中美R&D 經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系比較

姚麗芳，韓香凝

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070）

0 引言

21 世紀(jì)，世界各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，各國(guó)都十分重視加強(qiáng)和完善本國(guó)的創(chuàng)新體系。我國(guó)提出要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略舉措，創(chuàng)新是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要法寶。

R&D 活動(dòng)是創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織定義，R&D（Research and Development）指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。美國(guó)作為世界上最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，具有成熟有效的研發(fā)機(jī)制，其創(chuàng)新能力世界第一，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效推動(dòng)力。對(duì)中美R&D 經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行比較研究，有利于我國(guó)完善R&D 投入機(jī)制，提高R&D 活動(dòng)的效率及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。

1 中美R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系比較

1.1 我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與強(qiáng)度均明顯低于美國(guó)

由于我國(guó)R&D 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作開始較晚，而且20 世紀(jì)80年代末90 年代初才是我國(guó)研發(fā)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)開始騰飛的時(shí)代，因此本文采用1989-2012 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行有關(guān)分析。

我國(guó)在20 世紀(jì)80 年代末90 年代初R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出規(guī)模較小，但是增長(zhǎng)迅速（見表1）。2012 年R&D 內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)為1989 年的92 倍，年平均增長(zhǎng)率為21.71%。雖然增速遠(yuǎn)高于美國(guó)（美國(guó)同時(shí)期年平均增長(zhǎng)4.99%），但是美國(guó)R&D活動(dòng)起步早，且持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，我國(guó)R&D 投入總量上依然與美國(guó)有相當(dāng)大的差距。

從R&D 投入強(qiáng)度的數(shù)據(jù)對(duì)比來(lái)看（R&D 投入強(qiáng)度即研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重），我國(guó)也大大低于美國(guó)（見表1）。我國(guó)2001 年前R&D 投入強(qiáng)度雖然在波動(dòng)中增長(zhǎng)，但是始終低于1，2002 年開始R&D 投入強(qiáng)度逐年遞增，2012 年增長(zhǎng)為1.98，1989-2012 年R&D 投入強(qiáng)度平均值為1.06。美國(guó)的R&D 投入強(qiáng)度則一直都保持在2.5 以上，2008 年金融危機(jī)爆發(fā)以后，投入強(qiáng)度不但沒有減弱，反而有所增強(qiáng)。

表1 中美R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及R&D 投入強(qiáng)度情況

1.2 我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整分析

我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入連年遞增，是否真正促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，反過來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否促進(jìn)R&D 經(jīng)費(fèi)投入增加，采用協(xié)整分析的方法對(duì)此進(jìn)行實(shí)證分析。之所以采用協(xié)整分析，是因?yàn)镚DP 和R&D 內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)均為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，雖然它們自身非平穩(wěn)，但是其某種線性組合卻平穩(wěn)，這個(gè)線性組合能反應(yīng)它們之間長(zhǎng)期穩(wěn)定的比例關(guān)系。分析過程中對(duì)數(shù)據(jù)的處理采用Eviews6 軟件完成。

經(jīng)檢驗(yàn)（見表2），GDP 和R&D 內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的對(duì)數(shù)不滿足平穩(wěn)性的條件，對(duì)于GDP 和R&D 內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的對(duì)數(shù)取一階差分，得到的序列在1%的水平上是平穩(wěn)的，而且皆為一階單整序列。

表2 單位根檢驗(yàn)

協(xié)整方程為（見方程1）：

方程1 的殘差滿足平穩(wěn)性，t 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為-4.9713，在1%的水平上是平穩(wěn)的。即從長(zhǎng)期看來(lái)，1 單位LnR&D 的增加可帶來(lái)0.725 單位LnGDP 的增加。可見兩者在長(zhǎng)期來(lái)看有著非常密切的關(guān)系，且R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響非常大。

為進(jìn)一步驗(yàn)證LnR&D 和LnGDP 之間長(zhǎng)期均衡的協(xié)整關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系，進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果如表3 和表4 所示。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：滯后期為1 至5 的LnR&D 增加均會(huì)引起LnGDP 增加，由此可見R&D 經(jīng)費(fèi)的投入不但有利于短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還有利于長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。滯后期2，3，5，6 的LnGDP 增加會(huì)引起LnR&D 增加，由此可以看出，GDP 的增長(zhǎng)主要是在長(zhǎng)期會(huì)帶來(lái)R&D 經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)。

表3 因變量為L(zhǎng)NGDP 的因果檢驗(yàn)

表4 因變量為L(zhǎng)NR&D 的因果檢驗(yàn)

綜上所述，我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯促進(jìn)作用，并且不但在長(zhǎng)期會(huì)引起經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，短期對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也會(huì)產(chǎn)生影響，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在長(zhǎng)期也會(huì)反過來(lái)影響我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入的變化。

1.3 美國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整分析

同樣用協(xié)整分析的方法，研究美國(guó)1989-2011 年22 年間R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)自O(shè)ECD 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

通過檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)GDP 數(shù)據(jù)自然對(duì)數(shù)序列、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)自然對(duì)數(shù)序列以及它們的一階差分均不平穩(wěn)，但是GDP 數(shù)據(jù)自然對(duì)數(shù)序列的二階差分和R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)自然對(duì)數(shù)序列的二階差分為平穩(wěn)序列（見表5），即美國(guó)GDP數(shù)據(jù)的自然對(duì)數(shù)序列和R&D 數(shù)據(jù)的自然對(duì)數(shù)序列均為二階單整。

表5 單位根檢驗(yàn)

協(xié)整方程為（見方程2）：

方程2 的殘差滿足平穩(wěn)性，t 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為-3.5207，在1%的水平上是平穩(wěn)的。即從長(zhǎng)期看來(lái)，1 單位LnR&D 的增加可帶來(lái)0.9167 單位LnGDP 的增加?？梢妰烧咴陂L(zhǎng)期來(lái)看有著非常密切的關(guān)系，且R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響非常大。

為進(jìn)一步驗(yàn)證Δ2LnR&D 和Δ2LnGDP 之間長(zhǎng)期均衡的協(xié)整關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系，進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果如表6和表7 所示。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：在滯后期為1 的時(shí)候，Δ2LnR&D的增加會(huì)引起Δ2LnGDP 的增加；在滯后期1 至6 時(shí)，Δ2LnGDP 的增加會(huì)引起Δ2LnR&D 的增加。即美國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入在長(zhǎng)期看來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面更有效率。

表6 因變量為Δ2 LNGDP 的因果檢驗(yàn)

表7 因變量為Δ2 LNR&D 的因果檢驗(yàn)

1.4 中美兩國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系比較

從中美兩國(guó)的協(xié)整關(guān)系來(lái)看，中國(guó)1 單位LnR&D 的增加可帶來(lái)0.725 單位LnGDP 的增加，美國(guó)1 單位LnR&D 的增加可帶來(lái)0.9167 單位LnGDP 的增加，即美國(guó)R&D 投入的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)彈性系數(shù)更高。

比較中美兩國(guó)的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)的R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很明顯的促進(jìn)作用且滯后期較長(zhǎng)，美國(guó)僅在滯后期為1 時(shí)，R&D 經(jīng)費(fèi)投入才對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯的促進(jìn)作用。但是，中國(guó)GDP 的增長(zhǎng)主要在長(zhǎng)期對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加具有促進(jìn)作用，美國(guó)GDP 的增長(zhǎng)短期和長(zhǎng)期都會(huì)引起R&D 投入經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)。

2 我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

2.1 我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中企業(yè)資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高

灰色關(guān)聯(lián)分析，是一種用灰色關(guān)聯(lián)度順序來(lái)描述因素間的關(guān)系的強(qiáng)弱、大小、次序的方法，其基本思想是根據(jù)各因素變化曲線幾何形狀的相似程度，來(lái)判斷因素之間的關(guān)聯(lián)程度。此方法通過對(duì)動(dòng)態(tài)過程發(fā)展態(tài)勢(shì)的量化分析，完成對(duì)系統(tǒng)內(nèi)時(shí)間序列有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)幾何關(guān)系的比較，求出參考數(shù)列與各比較數(shù)列之間的灰色關(guān)聯(lián)度。該方法對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行了量化，且對(duì)于樣本量和樣本的分布沒有特殊要求，非常適合用于動(dòng)態(tài)變化過程的關(guān)聯(lián)性研究?；疑P(guān)聯(lián)分析中的T 型關(guān)聯(lián)度是按照時(shí)間序列變化趨勢(shì)的接近程度來(lái)計(jì)算關(guān)聯(lián)度的，通過每個(gè)時(shí)點(diǎn)與上一個(gè)時(shí)點(diǎn)的增量的接近程度的比較，來(lái)判斷兩個(gè)時(shí)間序列的趨勢(shì)變化是否接近。計(jì)算過程中不僅考慮了關(guān)聯(lián)系數(shù)的正負(fù)，還考慮到了時(shí)間序列的離散性，比較客觀，所以本文用T型關(guān)聯(lián)度測(cè)度R&D 經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化關(guān)系。

2000 年我國(guó)組織開展了第一次全國(guó)R&D 資源清查，首次系統(tǒng)獲得了全社會(huì)R&D 資源總量和重要的結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，所以主要對(duì)我國(guó)2000 年以后的R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)的來(lái)源包括政府、企業(yè)、國(guó)外和其他，近年來(lái)各項(xiàng)資金逐年增長(zhǎng)，尤其是企業(yè)資金的增速快于政府資金的增速，企業(yè)資金所占比例2011 年達(dá)到74%，比美國(guó)還高14 個(gè)百分點(diǎn)。

從我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的T 型關(guān)聯(lián)度來(lái)看，企業(yè)資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)0.73），政府其次（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)0.61）。因?yàn)槠髽I(yè)追求利潤(rùn)最大化，注重研究可以使生產(chǎn)力盡快得到提高，生產(chǎn)出更多更好的產(chǎn)品，自然與GDP 的關(guān)聯(lián)度最高。我國(guó)政府近年逐步加大R&D經(jīng)費(fèi)投入，注重提高科技在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)作用，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)系數(shù)也比較高，從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明我國(guó)政府資金的運(yùn)用是比較有效率的。

2.2 我國(guó)R&D 執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)中企業(yè)所執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高

我國(guó)R&D 執(zhí)行部門主要有企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校，企業(yè)所占的資金比例最高，而且2000 年以后企業(yè)所占比例逐年增大，2011 年達(dá)到76%，這一比例比美國(guó)還高8 個(gè)百分點(diǎn)；研究機(jī)構(gòu)其次，且逐年縮小，2011 年占15%；高校所占資源最少，在2007 年以后穩(wěn)定在8%。

企業(yè)所執(zhí)行的經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高（T 性關(guān)聯(lián)度系數(shù)為0.76），研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校所執(zhí)行的經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度相當(dāng)，分別為0.65 和0.66。

企業(yè)所占的資金最多，自然應(yīng)增強(qiáng)自主研發(fā)，創(chuàng)造核心競(jìng)爭(zhēng)力。研究機(jī)構(gòu)與高等學(xué)校都是高學(xué)歷、高素質(zhì)人才聚集的地方，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)，提高研發(fā)活動(dòng)的效率。

2.3 我國(guó)R&D 研究類型結(jié)構(gòu)中試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究資金與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)度較高

我國(guó)的R&D 研究類型分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展。經(jīng)費(fèi)數(shù)額上，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展均逐年增長(zhǎng)。試驗(yàn)發(fā)展占R&D 投入總額的比重最高（2012 年占84%，比美國(guó)高21 個(gè)百分點(diǎn)），其次是應(yīng)用研究（2012 年占11%），基礎(chǔ)研究占比最小。

從我國(guó)R&D 研究類型結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)比較來(lái)看，試驗(yàn)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)0.68），應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度接近，分別為0.45 和0.43。試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)所研究的是把技術(shù)如何應(yīng)用于生產(chǎn)，是直接產(chǎn)生生產(chǎn)力的活動(dòng)，相比基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的科技成果產(chǎn)出周期較短，更容易看到科技投入的成果。但是也不能忽視基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的發(fā)展，只有增加基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入力度，才能為試驗(yàn)發(fā)展研究產(chǎn)生源源不斷的動(dòng)力，才能提升可持續(xù)發(fā)展能力，過分強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)發(fā)展，只會(huì)產(chǎn)生竭澤而漁的情況。

綜上所述，我國(guó)從資金來(lái)源結(jié)構(gòu)看，企業(yè)資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高，政府其次；從執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)來(lái)看，企業(yè)執(zhí)行的資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高，研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度相當(dāng)；從研究類型上看，試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)投入的資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高，應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度的接近。近年來(lái)，企業(yè)的資金投入和資金使用都占最大比例，R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)正朝著高效的方向發(fā)展，但是一定程度上過于強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)投入資金所占比例，忽視基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。

3 美國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

3.1 美國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中企業(yè)資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度大于政府

美國(guó)經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是企業(yè)、政府、高等教育機(jī)構(gòu)和私人非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)和私人非營(yíng)利機(jī)構(gòu)R&D 經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度（分別為0.50 和0.56），企業(yè)投入經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)為0.41）大于政府投入經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)為0.36）。

美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的源泉是聯(lián)邦政府、高等學(xué)校和企業(yè)三位一體的研究與開發(fā)體系。美國(guó)建立有實(shí)驗(yàn)室、高校和企業(yè)合作的機(jī)制，推動(dòng)政府資助的資金所產(chǎn)生的研發(fā)成果能快速應(yīng)用于企業(yè)，并通過稅收減免的方式鼓勵(lì)企業(yè)從事R&D 研究，并且很早就通過了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律，使得美國(guó)的R&D 活動(dòng)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間里，成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)器。這些都值得我國(guó)學(xué)習(xí)，未來(lái)我國(guó)還應(yīng)借鑒其R&D 經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化的投資模式。

3.2 美國(guó)R&D 執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)中企業(yè)執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高

美國(guó)的R&D 活動(dòng)執(zhí)行部門主要是企業(yè)、政府、高等教育機(jī)構(gòu)和私人非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，企業(yè)所執(zhí)行資金的比例最大，基本保持在企業(yè)占70%左右，高等學(xué)校比例略高于政府，且高校增長(zhǎng)速度快于政府部門。

美國(guó)高等教育部門的執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)為0.67），企業(yè)執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度其次（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)為0.62），政府部門執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度最低（T 型關(guān)聯(lián)度系數(shù)為0.39）。

美國(guó)高等教育部門R&D 活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)值得我國(guó)思考：現(xiàn)在我國(guó)高等學(xué)校也有很多研究成果，但往往僅限于研究，并沒有被很好地轉(zhuǎn)化應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)中。我國(guó)應(yīng)當(dāng)一方面加大對(duì)于高等教育機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)的投入力度，一方面應(yīng)積極促進(jìn)高等教育機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有效利用和相關(guān)成果的轉(zhuǎn)化，使高等教育機(jī)構(gòu)在我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中發(fā)揮重要作用。

3.3 美國(guó)R&D 研究類型結(jié)構(gòu)中試驗(yàn)發(fā)展資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高

美國(guó)的R&D 活動(dòng)研究類型主要有基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，試驗(yàn)發(fā)展占比最高，占比60%左右，應(yīng)用研究占比一直在20%左右，基礎(chǔ)研究一直在18%左右?；A(chǔ)研究的占比比中國(guó)高很多（我國(guó)5%左右）。美國(guó)聯(lián)邦政府很重視能源、新型材料等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域研究，政府不僅給予資金上政策上的支持，并且鼓勵(lì)私人組織進(jìn)入一些領(lǐng)域，開展跨部門跨機(jī)構(gòu)的合作。

我國(guó)近年對(duì)于試驗(yàn)發(fā)展很重視（2012 年試驗(yàn)發(fā)展占84%），基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入力度逐年減小。雖然短時(shí)間內(nèi)可能會(huì)收到明顯效果，但是從長(zhǎng)期發(fā)展看來(lái)，是不利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的。

美國(guó)R&D 研究類型結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)系數(shù)來(lái)看，實(shí)驗(yàn)發(fā)展第一，應(yīng)用研究第二，基礎(chǔ)研究最小

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

從中美兩國(guó)R&D 投入規(guī)模、投入結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系比較來(lái)看，得到如下結(jié)論：

（1）我國(guó)R&D 投入增速高于美國(guó)，但是投入規(guī)模和投入強(qiáng)度仍舊與美國(guó)有一定差距。我國(guó)R&D 投入逐年增長(zhǎng)，并且增速較高，但是與美國(guó)相比，我國(guó)的R&D 投入強(qiáng)度仍偏低。

（2）我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期看來(lái)有明顯的促進(jìn)作用，但彈性系數(shù)小于美國(guó)。我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和GDP 取對(duì)數(shù)后，具有協(xié)整關(guān)系，彈性系數(shù)為0.725。美國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也存在協(xié)整關(guān)系，且彈性系數(shù)高達(dá)0.9167。中美兩國(guó)的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果也各有特點(diǎn)，中國(guó)的R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很明顯的促進(jìn)作用且滯后期較長(zhǎng)，美國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)亦有明顯的促進(jìn)作用，但僅滯后1 年。中國(guó)GDP 的增長(zhǎng)主要在長(zhǎng)期對(duì)于R&D 經(jīng)費(fèi)投入的增加具有促進(jìn)作用，美國(guó)GDP 的增長(zhǎng)短期和長(zhǎng)期都會(huì)引起R&D 投入經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)。

（3）中美兩國(guó)的R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度不盡相同。對(duì)中美兩國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的灰色關(guān)聯(lián)分析表明：在資金來(lái)源結(jié)構(gòu)方面，中國(guó)企業(yè)資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高，政府資金關(guān)聯(lián)度第二，國(guó)外資金關(guān)聯(lián)度最低，美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)和私人非營(yíng)利機(jī)構(gòu)R&D 經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度，企業(yè)資金關(guān)聯(lián)度明顯大于政府資金；在執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)方面，中國(guó)企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最高，研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度相當(dāng)，美國(guó)高等教育部門的執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高，企業(yè)執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度其次，政府部門執(zhí)行資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最低；在研究類型結(jié)構(gòu)方面，中國(guó)試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)投入的資金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高，應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度的接近，美國(guó)試驗(yàn)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度最高，應(yīng)用研究關(guān)聯(lián)度次之，基礎(chǔ)研究關(guān)聯(lián)度最低。

4.2 建議

根據(jù)上面的分析和結(jié)論，提出以下建議：

（1）加強(qiáng)對(duì)R&D 活動(dòng)的投入，提高R&D 投入的效率。我國(guó)雖然近年來(lái)對(duì)于研發(fā)活動(dòng)的投入逐年增加，但是與美國(guó)相比，我國(guó)的R&D 投入規(guī)模和強(qiáng)度依然處于較低水平，需要進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)活動(dòng)的投入。我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)明顯小于美國(guó)，需進(jìn)一步提高R&D 投入的使用效率，減少重復(fù)性研究、無(wú)效性研究，避免資源的浪費(fèi)。

（2）加強(qiáng)R&D 資金來(lái)源多元化。政府可以在稅收、經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼等方面給予更多優(yōu)惠，健全多元化多渠道的資金構(gòu)成，吸引企業(yè)和更多機(jī)構(gòu)、私人進(jìn)入研發(fā)領(lǐng)域，克服經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一給政府造成的巨大負(fù)擔(dān)；另一方面，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)增加R&D投入，自主研發(fā)，擁有自己的核心技術(shù)，提高競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）充分利用高校資源，大力發(fā)展R&D 活動(dòng)。我國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)在R&D 資金占比與美國(guó)相比很低。我國(guó)高校大都是公立性質(zhì)，與改革開放搞活國(guó)企經(jīng)濟(jì)一樣，通過深化高校的改革，也會(huì)使高校在研發(fā)活動(dòng)煥發(fā)新的活力?？梢詫W(xué)習(xí)借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，把高校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)三者的R&D 活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，讓R&D 活動(dòng)真正通過市場(chǎng)機(jī)制活躍起來(lái)，從而使得高校和研究機(jī)構(gòu)的研究更加有的放矢。

（4）國(guó)家加大對(duì)于基礎(chǔ)研究的資金投入，設(shè)立優(yōu)先支持領(lǐng)域?；A(chǔ)研究是知識(shí)的源頭，是創(chuàng)新能力建設(shè)的根本，是形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。如果沒有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)研究，創(chuàng)新就失去了知識(shí)源泉，無(wú)法形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，難實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。我國(guó)基礎(chǔ)研究占比比較低，長(zhǎng)此以往，將不利于今后的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。國(guó)家應(yīng)當(dāng)設(shè)立優(yōu)先支持的R&D 研究領(lǐng)域，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，尤其是優(yōu)先支持那些關(guān)系國(guó)計(jì)民生，投入巨大，卻不能短時(shí)間內(nèi)有所回收的項(xiàng)目。

［1］嚴(yán)焰，池仁勇.R&D 投入、技術(shù)獲取模式與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效——基于浙江省高技術(shù)企業(yè)的實(shí)證［J］.科研管理，2013（5）.

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