齊付安
(河南大學,河南 開封 475001)
近代是中國經(jīng)濟社會的重大轉折期,同時也是中國工業(yè)在殖民化程度不斷加深、西方資本主義經(jīng)濟掠奪不斷加劇背景下的緩慢起步期。從1861年清政府創(chuàng)辦近代軍事工業(yè)“安慶內軍械所”開始,經(jīng)歷大半個世紀,不論是在資金、規(guī)模還是在管理、技術等方面,整體仍處在分散落后的低水平狀態(tài)。1949年前,近代工業(yè)產(chǎn)值僅占全國工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的17%[1]。雖然近代中國工業(yè)化歷程的漫長曲折有著復雜的歷史原因,但率先進入工業(yè)化社會的西方國家的殖民掠奪,是近代中國早期工業(yè)化啟動后所面臨的基本背景和最大社會現(xiàn)實,對中國工業(yè)化進程產(chǎn)生的影響是深遠而巨大的。
中國作為傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會,自然經(jīng)濟形態(tài)在社會經(jīng)濟生活中長期占據(jù)著絕對地位。在進入近代以前的封建社會晚期,商品意識和早期形態(tài)的市場經(jīng)濟雖有一定發(fā)展,但主要體現(xiàn)在傳統(tǒng)商業(yè)和手工業(yè),這與用機器代替手工進行規(guī)?;a(chǎn)的近代工業(yè)有著很大的不同。真正意義上的近代中國工業(yè)是在鴉片戰(zhàn)爭之后西方資本主義大肆入侵過程中孕育發(fā)展的。外國資本對中國經(jīng)濟的掠奪最初是以進行不平等貿(mào)易開始的。鴉片戰(zhàn)爭后,清政府在 1842年簽訂了《南京條約》,開設上海等5處通商口岸。同年11月17日上海正式開埠,從此外國商品大量涌入,清政府“閉關鎖國”政策悲劇性地逐步走向瓦解。而中國的近代工業(yè)企業(yè)就是在這樣的背景下產(chǎn)生的。從推動因素和投資主體看,可分為三類:第一類是外國資本企業(yè)。近代歐洲機器工業(yè)的快速發(fā)展,使西方資本主義國家急于擴大商品市場。早期的在華外資企業(yè)完全服務于以掠奪性進出口貿(mào)易的開展和擴大,主要集中在航運、碼頭倉棧、船舶修造、原料特產(chǎn)加工、輕工業(yè)和公用事業(yè)等領域。船舶修造業(yè)的興起,是經(jīng)濟掠奪性貿(mào)易快速發(fā)展的直接產(chǎn)物。19世紀50年代上海已出現(xiàn)了第一批西式船廠、船塢,最早的是1850年英國創(chuàng)立的伯維公司(Purvis&Co.),至 1860 年上海先后興建的外資船廠已達12家[2]。19世紀末,進入成熟階段的西方資本主義利用甲午戰(zhàn)爭攫取的投資設廠權,紛紛在中國投資辦廠,英國的英美煙、亞細亞火油公司,美國的美孚公司等,在第一次世界大戰(zhàn)前就在華設立了分支機構。日本內外棉公司,原在日本設有兩家紡織廠,1911年進入中國,抗戰(zhàn)爆發(fā)前在中國共設廠18家,1936年其固定資產(chǎn)已達3344.5萬日元,成為當時中國境內最大的紡織資本集團。第二類是清政府官辦企業(yè)。在外資企業(yè)的刺激影響下,以曾國藩、李鴻章等人為代表的洋務派以“自強”、“求富”為口號,引進西方機器設備發(fā)展軍工,后擴展到民用品生產(chǎn)。通過官辦、官督商辦和官商合辦等形式,先后創(chuàng)辦了江南機器制造總局、福州船政局、河南機器局等軍工企業(yè)和輪船招商局、開平礦務局等民用工礦交通企業(yè)。從19世紀60年代到90年代上半期,清廷對創(chuàng)辦的34個軍工企業(yè)總投入5700萬兩[3],成為近代第一批中國資本主義工業(yè)企業(yè)。第三類是純粹民間資本的民辦企業(yè)。投資者主要是華僑和有外資企業(yè)經(jīng)歷的買辦,最早創(chuàng)辦的要數(shù)1866年的上海發(fā)昌機器廠和1873年的廣東繼昌隆剿絲廠。這類企業(yè)資本規(guī)模一般較小,大都在10萬元以下,有的只有幾千元,只有少數(shù)經(jīng)過長期積累成為近代著名的大企業(yè)。郭氏資本集團設立的永安紡織公司,1922年進入紡織業(yè),之后快速發(fā)展,在國內外建立了許多分公司或分莊,1935年集團擁有固定資產(chǎn)達1754萬元。第二、三類共同構成了中國早期資本主義工業(yè)的主導力量。由于都是在外資企業(yè)的刺激作用下產(chǎn)生發(fā)展起來的,有明顯的后發(fā)性和依附性,在殖民化不斷加深的社會條件下,他們面臨異常艱難的生存發(fā)展環(huán)境:一是資源被大量掠奪。以煤炭為例,外資煤礦產(chǎn)量占全國機械開采總量的比重,從1912年到1936年基本上都在70%以上[4]。二是資本被大量強占。戰(zhàn)爭賠款、毒品進口、大舉外債等使近代中國資金流失嚴重,1840年以后,財政盈余大幅減少,甚至頻頻出現(xiàn)赤字,赤字率最高年份達70%以上;“甲午戰(zhàn)爭后至1930年,中國被迫支付的賠款及毒品進口貨值這兩項完全屬于暴力掠奪性質的款項,共約16億8000多萬關兩,比這一時期外國對華企業(yè)投資匯入總額多出近一半”[5]。社會資本的稀缺必然導致民族工業(yè)融資渠道的狹窄和融資成本的畸高。三是行業(yè)空間被嚴重擠壓。以居于全國主導地位的上海棉紡織業(yè)為例,外資在行業(yè)投資中長期占據(jù)主導(詳見表1)。以上海公用事業(yè)為例,20世紀30-40年代,外國資本控制著上海90%以上的發(fā)電設備和發(fā)電量,至解放前,上海73.4%的自來水、97.4%的煤氣、100%的電話、100%的電車和21.6%的公共汽車都掌握在外國資本手里[2]。以經(jīng)濟掠奪為目標的外國資本主義企業(yè)的強勢主導,必然導致近代中國工業(yè)發(fā)展的內生動力不足,從而注定了中國早期工業(yè)化演進的長期性和曲折性。
表1 上海棉紡織業(yè)投資的中外比較[4] 單位:%
近代來華的外國資本主義企業(yè)不是我們自主招來的,是在中國國家主權受到侵犯和損害的前提下 “武裝”進入的,是為謀取暴利而來,其投資的行業(yè)、發(fā)展的規(guī)模和速度,完全取決于自身的經(jīng)濟利益和在華的實際需要。早期主要集中在能源開采、原材料加工和輕紡工業(yè),而作為工業(yè)之母的機器制造業(yè)則無人問津(投資部門構成詳見表2)。所以,近代中國工業(yè)的起步同中國近代社會的開放一樣,都是外部因素作用的結果,這就使近代中國的早期工業(yè)化從一開始就失去了道路的自主性和發(fā)展的公平性,生存和成長的空間受到支配和壓縮。這一局面的長期存在,導致了近代中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)結構的嚴重失衡。主要體現(xiàn)在三個方面:一是工業(yè)門類失衡。以位居全國工業(yè)中心的上海為例,工業(yè)以輕紡工業(yè)門類占絕大部分,而輕紡工業(yè)中又以紡織業(yè)最為發(fā)達。1933年上海市工業(yè)總產(chǎn)值統(tǒng)計中,紡織工業(yè)產(chǎn)值占40%以上;輕工業(yè)尤以食品為主,1931年食品占全市工業(yè)總產(chǎn)值的 32.9%[2];重化工業(yè)極為微弱,即使在經(jīng)過一個世紀之后,重化工業(yè)產(chǎn)值的比重依然得不到提高,至1949年還是僅占11.8%[2]。特別是代表工業(yè)發(fā)展水平的機械制造業(yè)進步非常緩慢,上海機器工業(yè)僅能制造一些簡單的小型機器,或為進口機器作配件,中國棉紡、面粉等工業(yè)所需的機器為外國廠商所壟斷。二是企業(yè)規(guī)模失衡。由于外資企業(yè)的長期不公平競爭,中國資本主義工業(yè)存續(xù)十分艱難,能夠堅持下去并不斷發(fā)展壯大的企業(yè)更是少之又少,近代中資工業(yè)企業(yè)以中小企業(yè)為主。據(jù)1933年的調查資料,在使用動力并雇工30人以上合乎工廠法的1186家工廠中,資本在50萬元以上的大型企業(yè)僅70家,占總數(shù)的5.9%[2]。以近代煤炭企業(yè)為例,外資煤礦年產(chǎn)大都在10萬—100萬噸,與國內煤礦的生產(chǎn)規(guī)模相比,多屬于大中型煤礦,其中外國獨資的煤礦的平均生產(chǎn)規(guī)模較之中外合資煤礦的平均生產(chǎn)規(guī)模更大,年產(chǎn)多為100萬噸以上。三是技術水平失衡。上海市各大面粉廠的機器設備多購自英美各國,而各小廠機器則多為本市機器廠所仿制。上海約103家橡膠企業(yè)中,約有3/4的工廠,機器都在5部以下,其所有機器及設備,均不及總數(shù)的1/3,而大中華、正泰、宏大這3個大型廠卻占企業(yè)機器37%[2]。
表2 甲午戰(zhàn)爭前外國在華工業(yè)投資部門構成[4]
鴉片戰(zhàn)爭之后,中國的獨立自主地位被打破,一步步滑向半殖民地。隨之孕育而生的近代中國資本主義工業(yè)企業(yè)則如“窮家的早產(chǎn)嬰兒”,在出身不好、發(fā)育不良的情況下還要過早經(jīng)受外資企業(yè)不平等競爭的“風雨”,這就注定了他們先天的脆弱性。這種脆弱性主要體現(xiàn)在以下四個方面:一是政治地位弱。由于發(fā)展落后和政府軟弱,近代中國的經(jīng)濟法規(guī)建設嚴重滯后且缺乏自主性,致使近代中國早期資本主義企業(yè)發(fā)展缺少一個基本的法律環(huán)境,基本權利在自己的國家得不到應有保護。19世紀末,上海企業(yè)還處于初創(chuàng)階段,“華商與洋商貿(mào)易,洋商有法律保護,而華商無之,故動受洋商之欺抑”[2]。二是市場地位不平等。鴉片戰(zhàn)爭以后,外國資本企業(yè)享有中國被迫接受的不平等條約賦予的特權,中國關稅自主權淪喪,洋人主政下的關稅政策使得外國產(chǎn)品進入中國幾乎無壁壘可言,成本極低。對內則由于戰(zhàn)爭賠款、政府貪腐,課稅名目繁多,地方政府層層加碼,使得近代中國資本主義企業(yè)從一開始就在市場競爭中處于不平等的地位。外資企業(yè)由于享有特權,其產(chǎn)品除了繳納5%的進口稅和2.5%的子口稅后可通行全國,而民族企業(yè)則必須遇關抽稅,過卡完厘,不僅稅率大大高于外資企業(yè),產(chǎn)品的流轉速度也因層層關卡而減緩。三是生產(chǎn)技術落后。一方面是機器設備簡陋且數(shù)量少。上海作為近代工業(yè)的中心城市,各工業(yè)企業(yè)中機械設備的陳舊老化是較普遍的現(xiàn)象,機器工業(yè)中平均3個多工人才擁有一臺機床;橡膠工業(yè)中,90%的生產(chǎn)工人不使用機器。1920年中國近代新式工業(yè)的產(chǎn)值為8.23億元,1936年上升為28.31億元,在包括手工業(yè)產(chǎn)值在內的整個工業(yè)總產(chǎn)值中的比重仍處于次要地位,分別占17.2%和30.7%[2]。另一方面是技術人才缺乏。為掌握西方先進技術和文化,清廷先后選派8批209名官費留學生赴歐美,其中專攻工業(yè)技術的只有23人[6]。以近代主要工業(yè)門類紡織業(yè)為例,19世紀末期最具實力的上海機器紡織局的技術學習還靠口傳及所積經(jīng)驗轉相授受,缺乏本國的紡織專門人才,沒有專門的書籍可供參考指導。清廷創(chuàng)辦的江南制造局,制造技術主要依靠外籍人員,“惟洋匠是恃,舍洋匠無所措手”[7]。至于其他行業(yè)、企業(yè),情況更是有過之而無不及。四是資本瓶頸嚴重。資本短缺與近代中國工業(yè)發(fā)展的矛盾,集中表現(xiàn)在兩個方面:其一是資本短缺導致民族工業(yè)發(fā)展包袱沉重。在列強的大肆掠奪下,近代中國社會資本嚴重不足,加上政府貪腐和公債濫發(fā)等因素,推動銀行放款利率大幅提高,各城市銀行放款利率一般在10%左右,最高達20%左右,而同時期西方資本主義國家的利率,最高也不超過5%[5]。為緩解籌資困難,近代民族企業(yè)無奈普遍實行“官利”制度,即不論盈虧企業(yè)都要保障股東定期分官利,數(shù)額一般在8%以上。其二是資本短缺導致民族工業(yè)被外資所挾持。高昂的國內融資成本,致使許多民族資本企業(yè)不得不轉向外資銀行借貸,而外國貸款不僅條件苛刻,而且利息一般都在10%以上,舉借的結果往往導致中資企業(yè)遭到兼并或為外資所控制?!耙?917—1931年的華資紗廠為例,已知曾經(jīng)舉借外債的22家企業(yè)中,除去5家結果不詳外,能夠償清債務的只有1家,其他都在各種名義之下實質上被帝國主義壟斷資本所吞并了”[5]。
從18世紀清政府出于大國傲慢和國家政治經(jīng)濟安全考慮實行“閉關自守”政策起,就基本預示了近代中國早期工業(yè)化演進的滯后,而近代外國列強的殖民掠奪,則加速并放大了這種結局:財富大量流失,造成了近代中國早期工業(yè)化的資本嚴重短缺、內生動力嚴重不足;國家自主權不斷淪喪,導致了近代中國早期工業(yè)化自主發(fā)展道路的缺少。所以,近代殖民掠奪給中國帶來的災難是巨大的,反映在經(jīng)濟領域是嚴重阻礙了近代中國早期工業(yè)化的進程。
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