概念。在此基礎(chǔ)上，Kornai提出了“體制的特殊品性”的概念“若想使經(jīng)濟(jì)機(jī)制方面的非基礎(chǔ)性特征徹底實(shí)現(xiàn)，首先需要使政治轉(zhuǎn)軌的基礎(chǔ)性特征變革成功”。科勒德克認(rèn)為:“計(jì)劃體制社會主義國家在市場體制變革時(shí)可分成兩大類:其中一類是有漸進(jìn)主義和有組織的市場改革；另一種是以無序、符合規(guī)范的宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的市場轉(zhuǎn)軌?！?/p>

1.4對成本和收益的研究

中國學(xué)者是這方面研究的代表。首先，中國將傳統(tǒng)的某一時(shí)間點(diǎn)上的經(jīng)濟(jì)收益擴(kuò)展到一段時(shí)間的收益積累。即證明了短期內(nèi)適當(dāng)?shù)穆窂竭x擇和順序優(yōu)化的累積效應(yīng)是存在的?！靶菘睡煼ā钡睦碚摶A(chǔ)是盈利，只要新的體制存在舊體制沒有的優(yōu)勢，轉(zhuǎn)軌就會發(fā)生，這是盈利的體系的靜態(tài)描述。這種觀點(diǎn)也被中國學(xué)者稱為“利益分配無關(guān)論。”但中國改革的實(shí)踐表明，新的制度安排可以給資源配置帶來改善，但并不一定使每一方的福利都有所改善，至少在短期內(nèi)利益沖突是不可避免的。

長期中很難看出轉(zhuǎn)型全過程中成本的優(yōu)劣效益，對成本效益的分析方法也較難回答。這如同俄羅斯“轉(zhuǎn)型性衰退”（國家轉(zhuǎn)型期間經(jīng)濟(jì)的衰退是無法避免的，當(dāng)新制度建立后，效率便會即刻體現(xiàn)出來）長期業(yè)績好壞尚難以確定。

2　二維研究方法的摸索

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的二維研究方法指的是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的同時(shí)伴隨著發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，將兩種特殊的經(jīng)濟(jì)形態(tài)作為考察對象同時(shí)研究，來進(jìn)行總體的評價(jià)。兩者之間的聯(lián)系是在動(dòng)態(tài)的和不確定狀態(tài)的過程中完成的，兩者相輔相成。

2.1關(guān)于“發(fā)展與轉(zhuǎn)型”的研究方法

所謂“發(fā)展與轉(zhuǎn)型”是二維探知方法中的主要部分，其主要特點(diǎn)是對研究的經(jīng)濟(jì)體目標(biāo)在經(jīng)濟(jì)改革中采用隔離模式進(jìn)行設(shè)計(jì)，對經(jīng)濟(jì)改革中采用宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的方法進(jìn)行深入探討。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧曾著有《發(fā)展轉(zhuǎn)型理論》一文，其中對經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的必要關(guān)鍵點(diǎn)做出了陳述，“轉(zhuǎn)型“其實(shí)是在當(dāng)前時(shí)期與預(yù)計(jì)階段之間的經(jīng)濟(jì)過度區(qū)間，我國是一個(gè)發(fā)展中國家，其轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)也是多方 面的，市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)政策的轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，多種轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)合而為一，這也正是我國經(jīng)濟(jì)從欠發(fā)達(dá)時(shí)期向發(fā)達(dá)時(shí)期的過渡階段。由于我國國情比較復(fù)雜，因此從發(fā)展與轉(zhuǎn)型的角度進(jìn)行討論，其中有很多問題值得研究和探討。就我國目前經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的角度來看，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)需要不斷優(yōu)化和調(diào)整，其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要定位在:資本的運(yùn)作；人力資源的形成；國際化市場化；領(lǐng)軍企業(yè)家的出現(xiàn)。這些要素對于我國從過渡期到轉(zhuǎn)型成功階段所面臨的挑戰(zhàn)是巨大的。

2.2“雙重轉(zhuǎn)型”思路的提出

日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家加藤弘之提出“雙重轉(zhuǎn)型”的基本社會經(jīng)濟(jì)體過渡模式，其主要內(nèi)涵是指在經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型的過程中，首先要打破傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的單一模式，向市場經(jīng)濟(jì)的多元化經(jīng)濟(jì)體方面進(jìn)行轉(zhuǎn)型過渡，并最終形成復(fù)合市場的經(jīng)濟(jì)模式，中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型任務(wù)并非單一的經(jīng)濟(jì)體制改革，其轉(zhuǎn)型過程中受各類社會因素制約，使得經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型不能有效按照預(yù)期模式進(jìn)行，因此要將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的每一個(gè)階段與指標(biāo)進(jìn)行階段性思考，并將改革任務(wù)與改革思路結(jié)合起來看待，而其他國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗(yàn)并不能直接應(yīng)用，必須進(jìn)行有效地本土化創(chuàng)新后才可以借鑒。以目前階段來看，“雙重轉(zhuǎn)型”的思路在我國的應(yīng)用還并非理想，其主要原因?yàn)?①目前在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，沒有一套完整的“雙重轉(zhuǎn)型”理論作為實(shí)踐的理論指導(dǎo)，其準(zhǔn)確性還有待驗(yàn)證；②轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)中對于“雙重轉(zhuǎn)型”理論沒有一套系統(tǒng)的研究方法和學(xué)術(shù)研究背景；③該模式的應(yīng)用過程中，需要在特定的歷史時(shí)期與歷史階段加以完成，而對于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的施行，勢必會對社會產(chǎn)生作用力與發(fā)作用力，因此不得不采用模型隔離階段對“雙重轉(zhuǎn)型”理論進(jìn)行研究，而有限的現(xiàn)實(shí)社會資源無法為其提供有效的實(shí)踐依據(jù)。

3　研究方法的發(fā)展趨勢猜想

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究需要跨學(xué)科研究的各個(gè)流派的更深層次的整合。單純從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究的轉(zhuǎn)軌，或者只從體制改革角度研究的轉(zhuǎn)型，都是不全面的，因?yàn)樗鼪]有涉及到政治、文化、民族、歷史、宗教理論這些問題，這需要多學(xué)科的合作研究。我們要跳出狹隘的學(xué)術(shù)概念，特別是要避免簡單的認(rèn)同“華盛頓共識”“后華盛頓共識”或“北京共識”，應(yīng)擴(kuò)大理論內(nèi)容，在一定程度上，隨著學(xué)科的強(qiáng)大生命力展望美好未來。

3.1新制度主義研究方法

目前新制度主義角度進(jìn)行的研究在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中處于優(yōu)勢地位。該研究主要有兩方面內(nèi)容，一個(gè)是轉(zhuǎn)軌的理論研究，另一個(gè)是對轉(zhuǎn)軌中的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)或?qū)嵶C研究。轉(zhuǎn)軌理論主要是利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具和公共選擇理論提供研究方法“調(diào)整與變化”，解釋轉(zhuǎn)軌國家體制變化的利益重新分配和權(quán)利的改革進(jìn)程。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究主要是對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體改革的主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及對不同的轉(zhuǎn)軌路徑和過渡模式進(jìn)行比較。

通過新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然能得到一定的發(fā)展和進(jìn)步，但是其中的部分缺陷和不足也使得轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展的同時(shí)遇到不小的阻礙和困難。分析其原因主要包括以下幾個(gè)方面。①交易費(fèi)用理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)得主要核心，劉元春認(rèn)為，交易費(fèi)用理論屬難以自圓其說的理論:其中動(dòng)態(tài)宏觀體系交易費(fèi)用成為理論的累贅和包袱，無法成立政治交易費(fèi)用，交易費(fèi)用不可計(jì)量因此無法進(jìn)行研究和論證。所以，認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論存在一定的問題。②新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)滿足經(jīng)濟(jì)人行為假說，這與古典的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)并不相同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人存在有限理性。方福前指出:與新古典主義相同的是，若采用不變的動(dòng)機(jī)去描述人的行為存在以偏概全的情況，尤其是針對于政治活動(dòng)中的人物，具有明顯的局限性。其實(shí)不然，政治活動(dòng)以及個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)動(dòng)機(jī)都是多元化的。③依然存在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析模式。但與之不同的是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠把所有的資源集中在相對平衡的體系之下。

3.2基于可持續(xù)發(fā)展的成本—收益理論下的新制度主義方法猜想

當(dāng)前形勢下，一項(xiàng)新的研究方法應(yīng)該更適用于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，即基于可持續(xù)發(fā)展的成本—收益理論下的新制度主義方法。具體方法猜想如下。

其最根本的源泉是來自政府的一定前提下的支持，允許企業(yè)和個(gè)人以增加自己的利益為的目的的行為或活動(dòng)存在，同時(shí)政府采取行動(dòng)來不斷改善條件。此外，轉(zhuǎn)軌的具體路徑由于在各個(gè)經(jīng)濟(jì)體中存在多樣的差異，因此，轉(zhuǎn)軌過程中應(yīng)遵循成本最小化的原則。節(jié)約成本，增加收入也必然因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展階段和條件等因素的受到制約。這條道路的探索也被描述為從“非帕累托改變”向“帕累托改進(jìn)”轉(zhuǎn)變的過程。這意味著將發(fā)展中的轉(zhuǎn)軌速度的水平還有路徑約束考慮在內(nèi)。這種研究方式使得選擇和評價(jià)過程可以將轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程作為依據(jù)，并在一定程度上保證使用手段和達(dá)成目的的正確定位。這項(xiàng)研究已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了這兩個(gè)體系簡單的價(jià)值判斷，并因此更接近現(xiàn)實(shí)，也更具指導(dǎo)性。

主要參考文獻(xiàn)

［1］朱成全.經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論［M］.第2版.大連：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2011.

［2］劇錦文.世界經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)軌中的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)［N］.經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)，1997-01-31（1）.

［3］厲以寧.轉(zhuǎn)型發(fā)展理論［M］.北京：同心出版社，1996.

［4］張宇，孟捷，盧荻.高級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展［M］.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002.

［5］［波］科勒德克.從休克到治療：后社會主義轉(zhuǎn)軌的政治經(jīng)濟(jì)［M］.上海：遠(yuǎn)東出版社，2000.

10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.22.088

F091.3

A

1673-0194（2015）22-0113-02

2015-09-15