海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

11.1 澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過(guò)非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價(jià)格，其行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。

公安機(jī)關(guān)日前偵破一起以貿(mào)易公司為掩護(hù)，境外遙控指揮、境內(nèi)實(shí)施交易，非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪案件。伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司總經(jīng)理高燕、業(yè)務(wù)拓展經(jīng)理梁澤中及華鑫期貨公司技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)等犯罪嫌疑人被依法批準(zhǔn)逮捕，涉案資金已被公安機(jī)關(guān)依法凍結(jié)。

11.2 中央第七巡視組日前先后進(jìn)駐證監(jiān)會(huì)、深滬證交所，啟動(dòng)為期2個(gè)月的專項(xiàng)巡視工作。

11.3 《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》發(fā)布。

11.4 國(guó)務(wù)院公布《關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見》。

11.6 中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局日前發(fā)布《內(nèi)地與香港證券投資基金跨境發(fā)行銷售資金管理操作指引》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，將在完善新股發(fā)行制度之后重啟IPO；將進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行政策措施。

11.10 中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議召開，習(xí)近平總書記指出，要加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)。

11.12 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)意見》。

11.13 中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開黨委會(huì)，通報(bào)中央關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，接受組織調(diào)查的決定。

滬深證券交易所發(fā)布通知，提高融資保證金比例。投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于100%。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)主板(含中小板)和創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報(bào)告信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則進(jìn)行了合并修訂。

11.16 滬深證交所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修訂并發(fā)布《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的征求意見稿。

11.17 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海出席滬港通開通一周年總結(jié)暨研討座談會(huì)時(shí)表示，下一步將完善滬港通，包括加大交易額度，擴(kuò)大標(biāo)的范圍，加強(qiáng)兩地交易所跨境監(jiān)管合作等。

11.20 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》。

11.27 中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》、《關(guān)于取消證券公司自營(yíng)股票每天凈買入要求的通知》。

11.30 中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)第十二次會(huì)議在北京召開。馬凱副總理會(huì)見了參會(huì)的顧問(wèn)委員會(huì)委員。

11.2 香港交易所宣布成為金融科技加速器SuperCharger的支持機(jī)構(gòu)。SuperCharger金融科技加速器是香港金融科技領(lǐng)域首個(gè)業(yè)務(wù)加速器計(jì)劃，目的是協(xié)助初創(chuàng)企業(yè)和較具規(guī)模的金融科技公司拓展亞洲市場(chǎng)。

芝加哥商品交易所在線交易平臺(tái)Direct發(fā)生技術(shù)故障，交易中斷4個(gè)小時(shí)。

11.4 韓國(guó)金融服務(wù)委員會(huì)授權(quán)韓國(guó)交易所修訂部分法律法規(guī)，允許韓國(guó)交易所為流動(dòng)性不足的股票采取做市商制度，同時(shí)推出交易穩(wěn)定機(jī)制以避免因錯(cuò)誤交易指令而產(chǎn)生巨大損失。

國(guó)際公司治理組織(ICGN)宣布正在起草全球性公司治理規(guī)則，主要是為促進(jìn)長(zhǎng)期投資和保證小股東權(quán)益。

11.13 MSCI(明晟公司，全球著名指數(shù)編制公司)首次把在美上市的中概股納入其中國(guó)A股指數(shù)和明晟中國(guó)指數(shù)。阿里巴巴、百度等18家公司將加入明晟中國(guó)指數(shù)。MSCI中國(guó)A股指數(shù)增加至228只股票。

11.16 日本交易所集團(tuán)(JPX)與臺(tái)灣期貨交易所(TAIFEX)宣布，臺(tái)灣期貨交易所將面向臺(tái)灣投資者推出以JPX主要股價(jià)指數(shù)TOPIX為對(duì)象的期貨交易。

世界交易所聯(lián)合會(huì)(WFE)宣布將推出一項(xiàng)金融教育和金融素養(yǎng)培訓(xùn)項(xiàng)目。該項(xiàng)目由日本交易所集團(tuán)牽頭，旨在向全球高校學(xué)生宣傳推廣金融教育和企業(yè)家精神，分享交易所在全球青年金融教育中的經(jīng)驗(yàn)。

加拿大多倫多蒙特利爾交易所集團(tuán)(TMX)宣布推出新的基金交易平臺(tái)TSX NAVex，該平臺(tái)將為注冊(cè)交易商提供更加豐富的投資基金產(chǎn)品，并為投資者申購(gòu)和贖回基金份額提供便利。

11.18 美國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布已投票通過(guò)另類交易系統(tǒng)監(jiān)管規(guī)則，該規(guī)則旨在提高對(duì)參與全國(guó)性交易所上市的公司股票交易的另類投資系統(tǒng)(包括黑池交易系統(tǒng))的操作透明度，加強(qiáng)監(jiān)管。

港交所宣布重組管理組織架構(gòu)，涉及平臺(tái)發(fā)展科、結(jié)算科及市場(chǎng)科、市場(chǎng)發(fā)展科及LME和LME Clear在內(nèi)的業(yè)務(wù)整合及高管變動(dòng)。待監(jiān)管部門批準(zhǔn)后，新的管理組織架構(gòu)將于2016年1月1日生效。

日本證券交易監(jiān)管委員會(huì)建議，鑒于東芝長(zhǎng)期財(cái)務(wù)造假，虛報(bào)巨額利潤(rùn)，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者的投資判斷，建議對(duì)其處以約70億日元(約合5700萬(wàn)美元)的罰款。這是日本金融監(jiān)管部門有史以來(lái)開出的最大罰單。

11.20 香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管自動(dòng)化交易服務(wù)指引》，向市場(chǎng)參與者征求意見。

11.27 紐約證券交易所宣布，將啟動(dòng)希臘國(guó)民銀行美國(guó)存托憑證(ADR)的退市程序。希臘國(guó)民銀行的股價(jià)持續(xù)低于1美元，已不再滿足持續(xù)上市條件。

11.29 臺(tái)灣當(dāng)局“金管會(huì)主委”曾銘宗表示，開放大陸居民投資臺(tái)灣股市的政策目前正在與相關(guān)主管機(jī)關(guān)溝通，若達(dá)成共識(shí)，最快可望在2016年1月啟動(dòng)。

11.30 日本經(jīng)濟(jì)新聞社宣布，已完成相關(guān)收購(gòu)手續(xù)，從英國(guó)培生集團(tuán)手中獲得英國(guó)金融時(shí)報(bào)集團(tuán)(Financial Times Group)的全部股份，交易價(jià)格為8.44億英鎊(約合13億美元)。

國(guó)際貨幣基金組織宣布將人民幣作為繼美元、歐元、日元和英鎊之后的第五種貨幣納入特別提款權(quán)(SDR)貨幣籃子。