缺一不可：現(xiàn)代化的共性因素及其邏輯關(guān)系

曹長(zhǎng)智

（南京大學(xué) 政府管理學(xué)院，江蘇 南京 210046）

一、何謂現(xiàn)代化

相對(duì)于“傳統(tǒng)”而言，現(xiàn)代化包含著社會(huì)進(jìn)化、變遷、發(fā)展的內(nèi)容。西方學(xué)者以西方為中心，從西方的發(fā)展道路來(lái)解釋和規(guī)范現(xiàn)代化。帕森斯從西方社會(huì)的一般形象中獲得“現(xiàn)代性”的屬性，在他的社會(huì)進(jìn)化和社會(huì)變遷理論中把現(xiàn)代化完全解釋成了西化或美國(guó)化，［1］就目前來(lái)看顯然是片面的，因?yàn)楸就粱强陀^存在，現(xiàn)代化不可能泯滅民族性。羅榮渠先生從歷史唯物主義的觀點(diǎn)出發(fā)，將現(xiàn)代化從廣義和狹義來(lái)解釋。廣義的現(xiàn)代化是指工業(yè)革命以來(lái)，現(xiàn)代生產(chǎn)力引發(fā)社會(huì)生產(chǎn)方式與人類(lèi)生活方式的大變革，這是以現(xiàn)代工業(yè)、科學(xué)和技術(shù)革命為動(dòng)力，從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的大轉(zhuǎn)變，是工業(yè)主義滲透到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、思想各個(gè)領(lǐng)域并引發(fā)社會(huì)組織和社會(huì)行動(dòng)深刻變革的過(guò)程，現(xiàn)代化是一種心理態(tài)度、價(jià)值觀和生活方式的改變過(guò)程。［2］狹義的現(xiàn)代化是指第三世界經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家采取高效率途徑，通過(guò)廣泛的經(jīng)濟(jì)技術(shù)改造和社會(huì)改革，迅速趕上工業(yè)國(guó)和適應(yīng)新環(huán)境發(fā)展的過(guò)程。

現(xiàn)代化是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的整體躍遷?，F(xiàn)代和傳統(tǒng)之間，存在著一條鴻溝，在現(xiàn)代和傳統(tǒng)之間填充現(xiàn)代性，使這兩極的差距逐漸消失，使社會(huì)逐步向現(xiàn)代化躍遷。這個(gè)躍遷是現(xiàn)代化的共性因素整體性起作用的結(jié)果，而且是一種可持續(xù)性的發(fā)展。

二、現(xiàn)代化的共性因素及其作用

現(xiàn)代化的共性因素，即普及性因素，是在現(xiàn)代化進(jìn)程中不可或缺的具有普世價(jià)值的因素。現(xiàn)代化的共性因素主要包括三個(gè)方面：即物質(zhì)層面的工業(yè)化、制度層面的市場(chǎng)化和精神層面的民主化。

（一）以工業(yè)化為特征的物質(zhì)層面因素

1.工業(yè)化是現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，是現(xiàn)代化的一個(gè)必然的階段。在這一過(guò)程中，工業(yè)發(fā)展絕不是孤立進(jìn)行的，而總是與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和服務(wù)業(yè)發(fā)展相輔相成的，總是以貿(mào)易的發(fā)展、市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大和產(chǎn)權(quán)交易制度的完善等為依托的。由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到工業(yè)經(jīng)濟(jì)再到知識(shí)經(jīng)濟(jì)，這是生產(chǎn)力發(fā)展的一般規(guī)律。工業(yè)化是承上啟下的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的必然階段。工業(yè)化是發(fā)展中國(guó)家由落后狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)狀態(tài)、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路。工業(yè)化是一個(gè)歷史性概念，在相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期中，工業(yè)化是現(xiàn)代化的具體體現(xiàn)。

2.工業(yè)化是現(xiàn)代化的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提，是現(xiàn)代化啟動(dòng)的關(guān)鍵?，F(xiàn)代化的物質(zhì)層面的因素，包括工業(yè)化、器物、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等。技術(shù)密集型工業(yè)的比重日益提高、新興工業(yè)部門(mén)的建立與發(fā)展，是工業(yè)部門(mén)結(jié)構(gòu)高度化的主要標(biāo)志。20世紀(jì)以來(lái)，特別是在第二次世界大戰(zhàn)后，工業(yè)化成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)?，F(xiàn)代化圍繞工業(yè)化這一核心展開(kāi)工作，其目的就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)是社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。

現(xiàn)代化的首要因素是科學(xué)技術(shù)。在人類(lèi)歷史上，工業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷過(guò)三次科學(xué)技術(shù)革命，每一次科學(xué)技術(shù)革命都不同程度地推進(jìn)了工業(yè)化進(jìn)程。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，在不同的歷史時(shí)代，工業(yè)化又必然具有不同的內(nèi)涵，起到不同的作用。例如經(jīng)典力學(xué)、經(jīng)典電動(dòng)力學(xué)體系的技術(shù)性應(yīng)用，為現(xiàn)代化的加速發(fā)展創(chuàng)造了條件。工業(yè)化的本質(zhì)是科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)品化，產(chǎn)品生產(chǎn)和科學(xué)研究結(jié)合起來(lái)，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力。因而中國(guó)“四個(gè)現(xiàn)代化”的核心定位即為科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化。

科學(xué)管理也是科學(xué)技術(shù)的一個(gè)層面，需要科學(xué)理性精神。在工業(yè)管理中，采用現(xiàn)代化的管理體制、合理化的生產(chǎn)組織、科學(xué)化的管理方法和電子計(jì)算機(jī)化的管理手段，才能達(dá)到優(yōu)化資源配置，取得最佳經(jīng)濟(jì)效益的目的。同時(shí)，科學(xué)管理的理性也為學(xué)術(shù)平等和民主的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。

綜上所述，物質(zhì)層面的工業(yè)化是現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和前提。馬林諾夫斯基說(shuō)，在一切關(guān)于民族“優(yōu)劣”的爭(zhēng)執(zhí)中，最后的斷語(yǔ)就在武器，它是最后一著。［3］馬氏之說(shuō)是對(duì)器物——物質(zhì)作用的過(guò)度強(qiáng)調(diào)，但是，如果沒(méi)有世俗化的追求，就沒(méi)有現(xiàn)代化的啟動(dòng)。

（二）以市場(chǎng)化為主導(dǎo)的制度層面的因素

1.市場(chǎng)化是在開(kāi)放的市場(chǎng)中，以市場(chǎng)的需求為導(dǎo)向，競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰為手段，實(shí)現(xiàn)資源充分合理配制、效率最大化目標(biāo)的機(jī)制。具體而言，市場(chǎng)化是以建立市場(chǎng)型管理體制為重點(diǎn)，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全面推進(jìn)為標(biāo)志，以社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活全部轉(zhuǎn)入市場(chǎng)軌道為基本特征的。把特定對(duì)象按照市場(chǎng)原理進(jìn)行組織的行為，通過(guò)市場(chǎng)化，實(shí)現(xiàn)資源和要素優(yōu)化配置，從而提高社會(huì)效率，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。它的主要內(nèi)容是：在所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)大步推進(jìn)各類(lèi)市場(chǎng)的發(fā)展，形成完整的市場(chǎng)機(jī)制，讓各類(lèi)市場(chǎng)參數(shù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)行中的各種經(jīng)濟(jì)組織和所有制改革，完善市場(chǎng)基礎(chǔ)和機(jī)制。

2.市場(chǎng)化是現(xiàn)代化的推動(dòng)力，也是現(xiàn)代化的運(yùn)行機(jī)制和制度保障。市場(chǎng)化是現(xiàn)代化進(jìn)程中一種有意義的全社會(huì)的總動(dòng)員。人人都可以參與到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。談到制度層面，現(xiàn)代化的重點(diǎn)還是指向于經(jīng)濟(jì)制度的確立。另外還有政治秩序、法律制度作為現(xiàn)代化的保障制度。

11月30日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局服務(wù)業(yè)調(diào)查中心和中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布了中國(guó)采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)，11月份，制造業(yè)PMI為50.0%，環(huán)比小幅回落0.2個(gè)百分點(diǎn)，處于臨界點(diǎn)。對(duì)此，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局服務(wù)業(yè)調(diào)查中心高級(jí)統(tǒng)計(jì)師趙慶河表示，11月中國(guó)制造業(yè)采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)小幅回落，制造業(yè)景氣度雖回落，但結(jié)構(gòu)持續(xù)改善。

首先，經(jīng)濟(jì)制度是現(xiàn)代化發(fā)展的保障。經(jīng)濟(jì)是物質(zhì)層面的同時(shí)也是制度層面的概念。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立在雙方自由選擇的基礎(chǔ)之上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)注的是等價(jià)交換，并伴隨著競(jìng)爭(zhēng)性。競(jìng)爭(zhēng)有利于效率的提高、成本的降低和技術(shù)的發(fā)展提升。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在于擴(kuò)大工業(yè)化的規(guī)模，深化經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)制。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)暗示大家可以不等價(jià)，就產(chǎn)生了投機(jī)行為和市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。因而也就需要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和調(diào)控。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，可以建立適當(dāng)?shù)恼{(diào)控體系，將有限的民主自由和有限政府干預(yù)結(jié)合起來(lái)，從而影響和運(yùn)作市場(chǎng)。

其次，政治秩序和法律制度是現(xiàn)代化發(fā)展過(guò)程的保障。威權(quán)政府的衰敗并不僅僅是因?yàn)樗鼈冏兊酶?，而也是其無(wú)法滿足和保障其民眾的需要和期望。當(dāng)政治秩序的傳統(tǒng)合法化已經(jīng)崩潰時(shí)，與此相適應(yīng)，構(gòu)建政治秩序的各種可能性被開(kāi)辟出來(lái)，在如何構(gòu)建政治秩序的問(wèn)題上，出現(xiàn)了聚訟紛紜的局面，也出現(xiàn)了沖突的可能性。它把反叛的傾向、思想上的反律法主義與建立中心、設(shè)立制度的強(qiáng)烈傾向結(jié)合起來(lái)，引起了社會(huì)動(dòng)蕩和抗議運(yùn)動(dòng)。這些運(yùn)動(dòng)成為政治過(guò)程的一個(gè)持久的組成部分。［4］羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段—非共產(chǎn)黨宣言》中認(rèn)為，當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家的“起飛”同工業(yè)先進(jìn)國(guó)家歷史上所實(shí)現(xiàn)的“起飛”相比，有些條件是不同的，主要有兩個(gè)困難：除了人口增長(zhǎng)率高的影響之外，國(guó)內(nèi)動(dòng)蕩引起的人才和資金外流也是一個(gè)主要困境。威權(quán)統(tǒng)治的合法性危機(jī)是導(dǎo)致民主轉(zhuǎn)型的一個(gè)非常重要的推動(dòng)力。合法性即正當(dāng)性，是民眾對(duì)一個(gè)政權(quán)的統(tǒng)治權(quán)利的認(rèn)可。對(duì)一個(gè)穩(wěn)定的、可持續(xù)的政權(quán)來(lái)說(shuō)，不僅要有政績(jī)的合法性，而且還要有程序的合法性 （亨廷頓語(yǔ)）?？梢?jiàn)，保持合法、穩(wěn)定的政治秩序，也是現(xiàn)代化發(fā)展的必要條件，是現(xiàn)代化進(jìn)行的保障。法律制度的保障作用的意義在于保障市場(chǎng)秩序，法律可使契約剛性化。如通過(guò)法律重新確認(rèn)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，從而形成真正的商品交易者。

（三）以民主化為目標(biāo)的精神層面即思想文化層面的因素

1.民主化通常指的是從其他政權(quán)型態(tài) （威權(quán)主義或極權(quán)主義等）轉(zhuǎn)變成民主體制，同時(shí)民眾獲得自由和民主的過(guò)程。民主化可以被視為一種長(zhǎng)期而且連續(xù)的歷史過(guò)程，而且可以發(fā)生在各種社會(huì)領(lǐng)域（如在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、家庭）。在這個(gè)過(guò)程中，政治權(quán)威的組織方式可能會(huì)出現(xiàn)本質(zhì)上的改變。［5］

2.民主化是現(xiàn)代化的核心價(jià)值保障體系和終極目標(biāo)?，F(xiàn)代社會(huì)的變遷與現(xiàn)代化是一個(gè)以文明圈為界限的多樣化選擇過(guò)程。多元現(xiàn)代性觀念，一方面強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代性作為一種獨(dú)特文明的現(xiàn)代性，一方面強(qiáng)調(diào)其中的具體制度和文化模式具有巨大的可變性和易變性。［6］雖然S·N·艾森斯塔特認(rèn)為文化具有易變性和可變性，但文化傳統(tǒng)因素是一個(gè)社會(huì)持久的因素。要從根本上來(lái)促進(jìn)社會(huì)的現(xiàn)代化，其主要因素還在于文化。要使社會(huì)現(xiàn)代化的進(jìn)程加快，就要從社會(huì)民主化開(kāi)始才能做到。從這個(gè)層面講，在現(xiàn)代化因素中，作為精神層面的民主和文化還是極為重要的層面。

為了達(dá)到現(xiàn)代化的目標(biāo)，若以西方價(jià)值觀為核心的民主觀來(lái)全盤(pán)否定第三世界國(guó)家的歷史文化傳統(tǒng)，是不利于其現(xiàn)代化長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的，或者只是飲鴆止渴。因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化因素的影響，是根深蒂固的。

就經(jīng)濟(jì)民主化來(lái)講，政府絕對(duì)不能參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。亞當(dāng)斯密說(shuō)得好：管得最少的政府，是最好的政府。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、分配的公平及合理化，也需要民主作為保障。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，那么作為上層建筑的社會(huì)民主的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)民主，經(jīng)濟(jì)民主在于其交易的透明化、公開(kāi)化----民主使政府的干預(yù)科學(xué)運(yùn)行。

現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)需要發(fā)展，發(fā)展就是擴(kuò)展自由。阿馬蒂亞·森精致簡(jiǎn)明而范圍廣泛地闡述了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展就其本性而言是自由的增長(zhǎng)”這一概念。他指出，自由是發(fā)展的首要目的，自由也是促進(jìn)發(fā)展不可缺少的重要手段。自由是發(fā)展的條件，也是發(fā)展的最高目標(biāo)，［7］民主化是現(xiàn)代化的終極目標(biāo)。社會(huì)的整體變遷的最終完成，必然表現(xiàn)為人之生存方式的變遷。而人的生存方式的確立，是通過(guò)文化對(duì)人的塑造而完成的。［8］社會(huì)的現(xiàn)代化實(shí)質(zhì)上是人的現(xiàn)代化，是民主和自由的實(shí)現(xiàn)，民主化是現(xiàn)代化的核心價(jià)值保障體系和終極目標(biāo)。

三、現(xiàn)代化共性因素的邏輯關(guān)系

（一）現(xiàn)代化各個(gè)共性因素的先后邏輯

有學(xué)者認(rèn)為：現(xiàn)代化進(jìn)程一般來(lái)講，對(duì)于中國(guó)社會(huì)現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程，概括為：器物、制度和文化三個(gè)階段。與其對(duì)應(yīng)的三大重要?dú)v史運(yùn)動(dòng)是：洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、戊戌變法和五四新文化運(yùn)動(dòng)。另一些學(xué)者則認(rèn)為：這一進(jìn)程應(yīng)該是：文化、制度到器物。［9］

（二）現(xiàn)代化各個(gè)共性因素發(fā)展的主次之序

現(xiàn)代化兼具多元性、發(fā)展性和科學(xué)性。各個(gè)因素之間，存在相互關(guān)聯(lián)并各起作用且相互影響，不能說(shuō)誰(shuí)的動(dòng)員力或者說(shuō)解放力度最大。哪個(gè)時(shí)期重點(diǎn)拓展哪些因素，需要看本國(guó)所處的現(xiàn)代化階段。

現(xiàn)代化的進(jìn)程，各個(gè)要素之間有必然的科學(xué)聯(lián)系，是一個(gè)科學(xué)的體系。當(dāng)技術(shù)科學(xué)因素的升級(jí)還沒(méi)有完成，制造業(yè)還沒(méi)有搞好，卻逆行先搞所謂的文化產(chǎn)業(yè)，就不符合現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律（龐紹堂先生語(yǔ)）。雖然文化的引領(lǐng)作用非常重要，但將文化作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)來(lái)發(fā)展，在還沒(méi)有達(dá)到此發(fā)展高度和層級(jí)之時(shí)，可謂舍本逐末，必將事倍功半，甚至走向彎路。因此，現(xiàn)代化的發(fā)展要兼顧本國(guó)的國(guó)情和發(fā)展實(shí)際。

（三）現(xiàn)代化是一個(gè)整體，各個(gè)因素缺一不可，互為促進(jìn)

1.三者缺一不可?，F(xiàn)代化發(fā)端于物質(zhì)層面的追求，但是僅此一個(gè)層面不足以完成現(xiàn)代化。從近代來(lái)看，國(guó)人好像對(duì)物質(zhì)層面的器物和技術(shù)的追逐此類(lèi)頗具牽強(qiáng)的論斷十分合意，在不具備條件的情況下急不可耐地追求片面的現(xiàn)代化，從而在現(xiàn)代化進(jìn)程中將首要任務(wù)指向物質(zhì)的層面。那么，有再多的堅(jiān)船利炮（器物），沒(méi)有敢于沖鋒的猛士（自由民主），將如何？執(zhí)政者不準(zhǔn)進(jìn)攻（政治制度），將如何？這只是在經(jīng)濟(jì)落后和懵懂的思想啟蒙未完成之時(shí)，胡思亂想，誤打誤撞的非科學(xué)體系之舉。同樣的道理，一個(gè)國(guó)家僅僅經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá) ，其它方面落后，遲早會(huì)掉落下來(lái)。因而，現(xiàn)代化必須三者兼具。

2.三者互為促進(jìn)。首先，以工業(yè)化為特征的物質(zhì)基礎(chǔ)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，促進(jìn)了民主文化層面的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)不僅僅在于推動(dòng)社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展，更在于它對(duì)精神方面的解放?？茖W(xué)技術(shù)的更重要的作用在于解放精神，推進(jìn)社會(huì)市場(chǎng)化制度的形成和完善，實(shí)現(xiàn)社會(huì)民主、經(jīng)濟(jì)民主和人的自由，從而推動(dòng)現(xiàn)代化的進(jìn)程。其次，市場(chǎng)化為主導(dǎo)的制度層面因素，保障了工業(yè)化的持續(xù)發(fā)展和社會(huì)化民主的實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)制度以及為其作為保障的政治制度和法律制度，無(wú)疑會(huì)促進(jìn)同質(zhì)性的工業(yè)化大生產(chǎn)的發(fā)展和飛躍。第三，以民主化為核心價(jià)值和目標(biāo)的精神層面因素，具有保障現(xiàn)代化運(yùn)行的意識(shí)形態(tài)功能。一個(gè)國(guó)家民眾之民主精神和意識(shí)形態(tài)的啟蒙及發(fā)展，在現(xiàn)代化進(jìn)程中具有重要的作用。民主同時(shí)還是一種制度，民主化對(duì)于以自由競(jìng)爭(zhēng)為特征的市場(chǎng)化起到了意識(shí)形態(tài)層面的保障作用，對(duì)以經(jīng)濟(jì)技術(shù)和產(chǎn)品為核心的工業(yè)化起到經(jīng)濟(jì)民主的保障作用。

總之，現(xiàn)代化是在其共性因素作用下的社會(huì)整體躍遷?，F(xiàn)代化的共性因素：物質(zhì)層面、制度層面和精神層面三者互相結(jié)合，在發(fā)展生產(chǎn)力、完善制度和民主文化建設(shè)方面相促進(jìn)。三個(gè)層面的共性因素在現(xiàn)代化進(jìn)程中，缺一不可，這體現(xiàn)了現(xiàn)代化的社會(huì)整體躍遷即現(xiàn)代化的整體性。

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