我國(guó)小額訴訟程序適用的案件類型之規(guī)范化探究

劉冬京

(南昌大學(xué)立法研究中心，江西南昌330047)

2011年3月，我國(guó)最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于部分基層人民法院開展小額速裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，并在全國(guó)范圍內(nèi)開展了小額訴訟試點(diǎn)工作，這標(biāo)志著我國(guó)小額訴訟程序已經(jīng)從理論研究走向了司法實(shí)踐。我國(guó)一些小額訴訟的試點(diǎn)法院大多從案件受理類型、法庭審理方式、審理期限等方面進(jìn)行了積極的探索。如今，《新民事訴訟法》也已經(jīng)明確地將小額訴訟程序作為一種特殊的簡(jiǎn)易程序而加以規(guī)定?！缎旅袷略V訟法》實(shí)施后，各地法院關(guān)于小額訴訟的司法實(shí)踐活動(dòng)正如火如荼地展開。例如，“小額訴訟制度今年正式實(shí)施三個(gè)多月以來(lái)，上海法院共受理此類案件20372件，目前已審結(jié)17004件……其中調(diào)解4285件、撤訴11645件，調(diào)撤率達(dá)93.68%。案件平均審理天數(shù)為4.74天。從案由看，物業(yè)糾紛、道路交通糾紛、電信欠費(fèi)糾紛、信用卡欠費(fèi)糾紛排前四位，占小額訴訟全部案件的91.4%。實(shí)踐表明，小額訴訟在方便當(dāng)事人訴訟、降低訴訟成本、提高審判效率等方面發(fā)揮了顯著作用”。①《上海小額訴訟三個(gè)多月受案2萬(wàn)余件》，中國(guó)民事程序法律網(wǎng)，http://www.cirilprocedurelaw.cn/html/fldt_1171_3221.htm.概而言之，小額訴訟程序在我國(guó)已經(jīng)從立法層面正式確立，且部分地區(qū)的試點(diǎn)反應(yīng)以及實(shí)踐效果也比較理想。《新民事訴訟法》雖然從立法層面正式確立了小額訴訟程序，但是無(wú)論是從理論上還是實(shí)踐中，其均存在諸多問(wèn)題，亟待進(jìn)一步研究。其中，最為突出的問(wèn)題是小額訴訟程序到底該適用于哪些性質(zhì)或類型的案件。由于立法的缺失，導(dǎo)致了實(shí)踐中各法院的做法不一，引發(fā)了其程序適用上的混亂，不利于小額訴訟程序簡(jiǎn)便、快捷解紛功能之發(fā)揮。因此，筆者擬從哪些案件可以適用小額訴訟程序?qū)徖淼慕嵌戎诌M(jìn)行研究，為司法實(shí)踐中小額訴訟程序的適用提供可操作性的規(guī)程。

一、我國(guó)適用小額訴訟程序的案件類型規(guī)范化之現(xiàn)狀

我國(guó)的《新民事訴訟法》并沒(méi)有對(duì)小額訴訟程序適用的具體案件類型進(jìn)行規(guī)范，相關(guān)的司法解釋也沒(méi)有這方面的規(guī)定，目前關(guān)于小額訴訟程序適用的具體案件類型散見于地方高級(jí)人民法院的一些規(guī)范性文件和學(xué)者的著述中。幾個(gè)省的高級(jí)人民法院對(duì)小額訴訟程序適用的案件類型主要是采取了積極和消極列舉相結(jié)合的規(guī)范模式。

(一)幾個(gè)省高級(jí)人民法院出臺(tái)了相應(yīng)的規(guī)范意見

1、浙江省高級(jí)人民法院的規(guī)定。2013年1月6日，浙江省高級(jí)人民法院發(fā)布的《關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問(wèn)題的意見》第3條規(guī)定:“以下案件適用小額訴訟程序?qū)徖?(1)買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛和服務(wù)合同糾紛案件;(2)身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)糾紛案件;(3)道路交通事故損害賠償和其他人身?yè)p害賠償糾紛案件;(4)勞動(dòng)關(guān)系清楚，僅在勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或者賠償金的給付數(shù)額和給付時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞動(dòng)糾紛案件;(5)勞務(wù)關(guān)系清楚，僅在勞務(wù)報(bào)酬的給付數(shù)額和給付時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞務(wù)糾紛案件;(6)其他事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的金錢給付案件。第4條又規(guī)定:以下案件不適用小額訴訟程序:(1)起訴時(shí)被告下落不明，適用公告送達(dá)的案件;(2)追加、變更當(dāng)事人或被告提起反訴后不符合小額訴訟程序適用條件的案件;(3)當(dāng)事人追加、變更訴訟請(qǐng)求后不符合小額訴訟程序適用條件的案件;(4)涉及人身關(guān)系爭(zhēng)議、財(cái)產(chǎn)確權(quán)爭(zhēng)議的案件;(5)可能涉及評(píng)估、鑒定的案件;(6)其他不宜適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣薄＂賲⒁?013年1月6日《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問(wèn)題的意見》。

2、重慶市高級(jí)人民法院的規(guī)定。2013年4月，重慶市高級(jí)人民法院出臺(tái)了《關(guān)于小額訴訟程序若干問(wèn)題的解答》，就基層法院在小額訴訟程序?qū)嵺`中存在的主要問(wèn)題進(jìn)行專門解答和指導(dǎo)，具體來(lái)說(shuō)小額訴訟程序的適用類型為:“買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛和服務(wù)合同糾紛案件;身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的撫養(yǎng)、贍養(yǎng)、扶養(yǎng)糾紛案件;責(zé)任明確，原告主張的損失金額確定的機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛和其他人身?yè)p害責(zé)任糾紛案件等八類案件。排除適用小額訴訟程序的案件包括:涉及人身關(guān)系爭(zhēng)議、財(cái)產(chǎn)確權(quán)爭(zhēng)議的案件;追加當(dāng)事人或者提起反訴的案件;涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件;一方當(dāng)事人下落不明需要公告送達(dá)的案件;涉外、涉港澳臺(tái)案件;需要評(píng)估、鑒定的案件;當(dāng)事人人數(shù)眾多且矛盾有可能激化的案件;轄區(qū)內(nèi)有重大社會(huì)影響的案件”。②王洋、李圣丹:《重慶規(guī)范基層法院適用小額訴訟程序》，載《人民法院報(bào)》2013年4月9日。

3、天津市高級(jí)人民法院的規(guī)定。2012年12月31日，《天津市高級(jí)人民法院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問(wèn)題的實(shí)施意見(試行)》規(guī)定:“適用小額訴訟程序的案件類型:(1)買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛案件;(2)電信服務(wù)合同和物業(yè)服務(wù)合同糾紛案件;(3)供用水、電、氣、熱力合同糾紛案件;(4)銀行卡糾紛案件;(5)身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)案件;(6)責(zé)任明確，原告主張的損失金額確定的機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛和其他人身?yè)p害責(zé)任糾紛;(7)勞動(dòng)關(guān)系清楚，僅在勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或者賠償金等案件的給付數(shù)額和給付時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞動(dòng)合同糾紛案件;(8)勞務(wù)關(guān)系清楚，僅在勞動(dòng)報(bào)酬的給付數(shù)額和給付時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞務(wù)合同糾紛案件;(9)其他金錢給付案件。下列案件不適用小額訴訟程序:(1)涉及人身關(guān)系爭(zhēng)議、財(cái)產(chǎn)確權(quán)爭(zhēng)議案件;(2)追加當(dāng)事人或者提起反訴的案件;(3)一方當(dāng)事人下落不明需要公告送達(dá)的案件;(4)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件;(5)涉外、涉港澳臺(tái)案件;(6)其他不宜適用小額訴訟程序的案件”。③參見《天津市高級(jí)人民法院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問(wèn)題的實(shí)施意見(試行)》(津高法［2012］270號(hào))。

(二)學(xué)界關(guān)于小額訴訟程序適用案件類型的觀點(diǎn)

有學(xué)者認(rèn)為，小額訴訟程序適用以下案件:(1)買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛和服務(wù)合同糾紛案件;(2)身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)糾紛案件;(3)責(zé)任明確，原告主張的損失金額確定的機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛和其他人身?yè)p害責(zé)任糾紛案件;(4)供用水、電、氣、熱力合同糾紛案件;(5)銀行卡糾紛案件;(6)勞動(dòng)關(guān)系清楚，僅在勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或者賠償金等案件的給付數(shù)額和給付時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞動(dòng)合同糾紛案件;(7)勞務(wù)關(guān)系清楚，僅在勞務(wù)報(bào)酬的給付數(shù)額和給付時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞務(wù)合同糾紛案件。①參見高民智:《關(guān)于小額訴訟程序的理解與適用》，載《人民法院報(bào)》2012年12月6日。

綜上所述，無(wú)論是學(xué)界還是上述幾個(gè)省高級(jí)人民法院都對(duì)小額訴訟程序的適用案件類型加以了限制。他們大多將可適用小額訴訟程序的案件分為兩大類型，即合同糾紛案件以及部分涉及人身關(guān)系的案件。合同糾紛案件限制在買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛和服務(wù)合同糾紛等案件類型。涉及人身關(guān)系的案件限制在撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)糾紛，交通事故等人身?yè)p害賠償糾紛，以及勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛等案件類型。此外，上述幾個(gè)高級(jí)人民法院還規(guī)定了排除適用小額訴訟程序的案件。從適用小額訴訟程序的案件類型來(lái)看，他們之間既具有共同性，也存在著差異性。這些共性的存在，表明了上述幾個(gè)高級(jí)人民法院看到了小額訴訟程序適用的典型案件;然而差異性的存在，必將導(dǎo)致各地適用小額訴訟程序的案件類型的不統(tǒng)一。換言之，同樣性質(zhì)的案件在不同的法院將會(huì)以不同的程序來(lái)審理。這對(duì)于全國(guó)法律適用的統(tǒng)一是極其不利的。因此，筆者認(rèn)為，出臺(tái)全國(guó)統(tǒng)一的小額訴訟程序適用的規(guī)范意見是非常必要的。

二、我國(guó)小額訴訟程序適用的案件類型規(guī)范存在的問(wèn)題分析

我國(guó)小額訴訟程序的適用案件類型該如何規(guī)范?對(duì)此，《新民事訴訟法》沒(méi)有作出具體規(guī)定，且最高人民法院也沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)司法解釋。在司法實(shí)踐中，出現(xiàn)了各地高級(jí)人民法院紛紛出臺(tái)指導(dǎo)意見以規(guī)范小額訴訟程序適用的案件類型。目前，從各地高級(jí)人民法院的規(guī)定來(lái)看，對(duì)小額訴訟程序適用的案件類型的規(guī)范主要采取的是列舉式，且大多采取了積極的列舉式和消極的排除式相結(jié)合的規(guī)范模式。這種模式簡(jiǎn)單明了，易于操作，但是這種列舉式的規(guī)范模式也存在著明顯的弊端，即難以窮盡所有的案件類型。目前，各地高級(jí)人民法院規(guī)定適用小額訴訟程序的案件類型主要有兩大類。其中，第一類案件是合同糾紛案件，主要是買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛和服務(wù)合同糾紛案件。有的法院還將服務(wù)合同糾紛主要規(guī)定為:電信服務(wù)合同和物業(yè)服務(wù)合同糾紛案件;供用水、電、氣、熱力合同糾紛案件以及銀行卡糾紛案件。第二類案件是一些生活中經(jīng)常發(fā)生的案件，例如勞動(dòng)爭(zhēng)議、勞務(wù)糾紛、交通事故等涉及損害賠償?shù)陌讣?。從這兩類案件的規(guī)定來(lái)看，各高級(jí)人民法院對(duì)第二類案件的規(guī)范顯然更為明確，也更為準(zhǔn)確。但是，其關(guān)于第一類案件的規(guī)范卻存在諸多問(wèn)題，各高級(jí)人民法院的規(guī)范的這些類型的案件果真都適合適用小額訴訟程序?qū)徖韱?此外，對(duì)于排除適用小額訴訟程序的規(guī)定也不夠科學(xué)、全面。

(一)并非所有的買賣合同糾紛均可以適用小額訴訟程序

買賣合同是出賣人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的所有權(quán)于買受人，由買受人支付價(jià)款的合同。買賣合同是商品交換最普遍的形式，也是典型的有償合同。從買賣合同糾紛的實(shí)踐來(lái)看，買賣合同糾紛案件有不少是賣方要求買方支付貨款的。如果雙方當(dāng)事人對(duì)合同的履行沒(méi)有其他的爭(zhēng)議，僅僅是要求支付所欠貨款的，則可以適用小額訴訟程序。但是，買賣合同的類型多種多樣，除了一般的買賣合同之外，其還存在一些特殊類型的買賣合同。根據(jù)2011年2月18日《最高人民法院關(guān)于修改〈民事案件案由規(guī)定〉的決定》(以下簡(jiǎn)稱《案由規(guī)定》)第74條規(guī)定，買賣合同糾紛有7種，即:(1)分期付款買賣合同糾紛;(2)憑樣品買賣合同糾紛;(3)試用買賣合同糾紛;(4)互易糾紛;(5)國(guó)際貨物買賣合同糾紛;(6)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛;(7)電視購(gòu)物合同糾紛。此外，還有房屋買賣合同等。那么各地高級(jí)人民法院適用小額訴訟案件的買賣合同糾紛是否包括以上所有類型?從一般意義上，可以將之理解為《案由規(guī)定》第74條規(guī)定的7種都是可以適用小額訴訟程序的。但是，小額訴訟程序適用的前提條件之一便是簡(jiǎn)單的民事案件。按照司法解釋，簡(jiǎn)單的民事案件必須是事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，爭(zhēng)議不大的案件。而這7種買賣合同從性質(zhì)上講均屬于特殊的買賣合同，這些合同比一般的買賣合同更加復(fù)雜，故從復(fù)雜性來(lái)講是不適合適用小額訴訟程序?qū)徖淼模唧w分析如下:

第一，分期付款買賣合同糾紛。它是指買受人將其應(yīng)付的總價(jià)款，在一定期限內(nèi)分次向出賣人支付的買賣合同糾紛。該類合同由于賣方的所有權(quán)轉(zhuǎn)移在先，而買方支付貨款在后，且為分批支付，因此，一旦發(fā)生糾紛，對(duì)于買方貨款支付與否等方面極易發(fā)生爭(zhēng)議，且因?yàn)橛械姆制诟犊铋g隔的時(shí)間較長(zhǎng)，將會(huì)導(dǎo)致證據(jù)收集上的困難。這類案件顯然不是簡(jiǎn)單的民事案件了，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第二，憑樣品買賣合同糾紛。它是指買賣的標(biāo)的物依一定樣品模型而定的買賣合同糾紛。憑樣品買賣的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)封存樣品，并可以對(duì)樣品質(zhì)量予以說(shuō)明。出賣人交付的標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)與樣品及其說(shuō)明的質(zhì)量相同，否則就易發(fā)生糾紛。該類合同糾紛的焦點(diǎn)往往也就是貨物是否對(duì)版的問(wèn)題。實(shí)踐中，貨物是否對(duì)版，其判斷相對(duì)不易，有的甚至需要專家的鑒定，因此，該類性質(zhì)的合同糾紛，不僅復(fù)雜，而且往往雙方對(duì)事實(shí)的爭(zhēng)議也大，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第三，試用買賣合同糾紛。它是指買受人承認(rèn)標(biāo)的物為停止條件而訂立的合同糾紛。該類合同一般認(rèn)為是附停止條件的買賣合同。該類合同有一個(gè)重要的特征是，買受人承認(rèn)與否完全取決于自己的意愿，無(wú)須作任何說(shuō)明。即使標(biāo)的物無(wú)瑕疵，或者即使試驗(yàn)的標(biāo)的物的品質(zhì)符合合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，買受人也有權(quán)做出拒絕的表示。此外，買受人不同意購(gòu)買，一般無(wú)須說(shuō)明不買的理由。對(duì)于以實(shí)驗(yàn)為目的所為之適用，出賣人不得請(qǐng)求報(bào)酬。因此，該類合同糾紛爭(zhēng)議的焦點(diǎn)不是金錢支付請(qǐng)求，而是試用的商品質(zhì)量是否有瑕疵，甚至合同簽訂與否完全取決于買方的意志。這類合同糾紛，雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議較大，且難以有客觀的證據(jù)加以證明，其性質(zhì)顯然不屬于簡(jiǎn)單的民事案件，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第四，互易糾紛。它是指雙方約定以各自所有的貨幣以外的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交換的協(xié)議而產(chǎn)生的糾紛。一般而言，是屬于物物交換。在合同履行過(guò)程中，雙方當(dāng)事人交付的是貨物，而不是金錢支付請(qǐng)求。這類糾紛因?yàn)榛ハ嘟粨Q的是金錢以外的財(cái)產(chǎn)，其要涉及轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的問(wèn)題，而標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與否的事實(shí)的確定通常較為復(fù)雜，往往還需要根據(jù)商業(yè)慣例來(lái)確定。依此看來(lái)，其性質(zhì)亦不屬于簡(jiǎn)單的民事案件，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第五，國(guó)際貨物買賣合同糾紛。它是指營(yíng)業(yè)地處于不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的，由一方提供貨物并轉(zhuǎn)移所有權(quán)，另一方支付價(jià)款的協(xié)議而產(chǎn)生的糾紛。國(guó)際貨物買賣合同是國(guó)際貿(mào)易交易中最為重要的一種合同，是各國(guó)經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)開展貨物交易最基本的手段。該類合同糾紛因其具有涉外因素，包括合同的主體、客體和內(nèi)容等方面。尤其是該類合同糾紛往往涉及商品的品質(zhì)、數(shù)量、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、價(jià)格、包裝、支付、商檢及索賠、不可抗力、法律適用、糾紛解決等諸多條款方面的爭(zhēng)議。實(shí)踐中，這類案件均是極其復(fù)雜的案件，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第六，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛。作為一種新型的買賣合同糾紛，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛復(fù)雜程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)傳統(tǒng)的買賣合同糾紛。例如:網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的隱蔽性導(dǎo)致難以確定訴訟當(dāng)事人;網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物糾紛中涉及第三方交易平臺(tái)的擔(dān)保問(wèn)題;網(wǎng)絡(luò)交易場(chǎng)所的不確定性導(dǎo)致難以確定管轄法院;法院對(duì)雙方當(dāng)事人提供的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行審查和判斷的專業(yè)性要求較高。換言之，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛中存在當(dāng)事人的確定、證據(jù)的收集以及證據(jù)的采信等方面的高度復(fù)雜性，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第七，電視購(gòu)物合同糾紛。該類合同和網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同一樣，由于其購(gòu)物的渠道比較特殊，例如，整個(gè)交易過(guò)程，買賣雙方均沒(méi)見過(guò)面，一旦發(fā)生糾紛，其在當(dāng)事人資格的確定、商品品質(zhì)的確定、證據(jù)的收集與采信等方面均較傳統(tǒng)的買賣合同更為復(fù)雜，具有更大的難度，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

第八，房屋買賣合同糾紛。房屋買賣合同是指出賣人將房屋所有權(quán)依約轉(zhuǎn)給買受人所有，買受人支付價(jià)金的買賣合同。房屋買賣合同與一般買賣合同的不同之處在于房屋屬于不動(dòng)產(chǎn)，雙方爭(zhēng)議的金額往往較大，且買賣房屋之所有權(quán)須經(jīng)房屋登記機(jī)構(gòu)登記后才發(fā)生轉(zhuǎn)移。此外，買賣共有房屋或出租屋時(shí)還存在優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的問(wèn)題。該類糾紛不僅爭(zhēng)議金額較大，而且其性質(zhì)也復(fù)雜，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

(二)并非所有的借款合同糾紛均可以適用小額訴訟程序

借款合同是借款人向貸款人借款，到期返還借款并支付利息的合同。借款合同訂立時(shí)，貸款人一般要求借款人提供保證或擔(dān)保。根據(jù)《案由規(guī)定》，借款合同糾紛包括:(1)金融借款合同糾紛;(2)企業(yè)借貸糾紛;(3)民間借貸糾紛;(4)小額借款合同糾紛;(5)金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛;(6)金融不良債權(quán)追償糾紛。從這6類合同糾紛的司法實(shí)踐來(lái)分析，其中金融借款合同糾紛、企業(yè)借貸糾紛、民間借貸糾紛、金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、金融不良債權(quán)追償糾紛往往涉及金額較大，并設(shè)有保證或擔(dān)保。也正是因?yàn)檫@種保證或擔(dān)保的要求，使得這類借款合同變得更加復(fù)雜。此時(shí)，借款合同糾紛就不再是一個(gè)單純的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系了，其將涉及擔(dān)保法律關(guān)系等。而涉及擔(dān)保法律關(guān)系的案件是民事案件處理中最為復(fù)雜的。在司法實(shí)踐中，如果借款人無(wú)力償還借款時(shí)，貸款方可以要求實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)或追究擔(dān)保人的責(zé)任。如果貸款人想實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的話，則需向法院申請(qǐng)啟動(dòng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的程序;如果想追究擔(dān)保人的責(zé)任的話，則又涉及連帶責(zé)任問(wèn)題。此外，金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、金融不良債權(quán)追償糾紛往往又涉及到債權(quán)的受讓方或追償方，從而導(dǎo)致訴訟當(dāng)事人中出現(xiàn)共同原告、被告或者第三人參加訴訟等程序問(wèn)題，增加了該類糾紛的復(fù)雜性，故上述5類借款合同糾紛不再是簡(jiǎn)單的民事案件，不宜適用小額訴訟程序?qū)徖?。唯有小額借款合同糾紛因爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要為返還小額借款或及其利息，且小額借款合同糾紛一般發(fā)生于熟人之間，其對(duì)借款事實(shí)的爭(zhēng)議不大，其請(qǐng)求一般為要求對(duì)方支付一定的金錢，故案情較為簡(jiǎn)單，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

(三)并非所有的租賃合同糾紛均可以適用小額訴訟程序

租賃合同是出租人將出租物交付承租人使用、收益，承租人支付租金，并在租賃關(guān)系終止后將租賃物返還給出租人的協(xié)議。根據(jù)《案由規(guī)定》，租賃合同糾紛包括:(1)土地租賃合同糾紛;(2)房屋租賃合同糾紛;(3)車輛租賃合同糾紛;(4)建筑設(shè)備租賃合同糾紛。在這4類租賃合同中，其中土地租賃合同糾紛是不宜適用小額訴訟程序的。第一，土地租賃合同的標(biāo)的是土地使用權(quán)。我國(guó)的土地所有權(quán)主體包括國(guó)家和集體，在實(shí)踐中，往往這類糾紛中均會(huì)涉及“土地”的性質(zhì)問(wèn)題，增加了其復(fù)雜性。第二，土地租賃合同一旦訂立，則存在著租賃方對(duì)土地如何使用的問(wèn)題。而我國(guó)土地租賃使用的用途主要表現(xiàn)為建設(shè)工廠、廠房，或者種植農(nóng)作物，從事養(yǎng)殖業(yè)等。這類合同糾紛的爭(zhēng)議焦點(diǎn)不是單純的租金問(wèn)題，其還會(huì)涉及土地租賃期滿后就土地上的附屬物的處理等問(wèn)題。第三，這類合同的標(biāo)的金額一般也較大。第四，土地、房屋等涉及不動(dòng)產(chǎn)的租賃合同中，承租人可獲得物權(quán)性質(zhì)的租賃權(quán)和先買權(quán)。也就是說(shuō)該類合同在當(dāng)事人之間既可引起債權(quán)債務(wù)關(guān)系，又可引起物權(quán)法律關(guān)系。綜上所述，土地租賃合同的性質(zhì)和特征，決定了該類糾紛案件的復(fù)雜性，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

此外，對(duì)房屋租賃合同、車輛租賃合同以及建筑設(shè)備租賃合同而言，這3類合同的標(biāo)的分別是房屋使用權(quán)、車輛使用權(quán)以及建筑設(shè)備使用權(quán)。從這3類租賃合同雙方的權(quán)利義務(wù)來(lái)看，最主要的是租賃方要支付租金給出租方，且在合同到期后返還租賃物。因此，這類租賃合同糾紛發(fā)生后雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)往往涉及返還的租賃物是否毀損或部分毀損，進(jìn)而產(chǎn)生物的賠償?shù)葐?wèn)題，尤其是房屋租賃中可能會(huì)涉及出租房屋的家具、電器等物品是否完好，租賃方是否欠交水電費(fèi)等問(wèn)題。因此，這幾類合同糾紛涉及的法律關(guān)系并不單一，既涉及債權(quán)，又涉及不動(dòng)產(chǎn)以及重要?jiǎng)赢a(chǎn)的物權(quán)，案情復(fù)雜，故大多數(shù)情況下，不宜適用小額訴訟程序。只有當(dāng)原告是單純地請(qǐng)求支付租金時(shí)，因其法律關(guān)系單一，雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，對(duì)事實(shí)沒(méi)有爭(zhēng)議或爭(zhēng)議不大，才適宜小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

(四)并非所有服務(wù)合同糾紛均可以適用小額訴訟程序

服務(wù)合同屬于無(wú)名合同，是以一方提供服務(wù)，另一方支付一定費(fèi)用的合同。只要一方當(dāng)事人依法或依約提供了相應(yīng)的服務(wù)，另一方當(dāng)事人則應(yīng)支付約定的費(fèi)用。根據(jù)《案由規(guī)定》，服務(wù)合同糾紛有22種。①即:(1)電信服務(wù)合同糾紛;(2)郵寄服務(wù)合同糾紛;(3)醫(yī)療服務(wù)合同糾紛;(4)法律服務(wù)合同糾紛;(5)旅游合同糾紛;(6)房地產(chǎn)咨詢合同糾紛;(7)房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估合同糾紛;(8)旅店服務(wù)合同糾紛;(9)財(cái)會(huì)服務(wù)合同糾紛;(10)餐飲服務(wù)合同糾紛;(11)娛樂(lè)服務(wù)合同糾紛;(12)有線電視服務(wù)合同糾紛;(13)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)合同糾紛;(14)教育培訓(xùn)合同糾紛;(15)物業(yè)服務(wù)合同糾紛;(16)家政服務(wù)合同糾紛;(17)慶典服務(wù)合同糾紛;(18)殯葬服務(wù)合同糾紛;(19)農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)合同糾紛;(20)農(nóng)機(jī)作業(yè)服務(wù)合同糾紛;(21)保安服務(wù)合同糾紛;(22)銀行結(jié)算合同糾紛。從浙江省和重慶市高級(jí)人民法院的規(guī)范意見看，他們均籠統(tǒng)地規(guī)定了服務(wù)合同糾紛可以適用小額訴訟程序。筆者認(rèn)為，在諸多種類的服務(wù)合同中，并非所有的服務(wù)合同都適用小額訴訟程序?qū)徖怼Ｒ驗(yàn)?，在司法?shí)踐中，服務(wù)合同糾紛產(chǎn)生的原因一般有兩種情形:一是，一方所提供的服務(wù)不符合或不完全符合合同要求而拒付服務(wù)費(fèi)或要求退還部分或全部服務(wù)費(fèi);二是，一方接受了滿意的服務(wù)而拖延或拒付部分或全部服務(wù)費(fèi)。對(duì)于第一種情形，是不宜適用小額訴訟程序的。因?yàn)椋@類服務(wù)合同中，雙方爭(zhēng)議的事實(shí)較為復(fù)雜，雙方當(dāng)事人需要提供的服務(wù)是否符合要求進(jìn)行舉證，有的甚至需要鑒定，這不僅需要時(shí)間，而且對(duì)是否提供符合合同要求的服務(wù)事實(shí)的確定也具有相當(dāng)?shù)碾y度。該類服務(wù)合同所涉及的案件事實(shí)較為復(fù)雜，當(dāng)事人的爭(zhēng)議較大，故不宜適用小額訴訟程序?qū)徖?。反之，?duì)于第二種情形，當(dāng)事人對(duì)所提供的服務(wù)事實(shí)沒(méi)有爭(zhēng)議，僅因一方未支付服務(wù)費(fèi)用的情況下而產(chǎn)生的單純的請(qǐng)求支付金錢的服務(wù)合同糾紛，則由于其案情簡(jiǎn)單，雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，爭(zhēng)議不大，故可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

(五)不適用小額訴訟程序的案件沒(méi)有窮盡

從上述幾個(gè)高級(jí)人民法院的規(guī)范意見來(lái)看，他們大多把不適用小額訴訟程序的案件分為兩大類:一類是程序復(fù)雜的案件，另一類是實(shí)體性質(zhì)復(fù)雜的案件。顯然，這個(gè)指導(dǎo)思想是正確的，因?yàn)樾☆~訴訟程序只適用于簡(jiǎn)單的民事案件。對(duì)于那些實(shí)體法律關(guān)系以及程序上均較為復(fù)雜的民事案件適用小額訴訟程序?qū)徖硎侨狈φ?dāng)性的。但是，幾個(gè)高級(jí)人民法院的規(guī)范意見對(duì)不適用小額訴訟的情形規(guī)定并不一致，且存在無(wú)法窮盡之情形。如何對(duì)其進(jìn)行較為科學(xué)、合理的規(guī)范，是一個(gè)亟待進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

三、我國(guó)小額訴訟程序適用的案件類型的規(guī)范建議

小額訴訟程序適用的案件類型該如何規(guī)范才能使之符合立法的技術(shù)規(guī)范要求，是值得進(jìn)一步探討的問(wèn)題。鑒于小額訴訟的特殊性以及基于特定的價(jià)值追求，我國(guó)在對(duì)小額訴訟程序適用案件類型進(jìn)行規(guī)范時(shí)，應(yīng)吸收世界各國(guó)以及一些地區(qū)有關(guān)小額訴訟立法中的通行規(guī)則，即確立抽象概括式和消極列舉式的規(guī)范模式。其中，域外各國(guó)和地區(qū)在小額訴訟程序案件類型的排除方面最主要也是最突出的就是人身關(guān)系糾紛與公益性權(quán)利糾紛的排除規(guī)則。

(一)抽象的概括式規(guī)定

抽象的概括式規(guī)定，指的是立法對(duì)適用小額訴訟案件的類型、性質(zhì)在歸納與概括的基礎(chǔ)上，籠統(tǒng)而簡(jiǎn)明扼要地作出的規(guī)范模式。在各國(guó)和地區(qū)關(guān)于小額訴訟程序適用范圍的概括式規(guī)定中，值得一提的是，他們均高度概括除了其所適用的案件的主要性質(zhì)。而我國(guó)新《民事訴訟法》關(guān)于小額訴訟制度的規(guī)定雖采取的也是概括式規(guī)定，但僅規(guī)定小額訴訟適用于簡(jiǎn)單的民事案件。然而，到底什么是簡(jiǎn)單的民事案件，根據(jù)最高人民法院的司法解釋，簡(jiǎn)單的民事案件即為:事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的案件。事實(shí)上這種解釋也還是不夠具體，實(shí)踐中仍需要法官行使自由裁量權(quán)予以判斷。我國(guó)這種概括式的規(guī)定無(wú)法明確小額訴訟程序適用的案件性質(zhì)和類型，故導(dǎo)致司法實(shí)踐中賦予了法官過(guò)多的自由裁量權(quán)，以致于造成了小額訴訟程序適用上的混亂，阻礙了小額訴訟程序及時(shí)、高效、迅捷等功能的發(fā)揮。因此，如何對(duì)小額訴訟程序適用的案件類型進(jìn)行概括式規(guī)定就顯得極其重要。筆者認(rèn)為，解決該問(wèn)題最核心的是必須高度概括出小額訴訟程序適用的案件性質(zhì)。

在域外，各國(guó)和地區(qū)將小額訴訟程序適用的案件類型基本上限制于簡(jiǎn)單的債權(quán)債務(wù)糾紛，通常不適用于涉及其他類型或性質(zhì)的法律關(guān)系糾紛;其適用范圍較簡(jiǎn)易程序更窄，所處理的案件類型和性質(zhì)也更為單一和簡(jiǎn)單。例如，美國(guó)“加利福尼亞州的小額法院受理的典型案件主要是:交通事故、財(cái)產(chǎn)損害賠償、不動(dòng)產(chǎn)業(yè)主與承租人和債務(wù)方面的糾紛”。①范愉:《非訴訟糾紛解決機(jī)制研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第411頁(yè)。又如，《日本民事訴訟法》規(guī)定，小額訴訟程序主要適用于60萬(wàn)日元以內(nèi)的金錢支付請(qǐng)求事件。“不論金錢債權(quán)的類別，它以借款債權(quán)、賣買貨款債權(quán)、押金返還請(qǐng)求權(quán)、損害賠償請(qǐng)求權(quán)等日常生活發(fā)生的小額糾紛為對(duì)象，若為物的交付請(qǐng)求則不屬于小額訴訟的對(duì)象”。②［日］中村英郎:《新民事訴訟法講義》，法律出版社2001年版，第300頁(yè)。再如，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“民事訴訟法”則規(guī)定，小額訴訟程序主要適用“關(guān)于請(qǐng)求給付金錢、其他代替物或有價(jià)證券之訴訟”。③趙旭東、董少謀:《港澳臺(tái)民事訴訟法論要》，廈門大學(xué)出版社2008年版，第299頁(yè)?！皩?duì)于標(biāo)的額在新臺(tái)幣10萬(wàn)元至50萬(wàn)元之間的案件，原應(yīng)適用簡(jiǎn)易程序，但當(dāng)事人可合意選擇適用小額訴訟程序，該合意必須以文書方式表示”。④汪靜:《臺(tái)灣地區(qū)小額訴訟程序及啟示》，載《江西社會(huì)科學(xué)》2013年第9期。

通過(guò)域外小額訴訟適用的案件類型來(lái)看，小額訴訟作為迅速、快捷解決小額債權(quán)與債務(wù)糾紛的訴訟程序，其功能的發(fā)揮與案件的性質(zhì)和類型之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，決定了適用小額訴訟案件的金額不僅必須限定在一定范圍以內(nèi)，而且這些案件在性質(zhì)與類型上還必須是簡(jiǎn)單的債權(quán)債務(wù)糾紛。債權(quán)債務(wù)糾紛是有別于物權(quán)的一種普通的財(cái)產(chǎn)糾紛。按債的一般原理，我國(guó)民法上債的產(chǎn)生有4種根據(jù):合同、侵權(quán)行為、不當(dāng)?shù)美蜔o(wú)因管理。在司法實(shí)踐中，產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系的大量的案件是合同糾紛以及侵權(quán)糾紛。從文中前述各高級(jí)法院對(duì)小額訴訟程序適用的案件類型來(lái)看，其也大多為合同糾紛。因此，將小額訴訟程序限定在債權(quán)債務(wù)糾紛是合適的。當(dāng)然，我們對(duì)債權(quán)債務(wù)糾紛的范圍還應(yīng)有所限定，即適用小額訴訟程序的案件必須是請(qǐng)求支付金錢的案件。請(qǐng)求支付金錢是所有訴訟請(qǐng)求中相對(duì)最為簡(jiǎn)單，也是最容易實(shí)現(xiàn)的。尤其是小額的金錢，其履行或執(zhí)行起來(lái)亦是非常之便利，是最適合適用小額訴訟程序的。對(duì)于請(qǐng)求是非金錢的案件，由于涉及的標(biāo)的審理或執(zhí)行均較為復(fù)雜，則不能適用小額訴訟程序。例如，要求支付物、其他有形財(cái)產(chǎn)或無(wú)形財(cái)產(chǎn)或請(qǐng)求為一定行為或不為一定行為的案件，均不能適用小額訴訟程序?qū)徖?。申言之，適用小額訴訟程序的案件必須是金錢債權(quán)案件。如果涉及的是物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、婚姻、繼承等性質(zhì)的案件均不可適用小額訴訟程序。

基于以上分析，筆者建議今后的立法或司法解釋可以對(duì)適用小額訴訟程序的案件類型原則上做如下概括式規(guī)范，即“小額訴訟程序適用于標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資30%以下的，請(qǐng)求支付金錢的債權(quán)債務(wù)糾紛案件”。

(二)消極的列舉式規(guī)范

消極的列舉式規(guī)定，指的是立法對(duì)于不適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣愋?、性質(zhì)采用的具體列舉排除的立法規(guī)定模式。在域外，美國(guó)的一些州以及一些國(guó)家與地區(qū)在小額訴訟的適用案件類型上，也采取了消極列舉排除的規(guī)范模式。例如，按照《美國(guó)加利福尼亞州民事訴訟法》的規(guī)定:有關(guān)執(zhí)行兒童撫養(yǎng)費(fèi)的裁定;勞工索賠訴訟的審理;當(dāng)事人沒(méi)有提起金錢索賠而只要求其他相關(guān)救濟(jì)的案件;審理未在本州送達(dá)的被告的索賠訴訟;除由當(dāng)?shù)氐氖?、縣、學(xué)區(qū)等公共機(jī)構(gòu)提出的索賠訴訟外，原告在一年內(nèi)已經(jīng)提起兩次2500美元的小額索賠之后，又提起第三次2500美元的訴訟案件，都不能適用小額訴訟程序進(jìn)行審理。①轉(zhuǎn)引自美國(guó)加利福尼亞州法院行政辦公室司法教育和研究中心編(英文版):《美國(guó)加州小額訴訟程序指南》，羅東川審訂，蔣惠嶺、黃斌等譯校，人民法院出版社2011年版，第5頁(yè)?！蛾P(guān)于建立歐洲小額訴訟程序》在有關(guān)小額訴訟立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定上，對(duì)于不適用小額訴訟案件的性質(zhì)與類型采用的也是具體列舉排除的規(guī)定形式。按照《關(guān)于建立歐洲小額訴訟程序》第2條第2款的規(guī)定，凡是涉及以下性質(zhì)與類型的案件均不適用于小額訴訟程序:(1)自然人的身份或法律能力;(2)基于婚姻關(guān)系、贍養(yǎng)義務(wù)、遺囑和繼承產(chǎn)生的物權(quán);(3)破產(chǎn)與無(wú)力償債的公司或其他法人清盤有關(guān)的程序、司法安排、組成以及類似程序;(4)社會(huì)保障;(5)仲裁;(6)就業(yè)法;(7)不動(dòng)產(chǎn)租賃、貨幣索償訴訟除外;(8)侵犯隱私及包括誹謗在內(nèi)的與人格有關(guān)的權(quán)利。②參見 European Small Claims Procedure from http://europa.eu/legislation_summaries/consumers/protection_of_consumers/l16028_en.htm.

同樣地，在我國(guó)，為了體現(xiàn)小額訴訟程序的特點(diǎn)，也應(yīng)對(duì)排除適用小額訴訟的案件采取消極列舉式加以規(guī)范。

首先，小額訴訟程序不適用于一些程序上較為復(fù)雜的訴訟案件。例如，(1)起訴時(shí)被告下落不明，適用公告送達(dá)的案件;(2)追加、變更當(dāng)事人或被告提起反訴的案件;(3)涉及訴的合并的案件;(4)可能涉及評(píng)估、鑒定的案件;(5)需要法院依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)的案件。因?yàn)檫@些訴訟案件在程序適用上比普通的訴訟案件更為復(fù)雜，需要當(dāng)事人和法院投入更多的時(shí)間成本以及經(jīng)濟(jì)成本;程序的復(fù)雜性也使得其不可能通過(guò)小額速裁的方式得以迅速解決糾紛。此外，按照最高人民法院的司法解釋，這些案件連簡(jiǎn)易程序都不能適用，故也就不能適用小額訴訟程序。

其次，小額訴訟程序不適用于一些實(shí)體性質(zhì)上較為特殊的案件。通常來(lái)講，適用小額訴訟程序的案件不能涉及復(fù)雜的法律問(wèn)題或包含復(fù)雜的爭(zhēng)點(diǎn)，故如下幾類案件應(yīng)排除適用小額訴訟程序:(1)財(cái)產(chǎn)性請(qǐng)求與非財(cái)產(chǎn)性請(qǐng)求混合的案件。例如，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件既請(qǐng)求確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系，又請(qǐng)求給付工資;離婚案件，既請(qǐng)求離婚，又請(qǐng)求小額財(cái)產(chǎn)分割;人身?yè)p害賠償，既請(qǐng)求賠償一定金額，又請(qǐng)求賠禮道歉等等，這類案件的財(cái)產(chǎn)請(qǐng)求裁判大多依賴于其他事實(shí)查明的基礎(chǔ)上才能作出，故較為復(fù)雜，應(yīng)排除適用小額訴訟程序。(2)涉及到物權(quán)方面的案件。例如，在民法理論中，物也是一種財(cái)產(chǎn)，因此，在請(qǐng)求交付標(biāo)的物的案件中，無(wú)論標(biāo)的物的價(jià)值多么小，因考慮到物權(quán)法律關(guān)系的復(fù)雜性，其仍然是不宜適用小額訴訟程序的。(3)人身關(guān)系爭(zhēng)議的案件。當(dāng)事人之間如因身份權(quán)、人格權(quán)等方面發(fā)生的爭(zhēng)議，因人身權(quán)是人的最基本的權(quán)利，基于正義的應(yīng)有之義，法院應(yīng)為當(dāng)事人提供正規(guī)的訴訟程序以保障當(dāng)事人的訴權(quán)的行使。此外，該類案件之訴訟請(qǐng)求往往既有精神損害的賠償，又有停止侵害、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉等;證明對(duì)象的種類較多;雙方提交的證據(jù)多且復(fù)雜;訴訟周期也長(zhǎng)，故此類案件不宜適用小額訴訟程序。(4)當(dāng)事人對(duì)同一類訴訟請(qǐng)求的訴訟標(biāo)的額非常小，但是此類訴訟標(biāo)的影響范圍非常廣泛，案件社會(huì)影響力大的案件。例如，涉及民事公益性質(zhì)的訴訟案件，此類案件無(wú)論是從其影響還是其適用程序的復(fù)雜性等，均是不宜適用小額訴訟程序?qū)徖淼摹?5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)糾紛案件。該類案件由于其專業(yè)性較強(qiáng)，涉及的當(dāng)事人往往跨省、跨區(qū)域;侵權(quán)行為發(fā)生地和結(jié)果地往往不一致;適用的法律以及爭(zhēng)議的事實(shí)等均較為復(fù)雜，故不宜適用小額訴訟程序。(6)幾種特殊類型的合同糾紛案件。例如:分期付款買賣合同糾紛、憑樣品買賣合同糾紛、試用買賣合同糾紛、互易合同糾紛、國(guó)際貿(mào)易合同糾紛、房屋買賣合同糾紛、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛、電視購(gòu)物合同糾紛;土地租賃合同糾紛;金融借款合同糾紛、企業(yè)借貸糾紛、金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、金融不良債權(quán)追償糾紛以及大部分服務(wù)合同糾紛等案件。這些合同糾紛案件本文在前面部分已經(jīng)分析，其存在諸多不宜適用小額訴訟程序的因素，故應(yīng)將其排除在小額訴訟程序的適用范圍之列。