PPP模式的優(yōu)勢研究及發(fā)展建議

甘姍姍

（河海大學(xué)，南京 211100）

PPP模式的優(yōu)勢研究及發(fā)展建議

甘姍姍

（河海大學(xué)，南京 211100）

隨著項目融資的發(fā)展，PPP模式變得越來越流行。但是這種模式需要合理選擇合作項目和考慮政府參與的形式、范圍和程度，這是值得思考和研究的問題。目前，我國PPP模式發(fā)展尚不完善，本文通過對PPP模式的進(jìn)一步定義理解和對其在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用分析，得出PPP模式管理運(yùn)行成功的條件，并對我國發(fā)展PPP模式提出一些建議。

PPP模式；基礎(chǔ)設(shè)施；投資；發(fā)展建議

1 PPP模式的內(nèi)涵及特征

PPP模式作為一種新的融資方式，本質(zhì)內(nèi)涵是通過政府的支持和與私營部門合作進(jìn)行融資。在表現(xiàn)形式上PPP模式具有以下特點(diǎn)：

（1）通過一種新的融資方式使民間資本加入到項目的運(yùn)作中，不但減輕了財政部門在項目上資金投入的壓力，而且使社會資本發(fā)揮了自身的效益和價值，獲取利益。模式本身有著使合作雙方達(dá)到互利共贏的目標(biāo)。

（2）在模式中，政府將給予私營部門一定的優(yōu)惠政策，這將推動社會資本更加積極地流入政府項目。私營部門在參與建設(shè)的過程中也將充分發(fā)揮自身的主觀能動性，幫助政府部門的項目煥發(fā)活力。

（3）私營部門加入到建設(shè)中后，將自身的技術(shù)和管理方式運(yùn)用到操作中，可以使政府部門建設(shè)項目的質(zhì)量和效率有一定程度的提高。

2 PPP模式的基本管理結(jié)構(gòu)

PPP模式是建立在公私雙方風(fēng)險共擔(dān)、互惠互利的原則上的融資模式。公私雙方的合作有明確的職責(zé)分工。政府部門負(fù)責(zé)建立特區(qū)經(jīng)營權(quán)協(xié)議，設(shè)立公用事業(yè)項目，并為此公共項目提供相配套的建設(shè)環(huán)境及法律保障，而私人部門負(fù)責(zé)投入社會資本，完成建設(shè)過程并進(jìn)行前期約定時間的運(yùn)營，公私雙方共同負(fù)責(zé)整個項目周期。

3 PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域應(yīng)用的優(yōu)勢

我國現(xiàn)階段的基礎(chǔ)設(shè)施并不完善，這是制約我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的因素之一，因此，我國需要大量地建設(shè)完善基礎(chǔ)設(shè)施。而基礎(chǔ)設(shè)施項目引入PPP模式將會帶來共贏的效果，比政府財政獨(dú)自進(jìn)行建設(shè)更加高效，便捷。這其中就包括很多優(yōu)勢。具體如下：

（1）引入PPP模式可以幫助政府在早期確定融資項目，在項目初始完成項目風(fēng)險分配。這將降低政府所要承擔(dān)的風(fēng)險。

（2）私營機(jī)構(gòu)是以營利目的參與到政府的建設(shè)項目中的，這將實現(xiàn)項目的高效運(yùn)營和維護(hù)，最大限度地實現(xiàn)項目價值。

（3）PPP模式中公私合作可以促進(jìn)政府學(xué)習(xí)私人企業(yè)的優(yōu)秀管理模式和建設(shè)經(jīng)驗，這將有利于最大可能地減少人力和資源。

（4）政府部門和民間部門可以取長補(bǔ)短，發(fā)揮政府公共機(jī)構(gòu)和民營機(jī)構(gòu)各自的優(yōu)勢，彌補(bǔ)對方身上的不足。雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，可以以最有效的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。

4 PPP模式管理成功運(yùn)行的條件

4.1 政府的支持

政府作為PPP模式的一大主體，在模式的運(yùn)行中扮演者非常重要的角色。政府的公共部門需要審核項目，選擇合作方并做出一定的承諾。要完成這些步驟都需要政府的支持，需要公共部門較高的公共管理能力，為私營企業(yè)加入公共項目的建設(shè)提供足夠的利潤空間和優(yōu)惠政策。

4.2 必要的激勵機(jī)制

激勵機(jī)制與效率相關(guān)，激勵機(jī)制能夠避免工期拖延，費(fèi)用超支等項目常見問題的出現(xiàn)。激勵機(jī)制中包括獎勵措施和懲罰措施。例如支付工程款獎勵措施，即若私營機(jī)構(gòu)按時完工并且費(fèi)用未超支，則獎勵一定金額；若工期拖延，則公共部門用減少支付作為懲罰。若私營機(jī)構(gòu)的建設(shè)成果質(zhì)量等指標(biāo)低于合同的規(guī)定，則公共部門有權(quán)以終止合同作為懲罰。

4.3 合理的分擔(dān)風(fēng)險

引入PPP模式的基礎(chǔ)公共項目一般都是工期長，投資金額大，不確定因素多的巨型工程。 這就決定了PPP模式下的項目一般風(fēng)險比較大。對于項目風(fēng)險的分擔(dān)應(yīng)該合理，遵循公平分擔(dān)的原則，即合作雙方誰承擔(dān)的風(fēng)險多則收益大，但要量力而行。另外，還要注意風(fēng)險的分配組合，遵循誰對其控制能力強(qiáng)則誰負(fù)責(zé)的原則，這樣可以盡可能地降低風(fēng)險。

4.4 支撐的機(jī)構(gòu)與環(huán)境

（1）PPP模式的有效運(yùn)行需要完善的法律提供一個強(qiáng)有力的保障。清晰的政策法規(guī)也是必不可少的重要保證。

（2）合作雙方要本著誠實守信和互惠互利的原則進(jìn)行談判和訂立合同。公共部門和私人機(jī)構(gòu)應(yīng)給予對方足夠的利潤空間，維護(hù)雙方合理的收益。

（3）PPP模式的運(yùn)作過程較專業(yè)，需要專業(yè)化的人才進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)的操作。專業(yè)化的人才需要具備金融、管理、法律等方面的知識來進(jìn)行有效的管理。

5 對我國發(fā)展PPP模式的建議

5.1 法治建設(shè)

我國目前對于PPP模式的法制建設(shè)效力較低，通常依據(jù)相關(guān)部門發(fā)布的“通知”制定“政策”來規(guī)范PPP模式的經(jīng)營運(yùn)行，其法律效力較低。由于這些政策并不完善，而且強(qiáng)制性不高，導(dǎo)致相關(guān)部門之間存在利益沖突時無法依據(jù)法律來解決，以至于項目無法進(jìn)行下去。因此，法制建設(shè)應(yīng)該得到足夠的重視。

5.2 機(jī)構(gòu)建設(shè)

有關(guān)PPP模式具體操作過程的咨詢機(jī)構(gòu)的建設(shè)將有利于PPP模式進(jìn)一步向?qū)I(yè)化、程序化、高效化邁進(jìn)。為此，我國財務(wù)部門可以下設(shè)專門的咨詢管理部門，負(fù)責(zé)各行各業(yè)的公私合作的相關(guān)工作管理，為PPP模式的運(yùn)行提供一個良好的生態(tài)環(huán)境。

5.3 因地制宜

雖然PPP模式的本質(zhì)內(nèi)容是不變的，但是具體問題具體分析，我們可以根據(jù)不同地區(qū)政策和體制的不同，靈活地變換PPP模式各個環(huán)節(jié)的相關(guān)方式方法，以更好地達(dá)到融資的目的。

5.4 加強(qiáng)監(jiān)管

PPP模式成功的關(guān)鍵之一是是否有一個完善的監(jiān)管體制，例如質(zhì)量安全的監(jiān)管、價格體系的監(jiān)督等。

5.5 人才培養(yǎng)

PPP模式操作復(fù)雜，不僅需要工程建設(shè)領(lǐng)域的技術(shù)人才，還需要懂得經(jīng)濟(jì)、法律等方面的人才。制定培養(yǎng)人才的方案計劃有助于我們更好地應(yīng)對未來的考驗。其中，選派人員進(jìn)行深造學(xué)習(xí)和請專家學(xué)者進(jìn)行員工培訓(xùn)都是切實可行的方法。

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10.3969/j.issn.1673-0194.2015.15.084

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1673-0194（2015）15-0151-02

2015-05-25