技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換與可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

蔡躍洲，李 平

（中國社會科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京100732）

一、引 言

可再生能源在應(yīng)對全球氣候變化、保障能源供給安全方面的作用已得到廣泛認同。①“可再生能源”、“新能源”以及“新可再生能源”之間存在細微區(qū)別。根據(jù)《中華人民共和國可再生能源法》、維基百科等的界定，可再生能源可以劃分為“新可再生能源”和“傳統(tǒng)可再生能源”兩類。其中新可再生能源還包括海洋能、地?zé)?、小水電等；而傳統(tǒng)可再生能源主要是直接燃燒的秸稈、薪柴、糞便以及大型水電。而新可再生能源與新能源之間也有所區(qū)別，后者包括的核能便不屬于可再生能源。本文后續(xù)出現(xiàn)的“可再生能源”除特別注明外，均指代核能以外的新可再生能源。21世紀以來，全球可再生能源呈迅猛發(fā)展勢頭。從行業(yè)投資來看，2004年至2011年間，全球可再生能源投資由395億美元攀升至2 575億美元，年均增長31%；其中，中國、巴西、美國及歐洲的年均增長率分別為57%、51%、32%和27%（Bloomberg New Energy Finance，2012）。從研發(fā)投入來看，2001－2009年間，OECD國家可再生能源R＆D投入由9.72億美元上升為39.27億美元，年均增長19.1%（OECD／IEA數(shù)據(jù)庫）。見圖1和圖2。

圖1 近年來全球可再生能源投資情況趨勢圖

圖2 近年來IEA／OECD可再生能源R＆D投入情況

盡管如此，可再生能源在一次能源供應(yīng)中所占比重仍然很低；①2010年，所有可再生能源在全球一次能源供應(yīng)中的比重僅為13%，其中，中國、OECD整體分別為11.4%和7.8%；而新可再生能源在全部可再生能源中的比重也較低，全球平均占比為6.8%，中國、OECD整體分別為5.7%和15%（IEA，2012）。未來可再生能源大規(guī)模應(yīng)用也面臨諸多挑戰(zhàn)。第一，相比傳統(tǒng)化石能源，可再生能源遵循著完全不同的新型技術(shù)路徑，包括風(fēng)能、光伏在內(nèi)，在技術(shù)上都不夠成熟，在成本上處于明顯劣勢，推廣應(yīng)用高度依賴政府的支持和補貼。第二，美國的頁巖氣產(chǎn)量由2010年的不足百億方猛增至2011年的1 800億方，“頁巖氣革命”似乎正在改變世界能源格局并有遲滯可再生能源技術(shù)創(chuàng)新步伐的勢頭。第三，在新貿(mào)易保護主義抬頭背景下，可再生能源領(lǐng)域貿(mào)易爭端不斷，特別是2011年開始中國光伏產(chǎn)業(yè)遭遇的歐美“雙反”調(diào)查和制裁，已對行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重大沖擊。

面對上述現(xiàn)狀，相關(guān)質(zhì)疑也開始出現(xiàn)。可再生能源技術(shù)推廣應(yīng)用的成本是否過于高昂？中國可再生能源發(fā)展的步伐是否過快？頁巖氣是否應(yīng)取代可再生能源成為未來新能源發(fā)展的主要方向？僅從短期成本收益來衡量，此類質(zhì)疑有一定合理性。然而，從長期來看，推動可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的收益遠不僅是應(yīng)對氣候變化和保障能源安全?？稍偕茉醇捌潢P(guān)聯(lián)技術(shù)群有望引發(fā)新的技術(shù)革命，推動全社會技術(shù)－經(jīng)濟范式（technoeconomic paradigm）轉(zhuǎn)換；進而衍生新的產(chǎn)業(yè)價值鏈，改變宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造就業(yè)崗位；最終促進新一輪經(jīng)濟長周期（康德拉季耶夫周期）的形成，成為未來宏觀經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動。

技術(shù)范式（technology paradigm）、技術(shù)－經(jīng)濟范式等相關(guān)概念是20世紀80年由多西、佩雷茲、弗里曼等創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)家率先提出的（Dosi，1982；Perez，1985；Freeman和Perez，1988）。在佩雷茲看來，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟的影響不僅局限于提高生產(chǎn)率，更體現(xiàn)為技術(shù)不斷成熟和擴散過程中對技術(shù)體系（軌跡）、經(jīng)濟社會組織模式帶來的影響；技術(shù)－經(jīng)濟范式正是在新技術(shù)推廣應(yīng)用實踐中，原材料投入、生產(chǎn)工藝和技術(shù)、組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式、發(fā)展戰(zhàn)略等多重因素相互磨合兼容，通過程序、流程和結(jié)構(gòu)的完善，逐步消除各種障礙后所形成的一系列普遍遵循的隱性規(guī)則和標準（Perez，1985和2010）。這些創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)家大多秉承了熊彼特有關(guān)創(chuàng)新和發(fā)展的基本思想，將技術(shù)創(chuàng)新看作是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動，并與經(jīng)濟周期密切相關(guān)（Schumpeter，1934）。技術(shù)－經(jīng)濟范式方面的研究也大多與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟長周期聯(lián)系在一起。Perez（1985）從歷史的視角首次體提出了“技術(shù)－經(jīng)濟”和“社會－制度”的分析框架；并結(jié)合20世紀80年代微電子為核心的技術(shù)革命，對其可能帶來的技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換和新一輪經(jīng)濟長周期進行展望。Freeman和Perez（1988）從技術(shù)－經(jīng)濟范式和經(jīng)濟周期的角度，探討了20世紀80年代的結(jié)構(gòu)性危機和投資行為。Freeman（1991）同樣將技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換與熊彼特長周期理論聯(lián)系在一起，并系統(tǒng)梳理了影響技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的各種因素。Castellacci（2004）以1890－1940年、1940－1990年這兩個長周期中美國經(jīng)濟社會的特征和變化為例，分析了技術(shù)革命、技術(shù)－經(jīng)濟范式和社會－制度體系之間的關(guān)聯(lián)，據(jù)此解釋各國之間的增長差異。Perez（2010）則著重分析了技術(shù)革命與技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換之間的關(guān)系，并歸納了工業(yè)革命以來歷次技術(shù)革命和技術(shù)－經(jīng)濟范式的主要特征。

與可再生能源技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的研究可以追溯到20世紀90年代。盡管當(dāng)時可再生能源技術(shù)還很不成熟，但弗里曼等敏銳地意識到可再生能源技術(shù)對經(jīng)濟社會發(fā)展可能帶來的革命性變化，并從技術(shù)創(chuàng)新體系演進和技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換等角度對可再生能源創(chuàng)新及綠色創(chuàng)新問題進行了前瞻性的探討和展望。他們認為，包括可再生能源在內(nèi)的綠色創(chuàng)新是復(fù)雜的非線性動態(tài)演進過程，會遭遇技術(shù)、經(jīng)濟和制度等多重障礙（Freeman，1994和1996；Kemp和Soete，1992；Martin，1996）。進入21世紀后，隨著可再生能源技術(shù)的逐漸成熟和推廣應(yīng)用，該領(lǐng)域的研究呈爆發(fā)式增長，但是大多數(shù)研究都是著眼于可再生能源自身的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，很少從技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟長周期的角度考察；直到近期，才由澳大利亞經(jīng)濟學(xué)家馬休開展了這方面嘗試（Mathew，2013）。Mathew（2013）將工業(yè)革命以來經(jīng)歷的技術(shù)革命、技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟長周期和金融泡沫（破滅）進行對比分析，從時間上尋找其內(nèi)在的聯(lián)系和規(guī)律，并推斷可再生能源技術(shù)將引發(fā)新的技術(shù)革命和技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換。

已有研究對技術(shù)－經(jīng)濟范式及其轉(zhuǎn)換討論比較充分，但在“可再生能源是否能推動技術(shù)－經(jīng)濟范式的再次轉(zhuǎn)換”上還有待深入研究。本文擬在相關(guān)研究基礎(chǔ)上，探討可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能引發(fā)的新一輪技術(shù)革命和技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換；分析推動可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙、策略及前景。后續(xù)具體安排是：第二部分在概念辨析基礎(chǔ)上對工業(yè)革命以來的歷次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換進行梳理和分析，嘗試尋找歷次技術(shù)－經(jīng)濟轉(zhuǎn)換背后的特征和規(guī)律；第三部分結(jié)合可再生能源及其關(guān)聯(lián)技術(shù)特點，分析其可能孕育的新技術(shù)－經(jīng)濟范式及推動技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的有利因素；第四部分探討可再生能源技術(shù)創(chuàng)新所面臨的障礙約束和應(yīng)對策略；第五部分是總結(jié)性評論及政策建議。

二、工業(yè)革命以來的歷次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換

工業(yè)革命以來，人類社會經(jīng)歷了大約5次技術(shù)革命。每一次都深刻影響了生產(chǎn)生活組織模式，形成特定的技術(shù)－經(jīng)濟范式；社會－制度體系（socio－institutional system）也對此做出適應(yīng)性調(diào)整和變化。技術(shù)革命的發(fā)生通常根植于幾項關(guān)聯(lián)通用性技術(shù)（general purpose technologies，GPT）所構(gòu)成的新主導(dǎo)技術(shù)群（technology cluster）及技術(shù)范式；新主導(dǎo)技術(shù)群會引發(fā)技術(shù)革命和技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換，并有望支撐新一輪經(jīng)濟長周期的形成。

（一）通用性技術(shù)、技術(shù)革命與技術(shù)－經(jīng)濟范式。在主流經(jīng)濟學(xué)理論中，技術(shù)通常被看做是一種特殊的要素，或者是特定的投入產(chǎn)出組合方式；而技術(shù)變化則是生產(chǎn)函數(shù)曲線（生產(chǎn)前沿面）的位移。①在新古典生產(chǎn)函數(shù)中，技術(shù)和資本、勞動等一樣都是不可或缺的組成部分，因此技術(shù)在某種意義上講就是一種要素。主流經(jīng)濟學(xué)中的技術(shù)變化（技術(shù)進步）描述的只是漸進式創(chuàng)新（incremental innovation）。根據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論，技術(shù)是“一系列知識，包括直接與具體問題和裝置相聯(lián)系的‘實踐性’知識，實踐上可行但尚未實際應(yīng)用的理論知識、專門技能、方法、過程、成功失敗經(jīng)驗，以及實體的裝置和設(shè)備（Dosi，1982）”。技術(shù)創(chuàng)新（或技術(shù)變化）則分為漸進式創(chuàng)新和激進式創(chuàng)新（radical innovation）。前者只是既有技術(shù)體系下連續(xù)性的增量改進；而后者則遵循著與既有技術(shù)體系完全不同的技術(shù)軌跡（technological trajectory）并對應(yīng)著新的技術(shù)范式。②根 據(jù)Dosi（1982），技術(shù)范式是以自然科學(xué)和工程技術(shù)總結(jié)出的特定原理為基礎(chǔ)所形成的解決特定類型技術(shù)問題的模式或方式；技術(shù)軌跡則是既定技術(shù)范式框架下解決技術(shù)難題、實現(xiàn)技術(shù)進步的正常方式，其邊界由技術(shù)范式的本質(zhì)所決定。每種技術(shù)軌跡下的技術(shù)進步都具有累積性特征；如果技術(shù)軌跡非常強大，那么轉(zhuǎn)向其他替代軌跡將面臨很大困難。漸進式創(chuàng)新能夠提高生產(chǎn)率水平，但是經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)并不會發(fā)生根本性變化，而且還存在投資收益遞減。③即所謂的沃爾夫法則（Wolff＇s law），見Freeman（1982）、Castellacci（2004）。激進式創(chuàng)新的出現(xiàn)則可能改變產(chǎn)業(yè)格局和整個宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，對經(jīng)濟社會組織模式帶來重大沖擊。

激進式創(chuàng)新的影響程度和范圍最終還要取決于技術(shù)的通用性和滲透性。如果發(fā)生激進式創(chuàng)新的技術(shù)具有很強的專用性，那么其影響力往往只限于所涉及的專業(yè)領(lǐng)域，很難對更大范圍的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟格局產(chǎn)生實質(zhì)性影響；如果發(fā)生激進式創(chuàng)新的技術(shù)具有很高的通用性，能夠有效滲透到其他產(chǎn)業(yè)部門，那么很可能對經(jīng)濟社會帶來顛覆性革命。④如能源、材料等行業(yè)，對國民經(jīng)濟各部門有著很高的滲透性，這些領(lǐng)域發(fā)生的激進式創(chuàng)新，其影響將是非常深遠的；如果是諸如某個專用機械設(shè)備的設(shè)計或加工工藝發(fā)生激進式創(chuàng)新，那么其影響將很可能僅限于該專用設(shè)備領(lǐng)域本身。通用性技術(shù)是指那些具有很大提升空間和多種用途，且最終能夠被廣泛應(yīng)用并帶來巨大溢出效應(yīng)的技術(shù)（Lipsey等，2005）。綜觀工業(yè)革命以來的技術(shù)發(fā)展史，通用性技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)的激進式創(chuàng)新，特別是多個相互關(guān)聯(lián)的通用性技術(shù)領(lǐng)域同時出現(xiàn)的激進式創(chuàng)新，將逐漸形成相互依存的主導(dǎo)技術(shù)群和新技術(shù)體系，這通常也意味著技術(shù)革命的爆發(fā)（Dosi，1982；Perez，2010）。

新技術(shù)體系和技術(shù)革命的出現(xiàn)將開啟巨大的創(chuàng)新空間，為經(jīng)濟增長提供強勁動力。在此過程中，基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、制度環(huán)境乃至思想文化氛圍等都將發(fā)生適應(yīng)性變化，以促進新技術(shù)擴散和生產(chǎn)率水平提升，并最終形成與之匹配的新技術(shù)－經(jīng)濟范式。

（二）歷次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換基本情況。18世紀60－70年代，以“斯密頓水車”、“珍妮紡紗機”、“阿克萊特水力織布機”等為標志的第一次技術(shù)革命，開啟了工業(yè)革命的序幕，機器生產(chǎn)代替手工勞動、工廠取代手工工場，加上運河運輸系統(tǒng)的構(gòu)建，社會生產(chǎn)方式發(fā)生徹底改變，并形成全新的技術(shù)－經(jīng)濟范式；18世紀末到19世紀30年代，以“瓦特蒸汽機”廣泛應(yīng)用和“利物浦—曼徹斯特”鐵路線開通為標志的第二次技術(shù)革命將人類社會帶入到“蒸汽和鐵路時代”，并形成相應(yīng)的技術(shù)－經(jīng)濟范式；19世紀70年代，以鋼鐵、電力及重型機械等為代表的第三次技術(shù)革命將人類社會帶入到“鋼鐵和電氣時代”；20世紀初，以石油化學(xué)、汽車制造、大規(guī)模生產(chǎn)為代表的第四次技術(shù)革命開啟了“石油與汽車時代”；20世紀60－70年代，以英特爾公司微處理器發(fā)布為標志的第五次技術(shù)革命宣告了“信息時代”的到來（Freeman，2002；Perez，2010；Mathew，2013）。

從經(jīng)濟周期的角度來看，上述5次技術(shù)革命及技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換與新一輪長周期（康德拉季耶夫周期）的開始在時間上存在著耦合。通常，新技術(shù)革命的標志性事件會在上一輪長周期的下降期出現(xiàn)，比新一輪長周期的形成提前10－20年；到新技術(shù)體系成型時，經(jīng)濟開始進入新一輪長周期的上升期；而且，技術(shù)革命出現(xiàn)的時間間隔也大致在50年左右（Kondratiev，1935；Schumpeter，1939；Mathew，2013）。在熊彼特及其追隨者看來，上述時間上的耦合絕非偶然，正是技術(shù)革命的出現(xiàn)為新一輪經(jīng)濟長周期的形成提供了內(nèi)在驅(qū)動；畢竟技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是生產(chǎn)要素脫離既有循環(huán)流動（circular flow）實現(xiàn)重新組合，而以激進式創(chuàng)新為特征的技術(shù)革命則為全社會范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素重新組合提供了巨大空間，并最終表現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)展（Schumpeter，1934；Schumpeter，1939；Perez，1985；Perez，2010）。見表1。

表1 歷次經(jīng)濟長周期與技術(shù)革命耦合對照一覽表

（三）技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的影響因素。技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換是新技術(shù)體系與傳統(tǒng)技術(shù)體系競爭的結(jié)果，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。影響技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的因素除技術(shù)外更涉及經(jīng)濟、社會和制度等。在競爭初期，既有技術(shù)－經(jīng)濟范式的各種建成環(huán)境／人造環(huán)境（built environment）、制度環(huán)境①F reeman（1991）將技術(shù)面臨的社會選擇環(huán)境分為三類，即自然環(huán)境、建成環(huán)境（或稱“人造環(huán)境”）和制度環(huán)境。其中，城市、電站、交通設(shè)施、工廠和農(nóng)場等各種固定資本，構(gòu)成所謂“建成環(huán)境”。通常更有利于既有技術(shù)體系（Freeman，1991；Perez，2010）。隨著因素之間的相互適應(yīng)、不斷磨合和共同演化，新技術(shù)體系將逐步成為主導(dǎo)技術(shù)體系并形成與之相匹配的新技術(shù)－經(jīng)濟范式。②盡管本文將工業(yè)革命以來的歷史進程劃分為5次技術(shù)革命、技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟長周期，但就某項具體的激進式創(chuàng)新、社會生產(chǎn)組織模式和社會制度方面而言，它們出現(xiàn)或形成的時間與表1中劃分的5個時間段并不一定完全吻合。特別是生產(chǎn)組織模式、社會制度，由于其延續(xù)性特征很難將其絕對地劃歸于某次技術(shù)－經(jīng)濟范式的專屬模式或制度。

第一，若干通用性技術(shù)領(lǐng)域先后出現(xiàn)激進式創(chuàng)新并逐步形成新的主導(dǎo)技術(shù)體系，新技術(shù)體系中的相關(guān)技術(shù)具有高滲透性和網(wǎng)絡(luò)性特征，且相互之間有著密切關(guān)聯(lián)。①本文的“通用性技術(shù)”概念借用自Lipsey等（2005），強調(diào)技術(shù)本身的通用性和滲透性特征。不過，在“通用性技術(shù)”的具體范圍上，Lipsey等（2005）明確列出了24項，電話、電報和鋼鐵冶煉等技術(shù)都未包括在內(nèi)；而本文所指“通用性技術(shù)”相對寬泛，所有具有明顯通用性和滲透性特征的激進式創(chuàng)新都在此范圍內(nèi)。以第三次技術(shù)革命及技術(shù)－經(jīng)濟轉(zhuǎn)換為例，電力、內(nèi)燃機等取代蒸汽機為經(jīng)濟社會運行提供新型能源動力；鋼鐵大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的突破和應(yīng)用為其他產(chǎn)業(yè)部門提供了充足的原材料；而電報、電話技術(shù)的應(yīng)用則提供了全新的信息傳遞方式，突破了農(nóng)耕文明時代信息交流存在的時空限制。電力、鋼鐵等相關(guān)技術(shù)能有效滲透到經(jīng)濟社會各個領(lǐng)域；電網(wǎng)、電話及更早形成的鐵路系統(tǒng)有著顯著的網(wǎng)絡(luò)性特征；而技術(shù)體系內(nèi)部相互之間存在的關(guān)聯(lián)性也是不言而喻的。②鋼 鐵是電力、內(nèi)燃機及鐵路運輸?shù)脑牧匣A(chǔ)，電力和內(nèi)燃機則為鋼鐵、通信和鐵路運輸提供了能源動力，而通信和鐵路運輸網(wǎng)絡(luò)則為其他的部門生產(chǎn)銷售活動提供了極大便利。

第二，構(gòu)成新技術(shù)體系的通用性技術(shù)通常都以能源動力技術(shù)為核心，并涵蓋原材料、交通運輸和信息通訊等領(lǐng)域。③在主導(dǎo)技術(shù)體系中，能源動力技術(shù)的核心地位是由其滲透性和通用性所決定的。能源動力是經(jīng)濟社會運轉(zhuǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，可以滲透到經(jīng)濟社會的每一個角落。從某種意義上來說，人類文明史上每一次重大進步，幾乎都與能源動力革命有關(guān)。在歷次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換中，水車、蒸汽機、電力、電機和內(nèi)燃機等技術(shù)先后在能源動力領(lǐng)域掀起了新的革命；鋼鐵、石油化工等方面的技術(shù)突破解決了社會生產(chǎn)所需的原材料問題；運河體系、鐵路、高速公路、汽車和飛機等技術(shù)帶來交通運輸領(lǐng)域的革命；而電報、電話、無線電通信、計算機和互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的出現(xiàn)都是信息通訊領(lǐng)域的重大變革。

第三，在新的主導(dǎo)技術(shù)體系確立過程中，社會生產(chǎn)消費組織模式都會發(fā)生相應(yīng)的變化和調(diào)整。例如，在第一次轉(zhuǎn)換中，機器生產(chǎn)和分工協(xié)作取代了農(nóng)耕時代手工勞動和自給自足；在第三次轉(zhuǎn)換中，產(chǎn)品標準化、批量化生產(chǎn)成為工業(yè)領(lǐng)域的主流方向，大企業(yè)R＆D實驗室取代發(fā)明天才成為技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，職業(yè)經(jīng)理人成為獨立群體；在第四次轉(zhuǎn)換中，工業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)大規(guī)模和流水線生產(chǎn)，適應(yīng)大眾消費時代需求的大型超市和購物中心應(yīng)運而生。

第四，技術(shù)－經(jīng)濟范式的成功轉(zhuǎn)換還與經(jīng)濟社會制度以及思想文化等密切相關(guān)，而這些因素又取決于各國自身的客觀條件。18世紀的英國在科學(xué)方面落后于很多歐洲大陸國家，但產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換卻率先出現(xiàn)在英國，這與英國所具備的上述條件密不可分。當(dāng)時，英國科學(xué)與技術(shù)之間的轉(zhuǎn)化機制非常順暢，包括牛頓力學(xué)在內(nèi)的科學(xué)原理能廣泛應(yīng)用于各種工具、機器、引擎、運河、橋梁、水車等的發(fā)明和設(shè)計；自由市場的觀念深入人心，亞當(dāng)·斯密甚至被英國首相所尊崇為老師；此外，英國還率先建立起較為完善的資本市場準入和知識產(chǎn)權(quán)保護制度（Freeman，2002）。而美國在第二次產(chǎn)業(yè)革命以及最近兩次轉(zhuǎn)換中能夠占據(jù)先機，也得益于其社會－制度方面的優(yōu)勢。美國的創(chuàng)新體系中，大企業(yè)R＆D實驗室等制度安排，強化了科學(xué)與技術(shù)之間的聯(lián)系，為激進式創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用創(chuàng)造了更好的條件；美國先進的金融體系和發(fā)達的金融市場又為新技術(shù)的推廣應(yīng)用提供了充足的資金（Castellacci，2004）；而清教徒節(jié)欲、勤儉的創(chuàng)業(yè)精神也培育出美國崇尚創(chuàng)新的社會文化氛圍。

第五，資源稟賦條件也是影響技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的重要因素。仍以18世紀的英國為例，英國北部地區(qū)奔寧山脈湍急的河流為斯密頓水車的使用提供了便利，當(dāng)?shù)氐哪静?、煤炭及鐵礦資源豐富，而蘭開夏郡更有利物浦港口、技術(shù)工人等優(yōu)勢，這些都是新技術(shù)能夠迅速在該地區(qū)擴散應(yīng)用進而率先實現(xiàn)范式轉(zhuǎn)換的重要原因。19世紀末的美國同樣有著實現(xiàn)范式轉(zhuǎn)換的良好資源稟賦。當(dāng)時的美國擁有豐富廉價的礦產(chǎn)資源、統(tǒng)一完備的巨大國內(nèi)市場和高效完備的運輸體系；而勞動力的相對短缺客觀上有利于勞動節(jié)約型技術(shù)的推廣應(yīng)用。

三、可再生能源技術(shù)孕育的新技術(shù)－經(jīng)濟范式

從2005年左右開始，全球可再生能源投資迅猛增長，相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域也取得重大突破。①2012年，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)初步具備與常規(guī)能源相競爭實力；光伏發(fā)電成本大幅下降，晶硅電池商業(yè)轉(zhuǎn)換效率最高達22%。從技術(shù)角度來看，可再生能源與傳統(tǒng)的化石能源遵循著不同的技術(shù)路線，可再生能源技術(shù)是能源動力領(lǐng)域典型的激進式創(chuàng)新。已有的5次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換幾乎都與能源動力領(lǐng)域的激進式創(chuàng)新有關(guān)（第4次除外）。而從經(jīng)濟長周期來看，如果以此次可再生能源領(lǐng)域的投資膨脹和技術(shù)突破作為新一輪技術(shù)革命的標志性事件，那么距離上一次技術(shù)革命標志性事件出現(xiàn)的時間間隔也接近50年。這意味著此輪新技術(shù)革命不僅將帶來一次新的范式轉(zhuǎn)換，還可能會在2020年左右成為開啟新一輪經(jīng)濟長周期的內(nèi)在驅(qū)動。當(dāng)然，可再生能源技術(shù)最終能否推動范式的再次轉(zhuǎn)換，還需要結(jié)合相關(guān)影響因素綜合評判。其中，可再生能源技術(shù)能否引發(fā)一場新的技術(shù)革命并與關(guān)聯(lián)的其他通用性技術(shù)形成新的主導(dǎo)技術(shù)體系至關(guān)重要。

（一）可再生能源技術(shù)有望引領(lǐng)新技術(shù)革命。技術(shù)革命本質(zhì)上是人類社會在擺脫各種外在束縛、獲取更大程度生產(chǎn)生活便利方面取得根本性技術(shù)突破的一種變革。能源動力作為人類活動和社會運行的物質(zhì)基礎(chǔ)是制約經(jīng)濟社會發(fā)展的最主要約束之一，其影響力滲透到經(jīng)濟社會每一個環(huán)節(jié)和角落。因此，能源動力領(lǐng)域的激進式技術(shù)創(chuàng)新能夠突破生產(chǎn)生活最基本的限制，從而引發(fā)全局性的技術(shù)革命。

工業(yè)革命以來，能源動力領(lǐng)域的激進式創(chuàng)新可以看做是舊的約束和限制不斷被打破、新的約束和限制逐漸形成的循環(huán)輪回。斯密頓水車利用鑄鐵輪軸和鑄鐵傳動裝置使得水車達到產(chǎn)生和輸送動力的極限，突破了人力、畜力在動力強度方面的限制，為珍妮紡紗機等復(fù)雜機械運轉(zhuǎn)提供了持續(xù)強勁的動力；但是，要使用水車提供的動力，工廠選址就必須依河（溪流）而建。瓦特蒸汽機利用熱能為機械提供了更為強勁而持續(xù)的動力，從而擺脫了使用斯密頓水車在地理位置、季節(jié)氣候等方面的限制。當(dāng)然，瓦特蒸汽機也存在諸多限制：一是隨著功率的增加體積日益龐大，帶來不便；二是結(jié)構(gòu)復(fù)雜，熱轉(zhuǎn)化效率總體較低，經(jīng)濟成本較高；三是難以實現(xiàn)能量的遠距離傳輸；四是僅限于熱能與機械能之間的相互轉(zhuǎn)化。而電力技術(shù)和內(nèi)燃機技術(shù)帶來的激進式創(chuàng)新恰恰克服了上述限制。無論是集中發(fā)電還是內(nèi)燃機都具有更高的能源轉(zhuǎn)化效率；電力技術(shù)配合電網(wǎng)，實現(xiàn)了能源的遠距離傳輸，且具有在多種能源形式之間靈活轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢；內(nèi)燃機體積小、功率大和燃料能源密度高等優(yōu)勢則能很好滿足空間限制較大交通工具的動力需求。以電力技術(shù)和內(nèi)燃機技術(shù)為主體的化石能源技術(shù)同樣面臨諸多的約束和限制，包括碳減排壓力、資源枯竭和環(huán)境污染等；另外，“集中發(fā)電、統(tǒng)一配置”模式在電力供給方面存在較大系統(tǒng)性風(fēng)險，而內(nèi)燃機作為汽車動力也存在能量轉(zhuǎn)化效率偏低的問題。

可再生能源技術(shù)是能源動力領(lǐng)域的又一次激進式創(chuàng)新，正好能夠有效緩解化石能源技術(shù)面臨的約束和限制。第一，可再生能源技術(shù)不消耗化石能源，能降低碳減排壓力和資源枯竭的風(fēng)險。第二，可再生能源大都屬于清潔能源，能減少污染物排放。第三，“分布式發(fā)電＋智能電網(wǎng)配置”的能源生產(chǎn)分配模式，能更好地保障能源供給安全，避免系統(tǒng)性風(fēng)險。第四，新能源汽車替代燃油汽車能提高能量轉(zhuǎn)化效率。隨著可再生能源技術(shù)的不斷成熟，能源動力領(lǐng)域面臨的各種限制和約束有望再次得到突破，進而引發(fā)新的技術(shù)革命。見表2。

表2 能源動力領(lǐng)域歷次激進式技術(shù)創(chuàng)新突破的限制與面臨的約束

（二）可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系。能源動力領(lǐng)域激進式創(chuàng)新對技術(shù)革命的引領(lǐng)作用源于其推廣過程中能帶動關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的技術(shù)突破；而關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的技術(shù)突破又會進一步增強能源動力領(lǐng)域的技術(shù)性能。例如，電力技術(shù)的出現(xiàn)帶動了鋼鐵、材料、電報、電話等技術(shù)發(fā)展；內(nèi)燃機技術(shù)帶動了石油開采和煉化技術(shù)。

可再生能源技術(shù)的應(yīng)用推廣同樣也會帶動關(guān)聯(lián)領(lǐng)域技術(shù)進步。高轉(zhuǎn)換率的光伏電池板和高性能風(fēng)機葉片都離不開新材料技術(shù)的支撐；分布式電力生產(chǎn)需要智能電網(wǎng)的高效配置，智能電網(wǎng)則必須融合電力、電子、信息通訊和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)；而風(fēng)機及其制造設(shè)備、光伏電池板成套設(shè)備的生產(chǎn)又對先進制造技術(shù)提出了新要求。事實上，在可再生能源技術(shù)創(chuàng)新步伐加快過程中，新材料、智能電網(wǎng)、新能源汽車、新一代信息通信、先進制造等關(guān)聯(lián)領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)了突飛猛進的技術(shù)變化；而關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的技術(shù)突破又能進一步提升可再生能源技術(shù)性能。例如，納米材料、納米結(jié)構(gòu)、薄膜技術(shù)等新材料技術(shù)的應(yīng)用，大大提高了光伏太陽能電池的轉(zhuǎn)換效率；①經(jīng) 國際標準測試機構(gòu)確認的電池效率不斷突破，其中薄膜轉(zhuǎn)移硅電池效率達19.1%，砷化鎵薄膜電池達28.1%。復(fù)合材料技術(shù)、先進制造技術(shù)及控制技術(shù)在風(fēng)電設(shè)備制造中的應(yīng)用大大提升了風(fēng)機技術(shù)性能，并降低其安裝及運行成本；而智能電網(wǎng)將分布式計算和通信技術(shù)引入電網(wǎng)，有望通過實時信息交換實現(xiàn)設(shè)備層次的瞬時供需平衡，從而加快可再生能源技術(shù)的推廣應(yīng)用。

以可再生能源技術(shù)為核心，包括關(guān)聯(lián)的新材料、智能電網(wǎng)、新能源汽車、新一代信息通訊和先進制造等在內(nèi)的技術(shù)群正在形成新的技術(shù)體系。②例如，光伏電池板轉(zhuǎn)化率的提升和制造成本的降低都有賴于新材料領(lǐng)域的技術(shù)突破；智能電網(wǎng)與可再生能源之間則是典型的互補關(guān)系；而智能電網(wǎng)又離不開信息通信、新材料等相關(guān)技術(shù)的支撐。在新技術(shù)體系中，多數(shù)技術(shù)都具有很高的通用性和滲透性。這種特性決定了以可再生能源為核心的新技術(shù)體系不僅能夠?qū)崿F(xiàn)體系內(nèi)的良性互動，而且將帶動國民經(jīng)濟其他部門的技術(shù)進步。例如，新材料中的納米技術(shù)將徹底改變傳統(tǒng)材料的物理性能，為國民經(jīng)濟各部門技術(shù)和產(chǎn)品升級提供強大的物質(zhì)基礎(chǔ)；智能電網(wǎng)將帶動電子電氣、信息通訊、電動汽車等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；新一代信息通訊領(lǐng)域中物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的突破拓展了即時信息交換的范圍，已經(jīng)能夠?qū)崿F(xiàn)人與物、物與物層面的信息無縫對接；先進制造領(lǐng)域中的增材制造（3D打?。?，將信息、材料和控制等技術(shù)相互融合，大幅減少了從創(chuàng)意到產(chǎn)品之間的障礙，極大提高了加工制造的靈活性。新技術(shù)體系與以往歷次技術(shù)革命中的主導(dǎo)技術(shù)體系具有很多相似之處，都以能源動力技術(shù)為核心，涵蓋了原材料、交通和信息通訊等重要領(lǐng)域，并且具備網(wǎng)絡(luò)性特征。因此，以可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系，完全有望形成新的主導(dǎo)技術(shù)體系，進而實現(xiàn)技術(shù)－經(jīng)濟范式的再次轉(zhuǎn)換。

（三）新技術(shù)體系對技術(shù)－經(jīng)濟體系帶來的沖擊。盡管以可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系尚未真正成為新的主導(dǎo)技術(shù)體系，但是新技術(shù)體系已經(jīng)對社會生產(chǎn)消費組織模式和技術(shù)－經(jīng)濟體系產(chǎn)生了深刻的影響和沖擊。這些影響和沖擊已顯現(xiàn)出新技術(shù)－經(jīng)濟范式的一些重要特征，具體來說主要體現(xiàn)在以下四方面。

一是分布式生產(chǎn)成為新的供給模式。通過大規(guī)模集中式生產(chǎn)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、降低生產(chǎn)成本是工業(yè)文明的重要標志之一，也是工業(yè)時代生產(chǎn)力水平遠高于農(nóng)耕時代的重要原因。隨著以可再生能源技術(shù)為核心的關(guān)聯(lián)技術(shù)群的推廣應(yīng)用，很多領(lǐng)域重新出現(xiàn)了類似農(nóng)耕時代的分布式生產(chǎn)模式。在能源動力領(lǐng)域，伴隨可再生能源技術(shù)的推廣應(yīng)用，火電廠和水電站等大規(guī)模集中發(fā)電已不再是電力供給的唯一方式；以太陽能屋頂（立面）和小型風(fēng)機等為代表的分布式發(fā)電成為新的供給方式。在制造業(yè)領(lǐng)域，3D打印技術(shù)的出現(xiàn)也改變了大工業(yè)時代流水線集中批量的作業(yè)模式；分布在不同地點的3D打印店可以根據(jù)周邊需求打印出客戶所需產(chǎn)品，并以最快的速度和最低的運輸成本配送至客戶手中。當(dāng)然，新技術(shù)體系下的分布式生產(chǎn)與農(nóng)耕時代的分布式生產(chǎn)有著本質(zhì)的區(qū)別。農(nóng)耕時代的分布式生產(chǎn)是一種近乎自給自足的生產(chǎn)消費模式，經(jīng)濟主體間相互割裂，無法統(tǒng)一有效地配置社會資源；而新技術(shù)體系下的分布式生產(chǎn)背后則有著強大的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)支撐，可以更為高效地配置各種資源。

二是個性化需求得到更加充分的滿足。在工業(yè)化推進過程中，隨著技術(shù)復(fù)雜程度的提高、生產(chǎn)規(guī)模的擴大和生產(chǎn)工序的細化，生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)至關(guān)重要；而標準化制造則為降低協(xié)調(diào)成本、提高生產(chǎn)效率提供了便利。不過標準化產(chǎn)品整齊劃一的特點在很大程度上也犧牲了消費者（或用戶）的個性化需求。隨著可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)群的推廣應(yīng)用，生產(chǎn)和消費環(huán)節(jié)的個性化需求日益增加。例如，推廣新能源技術(shù)過程中，建設(shè)光伏屋頂、安裝小型風(fēng)機等可能需要結(jié)合實際情況和客觀條件定制個性化的設(shè)備或部件。當(dāng)然，新技術(shù)體系中各關(guān)聯(lián)技術(shù)，特別是3D打印等先進制造技術(shù)，能夠大幅降低個性化定制的生產(chǎn)成本，為滿足更大范圍內(nèi)的個性化需求創(chuàng)造了前提條件。在一些領(lǐng)域，作為大規(guī)模工業(yè)生產(chǎn)重要標志之一的標準化制造已逐步開始為個性化定制所取代。

三是經(jīng)濟社會運行的安全性穩(wěn)定性增強。新技術(shù)體系下的生產(chǎn)消費組織模式中的分布式、個性化特征，有利于提高經(jīng)濟社會運行的安全性和穩(wěn)定性。以能源供給安全為例，可再生能源技術(shù)的推廣應(yīng)用不僅能在宏觀上解決化石能源耗盡后的能源供給來源問題，更能通過能源生產(chǎn)模式的變革提高電力系統(tǒng)整體的安全性和穩(wěn)定性。傳統(tǒng)集中供電模式下，單個電廠（乃至機組）的裝機容量普遍很大，電網(wǎng)供給配置的調(diào)節(jié)能力也有較大局限，一旦某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)故障，將產(chǎn)生很大的系統(tǒng)性風(fēng)險，有時甚至是災(zāi)難性的后果。在2003年8月14日發(fā)生的北美大停電中，紐約、底特律、克利夫蘭、渥太華、多倫多等多個北美重要城市約5 000萬人口受到影響，直接經(jīng)濟損失高達300多億美元。在可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系下，由眾多小容量、分布式可再生能源節(jié)點與智能電網(wǎng)組成的新型電力系統(tǒng)，將最大限度降低電力生產(chǎn)、配置各環(huán)節(jié)故障所帶來的負面影響，提高電力供給的安全性和穩(wěn)定性。

四是生產(chǎn)消費呈綠色低碳化趨勢。在以可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系下，生產(chǎn)活動和消費行為都將呈現(xiàn)綠色化、低碳化趨勢?？稍偕茉幢旧砭褪蔷G色能源；智能電網(wǎng)技術(shù)的推廣將實現(xiàn)能源供需的高效、優(yōu)化配置，降低能源損耗；新能源汽車的推廣能減少碳排放；新材料、先進制造等技術(shù)則可以提高各種原材料的利用效率，減少自然資源耗費。

（四）推動技術(shù)—經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的其他因素。以可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系從技術(shù)層面改變技術(shù)－經(jīng)濟體系的同時，一些其他因素也從不同方向推動著技術(shù)－經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)換。

第一，資源環(huán)境的巨大壓力倒逼技術(shù)－經(jīng)濟范式的再次轉(zhuǎn)換。工業(yè)革命以來雖經(jīng)歷了5次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換，但每種范式下的經(jīng)濟社會發(fā)展基本都建立在不可再生自然資源的大量耗費基礎(chǔ)上。當(dāng)前，包括中國在內(nèi)的新興經(jīng)濟體尚未完成工業(yè)化。如果延續(xù)歐美發(fā)達國家模式，在化石能源為基礎(chǔ)的技術(shù)－經(jīng)濟范式下推進工業(yè)化，將面臨資源枯竭、環(huán)境惡化和生態(tài)崩潰的危險?？稍偕茉醇捌潢P(guān)聯(lián)技術(shù)群孕育的新技術(shù)－經(jīng)濟范式具有綠色、低碳和環(huán)保的特征；加快構(gòu)建新技術(shù)體系，推動范式再次轉(zhuǎn)換是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。

第二，推動技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換是增強未來經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)在動力的客觀需要。2008年爆發(fā)的全球性金融危機某種意義上是發(fā)達國家在既有技術(shù)－經(jīng)濟范式下創(chuàng)新動力衰竭的具體表現(xiàn)。根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是要素打破原有循環(huán)的重新組合；而要素重新組合的過程也是技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的過程。歐美發(fā)達經(jīng)濟體在以微電子、計算機通信等技術(shù)支撐下取得了巨大的經(jīng)濟成就，但支撐作用隨著21世紀初網(wǎng)絡(luò)泡沫的破滅而逐漸弱化，此后的房地產(chǎn)繁榮最終仍無法掩蓋增長動力不足的現(xiàn)實。未來經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的長期動力還需要從技術(shù)創(chuàng)新方面進行挖掘?？稍偕茉醇捌潢P(guān)聯(lián)技術(shù)群的出現(xiàn)恰恰能夠打破既有的經(jīng)濟循環(huán)，實現(xiàn)要素重新組合和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，并形成新的技術(shù)－經(jīng)濟范式。全球金融危機后，各國紛紛推出以可再生能源、智能電網(wǎng)、新材料和物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)領(lǐng)域為核心的振興計劃，很大程度上就是要推動技術(shù)－經(jīng)濟范式的再次轉(zhuǎn)換以增強經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力。

第三，推動技術(shù)－經(jīng)濟范式再次轉(zhuǎn)換所需的經(jīng)濟制度、社會能力和思想文化等條件已基本具備。在經(jīng)濟制度方面，各國金融體系，特別是風(fēng)險投資體系日益成熟，知識產(chǎn)權(quán)保護制度不斷完善，為加快包括可再生能源技術(shù)在內(nèi)的各類激進式創(chuàng)新的推廣應(yīng)用奠定了良好的制度基礎(chǔ)。在社會能力方面，發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體的中等教育普及程度普遍較高，高端人才跨國流動的限制逐步減少，各國對新興技術(shù)的承接能力也因此而大幅提升。在思想文化方面，經(jīng)過全球化和互聯(lián)網(wǎng)的洗禮，多元包容、彰顯個性、崇尚自由的理念被廣為接受；以可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系所具備的分布式、個性化特征也契合了上述理念。

四、可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及應(yīng)對措施

技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換是新技術(shù)體系與經(jīng)濟社會制度環(huán)境不斷磨合、試錯和完善的長期演化過程（Perez，1985和2010）；而具體到技術(shù)體系中的每一類新興技術(shù)，要協(xié)調(diào)好相關(guān)主體因素，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?？稍偕茉醇夹g(shù)是新技術(shù)體系的核心，加快可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新自然也是實現(xiàn)范式轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。當(dāng)然，激進式創(chuàng)新創(chuàng)造性破壞的內(nèi)在屬性和能源項目高投資、長周期的行業(yè)特征決定了推動可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨諸多障礙和約束。

（一）制約可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。制約可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的因素可以歸結(jié)為“成本”和“風(fēng)險”兩個方面?？稍偕茉醇夹g(shù)與化石能源技術(shù)存在直接的競爭關(guān)系?？稍偕茉醇夹g(shù)創(chuàng)新的終極目標就是實現(xiàn)可再生能源技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用，不僅要有潛在的市場需求，更需要在財務(wù)上實現(xiàn)盈利或至少維持盈虧平衡?？稍偕茉醋鳛閭鹘y(tǒng)化石能源的替代，潛在的市場需求并不缺乏；但由于技術(shù)還不夠成熟，可再生能源在成本上與化石能源相比仍不具備競爭力（Isoard和Soria，2001）。未來成熟的可再生能源技術(shù)體系將對化石能源技術(shù)體系帶來創(chuàng)造性毀滅；但在此之前，競爭性能源技術(shù)體系的任何進步都會擴大成本差距，并在客觀上阻礙可再生能源技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，任何不利于競爭性能源的因素又會促進可再生能源技術(shù)創(chuàng)新。

制約可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的因素還包括“市場（接受）風(fēng)險”、“運營管理風(fēng)險”和“政府規(guī)制風(fēng)險”等。市場風(fēng)險除了來自既得利益部門（傳統(tǒng)化石能源）的阻礙外，還來自公用電力事業(yè)部門對可再生能源技術(shù)所持有的保守主義傾向，如電網(wǎng)接入環(huán)節(jié)設(shè)置過多限制。運營管理風(fēng)險的關(guān)聯(lián)因素更多，如原材料上漲、運營成本增加和專業(yè)管理人才缺乏等；從歐洲的經(jīng)驗來看，合格的能源管理團隊供給普遍不足。規(guī)制風(fēng)險主要是由政府規(guī)制政策變化而帶來的風(fēng)險，是能源部門特有的風(fēng)險。另外，對外部風(fēng)險投資者來說還面臨一個“退出風(fēng)險”（Wüstenhagen和Teppo，2006；Cleijne和Ruijgrok，2004）。發(fā)展中國家存在技術(shù)及資金成本偏高、缺乏具備該領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的投資者、規(guī)模偏小導(dǎo)致項目交易成本較高等客觀現(xiàn)實，上述風(fēng)險和障礙更為突出（Couture和Gagnon，2010）。諸多風(fēng)險給可再生能源融資帶來了很大障礙。雖然全球風(fēng)險投資總額已具備相當(dāng)規(guī)模，能源產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模也非常可觀，但早期風(fēng)險投資進入可再生能源領(lǐng)域的僅在2%－5%（Wüstenhagen和Teppo，2006）。

（二）推動可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對措施。推動可再生能源技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵在于降低可再生能源項目的成本和風(fēng)險。由于技術(shù)成熟度方面的客觀限制，在可再生能源技術(shù)推廣應(yīng)用的初期，降低成本和風(fēng)險必須依靠各級政府的扶持政策。從歐美國家實踐來看，可再生能源扶持政策大致可以分為三大類，即“上網(wǎng)電價（FIT）”、“可再生能源組合標準（Renewable portfolio standard，RPS）／可交易綠色證書（Tradable green certificates，TGC）”和“投資／生產(chǎn)稅收抵扣（Investment Tax Credits，ITC；Production Tax Credit，PTC）”；其中，歐洲國家主要實施前兩類政策，而稅收抵扣政策主要是在美國實施（Fouquet和Johansson，2008；Lipp，2007；Wong，2005；Jacobsson和Larber，2006；Mendonca等，2009；Laird和Stefes，2009）。見表3。

雖然扶持政策都是通過降低可再生能源項目的私人成本和風(fēng)險推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但三類政策在分擔(dān)機制方面有著明顯的差別。FIT屬于定價政策，能保證可再生能源發(fā)電企業(yè)以固定價格出售電力，從而有效地鎖定可再生能源項目的成本和風(fēng)險；不過作為一項嚴格的規(guī)制措施，F(xiàn)IT實施成本過高，加重了消費者和納稅人的負擔(dān)，且不鼓勵自由競爭（Lipp，2007；Laird和Stefes，2009）。RPS／TGC是一種配額制度，要求電力供應(yīng)商所提供電力中有一定比重來自可再生能源，而其價格和來源則交由市場決定，因此為自由市場支持者所推崇；但該政策框架很難為可再生能源電廠提供價格、合同期限等方面的任何確定信息，也無法對成本不同的多種技術(shù)路線提供支持（Lipp，2007；Wong，2005）。稅收抵扣對可再生能源初期市場的培育非常重要，但是對進一步推動市場擴張并不適合。非現(xiàn)金返還的稅收抵扣額度下，僅有少數(shù)大公司或富人有足夠多的應(yīng)繳稅款從而享受到稅收抵扣。這樣，可再生能源項目的財務(wù)收益最終都落入少數(shù)主體手中（Mendonca等，2009）。

不同類型政策在推動可再生能源技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的作用和效果存在較大差別。在專利申請和技術(shù)進步方面，政府扶持政策有著顯著影響，但不同政策適用的技術(shù)類型有所不同。其中，F(xiàn)IT等直接補助政策對推動太陽能等高成本可再生能源的技術(shù)進步作用顯著；RPS／TGC等政策更有利于風(fēng)能等最具成本競爭優(yōu)勢可再生能源的技術(shù)進步；而ITC／PTC等稅收政策則適用于多種可再生能源類型（Johnstone等，2008）。

從可再生能源技術(shù)應(yīng)用推廣的效果來看，不同類型政策也存在很大差距。丹麥、德國、西班牙、葡萄牙及其他實施FIT的歐盟國家取得了巨大成功。目前，德國、西班牙和丹麥在可再生能源領(lǐng)域早已成為世界領(lǐng)跑者，成功實現(xiàn)了設(shè)定的可再生能源滲透率及其他各項目標，特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和就業(yè)創(chuàng)造；德國還在二氧化碳減排方面取得預(yù)期效果（Lipp，2007；Krajacic等，2011）。相比之下，實施RPS／TGC政策的英國，可再生能源推廣的成效則明顯不足。盡管英國從1990年便開始實施可再生能源電力（RES－E）發(fā)展計劃，但包括可再生能源發(fā)電比例、二氧化碳減排等在內(nèi)的各項政策目標都未能取得預(yù)期效果（Lipp，2007；Wood和Dow，2011）。至于以ITC／PTC政策為主的美國，雖然早在1970年代石油危機后便開始實施了與德國相似的可再生能源發(fā)展政策，但最終的政策路徑和成效卻迥異；2000年以后，德國可再生能源產(chǎn)業(yè)，不論是裝機容量還是出口都明顯好于美國（Laird和Stefes，2009）。

表3 不同類型可再生能源支持政策對比一覽表

五、總結(jié)性評論與政策建議

前面各部分結(jié)合工業(yè)革命以來的5次技術(shù)革命，梳理了技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的基本規(guī)律和主要影響因素。著重分析以可再生能源技術(shù)為核心的新技術(shù)體系背后孕育的新技術(shù)－經(jīng)濟范式，并就推動可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行探討。據(jù)此，可以做出以下判斷。

第一，工業(yè)革命以來大約經(jīng)歷了5次技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換，每一次轉(zhuǎn)換都是新技術(shù)體系與傳統(tǒng)技術(shù)體系競爭的結(jié)果。新技術(shù)體系的形成通常需要相互關(guān)聯(lián)的多個通用性技術(shù)領(lǐng)域同時出現(xiàn)激進式創(chuàng)新，并引發(fā)技術(shù)革命。

第二，引發(fā)技術(shù)革命和技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的新技術(shù)體系通常以能源動力技術(shù)為核心，涵蓋原材料、交通運輸和信息通訊等領(lǐng)域；相關(guān)新興技術(shù)具有通用性、滲透性和網(wǎng)絡(luò)性等特征，并對社會生產(chǎn)消費組織模式產(chǎn)生深刻影響。

第三，技術(shù)－經(jīng)濟范式的成功轉(zhuǎn)換還與資源稟賦、經(jīng)濟社會制度以及思想文化等因素密切相關(guān)，而這些因素在一定程度上又取決于各國自身的客觀條件。

第四，可再生能源技術(shù)有望引發(fā)新的技術(shù)革命，并與關(guān)聯(lián)的新材料、智能電網(wǎng)、新能源汽車、新一代信息通訊和先進制造等技術(shù)群構(gòu)成新的技術(shù)體系；新技術(shù)體系以能源動力領(lǐng)域為核心，涵蓋了原材料、交通和信息通訊等重要領(lǐng)域，有望成為新的主導(dǎo)技術(shù)體系。

第五，隨著可再生能源等新興技術(shù)的推廣應(yīng)用，社會生產(chǎn)消費組織模式和技術(shù)－經(jīng)濟體系已經(jīng)呈現(xiàn)出分布式、個性化、安全穩(wěn)定和綠色低碳等新特征，勾勒出新技術(shù)－經(jīng)濟范式的初步框架；而資源稟賦、經(jīng)濟制度、社會能力和思想文化等因素也在推動范式的再次轉(zhuǎn)換。

第六，可再生能源技術(shù)是新技術(shù)體系的核心，推動可再生能源技術(shù)創(chuàng)新也是實現(xiàn)技術(shù)－經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。為此，需要結(jié)合激進式創(chuàng)新的技術(shù)屬性和能源項目的行業(yè)特征，從降低成本和風(fēng)險的角度采取相應(yīng)的扶持政策。

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