協(xié)同視角下社區(qū)矯正檢察監(jiān)督研究

沈飛

摘 要：社區(qū)矯正作為我國司法改革的一項重要內(nèi)容，有效開展這一工作離不開檢察機關(guān)的依法監(jiān)督。在風(fēng)險社會中，協(xié)同視角下的社區(qū)矯正檢察監(jiān)督，以協(xié)同學(xué)為理論基礎(chǔ)，以大數(shù)據(jù)為契機，以信息化手段建立數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)庫，不斷提高檢察監(jiān)督的實效和準(zhǔn)確度。

關(guān)鍵詞：協(xié)同；社區(qū)矯正；檢察監(jiān)督

中圖分類號：C913 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-2596（2014）11-0124-03

我國社區(qū)矯正自2003年試行，到如今全國全面開展，法律法規(guī)、理論研究和實踐探索不斷充實完善。司法部發(fā)布的數(shù)據(jù)表明，至2013年1月底，社區(qū)矯正工作已在全國大部分地區(qū)開展。各地累計接收社區(qū)矯正人員133.3萬人，累計解除矯正76萬人，在冊57.3萬人，其中社區(qū)服刑人員再犯罪率一直控制在0.2%左右的較低水平。社區(qū)矯正為我國刑罰執(zhí)行工作開啟了一個新的方向，取得了良好的政治效果、法律效果和社會效果，是我國司法體制和工作機制改革取得的新進展?！蹲罡呷嗣駲z察院工作報告》中指出，檢察工作還存在不少問題，要加強社區(qū)矯正法律監(jiān)督，糾正脫管漏管，促進社區(qū)服刑人員教育轉(zhuǎn)化，保障刑罰依法正確執(zhí)行。在全面深化改革的新時期，對社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督提出了新的機遇和挑戰(zhàn)。

一、協(xié)同理論概述

（一）協(xié)同學(xué)概述

協(xié)同學(xué)源于希臘文，起源于20世紀(jì)60年代，意為“協(xié)調(diào)合作之學(xué)”，是21世紀(jì)備受青睞的復(fù)雜性科學(xué)內(nèi)容之一。德國理論物理學(xué)教授赫爾曼·哈肯從自然科學(xué)的角度對協(xié)同進行了研究，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)發(fā)展演化中存在一個普遍原理，即任何系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)之間均依靠有調(diào)節(jié)的、有目的的自組織過程，使千差萬別的子系統(tǒng)協(xié)同作用，并產(chǎn)生新的穩(wěn)定有序的結(jié)構(gòu)。協(xié)同論，與耗散結(jié)構(gòu)理論、突變論并稱為現(xiàn)代科學(xué)方法論的新三論。協(xié)同學(xué)作為一門交叉學(xué)科自產(chǎn)生以來受到廣泛關(guān)注，在自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域取得了很多重要的成果，理論和實踐價值深遠(yuǎn)重大。

哈肯認(rèn)為在自然界和人類社會中，有序就是協(xié)同，無序就是混沌。協(xié)同是指一個系統(tǒng)內(nèi)各部分之間協(xié)作，通過自組織呈現(xiàn)有序狀態(tài)，使整個系統(tǒng)具備各個子系統(tǒng)不存在的新結(jié)構(gòu)和特征[1]。序參量是是指大量子系統(tǒng)有條不紊運動的宏觀整體模式的有序程度的參量，這一參量使各個子系統(tǒng)協(xié)作產(chǎn)生并支配各個子系統(tǒng)組成新的結(jié)構(gòu)[2]。序參量支配各個部分的行為，各部分不得不服從自己形成的規(guī)則，這就是支配原理。協(xié)同效應(yīng)是指在復(fù)雜開放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互協(xié)同通過自組織運動產(chǎn)生的整體效應(yīng)或集體效應(yīng)。

協(xié)同學(xué)表明，系統(tǒng)能否發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)取決于系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)的協(xié)同作用。在一個系統(tǒng)內(nèi)部，各子系統(tǒng)充分溝通、協(xié)調(diào)配合、齊心協(xié)力，才能達到有序狀態(tài)，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)；反之就會致使系統(tǒng)混亂無序，難以發(fā)揮整體功能。

（二）協(xié)同的價值體現(xiàn)

在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展、全球化的趨勢非常迅猛的時代，各個主體應(yīng)該更加主動地、有意識地從整體的角度、從長遠(yuǎn)發(fā)展來思考和解決問題，人們已察覺到協(xié)同的重要性。

在全球化背景下，當(dāng)前世界各國的競爭體現(xiàn)在創(chuàng)新能力上，我國大力倡導(dǎo)并實施“協(xié)同創(chuàng)新”戰(zhàn)略。協(xié)同創(chuàng)新關(guān)鍵是形成以大學(xué)、研究機構(gòu)、企業(yè)為核心要素，以政府、創(chuàng)新平臺、金融機構(gòu)、中介組織等諸要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生“1+1+1>3”的非線性作用[3]。美國硅谷是當(dāng)今高科技企業(yè)最集中的地方，蘋果、惠普、英特爾等高科技產(chǎn)業(yè)立足世界之巔，很大程度上得益于硅谷所在地政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)以及其他中介機構(gòu)的合作，“硅谷模式”強有力地體現(xiàn)了協(xié)同的價值。

協(xié)同會產(chǎn)生如此大的價值并非各個主體無序疊加，而是知識、資源等的深度整合，各主體間的互相溝通聯(lián)系，通過協(xié)同合作產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，達到整體最優(yōu)化效果。社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作中應(yīng)注重協(xié)同理念，檢察機關(guān)應(yīng)采取易于被監(jiān)督者接受并有助于各方實現(xiàn)各自職能的監(jiān)督方式，把各方主體納入監(jiān)督體系，通過協(xié)同將監(jiān)督行為與各方的職責(zé)和做法形成一種合力，從而有序地開展社區(qū)矯正工作，維護法律尊嚴(yán)，保護落實社區(qū)矯正人員的合法權(quán)益。

二、協(xié)同視角下社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的背景

社會日益復(fù)雜化、多樣化，我們早已步入風(fēng)險社會和信息社會。從發(fā)展態(tài)勢來看，僅僅依靠單兵作戰(zhàn)是不可取的，單絲不成線，孤木不成林，只有在協(xié)同理念指導(dǎo)下，才能創(chuàng)造出更大的價值。

（一）風(fēng)險社會提出了協(xié)同的必要性

風(fēng)險簡而言之就是可能發(fā)生的危險。德國社會學(xué)家烏爾里?！へ惪苏J(rèn)為，現(xiàn)代社會是一個風(fēng)險社會。安東尼·吉登斯將風(fēng)險置于當(dāng)代社會變遷的宏觀考察之中，在面向未來并充滿信息的社會中，風(fēng)險將各個領(lǐng)域連接起來，我們要從風(fēng)險角度考慮問題并作出決策，具備面對風(fēng)險并積極對待風(fēng)險的能力。

我們處在一個充滿不確定性因素和風(fēng)險危機的時代，風(fēng)險已經(jīng)滲入社會的方方面面，風(fēng)險社會成為全球化時代的重要表征[4]。風(fēng)險顯現(xiàn)的時間滯后性、發(fā)作的突發(fā)性、傷害不可逆性等特點使得風(fēng)險的后果是無法計算挽救的。風(fēng)險是無法消除的，但人可以積極應(yīng)對風(fēng)險，樹立風(fēng)險意識，控制和規(guī)避風(fēng)險。

當(dāng)前中國處于全面深化改革時期，和諧是社會發(fā)展的主旋律，仍有諸多風(fēng)險存在。犯罪是一種隱形風(fēng)險因子，依舊是社會風(fēng)險的關(guān)注焦點。對普通民眾而言，除了生存，最關(guān)注的是來自外界意外傷害的風(fēng)險，包括交通事故傷害、他殺、暴力等。如何降低風(fēng)險控制在可預(yù)測的范圍內(nèi)，不僅是社區(qū)矯正各機關(guān)職責(zé)所在，更是新形勢下保證社區(qū)安全維護社會穩(wěn)定的要求。社區(qū)矯正是把符合法定條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，社區(qū)矯正人員本身仍具備人身危險性，對于社區(qū)和社會是一種潛在復(fù)雜性和不確定性的風(fēng)險。這就要求檢察機關(guān)在監(jiān)督過程中與各機關(guān)加強協(xié)同，及時獲得第一手資料，將社區(qū)矯正各參與方納入監(jiān)督系統(tǒng)，促使各個要素之間緊密融合，及時掌握案件各個環(huán)節(jié)的基本情況，做到從法院判決裁定到社區(qū)矯正解除過程中各機關(guān)信息共享，共同預(yù)測風(fēng)險解決風(fēng)險，防止其由潛在的可能性轉(zhuǎn)化為顯在的現(xiàn)實性，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的災(zāi)難和嚴(yán)重的后果。endprint

（二）大數(shù)據(jù)為協(xié)同提供了技術(shù)手段

“大數(shù)據(jù)”一詞用來描述信息爆炸時代產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)，并命名與之相關(guān)的技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新。艾伯特-拉斯洛·巴拉巴西在《爆發(fā)——大數(shù)據(jù)時代預(yù)見未來的思維》一書中指出，人類行為93%是可以預(yù)測的，大部分行為都受制于規(guī)律、模型以及原理法則[5]。大數(shù)據(jù)時代帶來一場絕無僅有的信息風(fēng)暴，信息量大、類型繁多、更新?lián)Q代快、獲取成本低、獲取渠道便利、蘊含價值無限。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展使得數(shù)據(jù)搜索、獲取、共享、分析更加容易，人們四處搜集信息，通過技術(shù)手段選擇可供參考的信息，研究人類的行為。例如電商運營商基于海量的商品搜索量、個人賬單，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，推薦定制商品；2014年“兩會大數(shù)據(jù)”通過計算機統(tǒng)計大家在互聯(lián)網(wǎng)上留下的海量信息，分析群體的關(guān)注度。我們身邊的信息數(shù)據(jù)不再是孤立的，人類的行為不再是互不相關(guān)、隨意偶然的獨立事件，而是相互聯(lián)系、可以預(yù)測的，決策不再完全依賴經(jīng)驗和直覺，而是基于數(shù)據(jù)的整合分析。

大數(shù)據(jù)正在改變我們的世界，產(chǎn)生的巨大價值正在被人們逐漸認(rèn)可。人類行為的復(fù)雜性，使得決策更需科學(xué)性和前瞻性?；趯?shù)據(jù)的深度整合和精確分析，這樣一種全新的研究方法，為解決風(fēng)險提供了科學(xué)、便利、快捷的手段。信息平臺和數(shù)據(jù)庫的建立是協(xié)同視角下社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的必然要求。社區(qū)矯正是一個環(huán)環(huán)相扣的工作體系，社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作中存在信息滯后導(dǎo)致脫、漏管現(xiàn)象出現(xiàn)。檢察機關(guān)應(yīng)轉(zhuǎn)變思維，加快建設(shè)社區(qū)矯正信息平臺和數(shù)據(jù)庫，全程、統(tǒng)一、實時，動態(tài)管理和監(jiān)督，立足大數(shù)據(jù)，各參與者在協(xié)同監(jiān)督系統(tǒng)中要及時準(zhǔn)確溝通信息，確保檢察機關(guān)的全程和實時監(jiān)督。

三、協(xié)同視角下社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的要求

（一）協(xié)同視角下社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的基本內(nèi)涵

社區(qū)矯正作為我國司法改革的一項重要內(nèi)容，是一種與監(jiān)禁刑罰相對的典型的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，普遍存在于國際各國的刑罰執(zhí)行中。作為立足中國國情，學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗的產(chǎn)物，我國的社區(qū)矯正既保留了原有非監(jiān)禁刑的精華，又借鑒了國外社區(qū)矯正先進做法。有效地開展社區(qū)矯正工作，離不開各個部門工作人員的依法辦事，更離不開檢察機關(guān)的監(jiān)督?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》第二條和第三條規(guī)定了社區(qū)矯正工作中公檢法司法機關(guān)、司法行政機關(guān)、社會參與各方的職責(zé)。人民法院依法作出判決、裁定或決定，司法行政機關(guān)負(fù)責(zé)教育管理和社區(qū)矯正工作，公安機關(guān)對違法的社區(qū)矯正人員及時依法處理。從第二條規(guī)定中可以看出，作為監(jiān)督者的人民檢察院，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督人民法院、公安部門和司法行政機關(guān)在社區(qū)矯正各環(huán)節(jié)中的行為并依法處理犯罪行為。公檢法司四機關(guān)是一種分工合作、環(huán)環(huán)相扣的關(guān)系，目的都是維護法律權(quán)威和社會穩(wěn)定，將社區(qū)矯正人員改造為守法公民。強調(diào)協(xié)調(diào)配合、整體大于部分功能之和的協(xié)同理論適用于社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作。

系統(tǒng)論強調(diào)整體大于部分總和，系統(tǒng)具有整體性、復(fù)雜性、自組織性等。系統(tǒng)論的創(chuàng)始人貝塔朗菲強調(diào)，任何系統(tǒng)都是一個有機的整體，它不是各個部分的機械組合或簡單相加。協(xié)同是協(xié)調(diào)各要素關(guān)系，使系統(tǒng)達到優(yōu)化目標(biāo)。我們把社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作看做一個系統(tǒng)，又存在監(jiān)督者、被監(jiān)督者等若干子系統(tǒng)。作為監(jiān)督主體和起著紐帶作用的人民檢察院帶動、協(xié)調(diào)公安機關(guān)、人民法院、司法行政機關(guān)、社區(qū)矯正人員積極參與到監(jiān)督工作中，朝同一目標(biāo)形成合力，形成新的工作范式，在有序中自組織運動，這一協(xié)調(diào)過程就是協(xié)同。各方在分工基礎(chǔ)上又有合作，最大限度地發(fā)揮主觀能動性，協(xié)同推進監(jiān)督。

協(xié)同視角下的社區(qū)矯正檢察監(jiān)督是一個良性、動態(tài)的系統(tǒng)，把對社區(qū)矯正人員的監(jiān)督控制在一個良性的、科學(xué)的范圍之內(nèi)。檢察機關(guān)的監(jiān)督要實效，必須立足實際，總攬全局，提前介入，控制風(fēng)險。在實踐中，由于檢察機關(guān)獲取信息滯后等問題，發(fā)現(xiàn)違法行為時，相關(guān)決定已經(jīng)生效并被執(zhí)行，被執(zhí)行人已經(jīng)脫離監(jiān)管，再行糾正難度很大[6]。因此加強對社區(qū)矯正人員的檢察監(jiān)督，需要保證檢察機關(guān)獲取信息全面及時、監(jiān)督快速有效。社區(qū)矯正協(xié)同檢察監(jiān)督系統(tǒng)中，法院把判決前做的社會調(diào)查反饋給檢察院，司法機關(guān)把現(xiàn)實表現(xiàn)反饋給檢察院，人民檢察院結(jié)合審前調(diào)查和現(xiàn)實表現(xiàn)，從宏觀上把握大勢，把監(jiān)督關(guān)口前移，對一些個別服刑人員，可以進行特別監(jiān)控，從而在微觀上將風(fēng)險降到最低。

（二）協(xié)同視角下檢察機關(guān)的具體做法

當(dāng)前，社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作中仍存在一些問題，將協(xié)同引入社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作中，對檢察機關(guān)提出新的要求。

檢察機關(guān)正確定位在社區(qū)矯正工作的角色?！稇椃ā返谝话俣艞l規(guī)定，中華人民共和國人民檢察院是國家的法律監(jiān)督機關(guān)。檢察機關(guān)首先是監(jiān)督者，要明確自身的監(jiān)督職責(zé)，發(fā)現(xiàn)并督促糾正社區(qū)矯正工作中的錯誤，重視監(jiān)督工作。人民檢察院堅持依法監(jiān)督和規(guī)范監(jiān)督，保持監(jiān)督者的獨立性和權(quán)威性。

建立協(xié)作配合機制。檢察機關(guān)在認(rèn)真履行檢察職責(zé)的同時，也要正確處理監(jiān)督與協(xié)調(diào)的關(guān)系，加強與各機關(guān)的溝通協(xié)作，多方面、多層次地獲取信息，建立社區(qū)矯正工作聯(lián)席會議制度，通報工作情況，學(xué)習(xí)借鑒社區(qū)矯正工作中的好經(jīng)驗、好做法，積極研究實際工作中出現(xiàn)的新問題，協(xié)調(diào)聯(lián)合行動，構(gòu)建在監(jiān)督中配合、在配合中監(jiān)督的協(xié)同工作機制[7]。

轉(zhuǎn)變監(jiān)督理念。有尊重才有合作可言。如果監(jiān)督只是為了彰顯自身的地位，那么被監(jiān)督者會對檢察機關(guān)的監(jiān)督采取消極的態(tài)度，這樣反而不利于監(jiān)督工作的開展。檢察機關(guān)既要做到堅持原則、敢于監(jiān)督，又要尊重被監(jiān)督者，注意方法，講究方式，獲得被監(jiān)督機關(guān)的認(rèn)同和接受。

加快建立信息網(wǎng)絡(luò)平臺和數(shù)據(jù)庫。檢察機關(guān)應(yīng)與公安、法院、司法部門、矯正機構(gòu)等單位建立社區(qū)矯正信息共享網(wǎng)絡(luò)平臺和數(shù)據(jù)庫，實施科學(xué)監(jiān)督、動態(tài)監(jiān)督。平臺建設(shè)主要是圍繞社區(qū)矯正人員來建立各種專項檔案，包括基本信息、犯罪信息、社會調(diào)查報告、現(xiàn)實表現(xiàn)考察等，從而形成對個人的完整記錄。數(shù)據(jù)庫包括典型案例庫和專家意見建議庫。典型案例庫包括社區(qū)矯正工作中常見案件全程匯總，為同類案件提供借鑒；專家意見建議庫包括專家對疑難案件的建議和理論研究匯總，為社區(qū)矯正工作提供參考。檢察機關(guān)綜合搜集的信息和數(shù)據(jù)，制定專業(yè)化科學(xué)化的監(jiān)督措施，快速修正和解決出現(xiàn)的問題。信息、學(xué)術(shù)和工作經(jīng)驗在共享基礎(chǔ)上形成一個整合、轉(zhuǎn)化、增值的循環(huán)系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)公檢法司等機關(guān)之間協(xié)同、共享高效的目標(biāo)提供有效幫助。

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參考文獻：

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〔7〕張勁.社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作機制研究[J].人民檢察，2013（5）：67.

（責(zé)任編輯 姜黎梅）endprint