戰(zhàn)略威懾體系的構(gòu)成、運(yùn)用及其效用評(píng)估研究

蔡業(yè)泉 梁熠

(復(fù)雜系統(tǒng)仿真國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100101)

1 引言

威懾和戰(zhàn)爭(zhēng)是軍事活動(dòng)的兩種主要形式。戰(zhàn)爭(zhēng)是通過(guò)作戰(zhàn)行動(dòng)去遏制敵人，目的是為了打贏;威懾是非戰(zhàn)爭(zhēng)軍事行動(dòng)，是爭(zhēng)取和平的戰(zhàn)略，是從心理上去遏制敵人［1］。自有戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)就有威懾的概念，但其成為一種理論和戰(zhàn)略則是在核武器出現(xiàn)之后。隨著高技術(shù)武器裝備發(fā)展，常規(guī)威懾理論和戰(zhàn)略也開始引起人們的高度重視?？傮w而言，相對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)，人們對(duì)威懾的理解和認(rèn)識(shí)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠;相對(duì)于核威懾，人們對(duì)高技術(shù)常規(guī)威懾的研究還很不深入;相對(duì)于一般性威懾，戰(zhàn)略性威懾尤顯重要，但系統(tǒng)性研究不足。本文在分析戰(zhàn)略威懾內(nèi)涵及其內(nèi)在邏輯基礎(chǔ)上，探討信息化條件下戰(zhàn)略威懾體系的構(gòu)成，核與非核多樣化手段的戰(zhàn)略威懾運(yùn)用，以及戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的效用評(píng)估問(wèn)題，為研究構(gòu)建新型戰(zhàn)略威懾體系、發(fā)揮戰(zhàn)略威懾體系作用奠定初步基礎(chǔ)。

2 戰(zhàn)略威懾概念及其邏輯

2.1 戰(zhàn)略威懾的基本概念

2011 年版《中國(guó)人民解放軍軍語(yǔ)》對(duì)“戰(zhàn)略威懾”(strategic deterrence)給出的定義是，“為達(dá)成一定的戰(zhàn)略目的，通過(guò)顯示戰(zhàn)略力量和使用戰(zhàn)略力量的決心，以期迫使對(duì)方屈服的行動(dòng)”［2］。但實(shí)際上，不同國(guó)家(政治集團(tuán))和學(xué)者也都有不同闡述，其中不乏分歧之處。普遍或比較一致的觀點(diǎn)是，戰(zhàn)略威懾是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家(政治集團(tuán))的戰(zhàn)略利益或?yàn)檫_(dá)成特定的戰(zhàn)略目標(biāo)而從戰(zhàn)略全局上對(duì)特定對(duì)手實(shí)施的威懾行動(dòng)。各種觀點(diǎn)或認(rèn)識(shí)的主要不同體現(xiàn)在以下方面:①關(guān)于戰(zhàn)略威懾的層次，一種觀點(diǎn)認(rèn)為戰(zhàn)略威懾是相對(duì)戰(zhàn)役威懾而言的［3］，這與我軍軍語(yǔ)的界定是一致的，而另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為威懾即指戰(zhàn)略威懾。②關(guān)于戰(zhàn)略威懾的手段，一種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)是國(guó)家或軍隊(duì)的整體力量運(yùn)用，另一種觀點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)針對(duì)特定對(duì)手的有效手段。③關(guān)于戰(zhàn)略威懾的運(yùn)用，一種觀點(diǎn)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)基于存在的純威懾，另一種觀點(diǎn)則特別強(qiáng)調(diào)有限使用武力的實(shí)戰(zhàn)威懾。

不同闡述各有其合理性，但總體而言比較偏于宏觀或強(qiáng)調(diào)某個(gè)側(cè)面。本文認(rèn)為，戰(zhàn)略威懾是指一個(gè)國(guó)家(政治集團(tuán))為實(shí)現(xiàn)特定戰(zhàn)略利益或達(dá)成既定戰(zhàn)略目標(biāo)，以國(guó)家綜合實(shí)力特別是整體軍事實(shí)力為后盾，針對(duì)潛在甚至特定對(duì)手顯示令敵“畏懼”的戰(zhàn)略力量，通過(guò)包括有限使用在內(nèi)的系列戰(zhàn)略或戰(zhàn)役行動(dòng)，表達(dá)在必要時(shí)將使用這些戰(zhàn)略力量的堅(jiān)強(qiáng)意志和決心，使?jié)撛诨蛱囟▽?duì)手的戰(zhàn)略決策者因?yàn)楹ε禄蚋械降貌粌斒Ф幕顒?dòng)。

2.2 戰(zhàn)略威懾的基本邏輯

戰(zhàn)略威懾的目的是通過(guò)不戰(zhàn)或小戰(zhàn)，使受懾方不敢冒險(xiǎn)和停止采取超出威懾方容忍限度的敵對(duì)行動(dòng)，收回已采取的行動(dòng)，甚至是毫無(wú)條件地按威懾方意志行動(dòng)。本文將這三種情況分別稱為“懾止”(deterrence)、“威逼”(compellence)和“脅迫”(duress)。傳統(tǒng)威懾概念更多的是指“懾止”，從現(xiàn)代沖突背景看，“威逼”和“脅迫”并不鮮見(jiàn)，在一定程度上甚至已經(jīng)成為強(qiáng)者對(duì)弱者的慣用手法，是世界強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)主義的某種必然。從“懾止”到“威逼”再到“脅迫”，威懾難度加大，相應(yīng)地對(duì)實(shí)施戰(zhàn)略威懾的要求也逐步提高。

無(wú)論是“懾止”還是“威逼”“脅迫”，首先遇到的問(wèn)題的就是可信威懾的邏輯問(wèn)題。亨利·基辛格在《選擇的必要》中，主要從分析可信核威懾角度，提出了影響可信威懾的三個(gè)基本要素，即威懾力量、使用力量的決心和傳遞使對(duì)方信服這種威懾力量與決心的信息［4］。基辛格的“三要素說(shuō)”目前已成為可信威懾的經(jīng)典描述。實(shí)際上，影響可信威懾的因素還有很多，如涉及到的各自戰(zhàn)略利益、民族特點(diǎn)、公眾支持甚至領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)性等［1］;也可以從其他視角分析，如國(guó)內(nèi)有學(xué)者將可信威懾描述為3C，即承諾(Commitment)、實(shí)力(Capability)和信用(Credibility)［5］。

隨著時(shí)代發(fā)展，國(guó)際安全形勢(shì)出現(xiàn)了重大改變，沖突背景日益復(fù)雜化，威懾對(duì)象更加多元化，威懾任務(wù)也趨向多樣化，而不同任務(wù)的要求和目標(biāo)常常存在很大不同。與此同時(shí)，技術(shù)與社會(huì)的進(jìn)步，使人們對(duì)威懾手段有了更多選擇，但不同威懾對(duì)象可能會(huì)有不同反應(yīng)。為更好地反映發(fā)展變化了的情況，本文認(rèn)為有必要將戰(zhàn)略威懾目標(biāo)和威懾響應(yīng)水平納入戰(zhàn)略威懾的基本要素范疇。其中，戰(zhàn)略威懾目標(biāo)主要反映威懾方在特定沖突背景下對(duì)戰(zhàn)略威懾任務(wù)的具體要求;威懾響應(yīng)水平主要反映受懾方在收到威懾信號(hào)后，采取或不采取威懾方所不希望的某個(gè)挑釁行動(dòng)的可能程度。

在可信戰(zhàn)略威懾的五個(gè)基本要素中，可靠的戰(zhàn)略威懾實(shí)力是實(shí)施戰(zhàn)略威懾的物質(zhì)基礎(chǔ)，軍事實(shí)力是戰(zhàn)略威懾實(shí)力的核心和支柱，缺乏實(shí)力支持的威懾將是虛張聲勢(shì);明確的戰(zhàn)略威懾目標(biāo)是實(shí)施戰(zhàn)略威懾的本質(zhì)要求，但須與實(shí)力匹配，超出實(shí)力所能支撐的目標(biāo)將是不可靠的;堅(jiān)定的戰(zhàn)略威懾決心是實(shí)施戰(zhàn)略威懾的心理基礎(chǔ)，如果威懾方(決策者)膽小怕事、優(yōu)柔寡斷或存在意見(jiàn)分歧，威懾就不可能收到應(yīng)有效果。可信戰(zhàn)略威懾還要求威懾方采取適當(dāng)策略，將戰(zhàn)略威懾的實(shí)力、目標(biāo)與決心信息準(zhǔn)確傳遞給受懾方［6］。受懾方在收到威懾信息后是否做出符合威懾方所希望的選擇是可信戰(zhàn)略威懾的關(guān)鍵。如果受懾方最終做出威懾方所不希望的選擇將意味著威懾的失敗。

3 戰(zhàn)略威懾體系總體構(gòu)成

戰(zhàn)略威懾體系是為了從戰(zhàn)略上制衡潛在對(duì)手，達(dá)成不戰(zhàn)或小戰(zhàn)而屈人之兵的戰(zhàn)略目的，由能使?jié)撛趯?duì)手感到害怕、對(duì)其具有震懾效果及對(duì)打贏戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)揮核心作用的戰(zhàn)略威懾手段(力量)，形成戰(zhàn)略威懾能力必需的指揮與保障力量，以及指導(dǎo)戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的理論策略等幾個(gè)主要部分構(gòu)成的統(tǒng)一協(xié)調(diào)整體，如圖1 所示。從整體看，戰(zhàn)略威懾體系是保障國(guó)家安全的重要基石，是把握國(guó)家間戰(zhàn)略博弈主動(dòng)權(quán)的基本依托，但其有效性具有很強(qiáng)的針對(duì)性，對(duì)某個(gè)潛在對(duì)手有效的戰(zhàn)略威懾手段，對(duì)其他潛在對(duì)手不一定有效。戰(zhàn)略威懾體系不同組成部分的具體內(nèi)容具有鮮明的時(shí)代性，不同時(shí)代具有不同內(nèi)涵，一方面科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和軍事理論的發(fā)展可為戰(zhàn)略威懾手段提供更多的可能選擇，為戰(zhàn)略威懾手段的有效運(yùn)用提供先進(jìn)的理論支撐;另一方面戰(zhàn)略威懾體系也需要適應(yīng)國(guó)際安全形勢(shì)的發(fā)展變化。信息時(shí)代戰(zhàn)略威懾體系的主要組成部分如下:

(1)核心戰(zhàn)略威懾手段(力量)。長(zhǎng)期以來(lái)，核武器因其無(wú)與倫比的毀滅性特征一直都是首選的戰(zhàn)略威懾手段，實(shí)踐表明，核威懾在懾止國(guó)家之間的核大戰(zhàn)和全面戰(zhàn)爭(zhēng)等方面發(fā)揮了不可替代的重要作用，但同時(shí)也顯現(xiàn)了核威懾對(duì)懾止局部戰(zhàn)爭(zhēng)、非國(guó)家行為體等方面的局限性。隨著以信息化為主要特征的高技術(shù)武器裝備發(fā)展，一些具有高效能的非核手段可以在很大程度上發(fā)揮戰(zhàn)略作用，豐富了戰(zhàn)略威懾手段的內(nèi)容。從技術(shù)發(fā)展看，用于攻擊敵方戰(zhàn)略目標(biāo)的遠(yuǎn)程常規(guī)打擊武器，因其具有集“遠(yuǎn)”“快”“精”等主要特征于一體的高效毀傷能力，已成為各國(guó)極力追求的懾戰(zhàn)手段;隨著軍事航天特別是應(yīng)用衛(wèi)星在戰(zhàn)爭(zhēng)中的地位和作用日益提升，太空對(duì)抗裝備和技術(shù)開始成為大國(guó)博弈的新型戰(zhàn)略威懾手段;網(wǎng)絡(luò)對(duì)抗裝備和技術(shù)對(duì)支撐現(xiàn)代社會(huì)與現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施所具有的毀癱性，使其逐步上升到了與核威懾效果等同的高度。可以預(yù)期，隨著技術(shù)進(jìn)步還將會(huì)涌現(xiàn)更多新型戰(zhàn)略威懾手段，但在真正成為“無(wú)核世界”前，核威懾手段都將是戰(zhàn)略威懾手段的主體。此外，政治、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)手段也可用以加強(qiáng)軍事戰(zhàn)略威懾手段。

圖1 戰(zhàn)略威懾體系的總體構(gòu)成

(2)戰(zhàn)略威懾指揮與保障力量。核心戰(zhàn)略威懾手段(力量)是實(shí)施戰(zhàn)略威懾的基礎(chǔ)，但要形成戰(zhàn)略威懾能力，還必須建立戰(zhàn)略威懾指揮控制力量(機(jī)構(gòu))和戰(zhàn)略威懾支援保障力量。戰(zhàn)略威懾指揮控制力量既包括利用核心戰(zhàn)略威懾手段(力量)實(shí)施戰(zhàn)略威懾的各級(jí)指揮決策與控制人員，也包括相應(yīng)的指揮控制支持設(shè)備設(shè)施，是由戰(zhàn)略威懾各級(jí)指揮人員與指揮控制支持設(shè)備按照一定機(jī)制構(gòu)成的有機(jī)整體。戰(zhàn)略威懾支援保障力量主要指為核心戰(zhàn)略威懾手段(力量)靈活有效運(yùn)用、戰(zhàn)略威懾指揮力量安全高效運(yùn)行提供直接支持的相關(guān)綜合力量，包括形成戰(zhàn)略威懾決心、執(zhí)行戰(zhàn)略威懾行動(dòng)、評(píng)估戰(zhàn)略威懾效果等必需的信息支持與綜合保障力量。與作戰(zhàn)支援保障力量有所不同，戰(zhàn)略威懾支援保障力量的具體構(gòu)成與核心戰(zhàn)略威懾手段(力量)所處階段、戰(zhàn)略威懾行動(dòng)的表現(xiàn)形式等密切相關(guān)。如技術(shù)威懾(屬于潛在威懾)的支援保障力量主要為研制試驗(yàn)力量，虛戰(zhàn)威懾(如顯形造勢(shì))就需要宣傳力量的配合，而實(shí)戰(zhàn)威懾則需考慮威懾失敗后轉(zhuǎn)入實(shí)際作戰(zhàn)的支援保障問(wèn)題。

(3)戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的理論策略。戰(zhàn)略威懾運(yùn)用理論與策略是關(guān)于如何實(shí)施戰(zhàn)略威懾和如何最大限度發(fā)揮戰(zhàn)略威懾效用的基本理論與方式方法。威懾與實(shí)戰(zhàn)存在很大區(qū)別，主要體現(xiàn)在:①作用機(jī)制不同。實(shí)戰(zhàn)是把實(shí)力轉(zhuǎn)化為暴力，通過(guò)暴力直接遏制敵方;威懾則是把實(shí)力轉(zhuǎn)化為信息，通過(guò)心理沖擊發(fā)生作用。②物質(zhì)基礎(chǔ)不同。實(shí)戰(zhàn)須以實(shí)裝為基礎(chǔ)并形成體系能力，威懾既可以是實(shí)裝，也可以是技術(shù)形態(tài)。③實(shí)施形式不同。威懾既可以是實(shí)戰(zhàn)威懾，也可以是虛戰(zhàn)威懾或潛在威懾，即使是實(shí)戰(zhàn)威懾也與實(shí)戰(zhàn)在作戰(zhàn)目的、作戰(zhàn)強(qiáng)度、指控力度等方面存在本質(zhì)區(qū)別。④運(yùn)用時(shí)機(jī)不同。比較而言，威懾運(yùn)用時(shí)機(jī)更為廣泛，既可以是戰(zhàn)時(shí)，也可以是危機(jī)期間或平時(shí)。⑤運(yùn)用要求不同。實(shí)戰(zhàn)對(duì)力量的運(yùn)用更多強(qiáng)調(diào)突然性、隱蔽性，威懾則需要有適度的公開性，并為受懾方留有一定的反應(yīng)時(shí)間。因此，戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的理論和策略與一般作戰(zhàn)運(yùn)用的理論和原則存在很大不同，作為戰(zhàn)略威懾體系的重要組成部分，也就需要專門的戰(zhàn)略威懾運(yùn)用理論策略為戰(zhàn)略威懾運(yùn)用提供支持。

4 戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用框架

戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用是傳遞戰(zhàn)略威懾信息、發(fā)揮戰(zhàn)略威懾體系威懾效用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在一定沖突場(chǎng)景下，針對(duì)預(yù)定的戰(zhàn)略威懾目標(biāo)，從戰(zhàn)略威懾體系的具體運(yùn)用來(lái)看，總體上將主要涉及戰(zhàn)略威懾運(yùn)用手段(力量)的選擇、要以怎樣的強(qiáng)度實(shí)施戰(zhàn)略威懾、在什么時(shí)機(jī)又采取什么樣的具體戰(zhàn)略威懾行動(dòng)樣式傳遞威懾信息等共性問(wèn)題。美國(guó)學(xué)者赫爾曼·康恩對(duì)核威懾手段的運(yùn)用問(wèn)題進(jìn)行了專門研究，并在《論逐步升級(jí):比喻和假想情景》中將核威懾運(yùn)用分為7 個(gè)階段、44 個(gè)階梯和6 道門檻［7］。對(duì)包括核與非核的戰(zhàn)略威懾運(yùn)用問(wèn)題，美國(guó)防部在聯(lián)合作戰(zhàn)概念框架下于2004 年推出了《戰(zhàn)略威懾聯(lián)合行動(dòng)概念》文件，該文件具體闡述了理解實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略威懾“目的”所需的“方式”和“方法”［8］。本文將戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用歸為戰(zhàn)略威懾能級(jí)、戰(zhàn)略威懾強(qiáng)度、威懾行動(dòng)樣式和威懾運(yùn)用時(shí)機(jī)四個(gè)主要方面，由此建立起的戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用框架如圖2 所示。實(shí)施戰(zhàn)略威懾的一個(gè)基本工作就是根據(jù)特定的戰(zhàn)略威懾任務(wù)與目標(biāo)要求，從上述四個(gè)方面出發(fā)進(jìn)行合理的任務(wù)與目標(biāo)規(guī)劃。

圖2 戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用分析框架

4.1 戰(zhàn)略威懾能級(jí)劃分

戰(zhàn)略威懾能級(jí)是指威懾失敗并實(shí)際使用戰(zhàn)略威懾手段(力量)后，對(duì)受懾方人員、關(guān)鍵裝備系統(tǒng)、設(shè)施和社會(huì)等所能造成的影響、殺傷和破壞程度，是對(duì)戰(zhàn)略威懾手段(力量)使用效果大小的一種表征。戰(zhàn)略威懾手段(力量)使用后所能造成的影響、殺傷和破壞程度越高，戰(zhàn)略威懾能級(jí)越高。從世界當(dāng)前及未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期可能的戰(zhàn)略威懾手段(力量)來(lái)看，大致可以劃分為高、中、低三個(gè)能級(jí)。其中，高能級(jí)戰(zhàn)略威懾手段主要指戰(zhàn)略核力量;中能級(jí)戰(zhàn)略威懾手段主要指可發(fā)揮戰(zhàn)略作用的非核高技術(shù)武器裝備，如高效常規(guī)遠(yuǎn)程打擊力量、太空對(duì)抗手段、網(wǎng)絡(luò)對(duì)抗手段等;有時(shí)政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的或其他手段也可達(dá)成一定的戰(zhàn)略威懾目的，這些手段總體上屬于低能級(jí)戰(zhàn)略威懾手段。在中能級(jí)的多種戰(zhàn)略威懾手段(力量)中，同樣可以根據(jù)不同手段使用效果上的差別，進(jìn)一步劃分為若干個(gè)子能級(jí)。在具體實(shí)施戰(zhàn)略威懾時(shí)，通常首先運(yùn)用低能級(jí)戰(zhàn)略威懾手段(力量)，然后根據(jù)博弈情況逐步提高戰(zhàn)略威懾能級(jí)直至威懾成功或失敗。

4.2 戰(zhàn)略威懾強(qiáng)度等級(jí)

戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的本質(zhì)是通過(guò)一系列戰(zhàn)略威懾行動(dòng)傳遞不同戰(zhàn)略威懾信息，并以此達(dá)到懾?cái)衬康摹?duì)同一能級(jí)或某一特定戰(zhàn)略威懾手段(力量)的運(yùn)用通常有多種不同表現(xiàn)形式。例如，對(duì)處于研究試驗(yàn)階段的戰(zhàn)略威懾裝備，可以通過(guò)適度公開的裝備試驗(yàn)形成一種潛在威懾效應(yīng)(技術(shù)威懾);在形成實(shí)裝后，可以通過(guò)示形、造勢(shì)甚至小戰(zhàn)等不同強(qiáng)度的戰(zhàn)略威懾行動(dòng)懾?cái)场?zhàn)略威懾強(qiáng)度即是對(duì)某一戰(zhàn)略威懾手段(力量)的不同戰(zhàn)略威懾行動(dòng)形式所表現(xiàn)出的對(duì)抗強(qiáng)烈程度的一種度量，分低強(qiáng)度、中強(qiáng)度和高強(qiáng)度三個(gè)等級(jí)。低強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾是以展示戰(zhàn)略威懾實(shí)力為主，通過(guò)示形懾?cái)车囊环N戰(zhàn)略威懾行動(dòng)，如裝備研制試驗(yàn)、武器裝備展示、裝備能力演示等;中強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾是以戰(zhàn)略威懾力量的調(diào)整部署、戰(zhàn)略機(jī)動(dòng)與實(shí)兵演練等為主，通過(guò)造勢(shì)懾?cái)车囊环N戰(zhàn)略威懾行動(dòng);高強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾是以對(duì)戰(zhàn)略威懾力量的警示性運(yùn)用為主，通過(guò)小戰(zhàn)懾?cái)车囊环N戰(zhàn)略威懾行動(dòng)，如危機(jī)或戰(zhàn)時(shí)的“誤用”、警示性打擊等。一般來(lái)說(shuō)，低強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾更多著眼潛在威懾或一般威懾，中、高強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾則更加強(qiáng)調(diào)針對(duì)性;而在具體實(shí)施戰(zhàn)略威懾時(shí)，總體上戰(zhàn)略威懾強(qiáng)度等級(jí)應(yīng)逐步提高。

4.3 戰(zhàn)略威懾行動(dòng)樣式

無(wú)論是戰(zhàn)略威懾能級(jí)還是戰(zhàn)略威懾強(qiáng)度等級(jí)的劃分，都是針對(duì)戰(zhàn)略威懾手段(力量)運(yùn)用的一種分類描述，前者更多的是基于戰(zhàn)略威懾手段(力量)的基本能力，后者則主要是基于戰(zhàn)略威懾手段(力量)的運(yùn)用形式。然而，對(duì)不同能級(jí)的戰(zhàn)略威懾手段(力量)及對(duì)不同強(qiáng)度等級(jí)的戰(zhàn)略威懾行動(dòng)，在實(shí)際的戰(zhàn)略威懾運(yùn)用過(guò)程中都需要付諸于一個(gè)個(gè)具體的戰(zhàn)略威懾行動(dòng)。戰(zhàn)略威懾行動(dòng)樣式就是對(duì)這些具體、豐富的戰(zhàn)略威懾行動(dòng)的典型化與規(guī)范化描述。綜合考慮不同戰(zhàn)略威懾手段(力量)，戰(zhàn)略威懾行動(dòng)樣式大致可從三個(gè)層面進(jìn)行系統(tǒng)分析:①典型的基本行動(dòng)樣式，主要是分析提出低、中、高不同強(qiáng)度等級(jí)各自的基本行動(dòng)樣式，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步梳理哪些是共性的、哪些是不同戰(zhàn)略威懾手段(力量)各自所特有的。②典型的聯(lián)合行動(dòng)樣式，主要指不同戰(zhàn)略威懾手段在同一強(qiáng)度等級(jí)下的典型聯(lián)合形式。③典型的升級(jí)轉(zhuǎn)換樣式，包括同一戰(zhàn)略威懾手段(力量)的升級(jí)轉(zhuǎn)換樣式，但更主要的是指不同戰(zhàn)略威懾手段(力量)綜合運(yùn)用的升級(jí)轉(zhuǎn)換樣式。從根本上說(shuō)，戰(zhàn)略威懾運(yùn)用主要就是在特定威懾態(tài)勢(shì)下對(duì)采取什么具體戰(zhàn)略威懾行動(dòng)樣式的規(guī)劃。

4.4 戰(zhàn)略威懾運(yùn)用時(shí)機(jī)

戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的時(shí)機(jī)既可以是和平時(shí)期(平時(shí))也可以是有事時(shí)期，有事時(shí)期既包括危機(jī)時(shí)期也包括戰(zhàn)時(shí)(含臨戰(zhàn)和戰(zhàn)中)，其中危機(jī)時(shí)與臨戰(zhàn)時(shí)的戰(zhàn)略威懾具有控制沖突升級(jí)特別是防止沖突升級(jí)為戰(zhàn)爭(zhēng)等共同特點(diǎn)。因此，戰(zhàn)略威懾的運(yùn)用時(shí)機(jī)基本上可以概括為平時(shí)、臨戰(zhàn)(含危機(jī)時(shí))和戰(zhàn)中三種典型時(shí)間點(diǎn)，在不同時(shí)間點(diǎn)實(shí)施的戰(zhàn)略威懾分別稱為平時(shí)威懾、臨戰(zhàn)威懾和戰(zhàn)中威懾。反映不同威懾運(yùn)用時(shí)機(jī)的三類威懾之間的主要差別，一是戰(zhàn)略威懾的任務(wù)和目的不同，二是戰(zhàn)略威懾運(yùn)用的強(qiáng)度不同?？傮w而言，平時(shí)威懾主要通過(guò)低強(qiáng)度的戰(zhàn)略威懾行動(dòng)，向可能的潛在對(duì)手傳遞戰(zhàn)略威懾實(shí)力信息并達(dá)成潛在威懾目的;臨戰(zhàn)威懾主要通過(guò)針對(duì)性較強(qiáng)的低、中強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾行動(dòng)，達(dá)成防止沖突失控、進(jìn)行戰(zhàn)場(chǎng)布勢(shì)的目的;戰(zhàn)中威懾則主要通過(guò)實(shí)施針對(duì)特定對(duì)手的中、高強(qiáng)度戰(zhàn)略威懾行動(dòng)，表達(dá)堅(jiān)定的戰(zhàn)略威懾決心和威懾失敗后履行威懾承諾的堅(jiān)強(qiáng)意志，達(dá)成控制戰(zhàn)局節(jié)奏、以小戰(zhàn)懾止大戰(zhàn)的戰(zhàn)略威懾目的，并在威懾失效時(shí)為打贏戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)造條件。實(shí)際上，戰(zhàn)略威懾運(yùn)用最終都是落實(shí)到不同時(shí)機(jī)的戰(zhàn)略威懾行動(dòng)規(guī)劃與實(shí)施。

5 戰(zhàn)略威懾體系效用評(píng)估

5.1 戰(zhàn)略威懾效用評(píng)估的涵義

戰(zhàn)略威懾(體系)效用是對(duì)戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用的認(rèn)識(shí)及其作用效果的度量，具體體現(xiàn)為戰(zhàn)略威懾的可靠性、可信性、有效性和穩(wěn)定性“四性”?！翱煽啃浴笔菑耐胤絹?lái)看，其實(shí)施戰(zhàn)略威懾所依托的戰(zhàn)略威懾手段(力量)是管用的;“可信性”是從受懾方來(lái)看，威懾方擁有足以令其害怕的戰(zhàn)略威懾實(shí)力及兌現(xiàn)威懾方威脅承諾的堅(jiān)強(qiáng)決心;“有效性”主要強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略威懾的結(jié)果是成功還是失敗，如威懾成功則是有效的，否則是失敗的;“穩(wěn)定性”也稱威懾態(tài)勢(shì)/危機(jī)/威懾運(yùn)用策略穩(wěn)定性，任何預(yù)防性或先發(fā)制人打擊不會(huì)造成威懾態(tài)勢(shì)的失衡。只有可靠并可信的戰(zhàn)略威懾才是有效的，而穩(wěn)定有效的戰(zhàn)略威懾則是戰(zhàn)略威懾體系追求的基本目標(biāo)(另有觀點(diǎn)認(rèn)為，戰(zhàn)略威懾可靠性+可信性+穩(wěn)定性=戰(zhàn)略威懾有效性)。戰(zhàn)略威懾效用評(píng)估就是從戰(zhàn)略威懾的五個(gè)基本要素出發(fā)，采用定性定量相結(jié)合的方法，對(duì)戰(zhàn)略威懾的“四性”給出分析判斷認(rèn)識(shí)與結(jié)論的過(guò)程，其中最主要的是戰(zhàn)略威懾有效性評(píng)估，這也是本文的重點(diǎn)。從一個(gè)特定的戰(zhàn)略威懾個(gè)例來(lái)看，如果失敗必然意味著此次威懾的失敗，但如果成功并不必然地意味著此次威懾的成功，因?yàn)橛绊懯軕胤阶龀龇贤胤狡谕男袨榭赡苁怯善渌蛩匾鸬?。這也表明了戰(zhàn)略威懾有效性評(píng)估問(wèn)題的復(fù)雜性、評(píng)估方法的困難性與評(píng)估結(jié)果的不確定性。即便如此，開展戰(zhàn)略威懾有效性評(píng)估仍是有重要意義的。

5.2 戰(zhàn)略威懾軍事概念模型

戰(zhàn)略威懾軍事概念模型是進(jìn)行戰(zhàn)略威懾有效性評(píng)估的邏輯基礎(chǔ)。從世界范圍看，引發(fā)國(guó)與國(guó)之間沖突的矛盾根源眾多，沖突各方之間涉及的利益關(guān)系也非常復(fù)雜，由此也導(dǎo)致了戰(zhàn)略威懾場(chǎng)景的多樣化。當(dāng)今世界是一個(gè)大國(guó)主導(dǎo)國(guó)際關(guān)系的時(shí)代，縱觀國(guó)際安全情勢(shì)，“三方雙邊威懾”是一類非常典型的戰(zhàn)略威懾格局。三方分別設(shè)為A方、B方和C方。基本想定是，A方與C方為直接交戰(zhàn)方、B方與C方為盟友關(guān)系，A方與B方的軍事實(shí)力遠(yuǎn)強(qiáng)于C方;C方首先挑戰(zhàn)A方利益，A方在多次警告無(wú)效后對(duì)C方行使武力，B方反對(duì)A方對(duì)C方使用武力并有意實(shí)施軍事干預(yù)以支持C方，A方堅(jiān)決反對(duì)B方的軍事干預(yù)。由此構(gòu)成的雙邊威懾關(guān)系是，A方作為威懾方、B方作為受懾方，A方的主要威懾目標(biāo)是懾止B方直接軍事介入A方對(duì)C方的武力行動(dòng)(稱為“威懾關(guān)系一”);B方作為威懾方、A方作為受懾方，B方的主要威懾目標(biāo)是懾止A方繼續(xù)行使武力，以確保B方的戰(zhàn)略利益(稱為“威懾關(guān)系二”)。在上述兩種威懾關(guān)系中，C方均為關(guān)聯(lián)方。

針對(duì)“威懾關(guān)系一”的戰(zhàn)略威懾軍事概念模型的基本邏輯框架如圖3 所示。圖3 所表達(dá)的威懾博弈關(guān)系是:①A方在對(duì)C方行使武力的同時(shí)，針對(duì)B方可能的軍事干預(yù)確定合理的反干預(yù)戰(zhàn)略威懾目標(biāo)(包括最高、最低目標(biāo)的多個(gè)目標(biāo));②從最高目標(biāo)開始，結(jié)合A方具備的實(shí)力、下定的決心及其他相關(guān)因素(如B方可能的反應(yīng))，開展博弈分析(收益、成本、風(fēng)險(xiǎn)分析)，形成當(dāng)前目標(biāo)下戰(zhàn)略威懾行動(dòng)逐步升級(jí)計(jì)劃(威懾行動(dòng)策略);③A方從較低強(qiáng)度威懾行動(dòng)開始將威懾信息傳遞給B方;④B方對(duì)收到的威懾信息進(jìn)行判斷;⑤結(jié)合自身目標(biāo)、實(shí)力、決心及相關(guān)影響因素，B方對(duì)多種可能的選擇進(jìn)行分析(博弈分析)，并以具體行動(dòng)做出響應(yīng);⑥A方根據(jù)B方的行動(dòng)響應(yīng)判斷是否符合當(dāng)前預(yù)期目標(biāo)，如符合則意味著當(dāng)前目標(biāo)下威懾成功，并不再實(shí)施進(jìn)一步威懾行動(dòng);⑦如不符合且逐步升級(jí)計(jì)劃尚未執(zhí)行完則繼續(xù)執(zhí)行升級(jí)行動(dòng)(回到④)，若逐步升級(jí)計(jì)劃已執(zhí)行完則判斷是否還有進(jìn)一步降低威懾目標(biāo)的可能(意味著當(dāng)前目標(biāo)下威懾失敗);⑧如已是最低目標(biāo)則意味著整個(gè)威懾失敗，如還有更低目標(biāo)可以選擇則形成新目標(biāo)下的逐步升級(jí)計(jì)劃(回到③)。

圖3 戰(zhàn)略威懾軍事概念模型框架（“威懾關(guān)系一”）

5.3 戰(zhàn)略威懾效用評(píng)估方法

直觀來(lái)看，在威懾方實(shí)施戰(zhàn)略威懾后，如受懾方的行動(dòng)響應(yīng)符合威懾方的預(yù)期目標(biāo)則認(rèn)為威懾是成功的，也就是說(shuō)威懾是有效的，如不符合預(yù)期目標(biāo)則認(rèn)為威懾是失敗或失效的。從評(píng)估的角度則主要是要解決兩個(gè)基本問(wèn)題:一是戰(zhàn)略威懾有效性的度量方法問(wèn)題，二是戰(zhàn)略威懾有效性的預(yù)測(cè)方法問(wèn)題。

(1)戰(zhàn)略威懾有效性的度量方法。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于特定沖突場(chǎng)景下的戰(zhàn)略威懾應(yīng)是多目標(biāo)的(有相應(yīng)戰(zhàn)略威懾實(shí)力支持)，這是威懾博弈雙方可以“討價(jià)還價(jià)”的基礎(chǔ)，同時(shí)也意味著對(duì)威懾成敗的認(rèn)識(shí)不能局限于某個(gè)單一目標(biāo)，也不應(yīng)是簡(jiǎn)單的威懾成功或失敗，實(shí)際上也很難甚至不可能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。在此情況下，采用“威懾成功率”或“威懾成功概率”來(lái)度量戰(zhàn)略威懾的有效性應(yīng)是可行的方法之一。這樣，戰(zhàn)略威懾的有效性就可用針對(duì)不同戰(zhàn)略威懾目標(biāo)的威懾成功率來(lái)衡量。針對(duì)某一目標(biāo)的威懾成功率高，就表明圍繞該目標(biāo)比圍繞其他目標(biāo)實(shí)施戰(zhàn)略威懾將更有效;當(dāng)威懾成功率大于某個(gè)值時(shí)(如0.7 或0.8，具體數(shù)值需要論證)，可以認(rèn)為圍繞該目標(biāo)實(shí)施戰(zhàn)略威懾應(yīng)是基本有效的。

(2)戰(zhàn)略威懾有效性的預(yù)測(cè)方法。迄今為止，國(guó)內(nèi)外學(xué)者就如何解釋戰(zhàn)略威懾行為、預(yù)測(cè)戰(zhàn)略威懾結(jié)果、指導(dǎo)戰(zhàn)略威懾實(shí)施等開展了大量的理論方法研究［9］，但至少?gòu)墓_資料來(lái)看，具有可操作性的量化分析方法非常少見(jiàn)(有觀點(diǎn)認(rèn)為難以具體量化分析，這從一個(gè)側(cè)面也反映了存在的技術(shù)難度)。針對(duì)復(fù)雜戰(zhàn)略威懾體系運(yùn)用結(jié)果的預(yù)測(cè)問(wèn)題，一種可能的方法是采用多方法組合分析的途徑，這也被認(rèn)為是未來(lái)的一個(gè)發(fā)展方向。例如，基于博弈論的方法可以很好地反映博弈雙方的策略互動(dòng)，基于系統(tǒng)論的方法可以從總體上反映戰(zhàn)略威懾的主要因素，基于人在回路中的博弈推演方法可以更好地反映人的作用，以圖3 所示的概念模型為基礎(chǔ)將三種方法結(jié)合起來(lái)可以發(fā)揮各自特點(diǎn)，綜合結(jié)果將會(huì)更為合理準(zhǔn)確。

6 結(jié)束語(yǔ)

隨著我國(guó)綜合國(guó)力的不斷提高，我國(guó)周邊的安全形勢(shì)也更趨復(fù)雜和嚴(yán)峻，諸多現(xiàn)實(shí)與潛在的沖突因素交織在一起，大大增加了我有效應(yīng)對(duì)的難度［10］。為確保我國(guó)的和平發(fā)展環(huán)境，必須高度重視并加強(qiáng)新形勢(shì)下戰(zhàn)略威懾體系的建設(shè)發(fā)展。本文主要是從總體上探討了戰(zhàn)略威懾體系構(gòu)成、運(yùn)用及其效用評(píng)估的方法與思路問(wèn)題，目的是為構(gòu)建與運(yùn)用新型戰(zhàn)略威懾體系提供技術(shù)支持。文中提出的有關(guān)概念、方法和思路已經(jīng)或正在相關(guān)研究任務(wù)中得到體現(xiàn)或深化，并初步表明了軍事上的合理性與技術(shù)上的可行性。

1 柯林斯.大戰(zhàn)略［M］.北京:軍事科學(xué)出版社，1973.

2 全軍軍事術(shù)語(yǔ)管理委員會(huì)，軍事科學(xué)院. 中國(guó)人民解放軍軍語(yǔ)［M］.北京:軍事科學(xué)出版社，2011.

3 張最良.軍事戰(zhàn)略運(yùn)籌分析方法［M］. 北京:軍事科學(xué)出版社，2009.

4 基辛格.選擇的必要:美國(guó)外交政策的前景［M］. 北京:商務(wù)印書館，1973.

5 魏薇.淺析威懾的有效性［J］.大家，2011(6):128 -129.

6 PAUL H B，MILLER ALICE L. China's Forbearance Has Limits:Chinese Threat and Retaliation Signaling and Its Implications for a Sino-American Military Confrontation［M］. Washington，D. C.:National Defense University Press，2013.

7 康恩.論逐步升級(jí):比喻和假想情景［M］. 北京:世界知識(shí)出版社，1965.

8 U. S. Department of Defense. Strategic deterrence joint operating concept［EB/OL］. ［2013 -08 -06］. http://www.bits.de/NRANEU/docs/sd-joc-v1.doc.

9 向鋼華.軍事威懾理論研究方法評(píng)析［J］.長(zhǎng)纓，2007(10):17 -19.

10 DOBBINS JAMES，GOMPERT DAVID C，SHLAPAK DAVID A，et al. 與中國(guó)的沖突:前景、后果和威懾戰(zhàn)略［R/OL］.［2013 -05 -02］. http://www. rand. org/content/dam/rand/pubs/ occasional_papers/2011/RAND_OP344.pdf.