英國國家創(chuàng)新體系新動向

◎ 文/王海燕 張寒

英國國家創(chuàng)新體系新動向

◎ 文/王海燕 張寒

20世紀90年代，英國政府陸續(xù)頒布了若干創(chuàng)新白皮書及行動計劃，這些政策的出臺改變了英國政府對待創(chuàng)新活動的態(tài)度，政府強調(diào)在繼續(xù)保持英國科學(xué)強國地位的同時，要強化科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)產(chǎn)品的能力，提高其商業(yè)開發(fā)效率，正是這些政策塑造了英國國家創(chuàng)新體系。

國家創(chuàng)新體系概念由英國學(xué)者弗里曼在1987年研究日本經(jīng)濟崛起時提出。他認為國家創(chuàng)新體系強調(diào)制度和組織層面的創(chuàng)新，其主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、協(xié)調(diào)國家創(chuàng)新活動，讓政府、大學(xué)和研究機構(gòu)、企業(yè)和其他中介機構(gòu)等行動者，為了共同的社會和經(jīng)濟目標建設(shè)性地相互作用，而創(chuàng)新是該系統(tǒng)中推動變革和發(fā)展的關(guān)鍵動力。本文通過對英國創(chuàng)新政策的梳理，把握英國政府對創(chuàng)新的態(tài)度，重點討論英國政府如何建立學(xué)術(shù)界與企業(yè)界之間的聯(lián)系，并從中得出對我國的啟示。

政府在創(chuàng)新中的角色轉(zhuǎn)型

1993年5月26日，英國貿(mào)易和工業(yè)部首次公布創(chuàng)新白皮書《實現(xiàn)我們的潛能：科學(xué)、工程和技術(shù)戰(zhàn)略》，核心是將英國強大的科學(xué)和工程領(lǐng)域優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為英國經(jīng)濟增長的財富，首次將科技創(chuàng)新提升到國家戰(zhàn)略，并強調(diào)政府在其中發(fā)揮的引領(lǐng)作用。政府要鼓勵工業(yè)界和學(xué)術(shù)界建立合作關(guān)系，鼓勵大學(xué)或研究機構(gòu)加強與所在地企業(yè)的聯(lián)系。政府應(yīng)該是科學(xué)基礎(chǔ)的主要投資者、大學(xué)和企業(yè)合作的服務(wù)者、創(chuàng)新的管理者和公共科學(xué)信仰的推動者，通過配置資源和制定激勵計劃來推進公共服務(wù)。政府的具體職責(zé)是，通過制度安排，保障創(chuàng)新收益；優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，建立盈利和公共部門的平衡機制，在實現(xiàn)對私營部門最有效刺激以促進創(chuàng)新的同時，保持足夠的“公共性”以推進創(chuàng)新成果的社會應(yīng)用；通過公共投入杠桿，矯正市場選擇所造成的缺乏協(xié)調(diào)、公益研究落空的偏差。

此后，英國政府還頒布了其他白皮書，1998年的《我們的競爭：建設(shè)知識型經(jīng)濟》、2000年的《卓越與機遇：21世紀科學(xué)與創(chuàng)新政策》和2001年的《變革世界中的機遇：創(chuàng)業(yè)、技能和創(chuàng)新》。2003年英國教育與技能部發(fā)布的技術(shù)戰(zhàn)略白皮書《認識到我們的潛力》中，強調(diào)大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)三者之間在提高國家競爭力方面起到的相互聯(lián)系作用。

2004年，英國貿(mào)易和工業(yè)部發(fā)布《科學(xué)與創(chuàng)新投資框架（2004-2014年）》，明確提出要將英國建設(shè)成為世界最好的創(chuàng)新型國家。主要內(nèi)容包括：保持和發(fā)展英國國際水平的研究基礎(chǔ)，加強研究機構(gòu)與企業(yè)、消費者之間的聯(lián)系，使英國的知識轉(zhuǎn)移更加順暢，促進科技創(chuàng)新在產(chǎn)品設(shè)計、加工生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)各個階段的應(yīng)用；政府應(yīng)該加大對科技創(chuàng)新的支持力度，到今年政府對科學(xué)總投入要增加到225億英鎊，全民研發(fā)投資應(yīng)占GDP比重的2.5%；這一規(guī)劃還強調(diào)了基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟和公共服務(wù)需求的反映、企業(yè)的研發(fā)投資和參與、高素質(zhì)勞動力的培養(yǎng)、公眾對科學(xué)研究的參與和信任等。作為配套政策，英國貿(mào)易和工業(yè)部還發(fā)布了《從知識中創(chuàng)造價值》的5年行動計劃。

2008年，英國政府再次發(fā)布《創(chuàng)新國家白皮書》，提出建立橫跨全社會層面的創(chuàng)新型國家目標，其中特別強調(diào)英國政府的引導(dǎo)和調(diào)控作用，確立政府引導(dǎo)型的國家創(chuàng)新體系模式。

多種渠道促進技術(shù)轉(zhuǎn)移

1.建設(shè)大學(xué)科技園，營造大學(xué)和工業(yè)界之間緊密聯(lián)系的良好環(huán)境

（1）科技園旨在提高大學(xué)科研成果商業(yè)開發(fā)的可能性和盈利性，滿足抱有創(chuàng)業(yè)想法學(xué)者的需求。1972年，英國成立了最早的兩個科技園：劍橋大學(xué)科技園和赫利奧特-瓦特大學(xué)科技園，它們也是歐洲國家最早的一批科技園。

英國企業(yè)和大學(xué)之間的聯(lián)系一直比較松散，缺乏合作經(jīng)驗?？萍紙@成為溝通大學(xué)和工業(yè)界之間的重要橋梁，在科研成果和先進技術(shù)的商業(yè)化開發(fā)方面發(fā)揮著積極作用。與美國科技園不同的是，英國所有的科技園都建在大學(xué)里或大學(xué)附近，還成立了世界上最早的科技園協(xié)會（UKSPA），UKSPA從1984年成立至今已滿30周年，目前的會員除了科技園之外，還包括孵化器、研究園、技術(shù)中心等。它本質(zhì)上是一個非政府組織，積極參加各種國家和區(qū)域咨詢機構(gòu)，與全英的區(qū)域發(fā)展機構(gòu)之間保持著密切聯(lián)系，作為科技園之間信息交流和內(nèi)外聯(lián)系的重要平臺，代表科技園參加活動。UKSPA認為科技園主要有3個基本功能：促進研發(fā)密集企業(yè)的成立和發(fā)展；提高大企業(yè)與小企業(yè)和高技術(shù)企業(yè)之間建立聯(lián)系的環(huán)境；促進企業(yè)、大學(xué)和其他研究機構(gòu)之間正式和可操作層面的聯(lián)系。

英國的科技園數(shù)量在20年內(nèi)出現(xiàn)了快速增長，到1999年增長到46個，2003年達到100個左右，其中許多老牌的英國大學(xué)也建立了科技園。科技園以技術(shù)、企業(yè)和創(chuàng)新中心著稱，旨在滿足創(chuàng)業(yè)企業(yè)和成長階段企業(yè)的需求?？萍紙@與當(dāng)?shù)氐难芯恐行幕虼髮W(xué)保持著緊密聯(lián)系，主要是從組織層面上為園區(qū)內(nèi)的企業(yè)和所在地學(xué)術(shù)界的研究專家、具有企業(yè)管理知識的專家之間建立聯(lián)系。

雖然“大學(xué)-科技園”之間的地理臨近性并沒有在建立大學(xué)和企業(yè)之間正式的合作關(guān)系上發(fā)揮很大作用，但是卻在非正式和人力關(guān)系的建立上發(fā)揮了重要作用。Westhead和Storey（1995）通過調(diào)查英國科技園內(nèi)和科技園外的企業(yè)（其中包括35個科技園中的企業(yè)）發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)與大學(xué)之間有著某種聯(lián)系，會使企業(yè)生存下來的幾率更大；而科技園區(qū)內(nèi)的企業(yè)更容易與大學(xué)之間保持某種程度上的聯(lián)系，由此可以證明大學(xué)科技園對小型科技企業(yè)的生存是很重要的。1998年9月英國政府發(fā)布了白皮書《我們未來的競爭力：建設(shè)知識驅(qū)動的經(jīng)濟》，此后，人們對大學(xué)和各自科技園中開展的工作有了更廣泛的理解并認為科技園從根本上對英國經(jīng)濟的福祉至關(guān)重要。這種理解帶來了更多的機構(gòu)對園區(qū)里處于高速增長的新企業(yè)需求的關(guān)注及支持。這項政策推出后的一些行動計劃也體現(xiàn)了大學(xué)應(yīng)該在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮積極作用，即依托科技園刺激經(jīng)濟發(fā)展，企業(yè)可以共享大學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施，獲得智力和人力支持。

（2）英國科技園的發(fā)展，具有以下特點：其一，地理位置上與大學(xué)的臨近性。英國科技園建立在研究機構(gòu)、大學(xué)內(nèi)或附近；其二，功能趨向多元化。早期的科技園類似于孵化器企業(yè)，以盈利為主，幫助大學(xué)科技成果進入市場?，F(xiàn)在的科技園，除為創(chuàng)新型企業(yè)營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、提供服務(wù)外，其本身也從事研發(fā)活動和新產(chǎn)品開發(fā)；其三，園區(qū)的投資結(jié)構(gòu)變化。在園區(qū)發(fā)展早期，主要依靠政府和公共部門，即政府提供資金支持（包括對園區(qū)內(nèi)企業(yè)支持）、大學(xué)提供場所等基礎(chǔ)設(shè)施，園區(qū)發(fā)展的資金來源中所在地高?；蜓芯繖C構(gòu)、地方政府所占比例較高。目前，科技園的資金來源中，私營機構(gòu)投資增加，相對而言，大學(xué)和研究機構(gòu)的投資比例下降；其四，開放性和國際性?？萍紙@雖然建在大學(xué)內(nèi)或附近，但是其服務(wù)對象面向所有國家和地區(qū)，只要是在園區(qū)內(nèi)的企業(yè)或創(chuàng)業(yè)者，都可獲得相同的政策待遇。這吸引了許多其他國家的企業(yè)入駐英國科技園，提高了其國際化程度。

2.改革公共資助類知識產(chǎn)權(quán)制度，健全大學(xué)科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系

英國是世界上最早建立現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度的國家，在知識產(chǎn)權(quán)促進經(jīng)濟增長方面具有敏銳的觀察能力和豐富的經(jīng)驗。21世紀初，英國在知識產(chǎn)權(quán)方面進行了許多改革。2001年，英國貿(mào)易和工業(yè)部成立了知識產(chǎn)權(quán)咨詢委員會，英國專利局出臺了一項針對承擔(dān)政府科研項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬的政策指南，規(guī)定除了高等教育撥款委員會和研究理事會資助下的研究成果知識產(chǎn)權(quán)屬于大學(xué)之外，其他政府資助類獲得的知識產(chǎn)權(quán)一般應(yīng)授予發(fā)明者。2003年成立了制定創(chuàng)新戰(zhàn)略的創(chuàng)新小組，專利局也是小組成員。2004年，英國政府對專利法進行修訂，新專利法允許專利權(quán)轉(zhuǎn)讓人或抵押人自行與受讓人簽訂合同進行轉(zhuǎn)讓等交易。2007年，英國專利局更名為英國知識產(chǎn)權(quán)局，成為貿(mào)易和工業(yè)部的下屬機構(gòu)，負責(zé)管理工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。2004-2008年，英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開始活躍，技術(shù)許可合同的數(shù)量也開始明顯增長，英國大學(xué)簽訂的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移許可合同數(shù)量增長了48.2%。

如何平衡學(xué)術(shù)研究的傳統(tǒng)角色和商業(yè)化開發(fā)的需求，英國國家科學(xué)院政策咨詢小組（NAPAG）認為應(yīng)該注意3點：其一，關(guān)于著作的版權(quán)，應(yīng)該屬于大學(xué)學(xué)者本人而不是其所工作的機構(gòu)；其二，通過幫助大學(xué)熟知法律規(guī)定，敦促大學(xué)減少與規(guī)定的沖突，促進大學(xué)與工業(yè)企業(yè)之間更明智和更恰當(dāng)?shù)暮献鳎黄淙?，強調(diào)政府應(yīng)該長遠地看待學(xué)術(shù)研究給社會帶來的福利，而不是僅僅追求短期效益。

3.成立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織機構(gòu)，經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移

過去，英國大學(xué)很少關(guān)注其科研成果的商業(yè)開發(fā)。根據(jù)1967年《英國發(fā)明開發(fā)法》規(guī)定，政府資助的研發(fā)成果一律歸國家所有，由國家研究開發(fā)公司（NRDC）負責(zé)研究成果的商業(yè)化，學(xué)術(shù)研究知識產(chǎn)權(quán)也統(tǒng)一由其管理。NRDC成立于1948年，是一個非部門性政府管理機構(gòu)，負責(zé)將技術(shù)從公共部門轉(zhuǎn)移到私營部門。它于1981年與全國企業(yè)局（The National Enterprise Board）合并形成了英國技術(shù)集團（BTG），核心職能是對公共資金資助下的發(fā)明進行轉(zhuǎn)讓以及商業(yè)開發(fā)，這也是世界上第一家專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的組織。BTG對公共資助的研究成果有排他性的商業(yè)開發(fā)權(quán)利。1992年，BTG私有化改制，成為知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀人，為大學(xué)和其他公司提供服務(wù)，收取傭金，并于1995年成為股份公司，成功上市，成為經(jīng)營技術(shù)轉(zhuǎn)移的全球性公司。1985年，英國保守黨廢除了政府資助的研發(fā)成果一律歸國家所有的規(guī)定，從此大學(xué)可以自行選擇機會是自己擁有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或管理權(quán)，還是依靠BTG提供知識產(chǎn)權(quán)管理和運用方面的服務(wù)。

4.制定多渠道合作計劃，加強企業(yè)與大學(xué)的合作

為了加強企業(yè)與大學(xué)的合作，促進大學(xué)研究成果流向企業(yè)，政府從政策層面制定了許多專項計劃，比如LINK計劃、法拉第伙伴項目等。企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠從這些計劃中獲得政府層面的資金資助，也能與大學(xué)建立更為密切的合作關(guān)系。大學(xué)與企業(yè)的合作還可以從工程與自然科學(xué)研究基金、知識轉(zhuǎn)移基金中獲得支持。