試論行政事業(yè)單位績(jī)效考核的科學(xué)機(jī)制

周 蕾

（河南省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)局第一地質(zhì)勘查院，河南南陽(yáng) 450001）

沒(méi)有考核，就沒(méi)有真正的管理可言。行政事業(yè)單位作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中提供公眾服務(wù)的主要載體，是推動(dòng)我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要力量，日益深化的績(jī)效工資改革“呼喚”著科學(xué)的績(jī)效考核機(jī)制的建立。我國(guó)現(xiàn)有行政事業(yè)單位111萬(wàn)，事業(yè)編制超過(guò)3153萬(wàn)人，占全國(guó)財(cái)政供養(yǎng)人數(shù)的近80%。自黨的十六大以來(lái)，各部門積極探索行政事業(yè)單位的改革。2011年3月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見(jiàn)，明確了事業(yè)單位績(jī)效工資“三步走”的改革路線。2013年我國(guó)繼續(xù)深化事業(yè)單位人事制度改革，開(kāi)始推進(jìn)工資收入分配制度改革。2014年7月1日《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》正式實(shí)施，確立了事業(yè)單位人事管理的基本制度，要求建立工資正常增長(zhǎng)機(jī)制。近年來(lái)的改革實(shí)踐，在創(chuàng)新行政事業(yè)單位的體制機(jī)制方面，取得了顯著成效。然而，由于缺乏科學(xué)的績(jī)效考核機(jī)制，績(jī)效考核的巨大作用并沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)，仍存在許多不容忽視的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)引起重視并加以完善。

一、當(dāng)前行政事業(yè)單位績(jī)效考核的現(xiàn)狀

行政事業(yè)單位作為一個(gè)頗具中國(guó)特色的概念，往往與政府關(guān)系密切，種類多、職能廣、編制雜，其績(jī)效考核往往面臨著考核內(nèi)容不完整、考核指標(biāo)難量化、考核方法不科學(xué)等問(wèn)題。正是由于這些問(wèn)題，使得事業(yè)單位的績(jī)效考核推行起來(lái)難度大，難以操作，難以取得理想的效果。目前我國(guó)行政事業(yè)單位組織績(jī)效評(píng)估處于一個(gè)特殊的階段，組織內(nèi)部和外部都活躍著改進(jìn)績(jī)效考核的壓力和動(dòng)力，使得行政事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估舉步維艱。具體而言，現(xiàn)行行政事業(yè)單位績(jī)效考核的問(wèn)題主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）績(jī)效考核不受重視

績(jī)效考核作為企業(yè)加強(qiáng)其管理的重要方法，現(xiàn)在在行政事業(yè)單位也獲得了運(yùn)用，一些行政事業(yè)單位甚至采用了360°績(jī)效考核方法，但很多行政事業(yè)單位對(duì)績(jī)效考核重視程度不夠，或者其重視僅僅停留在表面上。一些行政事業(yè)單位僅將績(jī)效考核當(dāng)成走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付檢查，而且由于其績(jī)效考核的主觀性特別大，很多單位的績(jī)效考核僅僅是為了滿足其現(xiàn)代化管理的噱頭，并沒(méi)有真正認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核對(duì)內(nèi)部管理的真正意義，績(jī)效考核無(wú)法真正反映員工的工作，導(dǎo)致很多員工也隨便應(yīng)付了事。很多人員的升遷都是依靠領(lǐng)導(dǎo)的喜好，績(jī)效考核成了一個(gè)美化的工具，全員上下都有抵觸的心理，員工也是在臨近的時(shí)候?qū)⒁酝臄?shù)據(jù)材料簡(jiǎn)單更新下，隨便填寫，員工也不期望通過(guò)實(shí)際工作獲得高績(jī)效，而是通過(guò)處好與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系提升績(jī)效分?jǐn)?shù)，績(jī)效考核意義不大。

（二）績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)不合理

考核標(biāo)準(zhǔn)是否能準(zhǔn)確解釋行政事業(yè)單位的績(jī)效，是績(jī)效考核活動(dòng)能否取得成功的關(guān)鍵。然而，由于事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估的特殊性，使得合理確定績(jī)效考核的標(biāo)準(zhǔn)顯得十分不易。當(dāng)前，我國(guó)行政事業(yè)單位的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)通常包括德、能、勤、績(jī)、廉五大方面。首先，不同類型、不同性質(zhì)的行政事業(yè)單位在考核標(biāo)準(zhǔn)上“同質(zhì)化”嚴(yán)重，區(qū)分不明顯，并不能體現(xiàn)各行政事業(yè)單位在法定職能與績(jī)效目標(biāo)上的巨大差異。其次，對(duì)于不同類型、不同職位的人員采用這樣籠統(tǒng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，必然無(wú)法全面體現(xiàn)各崗位職責(zé)與任職要求的差異，無(wú)法準(zhǔn)確地考察不同崗位、不同級(jí)別人員的工作成果與工作效率如何，績(jī)效考核結(jié)果自然大打折扣。

（三）績(jī)效考核方法不科學(xué)

行政事業(yè)單位的績(jī)效考核必須通過(guò)有效的績(jī)效考核方法才能得以實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)行行政事業(yè)單位的績(jī)效考核方法，處在定性評(píng)估為主、定量評(píng)估為輔的階段。大部分行政事業(yè)單位的績(jī)效考核通常采用年度工作考核表的方式，所有工作人員需要對(duì)除自己以外的每個(gè)人，根據(jù)各考核項(xiàng)目評(píng)定優(yōu)秀、良好、合格或不合格等檔次，然后對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)檔次對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)加總以確定最終考核成果。這種考核方法過(guò)于簡(jiǎn)化單一，考核過(guò)程在很大程度上憑印象、憑感情，主觀隨意性大、缺乏數(shù)據(jù)支持和科學(xué)的分析測(cè)評(píng)，難以全方位、多層次地對(duì)被考核者進(jìn)行客觀、綜合的測(cè)評(píng)，考核結(jié)果顯然會(huì)有失客觀和公正。

（四）考核過(guò)程缺乏溝通與反饋

目前多數(shù)行政事業(yè)單位的績(jī)效考核工作停留在表面，考核前缺乏詳細(xì)的規(guī)劃，考核時(shí)匆匆忙忙、籠統(tǒng)草率，不僅沒(méi)有績(jī)效反饋面談程序，內(nèi)部也很少就績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行溝通和討論。沒(méi)有溝通與反饋，績(jī)效考核便失掉了“靈魂”，最終流于形式?？?jī)效考核前的充分溝通，可以促進(jìn)被考核者更好地了解績(jī)效考核的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，在達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上保障績(jī)效考核工作的順利開(kāi)展；績(jī)效考核過(guò)程中的溝通，則有利于做好考核過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)控制，保證績(jī)效考核結(jié)果的客觀公正；績(jī)效反饋溝通，能將考核結(jié)果和相關(guān)信息反饋給被考核者本人，使其及時(shí)了解自身實(shí)際績(jī)效與預(yù)期績(jī)效的差距，幫助其尋找績(jī)效改進(jìn)的方法。

（五）考核結(jié)果沒(méi)能有效利用

在行政事業(yè)單位績(jī)效考核結(jié)果的利用上，容易出現(xiàn)了兩個(gè)極端：其一，是將績(jī)效考核的結(jié)果束之高閣，與干部任用、職位晉升和資源配置等相互脫節(jié)，忽視了職工多樣化的需要，造成人們對(duì)績(jī)效考核結(jié)果的漠視；其二，是在考核結(jié)果的利用上偏重獎(jiǎng)懲，缺乏改進(jìn)導(dǎo)向。這樣的重壓之下，可能引發(fā)個(gè)別單位杜撰假信息、使用假數(shù)據(jù)來(lái)應(yīng)付考核。而在績(jī)效考核之后仍然我行我素，不做任何改進(jìn)。長(zhǎng)此以往，勢(shì)必會(huì)挫傷職工的工作熱情與積極性，喪失對(duì)績(jī)效考核的信心，績(jī)效考核的反饋、調(diào)動(dòng)與激勵(lì)當(dāng)然無(wú)從談起。

二、建立科學(xué)績(jī)效考核機(jī)制的有效措施

（一）科學(xué)的績(jī)效考核目標(biāo)

行政事業(yè)單位的使命決定了其績(jī)效考核的根本目標(biāo)，在于提高工作效率與管理能力，強(qiáng)化公共服務(wù)的質(zhì)量，提高人民群眾的滿意度。由此，在設(shè)計(jì)行政事業(yè)單位績(jī)效考核的目標(biāo)時(shí)，要根據(jù)單位類別與性質(zhì)的差異，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境，抓住當(dāng)前面臨的主要問(wèn)題，以確定適宜的考核目標(biāo)。具體而言，可以相應(yīng)選擇以下三種考核目標(biāo)：其一，以提高組織績(jī)效為目標(biāo)。通過(guò)績(jī)效考核，強(qiáng)化事業(yè)單位職能，持續(xù)提升組織績(jī)效。其二，以增強(qiáng)組織責(zé)任感為目標(biāo)。通過(guò)績(jī)效考核，加強(qiáng)公眾參與，以公眾的滿意度為準(zhǔn)繩來(lái)考核組織行為，杜絕權(quán)力濫用和形式主義等不良現(xiàn)象。其三，以降低成本為目標(biāo)。通過(guò)績(jī)效考核，改進(jìn)組織管理工作，促進(jìn)成本節(jié)約，提升組織工作效率和效益。

（二）科學(xué)的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)

績(jī)效考核的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)作為考核機(jī)制的靈魂，決定了考核的方向與重心，能促進(jìn)人們形成對(duì)考核項(xiàng)目輕重緩急與好壞優(yōu)劣的判斷選擇。為了保障行政事業(yè)單位績(jī)效考核結(jié)果的全面性與科學(xué)性，有效的績(jī)效考核應(yīng)當(dāng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：第一，公平標(biāo)準(zhǔn)：保障考核機(jī)制的科學(xué)公平，注重考核程序的規(guī)范公正，做到考核結(jié)果的公開(kāi)透明。第二，效率標(biāo)準(zhǔn)：即投入與產(chǎn)出的比率，效率標(biāo)準(zhǔn)要求以盡可能低的投入或成本，提供與維持穩(wěn)定數(shù)量與質(zhì)量的公共產(chǎn)品與服務(wù)。第三，公眾滿意標(biāo)準(zhǔn)：以公眾滿意度為考核標(biāo)準(zhǔn)，在績(jī)效考核過(guò)程中引入“使用者介入”機(jī)制，加強(qiáng)公眾參與，讓公眾不僅具有知情權(quán)，還有實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督權(quán)和評(píng)價(jià)權(quán)。第四，戰(zhàn)略前瞻標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)績(jī)效考核機(jī)制的戰(zhàn)略前瞻性，要用戰(zhàn)略發(fā)展的視角來(lái)看待績(jī)效考核活動(dòng)，通過(guò)科學(xué)的規(guī)劃、控制、評(píng)價(jià)、反饋與改進(jìn)，促進(jìn)行政事業(yè)單位組織績(jī)效提升。

（三）科學(xué)的績(jī)效考核措施

1.績(jī)效考核的法制化、制度化

推進(jìn)行政事業(yè)單位績(jī)效考核的法制化和制度化進(jìn)程，依靠法律制度的力量切實(shí)加強(qiáng)績(jī)效考核的效力。首先，應(yīng)逐步在立法上明確績(jī)效考核在行政事業(yè)單位管理中的重要地位，保證績(jī)效考核成為其管理過(guò)程的基本環(huán)節(jié)，明令規(guī)定各行政事業(yè)單位開(kāi)展績(jī)效考核工作。其次，還要制定頒布績(jī)效考核工作的制度與規(guī)范，對(duì)行政事業(yè)單位績(jī)效考核的目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和方式方法等諸多問(wèn)題做出詳細(xì)規(guī)定，使績(jī)效考核既有法可依，又有章可循。最后，要從制度上樹(shù)立績(jī)效考核的權(quán)威與效力，進(jìn)一步與行政事業(yè)單位人員的績(jī)效工資、崗位晉升、職級(jí)評(píng)定和培訓(xùn)發(fā)展等重要工作相掛鉤，把績(jī)效考核納入到可持續(xù)發(fā)展的軌道上來(lái)。

2.推動(dòng)獨(dú)立的績(jī)效考核機(jī)構(gòu)建立

獨(dú)立才會(huì)產(chǎn)生效力，為了避免基層單位績(jī)效考核敷衍了事、一團(tuán)和氣等亂象，可以借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，逐步推動(dòng)獨(dú)立考核機(jī)構(gòu)的建設(shè)。結(jié)合我國(guó)實(shí)際，獨(dú)立的績(jī)效考核機(jī)構(gòu)應(yīng)通用立法程序來(lái)建立，由各級(jí)人民代表大會(huì)通過(guò)選舉或任命等方式，指定那些人力資源管理領(lǐng)域的專家、學(xué)者和技術(shù)型官員組成。法律賦予他們相應(yīng)的權(quán)力與職責(zé)，保障其經(jīng)費(fèi)來(lái)源和日常運(yùn)作的獨(dú)立，并接受上級(jí)人民代表大會(huì)的監(jiān)督。此外，還可以借鑒國(guó)外的智庫(kù)、思想庫(kù)等發(fā)展模式，鼓勵(lì)民間評(píng)估考核機(jī)構(gòu)的發(fā)展，充分發(fā)揮人民群眾的評(píng)價(jià)與監(jiān)督作用，推動(dòng)行政事業(yè)單位工作效率和服務(wù)質(zhì)量的提升，不斷滿足人民群眾對(duì)公眾服務(wù)的需求。

3.完善績(jī)效考核信息系統(tǒng)

有效的績(jī)效考核必須以真實(shí)、全面的數(shù)據(jù)和資料為基礎(chǔ)。由于行政事業(yè)單位的績(jī)效考核涉及的部門廣、數(shù)據(jù)多、信息量大，存在著信息遺漏或信息不對(duì)稱現(xiàn)象，勢(shì)必影響績(jī)效評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和可信度。因此，完善績(jī)效考核信息系統(tǒng)的意義重大。通過(guò)大型數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)的有效應(yīng)用，各行政事業(yè)單位可以推動(dòng)績(jī)效考核相關(guān)的基礎(chǔ)信息庫(kù)建設(shè)，構(gòu)建起一套數(shù)據(jù)的收集和評(píng)估程序，記錄相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)信息，明確數(shù)據(jù)提交時(shí)間、數(shù)據(jù)報(bào)送口徑和相關(guān)責(zé)任人。這樣既方便了績(jī)效考核過(guò)程的自評(píng)自查，也有利于進(jìn)行橫向的對(duì)比分析，提高廣大行政事業(yè)單位收集、處理業(yè)務(wù)相關(guān)信息的能力與對(duì)公眾的回應(yīng)能力。

4.構(gòu)建績(jī)效考核結(jié)果反饋機(jī)制

考核結(jié)果如何使用，直接關(guān)系到績(jī)效考核作用的發(fā)揮。構(gòu)建有效的績(jī)效考核結(jié)果反饋機(jī)制，不是簡(jiǎn)單地將考核結(jié)果與單位人員的績(jī)效工資、職級(jí)評(píng)定相掛鉤就萬(wàn)事大吉了?？己苏哌€需做好以下方面的工作：其一，逐步建立起上下級(jí)之間的績(jī)效伙伴關(guān)系。重視績(jī)效考核前的準(zhǔn)備工作，對(duì)被考核者的工作情況進(jìn)行全面了解，保證考核結(jié)果客觀公正的同時(shí)，真誠(chéng)的向被考核者提供全面的績(jī)效改進(jìn)意見(jiàn)，并通過(guò)重新制定適宜的績(jī)效目標(biāo)，讓被考核者產(chǎn)生一種積極向上的心態(tài)。其二，引導(dǎo)被考核者的行為趨向組織目標(biāo)。通過(guò)考核結(jié)果的差異分析，可以不斷加深行政事業(yè)單位人員對(duì)自身職責(zé)和工作目標(biāo)的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)他們的行為趨向組織的目標(biāo)與使命。如此，建立起有效的績(jī)效考核結(jié)果反饋機(jī)制，形成績(jī)效改進(jìn)的良性循環(huán)，激發(fā)被考核者的工作積極性與創(chuàng)新性，可以促進(jìn)職工與組織績(jī)效的同步提高。

行政事業(yè)單位作為落實(shí)國(guó)家政府政策的重要組織，其內(nèi)部的管理和發(fā)展是關(guān)乎社會(huì)、民眾和國(guó)家的重要事情，為了提升行政事業(yè)單位的履職能力，需要加強(qiáng)行政事業(yè)單位的內(nèi)部建設(shè)，而績(jī)效考核是提升行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平的重要方法。以上通過(guò)分析行政事業(yè)單位在績(jī)效考核上存在的不足，提出的一些相關(guān)的方法，希望能夠?qū)π姓聵I(yè)單位的發(fā)展有所幫助。

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