數(shù)據(jù)監(jiān)護發(fā)展現(xiàn)狀及對國內(nèi)高校圖書館的思考*

陳定權(quán) 諸葛列煒

0 引言

被譽為“大數(shù)據(jù)商業(yè)應(yīng)用第一人”的維克托·M·舍恩伯格指出，大數(shù)據(jù)時代最大的轉(zhuǎn)變就是放棄對因果關(guān)系的渴求，取而代之的是對相關(guān)關(guān)系的關(guān)注，這顛覆了千百年來人類的思維慣例，對人類的認知和與世界交流的方式提出了全新的挑戰(zhàn)[1]。數(shù)據(jù)監(jiān)護(data curation)正是體現(xiàn)了維克托所指出的這一全新思維模式。數(shù)據(jù)監(jiān)護是在e- Science 環(huán)境下圍繞如何持久保存數(shù)字資源，再進行整合加工，最后為用戶所利用的科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)內(nèi)容之一。高校圖書館擅長研究數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)環(huán)境，并能很好地發(fā)現(xiàn)、理解和使用研究數(shù)據(jù)的特性。本文介紹數(shù)據(jù)監(jiān)護在國內(nèi)外研究與實踐的進展，比較和分析國內(nèi)外數(shù)據(jù)監(jiān)護研究和實踐的不同?；跀?shù)據(jù)生命周期理論，從高校圖書館的角度分析高校圖書館在數(shù)據(jù)監(jiān)護活動過程中的地位和作用，為我國高校圖書館實踐數(shù)據(jù)監(jiān)護和推出數(shù)據(jù)服務(wù)時提供決策支持。

1 國內(nèi)外數(shù)據(jù)監(jiān)護發(fā)展現(xiàn)狀

2004 年英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(JISC)給出數(shù)據(jù)監(jiān)護的定義：數(shù)據(jù)監(jiān)護是為確保數(shù)據(jù)當(dāng)前使用，并能用于未來再發(fā)現(xiàn)及再利用，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生伊始即對其進行管理和完善的活動。對于動態(tài)數(shù)據(jù)集而言，數(shù)據(jù)監(jiān)護意味著需進行持續(xù)性補充和更新以符合用戶需求[2]。2008 年Shreeves 和Cragin 在JISC 的基礎(chǔ)上，進一步闡述數(shù)據(jù)監(jiān)護為科學(xué)數(shù)據(jù)帶來的價值及其包括的具體內(nèi)容，即包括評價、篩選、重現(xiàn)及組織數(shù)據(jù)以供獲取和使用[3]。另外，Choudhury 在提出數(shù)據(jù)監(jiān)護定義時更強調(diào)數(shù)據(jù)監(jiān)護是為研究者以及科學(xué)家利用提供便利[4]。盡管定義有諸多不同，但都強調(diào)兩點：一是監(jiān)護對象——科學(xué)數(shù)據(jù)，即通過存儲加工等活動后能得到再次利用；二是如何監(jiān)護——方法，涉及數(shù)據(jù)形式、格式、元數(shù)據(jù)、管理策略等細節(jié)[5]。筆者認為，數(shù)據(jù)監(jiān)護是基于數(shù)據(jù)生命周期[6]所開展的服務(wù)項目。所謂數(shù)據(jù)生命周期，是指對數(shù)字化資源進行保存及長期保存、提供獲取，最終用于支持研究、政策制定等再利用活動的整個過程，肯定了數(shù)據(jù)的動態(tài)存在[7]。數(shù)據(jù)監(jiān)護工作存在于數(shù)據(jù)生命周期的過程中，如同檔案管理可以貫穿于文件生命周期一樣，可極大地提高數(shù)據(jù)監(jiān)護的管理和利用效率。

高等院校一般都擁有眾多科研機構(gòu)和大量的科學(xué)數(shù)據(jù)，而圖書館作為文獻保障和信息服務(wù)的陣地，完全可以將信息管理的理論與實踐自然遷移到數(shù)據(jù)監(jiān)護中，是可以在數(shù)據(jù)監(jiān)護方面有所作為的。

1.1 國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀

在數(shù)據(jù)監(jiān)護方面，國內(nèi)尚處在探索階段。雖然我國高校圖書館在數(shù)字資源長期保存領(lǐng)域的研究已有20 余年，但大多游離于數(shù)據(jù)管理流程之外。此外，單純的數(shù)據(jù)保存工作無法發(fā)揮圖書館在數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)增值方面的職業(yè)優(yōu)勢。目前除積極介紹國外數(shù)據(jù)監(jiān)護研究與發(fā)展概況[8-11]外，國內(nèi)學(xué)者在兩個方面做了深入研究。

(1)研究在數(shù)據(jù)監(jiān)護過程中高校圖書館的角色定位及功能。肖瀟于2012 年論述圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)的未來發(fā)展規(guī)劃、角色定位、技術(shù)應(yīng)用與合作等五方面服務(wù)的實踐探索[12]，提出嵌入式學(xué)科化科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)，為國內(nèi)圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)提供新思考[13]。

(2)以數(shù)據(jù)生命周期理論為基礎(chǔ)，探討圖書館的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)形式。參考國外已開展的數(shù)據(jù)存儲與發(fā)布、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)分析[14]等服務(wù)模式，推演出e- Science 環(huán)境下高校圖書館可以開展的服務(wù)方式，以指導(dǎo)圖書館的實踐工作[15]。

實踐方面，我國高校幾乎沒有開展數(shù)據(jù)監(jiān)護的服務(wù)，但在科技部領(lǐng)導(dǎo)下，在科學(xué)數(shù)據(jù)資源整合、推動科學(xué)數(shù)據(jù)共享方面已作了大量奠基性工作，如2001 年底啟動的科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程[16]。目前國內(nèi)開展數(shù)據(jù)監(jiān)護的機構(gòu)很少且保存規(guī)模相對有限，如何建立相應(yīng)的法律授權(quán)、技術(shù)標準、管理規(guī)范，尤其是通過可靠的示范系統(tǒng)提高圖書情報機構(gòu)開展長期保存的信心和參與積極性是一個亟待解決的問題[17]。

1.2 國外發(fā)展現(xiàn)狀

數(shù)據(jù)監(jiān)護最先出現(xiàn)在擁有大型數(shù)據(jù)的實驗室，從早期的實踐探索逐漸走向理論研究。目前比較熱門的研究主題包括對相關(guān)利益群體和規(guī)劃中所涉及的問題研究，對數(shù)據(jù)監(jiān)護在圖書館開展中所存在優(yōu)劣勢研究以及對圖書館開展數(shù)據(jù)監(jiān)護內(nèi)容的探討等，如Choudhury 闡述數(shù)據(jù)監(jiān)護的概念以及功能[18]，Pryor 通過提出數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)管理者以及數(shù)據(jù)館員等角色的合作來實現(xiàn)數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)目標[19]等。實踐方面，已有不少高校圖書館推出數(shù)據(jù)服務(wù)或相關(guān)的項目，下文對國外具有代表性的項目進行介紹和分析，力求全面了解數(shù)據(jù)監(jiān)護。

(1)數(shù)據(jù)監(jiān)護的戰(zhàn)略實施研究。美國國家科學(xué)基金會(NSF)于2007 年推出DataNet 項目。該項目以圖書館為主體，計劃用5 年時間資助5項數(shù)據(jù)監(jiān)護重點研究課題計劃，如美國高校圖書館主持的DataONE(Data Observation Network for Earth) 項 目 和Data Conservancy 項 目[20]。DataNet 對圖書館，特別是高校圖書館提出了一項長遠的戰(zhàn)略發(fā)展計劃，內(nèi)容包括搶占數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)陣地、加快元數(shù)據(jù)建設(shè)、完成“數(shù)據(jù)監(jiān)護員”角色轉(zhuǎn)變[21]。

(2)數(shù)據(jù)監(jiān)護的發(fā)展策略研究。項目資助者大都提出一個要求：數(shù)據(jù)監(jiān)護不僅要有強大的數(shù)據(jù)服務(wù)功能，還要具備自我生存能力。例如DataNet 計劃就明確要求被資助者要提出可行的經(jīng)濟模式，即在5 年資助期滿后具備自我生存的能力[22]。

(3)數(shù)據(jù)監(jiān)護的合作模式研究。圖書館在技術(shù)、學(xué)科等方面需要謀求與其他組織的合作[23]。數(shù)據(jù)監(jiān)護的合作模式主要有三種：①協(xié)助研究者完成元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建，如康奈爾大學(xué)圖書館的DataStaR(Data Staging Repository)；②與專業(yè)學(xué)者合作完成專業(yè)數(shù)據(jù)庫以及元數(shù)據(jù)等建設(shè)，如普渡大學(xué)圖書館的D2C2 (Distributed Data Curation Center)；③為研究者提供數(shù)據(jù)共享平臺，如加州大學(xué)加州數(shù)字圖書館的DataCite[24]。

(4)數(shù)據(jù)監(jiān)護的內(nèi)容研究。DCP(Data Curation Profiles)項目是對于數(shù)據(jù)監(jiān)護內(nèi)容方面的實踐，此項目為數(shù)據(jù)監(jiān)護的元數(shù)據(jù)內(nèi)容設(shè)定指標，從而利用高校圖書館為研究人員提供更好的數(shù)據(jù)服務(wù)，也能對數(shù)據(jù)進行更好的存儲、利用和完善[25]。

(5)數(shù)據(jù)監(jiān)護工作應(yīng)該開展教育和培訓(xùn)。例如，IDEA(International Data Curation Education Action)工作小組就是一項為了促進教育領(lǐng)域和研究領(lǐng)域的人員在這一方面的合作而產(chǎn)生的職業(yè)教育交流項目[26]。另外，國外幾所高校已開設(shè)數(shù)據(jù)監(jiān)護的研究生圖書情報項目課程，例如伊利諾伊大學(xué)圖書館與信息科學(xué)研究生院、美國麻省理工學(xué)院圖書館、美國斯坦福大學(xué)圖書館、愛丁堡大學(xué)圖書館都開設(shè)了數(shù)據(jù)監(jiān)護教育項目。

2 數(shù)據(jù)生命周期視角下高校圖書館在數(shù)據(jù)監(jiān)護中的作用分析

在科學(xué)數(shù)據(jù)呈指數(shù)級增長的時代，高校圖書館在發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)保存和服務(wù)上具有不可替代的地位和作用[27]。在硬件上，依托高校擁有龐大的科研團隊及豐富的科學(xué)數(shù)據(jù)、提供技術(shù)平臺對數(shù)字研究內(nèi)容進行收集和組織管理，為研究人員提供專業(yè)的服務(wù)、龐大的用戶群對數(shù)據(jù)監(jiān)護的迫切需求以及完善的數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)系統(tǒng)等；在軟件上，高校圖書館擅長數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)管理，有利于科學(xué)數(shù)據(jù)的整合與共享；對元數(shù)據(jù)規(guī)范的熟悉程度高，有利于配合各領(lǐng)域?qū)＜医⒃獢?shù)據(jù)標準等。這些軟硬件顯示高校圖書館具備開展數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)的可行性。數(shù)據(jù)監(jiān)護作為一項知識服務(wù)，其數(shù)據(jù)處理和管理方法實際來源于信息管理，而這正是圖書館的強項。也正因為出現(xiàn)了這項新型服務(wù)，才引發(fā)了圖書館人對高校圖書館未來發(fā)展定位以及戰(zhàn)略規(guī)劃等問題的思考。雪城大學(xué)的秦健曾總結(jié)有關(guān)數(shù)據(jù)監(jiān)護的項目和研究時指出，“科學(xué)家們都忙于研究，需要有人來幫助他們管理科研數(shù)據(jù)，進行保存，建立元數(shù)據(jù)，從而方便查找、使用以及在這個基礎(chǔ)做更深入的分析工作”[28]。這項工作落到高校圖書館身上，圖書館的職能不再僅僅局限于文獻保障和信息服務(wù)，而應(yīng)拓展到為科研機構(gòu)提供知識服務(wù)的新職能，即保證數(shù)據(jù)在需要時能被再次檢出并可以使用。當(dāng)然，圖書館要想在數(shù)據(jù)監(jiān)護上有所作為，作為主管機構(gòu)的高校應(yīng)該從多方面給予支持，包括科研管理政策的修訂、經(jīng)費和人力投入、軟硬件建設(shè)、圖書館數(shù)據(jù)監(jiān)護工作人員的職業(yè)技能培訓(xùn)以及相關(guān)標準的制定等。

一個數(shù)據(jù)生命周期意味著通過數(shù)據(jù)管理和長期保存，實現(xiàn)資源發(fā)現(xiàn)和再利用，也可以理解為一次完整的數(shù)據(jù)生命周期需要經(jīng)歷數(shù)據(jù)初次加工、數(shù)據(jù)再加工、知識抽取階段(如圖1)。數(shù)據(jù)初次加工包括數(shù)據(jù)存儲及長期保存、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)及獲取等服務(wù)，是高校圖書館普遍存在的數(shù)據(jù)服務(wù)方式，該階段的服務(wù)主要以數(shù)據(jù)存儲為主，這本質(zhì)上和圖書館的文獻保存相似。例如部分圖書館建立的機構(gòu)庫有利于內(nèi)部數(shù)據(jù)的共享，都是其在初級階段所提供的服務(wù)。數(shù)據(jù)再加工主要是對前一階段的完善，通過提供數(shù)據(jù)增值服務(wù)來更大范圍的發(fā)揮數(shù)據(jù)的作用，即圖書館可以開展數(shù)據(jù)可視化、增添數(shù)據(jù)鏈接、數(shù)據(jù)注釋等服務(wù)。目前已有高校圖書館嘗試給科學(xué)數(shù)據(jù)添加注釋及來源出處，實現(xiàn)科學(xué)文獻和科學(xué)數(shù)據(jù)的交叉鏈接。知識抽取階段則側(cè)重于知識服務(wù)，是對數(shù)據(jù)進行深層分析，將其轉(zhuǎn)化為知識的過程。圖書館可以通過與研究者合作提供數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)融合以及提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析軟件等[29]服務(wù)。無論是哪一個階段，圖書館都應(yīng)該確保其保存的數(shù)據(jù)能夠?qū)ν馓峁┓?wù)。

3 對我國高校圖書館開展數(shù)據(jù)監(jiān)護工作的思考

國外高校圖書館已積極參與到數(shù)據(jù)監(jiān)護的實踐中，那么對于剛起步的我國高校圖書館而言，筆者通過理性分析數(shù)據(jù)監(jiān)護在我國發(fā)展的優(yōu)勢和劣勢，期望為我國高校圖書館開展數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)時提供參考。

3.1 我國圖書館界對于數(shù)據(jù)監(jiān)護的態(tài)度

我國大多數(shù)高校圖書館對于數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)的實踐處于觀望之中。雖然也出現(xiàn)過“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”等項目，但還尚未大規(guī)模進入研究領(lǐng)域，沒有得到學(xué)界的普遍關(guān)注。

圖1 科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期示意圖

資金和人力上的投入直接決定了高校圖書館能否積極開展數(shù)據(jù)監(jiān)護工作。高校圖書館本身業(yè)務(wù)比較繁重，經(jīng)費也很緊張，圖書館沒有更多的資源投入到數(shù)據(jù)監(jiān)護工作上；科學(xué)數(shù)據(jù)在專業(yè)上的高門檻性，例如大氣工程、航天工程等就要求館員對所在學(xué)科有比較深入的認識；再加上科研管理體制的限制，圖書館難以在數(shù)據(jù)監(jiān)護工作中找準角色。館內(nèi)外的限制導(dǎo)致我國高校圖書館參與數(shù)據(jù)監(jiān)護的條件還未成熟，如缺乏數(shù)據(jù)資源、專業(yè)人才，沒有統(tǒng)一的管理規(guī)范標準[30]。雖然在實踐上困難重重，但包括高校圖書館在內(nèi)的業(yè)界人員都在積極開展對數(shù)據(jù)監(jiān)護理論與實踐的探索，期冀為我國高校圖書館開展數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)提供理論支持。

科學(xué)的數(shù)據(jù)監(jiān)護離不開高?？蒲泄芾碚叩闹С帧Ｄ壳暗目蒲泄芾碚邔蒲袡C構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)護工作沒有約束力，科研機構(gòu)缺乏投身數(shù)據(jù)監(jiān)護工作的積極性，圖書館也缺乏對應(yīng)的工作規(guī)范和工作流程，難以對科研機構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)護工作提供科學(xué)指導(dǎo)。在高校相關(guān)部門的組織下，圖書館要主動承擔(dān)責(zé)任，全面充分了解科研機構(gòu)的意愿和訴求，制定科學(xué)的數(shù)據(jù)監(jiān)護工作和服務(wù)的相關(guān)規(guī)范和政策，為數(shù)據(jù)監(jiān)護工作和服務(wù)保駕護航，確保數(shù)據(jù)監(jiān)護工作和服務(wù)可持續(xù)發(fā)展。

3.2 我國高校圖書館所能開展的數(shù)據(jù)監(jiān)護工作

除了必要的財力、人力以及政策支持外，圖書館也應(yīng)積極謀劃，推動數(shù)據(jù)監(jiān)護早日成為圖書館的一項服務(wù)。

從戰(zhàn)略布局來說，可以從四方面入手。首先，應(yīng)盡早著手對科學(xué)數(shù)據(jù)的收集管理工作，推出數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)；其次，應(yīng)聯(lián)合各領(lǐng)域?qū)＜医⒏鲗W(xué)科的元數(shù)據(jù)標準，推動數(shù)據(jù)共享；第三，應(yīng)積極宣傳數(shù)據(jù)監(jiān)護項目，讓更多的科研機構(gòu)和研究人員了解和參與；第四，借鑒并有選擇性地引進國外數(shù)據(jù)監(jiān)護項目成果，做好漢化工作。

從服務(wù)內(nèi)容看，首先，高校圖書館需要盡快明確館員以及用戶的角色及其職責(zé)。其中館員的角色多為“數(shù)據(jù)管理者”，其職責(zé)主要有：(1)利用社交軟件等有針對性地獲取科研人員的科研需求，在Web 空間中融入數(shù)據(jù)監(jiān)護活動；(2)學(xué)習(xí)相關(guān)技術(shù)，如元數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)管理模型等，從而進行內(nèi)容提供的服務(wù)；(3)聯(lián)合數(shù)據(jù)專家參與到數(shù)據(jù)監(jiān)護人才培養(yǎng)計劃中。另外，高校圖書館擔(dān)負著培養(yǎng)數(shù)據(jù)監(jiān)護人才的重任。2012 年3 月美國白宮科技政策辦公室發(fā)布的《大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展計劃》，為高校圖書館聯(lián)合院系開展數(shù)據(jù)監(jiān)護人才培養(yǎng)提供了強有力的推動力。再者，高校圖書館可以通過尋求大型企業(yè)(如微軟、谷歌、百度)的數(shù)據(jù)專家進行合作與交流，校企合作可以加深對實際的大數(shù)據(jù)問題的接觸，提高數(shù)據(jù)監(jiān)護人員應(yīng)對數(shù)據(jù)的能力。例如，2013 年創(chuàng)立的華東師范大學(xué)云計算與大數(shù)據(jù)研究中心就致力于發(fā)展與贊助企業(yè)的戰(zhàn)略合作關(guān)系，合作進行市場需求調(diào)研、聯(lián)合項目研究和科研成果轉(zhuǎn)化。

從數(shù)據(jù)生命周期的角度看，我國高校圖書館的數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)主要停留在數(shù)據(jù)初級利用階段，即數(shù)據(jù)存儲服務(wù)，且存在數(shù)據(jù)存儲空間局限的問題，跟數(shù)據(jù)監(jiān)護的本質(zhì)要求還存在較大差距。國內(nèi)許多高校圖書館針對數(shù)據(jù)存儲已紛紛建立自己的數(shù)據(jù)倉庫，如香港大學(xué)、浙江大學(xué)等圖書館，但這些數(shù)據(jù)倉庫往往只收集本機構(gòu)部分最終研究數(shù)據(jù)，尚未能夠?qū)ρ芯康闹虚g過程和機構(gòu)以外的全部科學(xué)數(shù)據(jù)進行開放存取[31]。再者，高校圖書館可否利用目前的云計算基礎(chǔ)設(shè)施，從而減少數(shù)據(jù)本地存儲的壓力，為數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)奠基。最后，國內(nèi)高校圖書館也正在加緊探索為數(shù)據(jù)增加注釋與連接等再加工服務(wù)，為實施數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)做好充分的準備工作。

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