專利運營的PPP模式應(yīng)用探索

○林蓉（江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局　江蘇　南京　210016）

專利運營的PPP模式應(yīng)用探索

○林蓉
（江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局江蘇南京210016）

國務(wù)院大力部署、推廣應(yīng)用的政府與社會資本合作的PPP模式，作為一種新型融資模式，對政府財政資金的使用和公共服務(wù)的提供具有重要的意義。政府主導(dǎo)的專利運營，現(xiàn)階段面臨若干困境，能否通過PPP模式找到破解的有效途徑是本文探討的重點。筆者試從專利運營面臨的困境、PPP模式優(yōu)勢以及專利運營的PPP模式等方面進(jìn)行了探索。

專利運營融資模式PPP模式

一、專利運營面臨的困境

近期，國務(wù)院大力部署、推廣應(yīng)用的政府與社會資本合作（PPP模式），作為新型融資模式、改進(jìn)政府公共服務(wù)、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要措施，是政府職能轉(zhuǎn)變和社會改革的重大舉措。現(xiàn)階段專利運營面臨若干困境，能否通過PPP模式找到破解的有效途徑尤為重要，筆者試從專利運營面臨的困境、PPP模式優(yōu)勢以及專利運營的PPP模式等方面進(jìn)行探索。

專利運營是指通過專利的引進(jìn)、集中和專利價值分析，利用許可、轉(zhuǎn)讓、維權(quán)和投資等方法實現(xiàn)專利的市場價值并提高競爭對手準(zhǔn)入門檻的過程。專利運營是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段、專利數(shù)量達(dá)到一定程度必然呈現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的報告顯示，2013年全世界創(chuàng)新者共提交了約257萬件專利申請，其中中國82.5萬件，占全球總量的32.1%。2014年，我國專利申請受理量達(dá)到236.1萬件，連續(xù)4年位居全球之首。但是，大量專利被束之高閣，一些具有良好的潛在價值和市場前景的專利，由于權(quán)利人無力或怠于實施，最終成為“沉睡專利”。巨大的專利擁有量，既需要量中選優(yōu)，又需要轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，實現(xiàn)資源的有效配置，實施有效的專利運營迫在眉睫。

現(xiàn)階段政府主導(dǎo)的專利運營主要是以項目形式委托給各運營機(jī)構(gòu)（專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研院所等），在運作過程中面臨若干困境，從不同層面來看，主要有以下幾個方面。

1、從政府層面來看

政府的財政資源有限，與市場資源也難以有效對接，導(dǎo)致運營項目難以高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成；政府側(cè)重于政策制定、項目預(yù)算配置及執(zhí)行，對專利轉(zhuǎn)化到成果及運營方面缺乏敏感度和實踐經(jīng)驗；政府對專利運營投入的績效考核指標(biāo)還不夠完善，在延續(xù)性、一致性及可操作性等方面有待加強(qiáng)。

2、從運營機(jī)構(gòu)層面來看

運營機(jī)構(gòu)掌握的專利數(shù)據(jù)、范圍有限，質(zhì)量參差不齊，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需不足，導(dǎo)致專利交易服務(wù)資源無序分散不得力；運營機(jī)構(gòu)管理體系不夠科學(xué)，從業(yè)人員能力水平有限，運營機(jī)制配套的軟實力不足，導(dǎo)致運營機(jī)制混亂不規(guī)范。

3、從企業(yè)層面來看

企業(yè)是專利運營的最終載體，但目前企業(yè)經(jīng)營者的決心與投入不足，對專利運營知識了解甚少，運營流程與操作系統(tǒng)不足，商業(yè)模式與營銷欠缺，導(dǎo)致大部分企業(yè)把大部分資源放在創(chuàng)造專利上而沒有從專利中獲取效益。

上述種種原因?qū)е铝藢＠\營的效果并不理想，運作費用不能通過專利運營進(jìn)行反哺，使政府、運營機(jī)構(gòu)和企業(yè)喪失了對專利運營的信心和動力。

二、PPP模式的應(yīng)用優(yōu)勢

PPP模式是指政府與社會資本為共同參與生產(chǎn)并提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、建立長期合作關(guān)系而簽訂的各種協(xié)議。其本質(zhì)在于政府資源及市場資源在數(shù)量、質(zhì)量上的優(yōu)勢互補(bǔ)，特別強(qiáng)調(diào)共贏的理念、爭端的解決、公平公正及風(fēng)險共擔(dān)。通過PPP模式，政府機(jī)構(gòu)可以更加靈活地運用社會資本的各種優(yōu)勢，同時又能保持對各項公共產(chǎn)品和服務(wù)在質(zhì)量和水平上的管理、控制。PPP模式的引入與應(yīng)用，有以下優(yōu)勢。

1、調(diào)動社會資本，實現(xiàn)財政資金的最大價值

設(shè)計合理的PPP項目，可調(diào)動閑置且正在尋求投資機(jī)遇的本地、地區(qū)或國際范圍內(nèi)的社會資本，通過投資方的競爭性選擇來加強(qiáng)領(lǐng)域內(nèi)的競爭，實現(xiàn)財政引導(dǎo)資金的最大價值。

2、提高運營效率，降低公共項目的全生命周期成本

社會資本進(jìn)行投資或取得業(yè)務(wù)機(jī)會的目標(biāo)很明確，即實現(xiàn)利潤最大化，而利潤最大化主要通過提高運營效率來獲得。在透明、合理的成本核算機(jī)制、定價機(jī)制和價格調(diào)整機(jī)制下，社會資本有動力通過改進(jìn)管理、優(yōu)化創(chuàng)新降低項目建設(shè)和運營維護(hù)成本，進(jìn)而降低政府為同等質(zhì)量公共項目所付出的成本。

3、合理分配風(fēng)險，提升公共項目價值

在法律約束和公共利益考慮的前提下，PPP模式將風(fēng)險分配給能夠以最小成本、最有效管理的一方承擔(dān)。同時，政府和社會資本投資方要對各自的風(fēng)險和成本進(jìn)行全面、長期的考慮，以最低的長期經(jīng)濟(jì)成本在項目期限中持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。與政府承擔(dān)全部風(fēng)險的方式相比，可以降低項目總體風(fēng)險管控成本，實現(xiàn)項目價值提升。

4、提高公共服務(wù)水平，提升公共管理能力

在PPP模式下，為保持持續(xù)提供公共服務(wù)，實現(xiàn)投資的最大收益，社會資本投資方必須具有滿足用戶需要、提升其服務(wù)水平的內(nèi)在動力。與此同時，政府可以專注于公共服務(wù)的績效監(jiān)管與總體規(guī)劃管理，在公共監(jiān)管過程中實現(xiàn)公共管理能力的提升。

三、專利運營的PPP模式分析

一個完整的專利運營體系，集成了創(chuàng)造環(huán)節(jié)中的代理服務(wù)、專利布局，運用環(huán)節(jié)中的交易（許可或轉(zhuǎn)讓）、專利權(quán)投融資、專利價值分析、專利產(chǎn)業(yè)化實施、“專利池”構(gòu)建、專利聯(lián)盟組織、專利協(xié)同運用，專利保護(hù)環(huán)節(jié)的專利預(yù)警分析、專利維權(quán)、侵權(quán)訴訟，專利管理環(huán)節(jié)的專利運營、新產(chǎn)品從研發(fā)到營銷的專利戰(zhàn)略制定以及服務(wù)環(huán)節(jié)的專利信息利用、專利分析、專利托管等內(nèi)容。這一浩大工程在實踐中僅憑政府或市場主體的力量是難以解決的。專利運營市場的形成、專利運營環(huán)境的培育，必需政府、社會共同努力，形成優(yōu)勢互補(bǔ)。專利運營應(yīng)用PPP模式，應(yīng)做好以下幾個方面。

1、建立風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制

專利運營的PPP模式下，政府和運營機(jī)構(gòu)間應(yīng)建立最優(yōu)風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。風(fēng)險分擔(dān)，并非所有的風(fēng)險都被政府轉(zhuǎn)移給運營機(jī)構(gòu)，如果風(fēng)險轉(zhuǎn)移不恰當(dāng)，政府可能會由于轉(zhuǎn)移了自身可以更好管理的風(fēng)險而向運營機(jī)構(gòu)支付更多的費用，如專利運營中的專利政策、專利聯(lián)盟組織、專利維權(quán)等問題，均可由政府較好地解決。政府也不應(yīng)承擔(dān)由運營機(jī)構(gòu)承擔(dān)的風(fēng)險，項目的設(shè)計、執(zhí)行、財務(wù)和運營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險應(yīng)由運營機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，如專利運營中的專利戰(zhàn)略制定、專利產(chǎn)業(yè)化實施、專利托管等。通過有效的風(fēng)險分配，可以使政府以最低成本、最有效的管理來實施專利運營項目，同時給予運營機(jī)構(gòu)選擇如何處理和最小化所承擔(dān)風(fēng)險的權(quán)利。風(fēng)險分擔(dān)，首先應(yīng)對專利運營項目中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，分析會有什么風(fēng)險、風(fēng)險發(fā)生的概率，評估風(fēng)險的重要性、風(fēng)險發(fā)生的危險程度等。然后，在合同組織階段，雙方應(yīng)就專利運營過程中的主要問題進(jìn)行談判，通過合同條款確定雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)定價和調(diào)整機(jī)制，務(wù)必確保談判內(nèi)容已經(jīng)覆蓋了雙方前期所識別的所有風(fēng)險。

2、確定利益分配方案

利益分配問題是PPP項目合作中最為突出的問題，只有政府和社會資本雙方都認(rèn)可的利益分配方案，才能保障合作過程的順利進(jìn)行和項目的成功建設(shè)。在專利運營的PPP項目中，利益分配應(yīng)堅持互利互惠，投入、風(fēng)險與收益相對等，結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)、效率與公平并重，信息透明等原則，最大程度地避免利益分配方案的不對稱性，鼓勵運營機(jī)構(gòu)在確保公共利益的前提下，降低運作成本，增加公共產(chǎn)品和服務(wù)的有效供給，提高公共資源配置效率。尤其是以基金形式運作的專利運營項目，應(yīng)充分考慮投入比例、風(fēng)險分擔(dān)、合同執(zhí)行度、貢獻(xiàn)度等多方面因素，科學(xué)制定政府與運營機(jī)構(gòu)雙方的利益分配標(biāo)準(zhǔn)和方式，建立激勵機(jī)制和相互信任機(jī)制，保障各利益相關(guān)者積極合作。

3、選擇合適運作方式

我國官方文件中涉及到的PPP運作方式，主要有O&M、MC、BOT、BOOT、BOO等。從項目盈利性角度來看，專利運營可參考BOT、BOOT等方式推進(jìn)。BOT，即“建設(shè)—運營—移交”，是指運營機(jī)構(gòu)按照政府要求組織項目建設(shè)，并按照協(xié)議進(jìn)行專利運營，在協(xié)議期滿后將項目移交給政府。一般情況，協(xié)議期內(nèi)足以讓運營機(jī)構(gòu)取得合理回報收益。BOOT，即“建設(shè)—擁有—運營—轉(zhuǎn)移”，由BOT演變而來，不同之處在于，BOT方式在項目建成后，運營機(jī)構(gòu)只擁有項目的經(jīng)營權(quán)；而BOOT方式，在項目建成后并在規(guī)定的期限內(nèi)，運營機(jī)構(gòu)既有經(jīng)營權(quán)，也有所有權(quán)。

4、完善績效評價機(jī)制

科學(xué)合理的績效評價指標(biāo)設(shè)計及其機(jī)制將影響專利運營項目的計劃、執(zhí)行、產(chǎn)出、成果等效率與效益。針對目前的評價指標(biāo)體系，可增加以下指標(biāo)：第一，增加流程管理指標(biāo)，通過該指標(biāo)引導(dǎo)政府和運營機(jī)構(gòu)重視和規(guī)范專利運營項目實施過程中的流程管理，是針對項目全生命周期的管理；第二，除專利指標(biāo)外，增加其他知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，如專有技術(shù)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，以避免其他知識產(chǎn)權(quán)的流失或忽視知識產(chǎn)權(quán)組合的價值；第三，增加專利技術(shù)價值指標(biāo)，如專利技術(shù)所處的產(chǎn)業(yè)及技術(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否為關(guān)鍵位置，其生命周期如何等；第四，增加專利權(quán)入股、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利池、侵權(quán)訴訟等活動參與度指標(biāo)；第五，增加因?qū)＠巩a(chǎn)業(yè)獲得運營自由及優(yōu)勢競爭的程度指標(biāo)等。通過績效評價，反映出專利運營項目在決策、建設(shè)和運作過程中出現(xiàn)的一系列問題，并將各類信息反饋到相關(guān)管理部門，以檢驗項目投資決策是否正確，促進(jìn)項目全生命周期中各項工作的不斷完善，從而構(gòu)建科學(xué)完整的績效評價管理系統(tǒng)。

［1］陳輝：PPP模式手冊：政府與社會資本合作理論方法與實踐操作［M］.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

［2］周延鵬：智富密碼：知識產(chǎn)權(quán)運羸及貨幣化［M］.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

［3］陸介平、林蓉、王宇：專利運營：知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的商業(yè)形態(tài)［J］.工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，2015（2）.

（責(zé)任編輯：徐悅）