基于協(xié)同創(chuàng)新理論的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模式研究

張雪松，李秦陽

（煙臺大學經(jīng)濟管理學院，山東 煙臺 264005）

產(chǎn)業(yè)集群這個概念和現(xiàn)實形態(tài)從開始至今已經(jīng)有相當長的時間，這一產(chǎn)業(yè)組織形式成為我國經(jīng)濟體系當中一個重要的發(fā)展內(nèi)容，無論從純經(jīng)濟學角度，還是從社會經(jīng)濟學和創(chuàng)新學來說，產(chǎn)業(yè)集群的成功都給本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展帶來強勁動力。但隨著時間的推移和外部環(huán)境變化，其內(nèi)在風險和弱點也會逐漸顯現(xiàn)。波特曾指出，產(chǎn)業(yè)集群本身具有自我強化特征，由于外部環(huán)境威脅和內(nèi)部體系僵化而導致最終的衰亡，因此需要不斷演變和升級。近年來我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的這種趨勢就更加明顯，由于我們的產(chǎn)業(yè)集群形成之初都是建立在低成本基礎上，突出特點是創(chuàng)新能力低，處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈之間的關聯(lián)不夠緊密，最主要的是這種以往低成本競爭優(yōu)勢正逐漸消失。對于我國產(chǎn)業(yè)集群升級模式來說，以協(xié)同創(chuàng)新理論為出發(fā)點，整合集群內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新要素，提升各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的技術以及管理創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮產(chǎn)學研協(xié)同機制，將是一個更具靈活性、有效性和可操作性的模式。

一、區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級相關理論與文獻述評

隨著外界環(huán)境的變化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群面臨升級的挑戰(zhàn)和壓力，如何有效率地進行產(chǎn)業(yè)集群升級，采取什么樣的路徑與模式進行升級，眾多學者從不同角度進行了探討和研究。從全球價值鏈角度來講，Humphrey J[1](p117-146)和 Schmitz H(2002) 基于全球價值鏈理論，將區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級路徑分為四種類型：過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級。李恒（2006）[2](p54-57)指出，基于全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群升級，必須與跨國公司的全球生產(chǎn)體系結(jié)合起來，他提出了四個方面的因素，即資源的結(jié)構(gòu)性整合；基于價值鏈的全面提升；教育培訓的作用；制度環(huán)境的更新。最后以IT行業(yè)為例說明了典型產(chǎn)業(yè)集群的升級過程，基本上都是通過居于產(chǎn)業(yè)集群主導地位的跨國公司行為來完成的。Kaplinsky（2000，2002）[3]的研究結(jié)果表明，發(fā)展中國家集群中企業(yè)可以按照OEA、OEM、ODM及OBM這一路徑進行產(chǎn)業(yè)升級。另外，我國學者王傳寶（2010）借助波特的鉆石模型，依據(jù)全球價值鏈理論對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模型進行了構(gòu)建，提出了公共政策框架理論。董科（2011）[4]以模塊化生產(chǎn)方式為視角提出了我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑，即集群創(chuàng)新，認為只有通過創(chuàng)新，才能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力，而集群創(chuàng)新則是指在充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群特有優(yōu)勢的基礎上進行的技術創(chuàng)新形式和過程。孫華平（2011）[5]從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移角度闡述了，通過對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的推進，提高整個集群生產(chǎn)過程集約化程度和運營效率及收益，進而達到本地產(chǎn)業(yè)集群升級的目的。洪本祝（2008）[6]以國際代工模式為視角，提出沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級的具體路徑為，從代工到自創(chuàng)品牌，在代工中進行技術創(chuàng)新，在代工中提升服務能力，這三種途徑達到產(chǎn)業(yè)升級。姜岳新（2009）[7]以OEM企業(yè)為例說明了，技術能力、組織能力對集群內(nèi)部企業(yè)升級的促進作用，同時還說明了制度環(huán)境，企業(yè)能力和戰(zhàn)略這三者之間的關系，從而提出這三者企業(yè)升級的積極作用。劉珂（2006）[8]指出，不同的產(chǎn)業(yè)集群都應該有各自不同的升級路徑，并且一個產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑可能不止一條，往往多條主要路徑加上一些輔助性途徑的組合。他提出了四種不同類型的產(chǎn)業(yè)集群升級路徑，即外向加工業(yè)集群，升級的方向是功能升級；與大企業(yè)配套的產(chǎn)業(yè)集群，升級的目標是產(chǎn)品升級；對于由大量中小企業(yè)形成而又缺乏大型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群，升級的目標是通過顯著增強共性技術的供給和科技中介服務，促進產(chǎn)品升級；對那些用地緊張而產(chǎn)業(yè)層次較低的產(chǎn)業(yè)集群，升級的主要目標是價值鏈升級。查志強（2008）[9]則從原產(chǎn)地多元化視角，以嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈基礎上提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級路徑，即通過原產(chǎn)地多元化實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群升級的途徑，他將產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的方式分成三類，準科層嵌入、市場嵌入和網(wǎng)絡嵌入，其中準科層嵌入分為，購買者驅(qū)動型和生產(chǎn)者驅(qū)動型，前者是將過剩產(chǎn)能或出于低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去，找到成本更低和較低資源壓力的區(qū)域，后者是通過進行戰(zhàn)略聯(lián)盟與全球領導廠商建立聯(lián)系，成為產(chǎn)業(yè)領導者。而市場嵌入和網(wǎng)絡嵌入分別指創(chuàng)立自有品牌，研發(fā)中心，售后網(wǎng)絡和直接控制價值鏈中領導廠商的品牌，技術和營銷網(wǎng)絡。江軍民（2012）[10]從嵌入跨國外包體系的角度提出了區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的方式，認為產(chǎn)業(yè)集群整體升級其實就是集群能力的提升，而推動集群創(chuàng)新能力和價值能力提升的三要素，表現(xiàn)為集群創(chuàng)新能力升級、創(chuàng)新網(wǎng)絡升級、品牌升級等三種方式，分別闡述了以上三種要素的含義和內(nèi)容，同時闡明集群網(wǎng)絡運行機制、知識創(chuàng)新運行機制、集群品牌運行機制等三個分運行機制對應三種升級實現(xiàn)方式，它們既單獨發(fā)揮作用，又相互配合，共同促進嵌入跨國外包體系的產(chǎn)業(yè)集群整體升級。張曉盈（2010）[11]從循環(huán)經(jīng)濟這一經(jīng)濟學概念出發(fā)，闡述了其對產(chǎn)業(yè)集群的影響因素，雖然沒有明確提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的具體路徑，但指出循環(huán)經(jīng)濟可以對產(chǎn)業(yè)集群的自組織能力、競爭能力、創(chuàng)新能力和資源共享有很大提升能力，從而間接的說明這些因素可以影響產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑選擇。

從以上對產(chǎn)業(yè)集群升級相關理論文獻的梳理和總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外眾多學者從不同角度，使用不同理論框架和模式，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級路徑與模式進行了探討和研究，大部分研究都是從全球價值鏈角度，以及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的價值鏈角度提升，來分析產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑和模式。而有些學者從模塊化、國際代工模式、原產(chǎn)地多元化等角度出發(fā)來考察產(chǎn)業(yè)集群升級路徑模式，從本質(zhì)上來講還是從產(chǎn)業(yè)價值鏈的不同環(huán)節(jié)或某一方面出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)集群升級路徑進行研究和探討。相對而言，產(chǎn)業(yè)集群價值鏈條上內(nèi)部企業(yè)自身創(chuàng)新能力提升，和外部協(xié)同能力進行契合進行產(chǎn)業(yè)集群升級路徑的研究比較少。在這種狀況下，利用協(xié)同創(chuàng)新理論框架，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)鏈要素進行分析，并構(gòu)建產(chǎn)業(yè)升級模式和路徑，將更好地促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模式發(fā)展和應用。

二、協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群升級的作用機理

（一）協(xié)同創(chuàng)新理論框架綜述。

協(xié)同創(chuàng)新理論事實上源自于兩個理論的研究和發(fā)展，其一是Schumpter創(chuàng)新理論的提出，并隨著時間的推移和眾多學者不斷發(fā)展和研究，一直到2003年美國學者Chsbrough提出“開放式創(chuàng)新”概念認為“知識的創(chuàng)造和擴散以及高級人才流動的速度越來越快，企業(yè)應實施開放式創(chuàng)新模式，與大學等外部知識源進行廣泛合作”等，同時Etzkowita也指出產(chǎn)學合作是大學除了教學和研究之外的又一重要使命，同時更加強調(diào)了要想提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效，必須發(fā)揮“政府—大學—企業(yè)”的整合互動性和協(xié)調(diào)性；其二，1971年德國學者Haken在系統(tǒng)論中最早提出了協(xié)同的概念，基本含義是指系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用及集體行為，最終產(chǎn)生1+1＞2的協(xié)同效應。隨后這一思想被管理研究者應用于新產(chǎn)品開發(fā)領域，并不斷擴展至今形成了以“產(chǎn)學研合作”形式探索企業(yè)與大學，科研機構(gòu)或中介組織之間如何通過要素的互動形成創(chuàng)新合力的概念模式?；谶@兩類研究領域的發(fā)展融合，逐漸形成了協(xié)同創(chuàng)新的理論框架和要素組合。

目前我國眾多學者對協(xié)同創(chuàng)新理論框架進行了探討，（何郁冰，2012）[12]從“核心要素”角度出發(fā)構(gòu)建了理論框架，認為協(xié)同創(chuàng)新的核心包括“戰(zhàn)略—知識—組織”的要素協(xié)同，而政府的政策引導、項目支持、制度激勵以及其他組織諸如中介機構(gòu)、金融機構(gòu)的參與分別屬于支持層和輔助層。（陳勁，陽銀娟，2012）主要從整合以及互動維度出發(fā)，指出協(xié)同創(chuàng)新資源需要在開放的系統(tǒng)內(nèi)部進行自由流動，其核心是知識增值和知識網(wǎng)絡的構(gòu)建，并以此為中心，企業(yè)、高校及科研院所、政府教育部門為創(chuàng)造主體的價值創(chuàng)造過程。上述理論框架的構(gòu)建具有代表性，無論是核心要素論還是整合互動理論，他們具有共同點。首先，都是把產(chǎn)學研合作過程作為協(xié)同創(chuàng)新過程的主要表現(xiàn)形式；其次，將整個創(chuàng)新網(wǎng)絡環(huán)境作為開放系統(tǒng)看待，充分體現(xiàn)出系統(tǒng)論思想；第三，強調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各種協(xié)同要素資源的優(yōu)化整合過程，通過這一過程最終形成整體創(chuàng)新能力?？偟膩碚f，協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)問題就是整合各種資源要素，圍繞知識增值效應，建立特定模式，充分發(fā)揮創(chuàng)新能力，提升經(jīng)濟環(huán)境中的個體適應環(huán)境變化的能力。

（二）協(xié)同創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)集群升級的機理模型。

以協(xié)同創(chuàng)新理論為基礎的產(chǎn)業(yè)集群升級模型可以結(jié)合兩方面理論來考慮：其一，根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新理論框架，主要表現(xiàn)為產(chǎn)學研協(xié)同的合作過程，產(chǎn)學研的關鍵是在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各個創(chuàng)新主體進行整體協(xié)調(diào)，系統(tǒng)合作優(yōu)化和資源的整合過程。其二，從區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級來看，建立知識型產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡，從而最終達到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應是產(chǎn)業(yè)集群升級的兩大推動因素。本模型從上述兩方面出發(fā)，以協(xié)同創(chuàng)新理論框架為核心，整合產(chǎn)業(yè)升級理論推動因素，最終形成產(chǎn)業(yè)集群升級模式，如下圖表示：

圖1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模型（自建）

首先，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，創(chuàng)建開放式協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡至關重要，它是一切協(xié)同創(chuàng)新活動的基礎和環(huán)境。所謂開放式協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡是指對于一個區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群來說，隨著外部環(huán)境的變化，企業(yè)網(wǎng)絡對人才、研發(fā)、營銷、制造等創(chuàng)新能力的要素需求會有所提高，這就需要區(qū)域集群內(nèi)部企業(yè)與外部保持聯(lián)系，通過不斷學習和交流保持集群的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動力和動態(tài)適應能力，進而逐漸形成的一種動態(tài)適應網(wǎng)絡環(huán)境。

其次，從協(xié)同創(chuàng)新的基礎來看，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新需建立在優(yōu)勢互補，同時還能將各方需求與期望結(jié)合起來，達到這一點的關鍵就在于能夠找到雙方的利益和興趣點，并遵循有效的利益費分配規(guī)則。因此，集群內(nèi)部企業(yè)在價值鏈分工的基礎上，建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是解決這一問題的有效途徑，它是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的可操作性基礎環(huán)節(jié)。通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)企業(yè)和大學、科研院所在目標、價值觀等方面的協(xié)同一致，能夠有效避免學術型機構(gòu)所產(chǎn)生出來的科技成果與現(xiàn)實市場相脫離。

第三，在建立了各方的戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同基礎上，需要充分發(fā)揮以知識流動和增值為核心的產(chǎn)學研協(xié)同。提升并實現(xiàn)產(chǎn)學研的整體績效和效率是整個協(xié)同過程的主要目標，因此創(chuàng)建知識協(xié)同平臺、加強相互之間溝通和知識產(chǎn)權(quán)意識的強化就是順利實現(xiàn)產(chǎn)學研過程的先決條件。

第四，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是最終達到產(chǎn)業(yè)集群升級的動力性過程。上述模型中，技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新與集成創(chuàng)新協(xié)同對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起推動作用。企業(yè)創(chuàng)新主要分技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，只有兩種創(chuàng)新相互協(xié)同才能使創(chuàng)新績效最佳，只有科學的組織管理才能充分發(fā)揮技術的創(chuàng)新能量。而協(xié)同創(chuàng)新是各要素之間相互聯(lián)系，彼此作用，處于動態(tài)變化之中，各要素之間的協(xié)同是創(chuàng)新取得成功的前提條件。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是以技術創(chuàng)新為核心，創(chuàng)新主體之間通過協(xié)同作用，實現(xiàn)技術的創(chuàng)造發(fā)明和產(chǎn)業(yè)化應用，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)突破性的進步，企業(yè)競爭力才能大幅提高。

對上述模型的描述，體現(xiàn)了以產(chǎn)學研為核心并通過整合各種創(chuàng)新主體因素的過程。事實上，協(xié)同創(chuàng)新屬于國家創(chuàng)新體系當中的一部分，那么以此為基礎促進產(chǎn)業(yè)集群升級模式的創(chuàng)建中，不僅包含了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新過程，更包括政府在推進協(xié)同創(chuàng)新過程中的政策規(guī)范。即協(xié)同創(chuàng)新理論促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級，離不開政府在協(xié)同創(chuàng)新平臺的打造和政策性指導。

三、協(xié)同創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)集群升級模式的政策性建議

政府應該成為產(chǎn)業(yè)集群升級創(chuàng)新的推動者，就必須為本地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)提供并打造各種平臺，通過采取各種政策性引導措施為集群內(nèi)部企業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級創(chuàng)造條件，尤其是在集群內(nèi)部企業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金的投入方面。

首先，政府要主導對產(chǎn)業(yè)技術協(xié)同創(chuàng)新的投入，規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)管理。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入方面，政府不但可以把資金投向那些集群企業(yè)無力承擔或者不愿投入的領域，還要加強戰(zhàn)略指導性功能，即對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新過程做到有序化和決策程序科學化。

其次，通過政府采購對企業(yè)技術進步進行扶植。這種方法在各個國家中被普遍使用，由于新技術在誕生之初會面臨市場需求不足的問題，所以利用政府采購來激勵企業(yè)，積極運用并持續(xù)進行技術創(chuàng)新。

最后，在政府投入，補貼和稅收方面進行大力扶持。由于在協(xié)同創(chuàng)新過程中，阻礙企業(yè)和大學科研機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新項目進行合作的其中一個重要問題就是成本。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系中，政府可以針對大學的研究機構(gòu)，以及科研院所承擔的重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術項目，進行資金的補貼和稅收方面的優(yōu)惠。這方面我們可以借鑒日本的經(jīng)驗，日本政府在補貼大學研究機構(gòu)重點創(chuàng)新項目上，采取對其設備和運轉(zhuǎn)經(jīng)費進行大部分的補貼。稅收則是另外一種有效手段支持產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新，這種手段的好處在于能大大降低技術創(chuàng)新的成本，以及企業(yè)自身提高技術改造的動力，從而加快企業(yè)技術創(chuàng)新的速度。如美國的稅收政策中就有相關規(guī)定，如果企業(yè)委托大學等科研機構(gòu)進行技術創(chuàng)新開發(fā)，合同支付的研究費用的65%可以直接從企業(yè)所得稅種抵免。

[1]Kaplinsky,R.Globalisation and unequalisation:what can be learned from value-chain analysis[J].Journal of Development Studies,2000,37（2）.

[2]李恒.基于FDI的產(chǎn)業(yè)集群研究[D].武漢:華中科技大學,2006.

[3]Humphrey,J,,Schmitz,H.How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial cluster?[J].Regional Studies,2002,36（9）.

[4]董科.模塊化生產(chǎn)方式下中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群升級研究[D].武漢:華中科技大學,2011.

[5]孫華平.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下產(chǎn)業(yè)集群升級問題研究[D].杭州:浙江大學,2011.

[6]洪本祝.國際代工模式下沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級:理論與對策研究[D].廈門:廈門大學,2008.

[7]姜岳新.制度環(huán)境，企業(yè)能力與OEM企業(yè)升級戰(zhàn)略關系——基于珠三角企業(yè)的實證研究[D].珠海:中山大學,2009.

[8]劉珂.產(chǎn)業(yè)集群升級的機理及路徑研究—基于我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實踐[D].天津:天津大學,2006.

[9]查志強．嵌入全球價值鏈的浙江產(chǎn)業(yè)集群升級研究——基于原產(chǎn)地多元化視角的分析[D]．上海：華東師范大學，2008.

[10]江軍民.嵌入跨國外包體系的產(chǎn)業(yè)集群升級機理研究[D].武漢：武漢理工大學，2012.

[11]張曉盈.基于循環(huán)經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式研究[D].武漢:武漢理工大學,2010.

[12]何郁冰.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式[J].科學學研究，2012 Vol 30 No.2.