混合所有制的理論前提和現(xiàn)實(shí)依據(jù)

張 旭

(中國(guó)人民大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 100872)

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中明確提出：“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，“國(guó)有資本、集體資本、非公有資本交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)”。“混合所有制經(jīng)濟(jì)”再一次成為經(jīng)濟(jì)理論界和實(shí)務(wù)界的熱點(diǎn)。

一、“混合所有制經(jīng)濟(jì)”再次成為熱點(diǎn)說(shuō)明了什么？

之所以說(shuō)“混合所有制經(jīng)濟(jì)”再一次成為熱點(diǎn)，是因?yàn)樵缭邳h的十三大報(bào)告中就已經(jīng)明確提出了“社會(huì)主義初級(jí)階段的所有制結(jié)構(gòu)應(yīng)以公有制為主體”，“在公有制為主體的前提下繼續(xù)發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)”的方針。黨的十四大進(jìn)一步肯定了“在所有制結(jié)構(gòu)上，以公有制包括全面所有制和集體所有制經(jīng)濟(jì)為主體，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充，多種經(jīng)濟(jì)成分長(zhǎng)期共同發(fā)展，不同經(jīng)濟(jì)成分還可以自愿實(shí)行多種形式的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)”的方針，這實(shí)際上是完成了所有制理論的第一次突破，形成了社會(huì)主義所有制結(jié)構(gòu)的“主體——補(bǔ)充”格局。

所有制理論的第二次突破是在黨的十五大實(shí)現(xiàn)的。十五大報(bào)告指出：“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。這一制度的確立，是由社會(huì)主義性質(zhì)和初級(jí)階段國(guó)情決定的：第一，我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，必須堅(jiān)持公有制作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)；第二，我國(guó)處在社會(huì)主義初級(jí)階段，需要在公有制為主體的條件下發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)；第三，一切符合‘三個(gè)有利于’的所有制形式都可以而且應(yīng)該用來(lái)為社會(huì)主義服務(wù)?！边@一判斷，超越了我國(guó)社會(huì)主義所有制的“主體——補(bǔ)充”結(jié)構(gòu)，已經(jīng)把公有制為主體和多種所有制經(jīng)濟(jì)成分的發(fā)展確立為我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段一項(xiàng)“基本經(jīng)濟(jì)制度”，這就是說(shuō)，社會(huì)主義的所有制是在公有制基礎(chǔ)上的混合所有制，是公有制多元化的具體表現(xiàn)。同時(shí)，十五大報(bào)告強(qiáng)調(diào)：“十一屆三中全會(huì)以來(lái)，我們黨認(rèn)真總結(jié)以往在所有制問(wèn)題上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的方針，逐步消除所有制結(jié)構(gòu)不合理對(duì)生產(chǎn)力的羈絆，出現(xiàn)了公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化和多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的局面。繼續(xù)調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，是經(jīng)濟(jì)體制改革的重大任務(wù)。”也就是說(shuō)，這一重大任務(wù)不徹底解決，中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)就不能有效地推進(jìn)。

黨的十六大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)涵，指出：“根據(jù)解放和發(fā)展生產(chǎn)力的要求，堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。第一，必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，增強(qiáng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)實(shí)現(xiàn)共同富裕具有重要作用。第二，必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。個(gè)體、私營(yíng)等各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面的積極性、加快生產(chǎn)力發(fā)展具有重要作用。第三，堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)一于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中，不能把這兩者對(duì)立起來(lái)。各種所有制經(jīng)濟(jì)完全可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，相互促進(jìn)，共同發(fā)展。”

黨的十七大報(bào)告又進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，即：“堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持平等保護(hù)物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)新格局?！?/p>

至此，我國(guó)社會(huì)主義所有制結(jié)構(gòu)的“主體——共同發(fā)展”結(jié)構(gòu)得以確立和形成。

從我國(guó)確立混合所有制經(jīng)濟(jì)的基本過(guò)程看，實(shí)際上是在改革開(kāi)放過(guò)程中，不斷沖破舊的觀念束縛，不斷解放思想，依據(jù)基本國(guó)情，探索有中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的結(jié)果。如果說(shuō)第一次思想解放通過(guò)“真理標(biāo)準(zhǔn)”的大討論，確立了社會(huì)主義改革開(kāi)放；第二次思想解放通過(guò)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)姓“資”姓“社”的爭(zhēng)論，開(kāi)啟了建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的偉大實(shí)踐；那么，第三次思想解放就是打破對(duì)公有制純而又純的理解，沖破市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)姓“公”姓“私”的束縛，提出了公有制多種實(shí)現(xiàn)形式的問(wèn)題，戳到了改革的實(shí)質(zhì)。

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)居于世界第二位，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步確立，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正在如火如荼地進(jìn)行，中國(guó)正在為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的“中國(guó)夢(mèng)”而不懈努力。在這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，要全面深化改革，就必須在生產(chǎn)關(guān)系上使之更加適合、更加能推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)體制是所有制的具體展開(kāi)層面，因此，深化經(jīng)濟(jì)體制改革就是要進(jìn)一步改革、完善所有制。黨的十八屆三中全會(huì)報(bào)告指出，全面深化改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，政府和市場(chǎng)的關(guān)系在所有制的層面上，說(shuō)到底，就是公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系問(wèn)題。因此，在黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《決定》中再次將“混合所有制經(jīng)濟(jì)”重申和強(qiáng)調(diào)，不僅是對(duì)十五大精神的直接延續(xù)，不僅是對(duì)自十五大以來(lái)我國(guó)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中取得成績(jī)的充分肯定，也是對(duì)“政府和市場(chǎng)關(guān)系”這一核心問(wèn)題進(jìn)一步破解的直接突破口。因此，“混合所有制經(jīng)濟(jì)”再次成為熱點(diǎn)也就不奇怪了。

二、關(guān)于混合所有制的理論前提

所有制是社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和，所有制的核心是生產(chǎn)資料的歸屬問(wèn)題，生產(chǎn)資料的所有制是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)?！顿Y本論》中馬克思所使用的德文的Eigentum這個(gè)詞，在我國(guó)有時(shí)翻譯為“所有權(quán)”，有時(shí)翻譯為“財(cái)產(chǎn)”，有時(shí)翻譯為“所有制”。所有權(quán)是所有制在法律關(guān)系上的表現(xiàn)，財(cái)產(chǎn)則是具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資產(chǎn)。那么，混合所有制首先要解決生產(chǎn)資料的歸屬，其次還要解決根據(jù)所有權(quán)所獲得的分配。但是，在社會(huì)主義制度下，混合所有制還必須解決勞動(dòng)者的權(quán)利問(wèn)題，即勞動(dòng)所有權(quán)問(wèn)題。

在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公有制代替私有制是歷史的必然，未來(lái)社會(huì)或共產(chǎn)主義社會(huì)在所有制層面上的表現(xiàn)就是：消滅私有制，建立公有制。那么這一切，按照馬克思的思路是如何實(shí)現(xiàn)的呢？

(一)私有制向公有制過(guò)渡的一般過(guò)程

馬克思在《資本論》中寫(xiě)到：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對(duì)個(gè)人的、以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制的第一個(gè)否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過(guò)程的必然性，造成了對(duì)自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時(shí)代成就的基礎(chǔ)上，也就是說(shuō)，在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制?！盵注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第874頁(yè)。在馬克思親自修訂的《資本論》第1卷法文版中，馬克思強(qiáng)調(diào)：“這種否定不是重新建立勞動(dòng)者的私有制”，而是“重新建立勞動(dòng)者的個(gè)人所有制”。[注]馬克思：《資本論(根據(jù)作者修訂的法文版第一卷翻譯)》，人民出版社1983年版，第826頁(yè)。因此，在未來(lái)社會(huì)要建立的所有制是“重新建立個(gè)人所有制”，而不是一般的公有制。

“重新建立個(gè)人所有制”的理解，首先應(yīng)該放在社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷的背景中考察。人類(lèi)社會(huì)的所有制經(jīng)歷了形形色色的私有制，也經(jīng)歷了形形色色的“公有制”。按照馬克思的理解，所有制的形成或者選擇過(guò)程，是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，由于生產(chǎn)力的發(fā)展使在舊生產(chǎn)力基礎(chǔ)上形成的所有制關(guān)系解體，因此所有制形式的變動(dòng)是不斷否定自身的結(jié)果。

“勞動(dòng)主體所組成的共同體，以及以此共同體為基礎(chǔ)的所有制，歸根到底歸結(jié)為勞動(dòng)主體的生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段，而和該階段相適應(yīng)的是勞動(dòng)主體相互間的一定關(guān)系和他們對(duì)自然的一定關(guān)系。直到某一點(diǎn)為止，是再生產(chǎn)。然后，便轉(zhuǎn)入解體。”[注]《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第146頁(yè)?！吧a(chǎn)力的發(fā)展使這些形式解體，而它們的解體本身又是人類(lèi)生產(chǎn)力的發(fā)展?！瘪R克思指出，首先是“勞動(dòng)者把土地當(dāng)作生產(chǎn)的自然條件的那種關(guān)系的解體”、“勞動(dòng)者是工具所有者的那種關(guān)系的解體”、“勞動(dòng)者本身、活的勞動(dòng)能力本身”關(guān)系的解體；[注]《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第148-150頁(yè)。交換和交換價(jià)值的發(fā)展起到了促進(jìn)作用，交換和交換價(jià)值“一方面導(dǎo)致勞動(dòng)對(duì)其生存條件的所有權(quán)關(guān)系的解體，另一方面又導(dǎo)致勞動(dòng)本身屬于生產(chǎn)客觀條件的這些關(guān)系的解體”。[注]《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第162-163頁(yè)。個(gè)人私有制的發(fā)展必然導(dǎo)致勞動(dòng)和資本的分離，必然導(dǎo)致資本和勞動(dòng)的對(duì)立，從而形成了資本主義私有制得以建立的前提，因此，第一個(gè)否定，是資本主義私有制否定個(gè)人私有制?！翱孔约簞趧?dòng)掙得的私有制，即以各個(gè)獨(dú)立勞動(dòng)者與其勞動(dòng)條件相結(jié)合為基礎(chǔ)的私有制，被資本主義私有制，即以剝削他人的但形式上是自由的勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制所排擠”。[注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第873頁(yè)。同樣，資本主義私有制下生產(chǎn)力的發(fā)展，通過(guò)資本的集中，造成了資本對(duì)于自身的否定，“生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個(gè)外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了”。[注]《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第874頁(yè)。這一“否定的否定”表明，資本主義私有制的發(fā)展，創(chuàng)造著否定自身的前提——生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，這也正是新的所有制建立的基礎(chǔ)。兩個(gè)否定，第一個(gè)是大私有制(資本主義私有制)否定小私有制(勞動(dòng)者個(gè)人私有制)，第二個(gè)是公有制(社會(huì)所有制)否定大私有制(資本主義私有制)。對(duì)于兩個(gè)否定的困難程度，馬克思認(rèn)為，“以個(gè)人自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的分散的私有制轉(zhuǎn)化為資本主義私有制，同事實(shí)上已經(jīng)以社會(huì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的資本主義所有制轉(zhuǎn)化為社會(huì)所有制比較起來(lái)，自然是一個(gè)長(zhǎng)久得多、艱苦得多、困難得多的過(guò)程”，因?yàn)椤扒罢呤巧贁?shù)掠奪者剝奪人民群眾，后者是人民群眾剝奪少數(shù)掠奪者”。[注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第874-875頁(yè)?？梢?jiàn)，各種所有制的運(yùn)動(dòng)創(chuàng)造著消滅自身的條件，資本主義私有制內(nèi)部的對(duì)抗，“即在‘積累的財(cái)富的所有者’和‘實(shí)際的勞動(dòng)者’之間的對(duì)抗形式中，包含著它滅亡的必然性”?！百Y本家和雇傭工人之間的對(duì)抗，開(kāi)辟了新社會(huì)的遠(yuǎn)景，開(kāi)辟了新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)的遠(yuǎn)景，而資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式只構(gòu)成向這個(gè)形態(tài)的過(guò)渡”。[注]馬克思：《剩余價(jià)值理論》第3冊(cè)，人民出版社1975年版，第472、473～474頁(yè)。

(二)小私有制向公有制過(guò)渡的全過(guò)程

馬克思在論述“資本主義積累的歷史趨勢(shì)”開(kāi)篇時(shí)指出，“私有制作為社會(huì)的、集體的所有制的對(duì)立物，只是在勞動(dòng)資料和勞動(dòng)的外部條件屬于私人的地方才存在。但是私有制的性質(zhì)，卻依這些私人是勞動(dòng)者還是非勞動(dòng)者而有所不同。”[注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第872頁(yè)。占有生產(chǎn)資料主體的不同，不僅是區(qū)分勞動(dòng)者私人所有制和資本主義私有制的根據(jù)，也是區(qū)分私有制和社會(huì)的、集體的所有制的根據(jù)。在勞動(dòng)者個(gè)人私有制下，勞動(dòng)者和勞動(dòng)條件是統(tǒng)一的，其生產(chǎn)方式是以土地和其他生產(chǎn)資料的分散為前提，“它既排斥生產(chǎn)資料的積聚，也排斥協(xié)作，排斥同一生產(chǎn)過(guò)程內(nèi)部的分工，排斥對(duì)自然的社會(huì)統(tǒng)治和社會(huì)調(diào)節(jié)，排斥社會(huì)生產(chǎn)力的自由發(fā)展。它只同生產(chǎn)和社會(huì)的狹隘的自然產(chǎn)生的界限相容”。[注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第872頁(yè)。因此，這種生產(chǎn)方式必然要被消滅，“它的消滅，個(gè)人的分散的生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為社會(huì)的積聚的生產(chǎn)資料，從而多數(shù)人的小財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為少數(shù)人的大財(cái)產(chǎn)”，形成為資本主義私有制?！耙坏﹦趧?dòng)者轉(zhuǎn)化為無(wú)產(chǎn)者，他們的勞動(dòng)條件轉(zhuǎn)化為資本，一旦資本主義生產(chǎn)方式站穩(wěn)腳跟，勞動(dòng)的進(jìn)一步社會(huì)化，土地和其他生產(chǎn)資料的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為社會(huì)地使用的即公共的生產(chǎn)資料，從而對(duì)私有者的進(jìn)一步剝奪，就會(huì)采取新的形式”。[注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第873頁(yè)。這個(gè)新的形式就是“重新建立個(gè)人所有制”，就是不僅在“形式”上恢復(fù)勞動(dòng)者私人所有制的“特征”，而且在內(nèi)容上使勞動(dòng)者自己占有自己的勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料、生產(chǎn)結(jié)果。

馬克思指出，由于“勞動(dòng)者和勞動(dòng)條件之間原有的統(tǒng)一”的兩種主要形式——原始共產(chǎn)主義和小家庭農(nóng)業(yè)“都是幼稚的形式，都同樣不適合于把勞動(dòng)發(fā)展為社會(huì)勞動(dòng)，不適合于提高社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力。因此，勞動(dòng)和所有權(quán)(后者應(yīng)理解為對(duì)于生產(chǎn)條件的所有權(quán))之間的分離、破裂和對(duì)立就成為必要的了。這種破裂的最極端的形式(在這種形式下社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力同時(shí)會(huì)得到最有力的發(fā)展)就是資本的形式。原有的統(tǒng)一的恢復(fù)，只有在資本創(chuàng)造的物質(zhì)基礎(chǔ)上，并且只有通過(guò)工人階級(jí)和整個(gè)社會(huì)在這個(gè)創(chuàng)造過(guò)程中經(jīng)歷的革命，才有可能實(shí)現(xiàn)”。[注]馬克思：《剩余價(jià)值理論》第3冊(cè)，人民出版社1975年版，第466頁(yè)。勞動(dòng)和所有權(quán)的分離，使得“社會(huì)勞動(dòng)的一切生產(chǎn)力都表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)力”，勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料“作為‘資本’同工人相對(duì)立，就連社會(huì)地發(fā)展了的勞動(dòng)的形式——協(xié)作、工場(chǎng)手工業(yè)(作為分工的形式)、工廠(作為以機(jī)器體系為自己的物質(zhì)基礎(chǔ)的社會(huì)勞動(dòng)形式)——都表現(xiàn)為資本的發(fā)展形式，因此，從這些社會(huì)勞動(dòng)形式發(fā)展起來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)力，從而還有科學(xué)和自然力，也表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)力”。[注]馬克思：《剩余價(jià)值理論》第1冊(cè)，人民出版社1975年版，第418、420頁(yè)?？梢?jiàn)，“重新建立個(gè)人所有制”，就是要把這種一切社會(huì)生產(chǎn)力都表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)力的這種顛倒的關(guān)系恢復(fù)過(guò)來(lái)，還社會(huì)生產(chǎn)力的本來(lái)面目。

馬克思在1877年《給〈祖國(guó)紀(jì)事〉雜志編輯部的信》中進(jìn)一步闡釋“重新建立個(gè)人所有制”的基礎(chǔ)：“‘資本主義生產(chǎn)本身由于自然變化的必然性，造成了對(duì)自身的否定’；它本身已經(jīng)創(chuàng)造出了新的經(jīng)濟(jì)制度的要素，它同時(shí)給社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力和一切生產(chǎn)者個(gè)人的全面發(fā)展以極大的推動(dòng)；實(shí)際上已經(jīng)以一種集體生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的資本主義所有制只能轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)所有制”。[注]《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第465頁(yè)。根據(jù)馬克思在其他地方的論述，“社會(huì)所有制”就是聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人共同占有生產(chǎn)資料的公有制，也只有在公有制的基礎(chǔ)上，才能夠?qū)崿F(xiàn)勞動(dòng)和所有權(quán)的重新統(tǒng)一。馬克思解釋道：“關(guān)于原始積累的那一章只不過(guò)想描述西歐的資本主義經(jīng)濟(jì)制度從封建主義經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)部產(chǎn)生出來(lái)的途徑”，[注]《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第465頁(yè)。因此對(duì)于“資本主義積累的歷史趨勢(shì)”也應(yīng)該是對(duì)公有制(社會(huì)所有制)從資本主義經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)部產(chǎn)生出來(lái)的途徑的描述。資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾的對(duì)抗性后果，這種對(duì)抗性后果得以產(chǎn)生的前提就是生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，因此，馬克思在這里不是闡述公有制的，而是將公有制作為一個(gè)“重新建立個(gè)人所有制”的前提，需要“重新建立”的勞動(dòng)和所有權(quán)的統(tǒng)一，這一“統(tǒng)一”中所包括的勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的統(tǒng)一已經(jīng)在資本主義的對(duì)抗性發(fā)展中得以解決，而“統(tǒng)一”中非物質(zhì)的方面——?jiǎng)趧?dòng)力的回歸，則是需要重建的。因此，不能認(rèn)為“重新建立個(gè)人所有制”的“個(gè)人所有制”就是“公有制”。否則，馬克思的經(jīng)典論述就可以表述為：在公有制的基礎(chǔ)上，重新建立公有制，這顯然會(huì)犯邏輯上的錯(cuò)誤。

(三)未來(lái)社會(huì)的所有制實(shí)現(xiàn)形式

馬克思在《資本論》中提出對(duì)未來(lái)社會(huì)的構(gòu)想，“設(shè)想有一個(gè)自由人聯(lián)合體，他們用公共的生產(chǎn)資料進(jìn)行勞動(dòng)，并且自覺(jué)地把他們?cè)S多個(gè)人勞動(dòng)力單作一個(gè)社會(huì)勞動(dòng)力來(lái)使用。……這個(gè)聯(lián)合體的總產(chǎn)品是一個(gè)社會(huì)產(chǎn)品。這個(gè)產(chǎn)品的一部分重新用作生產(chǎn)資料。這一部分依舊是社會(huì)的。而另一部分則作為生活資料由聯(lián)合體成員消費(fèi)?！盵注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第96頁(yè)。在1875年的《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，馬克思準(zhǔn)確地表述了資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，他寫(xiě)到：“資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)是：生產(chǎn)的物質(zhì)條件以資本和地產(chǎn)的形式掌握在非勞動(dòng)者手中，而人民大眾所有的只是生產(chǎn)的人身?xiàng)l件，即勞動(dòng)力?！盵注]《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第436頁(yè)。未來(lái)社會(huì)正是在鏟除資本主義私有制這個(gè)歷史禍害后，勞動(dòng)者才能實(shí)現(xiàn)自身的解放，擺脫對(duì)資本的形式上的從屬和實(shí)際上的從屬。

在有關(guān)“重新建立個(gè)人所有制”的研究中，還有一個(gè)普遍的誤讀需要糾正，就是對(duì)恩格斯在《反杜林論》中論述的曲解。恩格斯解讀馬克思的“否定的否定”時(shí)，在引用了馬克思的論述后指出：“靠剝奪剝奪者而建立起來(lái)的狀態(tài)，被稱(chēng)為重新建立個(gè)人所有制，然而是在土地和靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的社會(huì)所有制的基礎(chǔ)上重新建立。對(duì)任何一個(gè)懂德語(yǔ)的人來(lái)說(shuō)，這就是說(shuō)，社會(huì)所有制涉及土地和其他生產(chǎn)資料，個(gè)人所有制涉及產(chǎn)品，也就是涉及消費(fèi)品”。[注]《馬克思恩格斯文集》第9卷，人民出版社1995年版，第138頁(yè)。據(jù)此，有學(xué)者認(rèn)為“重新建立個(gè)人所有制”就是重新建立生活資料“個(gè)人所有制”。實(shí)際上，仔細(xì)對(duì)照恩格斯這段話的上下文就會(huì)發(fā)現(xiàn)，恩格斯這里的“個(gè)人所有制”是指“勞動(dòng)者個(gè)人私有制”，而不是要“重新建立”消費(fèi)資料的個(gè)人所有制。馬克思在1857——1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿《資本章》討論“資本主義生產(chǎn)以前的各種形式”的時(shí)候，對(duì)勞動(dòng)對(duì)作為資本的勞動(dòng)客觀條件的關(guān)系的歷史過(guò)程的各種“解體”中，指出：“勞動(dòng)者只是生活資料的所有者，生活資料表現(xiàn)為勞動(dòng)主體的自然條件，而無(wú)論是土地，還是工具，甚至勞動(dòng)本身，都不歸自己所有。這種形式實(shí)質(zhì)上是奴隸制和農(nóng)奴制的公式……表現(xiàn)為在歷史上已經(jīng)解體的狀態(tài)”。[注]《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第152頁(yè)。作為生活資料，在奴隸制下表現(xiàn)為勞動(dòng)主體的自然條件，在封建主義下表現(xiàn)為自給自足，在資本主義制度下表現(xiàn)為工資，難道馬克思要“重新建立個(gè)人所有制”就是為了恢復(fù)“勞動(dòng)主體的自然條件”？顯然，恩格斯的理解和馬克思的原意是一致的，即“重新建立個(gè)人所有制”是在公有制基礎(chǔ)上恢復(fù)勞動(dòng)者勞動(dòng)力所有權(quán)。

所有權(quán)的歸屬問(wèn)題是決定社會(huì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)鍵，因此，解決資本主義社會(huì)的矛盾，就是要解決生產(chǎn)關(guān)系的核心矛盾，就是要使勞動(dòng)及其產(chǎn)品擺脫資本的支配和奴役，就是要建立生產(chǎn)資料的公有制。但是，新型的生產(chǎn)關(guān)系的建立，只是在“觀念上”擺脫了“異化”，還需要在公有制的基礎(chǔ)上構(gòu)建能夠在實(shí)際上擺脫異化，實(shí)現(xiàn)自由的體制。顯然，無(wú)論是“物的異化”還是“自我異化”的根本原因在于：生產(chǎn)資料資本主義私有制和勞動(dòng)力從屬于物或資本。生產(chǎn)資料的共同占有并不必然地給勞動(dòng)者帶來(lái)勞動(dòng)力的回歸，在公有制基礎(chǔ)上也需要建立符合全體社會(huì)成員利益的具體制度。因此，重新建立個(gè)人所有制就成為未來(lái)社會(huì)的任務(wù)，公有制已經(jīng)建立的基礎(chǔ)上，徹底擺脫異化就需要?jiǎng)趧?dòng)力回歸勞動(dòng)者自身。

之所以在這里用如此多的筆墨來(lái)闡述馬克思的所有制思想，其目的在于，馬克思所設(shè)想的未來(lái)社會(huì)的所有制是“重建個(gè)人所有制”，在于消滅資本主義私有制，“把現(xiàn)在主要用做奴役和剝削勞動(dòng)的手段的生產(chǎn)資料，即土地和資本完全變成自由的和聯(lián)合的勞動(dòng)的工具，從而使個(gè)人所有制成為現(xiàn)實(shí)”。[注]《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第158頁(yè)。

因此，我們?cè)谌嫔罨母?，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，是否能夠推進(jìn)這種生產(chǎn)資料共同占有基礎(chǔ)上的“個(gè)人所有權(quán)”的實(shí)現(xiàn)呢？而不是僅僅擁有生活資料的“雇傭勞動(dòng)者”呢？或者說(shuō)，我們的混合所有制經(jīng)濟(jì)是更加接近馬克思，更加接近社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，還是更加接近資本主義經(jīng)濟(jì)。這是我們深化混合所有制改革所必須依據(jù)的理論前提。

三、混合所有制的現(xiàn)實(shí)依據(jù)

從前面我們對(duì)我黨對(duì)社會(huì)主義所有制認(rèn)識(shí)的變化、以及對(duì)馬克思關(guān)于社會(huì)主義所有制的理論分析和總結(jié)看，我國(guó)當(dāng)前的混合所有制既是對(duì)馬克思主義理論認(rèn)識(shí)的繼承，也是在社會(huì)主義初級(jí)階段這一基本國(guó)情基礎(chǔ)上進(jìn)行的現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新。

我們知道，現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)主義是在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家建立的，并不是馬克思根據(jù)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律所認(rèn)為的在資本主義高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。不僅如此，“聯(lián)合的行動(dòng)，至少是各文明國(guó)家的聯(lián)合的行動(dòng)，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)獲得解放的首要條件之一”[注]《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第50頁(yè)。。這就使得實(shí)踐中的社會(huì)主義在獲得無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命勝利之后，首先面對(duì)的是復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)成分、落后的生產(chǎn)力、落后的意識(shí)形態(tài)，等等。也就是要對(duì)落后的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行社會(huì)主義的改造。正如蘇聯(lián)和新中國(guó)成立之后所做的那樣。但是，現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題是，經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)面臨的是生產(chǎn)關(guān)系壓迫生產(chǎn)力的狀況，單純的生產(chǎn)關(guān)系的改造不能超越生產(chǎn)力的約束，實(shí)踐的社會(huì)主義首要的任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力，就是在生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)上逐步調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系。在多元化經(jīng)濟(jì)成分的生產(chǎn)力發(fā)展中，必然又產(chǎn)生更加復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系，于是在經(jīng)濟(jì)體制層面和上層建筑層面就也出現(xiàn)復(fù)雜的局面。在我國(guó)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、姓“資”姓“社”、姓“公”姓“私”、改革是鞏固公有制還是變相的私有化……等等爭(zhēng)論的根源就在于此。

社會(huì)主義(共產(chǎn)主義)的所有制是公有制。但是，在社會(huì)主義初級(jí)階段，所有制形態(tài)是什么呢？

馬克思從不同的角度對(duì)“經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)”進(jìn)行了闡述：一是從所有制形態(tài)角度進(jìn)行的闡述，也就是五種社會(huì)形態(tài)的依次演進(jìn)；二是從經(jīng)濟(jì)形態(tài)角度進(jìn)行的闡述，即自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)、商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)形態(tài)；三是從生產(chǎn)工具形態(tài)角度進(jìn)行的闡述，即代表生產(chǎn)力發(fā)展水平的生產(chǎn)工具的變化作為劃分社會(huì)經(jīng)濟(jì)階段的依據(jù)?！案鞣N經(jīng)濟(jì)時(shí)代的區(qū)別，不在于生產(chǎn)什么，而在于怎樣生產(chǎn)，用什么勞動(dòng)資料生產(chǎn)”。[注]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第210頁(yè)。在經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)中，這三個(gè)角度是辯證地統(tǒng)一在一起的。這三種角度不是簡(jiǎn)單的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。所有制形態(tài)是最根本的，經(jīng)濟(jì)形態(tài)和生產(chǎn)工具形態(tài)是基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。不同的所有制形態(tài)可以反映相同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和生產(chǎn)工具形態(tài)。比如奴隸所有制和封建所有制，都是建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，資本主義所有制和社會(huì)主義所有制都是建立在社會(huì)化大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此，資本主義生產(chǎn)關(guān)系可以超越，但是作為資本主義和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般條件：社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)，是不能超越的。公有制是社會(huì)主義或共產(chǎn)主義的必要條件，但不是充分條件。是否是社會(huì)主義或共產(chǎn)主義社會(huì)，除了公有制還需要很多條件，不是“一公就靈”，公有制只是提供了基礎(chǔ)和條件。馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，對(duì)共產(chǎn)主義高級(jí)階段進(jìn)行了構(gòu)想。毛澤東也曾根據(jù)中國(guó)國(guó)情進(jìn)行了全新的闡釋?zhuān)骸吧鐣?huì)產(chǎn)品極大地豐富了，全體人民的共產(chǎn)主義思想覺(jué)悟和道德品質(zhì)都極大地提高了，社會(huì)主義時(shí)期還不得不保存的舊社會(huì)遺留下來(lái)的工農(nóng)差別、城鄉(xiāng)差別、腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)的差別，都逐步地消失了，反映這些差別的不平等的資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)的殘余，也逐步地消失了，國(guó)家職能只是為了對(duì)付外部敵人的侵略，對(duì)內(nèi)已經(jīng)不起作用了，在這種時(shí)候，我國(guó)社會(huì)就將進(jìn)入各盡所能，按需分配的共產(chǎn)主義時(shí)代”。[注]《建國(guó)以來(lái)毛澤東文稿》第7冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社1992年版，第360頁(yè)。向社會(huì)主義或共產(chǎn)主義的過(guò)渡，不僅是經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)政治關(guān)系的大規(guī)模的變革，也是精神關(guān)系的大規(guī)模的變革，“必須經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)，必須經(jīng)過(guò)一系列將把環(huán)境和人都加以改造的歷史過(guò)程”。[注]《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社1975年版，第159頁(yè)。

因此，在社會(huì)主義初級(jí)階段，我國(guó)的生產(chǎn)資料所有制無(wú)法成為真正意義上的公有制，生產(chǎn)力的發(fā)展水平不允許，生產(chǎn)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)狀況也不允許。更何況，我國(guó)的公有制的實(shí)現(xiàn)形式長(zhǎng)期以來(lái)是以國(guó)有制[注]在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思就提出了無(wú)產(chǎn)階級(jí)掌握政權(quán)后的國(guó)有化思想。后來(lái)馬克思細(xì)致闡述了土地國(guó)有化，要達(dá)到這個(gè)目的，要求建立一個(gè)“由全民選舉并受到全民信任的政府”。(《馬克思恩格斯全集》第16卷，人民出版社1964年版，第662頁(yè))在國(guó)有化之后要按照總的計(jì)劃組織全國(guó)生產(chǎn)。馬克思始終認(rèn)為，只有在英國(guó)，“在目前對(duì)工人革命來(lái)說(shuō)是最重要的國(guó)家，同時(shí)它還是這種革命所需要的物質(zhì)條件在某種程度上也已成熟的唯一國(guó)家。”(馬克思致福格特〈1870年4月 9日 〉，《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第329頁(yè))“盡管革命的發(fā)起可能來(lái)自法國(guó)，但是只有英國(guó)可以成為重大經(jīng)濟(jì)革命的杠桿?！?《馬克思恩格斯全集》第16卷，人民出版社1964年版，第472頁(yè))，即只有資本主義生產(chǎn)關(guān)系對(duì)全社會(huì)的覆蓋和資本土地的高度集中，也就是說(shuō)是資本主義的高度發(fā)達(dá)。的形式進(jìn)行的。這種國(guó)有制的出現(xiàn)有其特定的歷史條件：“以馬克思主義為知道的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)”、“權(quán)力締造出國(guó)有制，國(guó)有制產(chǎn)生的直接條件是國(guó)家政治權(quán)力”、“無(wú)產(chǎn)階級(jí)暴力革命可以?shī)Z取政權(quán)，但不能改變它必須接受下來(lái)的我國(guó)極為落后的生產(chǎn)力狀況”，等等。這種特定歷史條件下的國(guó)有制存在著內(nèi)在的缺陷：國(guó)有制與公有制對(duì)立、國(guó)有制并不能消滅剝削、國(guó)有制的存在與生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)]有必然聯(lián)系，等等。[注]趙學(xué)增：《中國(guó)國(guó)家所有制的歷史考察》，《天津社會(huì)科學(xué)》1997年第5期?？尚械陌l(fā)展方向，就是在公有制為主體的基礎(chǔ)上，如何實(shí)現(xiàn)所有制形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)以及生產(chǎn)工具形態(tài)的現(xiàn)實(shí)結(jié)合。這一結(jié)合可以概括地表達(dá)為：公有制經(jīng)濟(jì)+非公有制經(jīng)濟(jì)+商品經(jīng)濟(jì)(本質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì))+高新技術(shù)基礎(chǔ)上的社會(huì)化大生產(chǎn)。

我們有必要溫習(xí)一下馬克思制定的向共產(chǎn)主義形態(tài)過(guò)渡所要求的生產(chǎn)力發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)。資本主義通過(guò)資本在大工業(yè)中的積聚和集中，“為一種新形成的社會(huì)生活過(guò)程，從而為新的社會(huì)形態(tài)創(chuàng)造出物質(zhì)基礎(chǔ)”。[注]《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第547頁(yè)。在1958年4月2日馬克思寫(xiě)給恩格斯的信中，馬克思就已經(jīng)把股份資本看作是“作為最完善的形式(導(dǎo)向共產(chǎn)主義的)”[注]《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第157-158頁(yè)。馬克思把正在產(chǎn)生的股份資本看作是當(dāng)時(shí)勞動(dòng)和生產(chǎn)最高度的社會(huì)化，“這是作為私人財(cái)產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄”。[注]《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第495頁(yè)?！霸诠煞莨緝?nèi)，職能已經(jīng)同資本所有權(quán)相分離，因而勞動(dòng)也已經(jīng)完全同生產(chǎn)資料的所有權(quán)和剩余勞動(dòng)的所有權(quán)相分離。資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個(gè)結(jié)果，是資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)所必需的過(guò)渡點(diǎn)，不過(guò)這種財(cái)產(chǎn)不再是各個(gè)互相分離的生產(chǎn)者的私有財(cái)產(chǎn)，而是聯(lián)合起來(lái)的生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)，即直接的社會(huì)財(cái)產(chǎn)。另一方面，這是再生產(chǎn)過(guò)程中所有那些直到今天還和資本所有權(quán)結(jié)合在一起的職能轉(zhuǎn)化為聯(lián)合起來(lái)的生產(chǎn)者的單純職能，轉(zhuǎn)化為社會(huì)職能的過(guò)渡點(diǎn)”。[注]《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第495頁(yè)。資本的所有權(quán)和資本的支配權(quán)的日益分離，是資產(chǎn)階級(jí)成為了歷史上反動(dòng)的和寄生的階級(jí)，但更重要的是，這種分離使得不僅生產(chǎn)社會(huì)化程度加強(qiáng)了，而且資本社會(huì)化也加強(qiáng)了。任何一種社會(huì)形態(tài)都是以它特有的生產(chǎn)關(guān)系類(lèi)型和體制的成熟和發(fā)展為標(biāo)志的。在我國(guó)社會(huì)主義制度下，就可以通過(guò)混合所有制的方式，實(shí)現(xiàn)多種經(jīng)濟(jì)成分的共同發(fā)展。當(dāng)然，馬克思提示了“社會(huì)職能的過(guò)渡點(diǎn)”問(wèn)題，這就需要我們考慮在實(shí)行混合所有制的時(shí)候，政府或管理體制如何能夠即保證“混合”的效率和效益，又不會(huì)削弱社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

同時(shí)，混合所有制的具體實(shí)行是不是股份制或股份公司？這仍然是一個(gè)沒(méi)有討論清楚的問(wèn)題。馬克思曾經(jīng)提示到：“資本主義的股份企業(yè)，也和合作工廠一樣，應(yīng)當(dāng)被看做是由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過(guò)渡形式，只不過(guò)在前者那里，對(duì)立是消極地?fù)P棄的，而在后者那里，對(duì)立是積極地?fù)P棄的”。[注]《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第499頁(yè)。也就是說(shuō)，公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的對(duì)立，能否在股份制中得到解決。或者說(shuō)，非公有制經(jīng)濟(jì)在何種規(guī)制下才不會(huì)形成對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)的侵蝕，這是需要進(jìn)一步研究的。